我們公司及股東會全體人員確保信息公開內(nèi)容真正、精確、詳細(xì)，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

深圳中金嶺南稀有金屬有限責(zé)任公司于2022年8月26日舉辦第九屆股東會第十一次大會，表決通過《關(guān)于公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。允許企業(yè)使用 2020 年公布發(fā)行可轉(zhuǎn)債新項目不得超過 70,000 萬元閑置募集資金選購保底類產(chǎn)品。有關(guān)決定自股東會表決通過一年之內(nèi)合理，該資產(chǎn)信用額度在決定期限內(nèi)可翻轉(zhuǎn)應(yīng)用。應(yīng)用閑置募集資金選購保底類產(chǎn)品的總金額將依據(jù)募集資金投資項目的項目建設(shè)進(jìn)度和資金分配的具體情況適度下降。 (公示序號：2022-079)

前不久，依據(jù)上述決定，公司全資子公司中金嶺南（中國香港）礦業(yè)有限公司應(yīng)用 2020 年公布發(fā)行可轉(zhuǎn)債新項目募資與平安香港分行辦了美金3000萬余元存定期?，F(xiàn)就有關(guān)具體事宜公告如下：

一、銀行定期基本概況

二、關(guān)鍵風(fēng)險防范

銀行定期為保本保息商品，安全系數(shù)高，流動性好，嚴(yán)控風(fēng)險。

三、風(fēng)險管控措施

針對一些閑置募集資金投資產(chǎn)品可能出現(xiàn)的風(fēng)險性，企業(yè)除嚴(yán)格遵守相關(guān)境外投資的內(nèi)控制度外，為有效防范有關(guān)經(jīng)營風(fēng)險，公司擬所采取的風(fēng)險管控措施如下所示：

（一）企業(yè)財務(wù)部設(shè)專業(yè)人員負(fù)責(zé)相關(guān)投資的日常監(jiān)管，立即追蹤商品看向、工作進(jìn)展，剖析相關(guān)投資的潛在性風(fēng)險，一旦發(fā)現(xiàn)或分辨有不利條件發(fā)生，將及時與有關(guān)金融部門溝通交流，采用妥當(dāng)資金執(zhí)行措施，嚴(yán)格把控經(jīng)營風(fēng)險。

（二）企業(yè)內(nèi)部控制審計部門對運(yùn)用閑置募集資金開展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)情況進(jìn)行財務(wù)審計與監(jiān)管。

（三）獨董、職工監(jiān)事有權(quán)對運(yùn)用閑置募集資金開展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)情況進(jìn)行監(jiān)管、查驗，如果需要能夠聘用權(quán)威機(jī)構(gòu)開展財務(wù)審計。

四、對企業(yè)的危害

在保證不受影響募資工程建設(shè)和募集資金使用，及其維護(hù)資產(chǎn)安全的前提下，企業(yè)使用一部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)，有助于提高閑置募集資金的使用率，并且能夠獲得一定的項目效益，符合公司及公司股東利益。

五、公示前十二個月內(nèi)公司申請保本理財、銀行定期和購買理財狀況

我們公司在12個月應(yīng)用一部分閑置募集資金申請辦理保本理財、銀行定期和選購的投資理財產(chǎn)品狀況見下表：

表明：以上額度除尤其標(biāo)明貨幣外，均是rmb。

六、備查簿文檔

公司申請銀行定期證明文件。

特此公告。

深圳中金嶺南稀有金屬有限責(zé)任公司股東會

2023年5月26日

證券代碼：000060 證券簡稱：中金嶺南 公示序號：2023-044

債卷編碼：127020 債卷通稱：金投可轉(zhuǎn)債

深圳中金嶺南稀有金屬有限責(zé)任公司

有關(guān)2017年非公開發(fā)行募資

應(yīng)用結(jié)束及銷戶募資賬戶公示

我們公司及股東會全體人員確保信息公開內(nèi)容真正、精確、詳細(xì)，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、募資基本概況

經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于核準(zhǔn)深圳市中金嶺南有色金屬股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)[2017]64號）審批，公司為特定對象公開增發(fā)人民幣普通股（A股）167,162,280股，募資總金額1,524,519,993.60元，扣減證券承銷和承銷費(fèi)用rmb32,490,399.87元（價稅合計）后，賬戶余額rmb1,492,029,593.73元，再扣減驗資費(fèi)套餐、律師代理費(fèi)等發(fā)行費(fèi)1,747,162.28元（價稅合計）后，具體募資凈收益rmb1,490,282,431.45元。具體募資凈收益再加上此次非公開發(fā)行發(fā)行費(fèi)可抵稅進(jìn)項稅1,937,975.22元，募資凈收益（未稅）總計1,492,220,406.67元。此項募資于2017年6月20日所有及時，早已瑞華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）檢審，并提交了瑞華驗字[2017]48080004號《驗資報告》。

二、募集資金專戶的設(shè)立具體情況

1、募資管理方法狀況

進(jìn)一步規(guī)范募資管理和應(yīng)用，維護(hù)投資人的權(quán)益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一主板上市公司規(guī)范運(yùn)作（2022年）》《深圳市中金嶺南有色金屬股份有限公司募集資金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，企業(yè)對募資實施了專用賬戶存儲系統(tǒng)，并和募資重點帳戶所屬金融機(jī)構(gòu)及承銷商簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

2、募資重點帳戶儲放狀況

企業(yè)依照《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一主板上市公司規(guī)范運(yùn)作（2022年）》的相關(guān)規(guī)定，及其依據(jù)《深圳市中金嶺南有色金屬股份有限公司募集資金管理辦法》的需求，同時結(jié)合公司運(yùn)營必須，對募資推行專用賬戶存放。2017年7月18日我們公司與國泰君安證券及廣發(fā)銀行銀行股份有限公司深圳分行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，2017年7月18日我們公司及下級子公司深圳中金嶺南稀有金屬有限責(zé)任公司凡口鉛鋅礦與國泰君安證券以及中國銀行股份有限公司韶關(guān)市支行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》,2017年7月18日我們公司及下屬子公司深圳中金嶺南科技公司與國泰君安證券以及中國銀行股份有限公司深圳龍崗區(qū)分行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，2019年10月31日我們公司及下屬子公司深圳深汕特別合作區(qū)中金嶺南新材料有限公司與國泰君安證券以及中國銀行股份有限公司深圳坪山新區(qū)分行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，確定了各方面的權(quán)利與義務(wù)。

公司在2020年1月10日公布了《關(guān)于更換保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人的公告》（見公示序號2020-03），中信建投證券有限責(zé)任公司（下稱“中信建投證券”）出任企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的承銷商，將承攬原國泰君安證券對企業(yè)2017年度非公開發(fā)行并未應(yīng)用完成后的募資管理和應(yīng)用持續(xù)督導(dǎo)工作中。由于承銷商變動，企業(yè)已經(jīng)與募資重點銀行開戶銀行或中信建投證券再次簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

以上監(jiān)管協(xié)議主要條款與深圳交易所《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不會有重要差別。截止到2023年5月24日止，《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》均獲得了切實有效的執(zhí)行。

此次募資重點賬戶設(shè)立情況如下：

三、此次募資帳戶注銷狀況

由于企業(yè)公開增發(fā)募資已依照募集資金使用計劃實施結(jié)束，企業(yè)在廣發(fā)行深圳市新聞分行設(shè)立的募集資金專戶（見下表）賬戶余額已經(jīng)為0元，而且以后再也不使用這個專用賬戶；下級子公司深圳中金嶺南稀有金屬有限責(zé)任公司凡口鉛鋅礦在中行韶關(guān)仁化分行設(shè)立的募集資金專戶（見下表）賬戶余額已經(jīng)為0元，且以后再也不使用這個專用賬戶；深圳中金嶺南科技公司在中行深圳坑梓分行設(shè)立的募集資金專戶（見下表）賬戶余額已經(jīng)為0元，且以后再也不使用這個專用賬戶；深圳深汕特別合作區(qū)中金嶺南新材料有限公司在中行深圳坑梓分行設(shè)立的募集資金專戶（見下表）賬戶余額已經(jīng)為0元，且以后再也不使用這個專用賬戶。

為了減少人力成本便捷賬號管理，企業(yè)已于近日辦了注銷辦理手續(xù)，募資賬號注銷后，公司及隸屬子公司、分公司就募集資金專戶與承銷商、金融機(jī)構(gòu)簽署的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》相對應(yīng)停止。

以上募集資金專戶銷戶后，企業(yè)為2017年公開增發(fā)募資管理方法而設(shè)立中的所有專戶均已注銷結(jié)束。

特此公告。

深圳中金嶺南稀有金屬有限責(zé)任公司股東會

2023年5月26日