本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　● 股權(quán)激勵權(quán)益登記日：股票期權(quán)2023年5月24日、限制性股票2023年5月19日；

　　● 股票期權(quán)登記數(shù)量：32.55萬份；

　　● 限制性股票登記數(shù)量：15.75萬股。

　　根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司有關(guān)規(guī)則的規(guī)定，三祥新材股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）完成了《三祥新材股份有限公司2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“本次激勵計劃”、“本激勵計劃”）預(yù)留授予登記工作，有關(guān)具體情況如下：

　　一、股票期權(quán)與限制性股票預(yù)留授予情況

　　2023年3月16日，公司召開第四屆董事會第十六次臨時會議及第四屆監(jiān)事會第十五次臨時會議，審議通過了與本次股票激勵計劃相關(guān)的《關(guān)于調(diào)整2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予股票期權(quán)數(shù)量、行權(quán)價格和預(yù)留部分股票期權(quán)、限制性股票授予數(shù)量的議案》《關(guān)于向公司2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃激勵對象授予預(yù)留部分股票期權(quán)與限制性股票的議案》，同意公司以2023年3月16日為預(yù)留授權(quán)日、預(yù)留授予日，向符合條件的16名激勵對象授予股票期權(quán)32.55萬份，行權(quán)價格為14.91元/份，向符合條件的10名激勵對象授予限制性股票15.75萬股，授予價格為7.46元/股。獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對本次授予股票期權(quán)與限制性股票的激勵對象名單再次進行了核實，北京海潤天睿律師事務(wù)所出具了《關(guān)于三祥新材股份有限公司調(diào)整2022年限制性股票激勵計劃及授權(quán)部分預(yù)留相關(guān)事項的法律意見書》。

　　公司本激勵計劃預(yù)留授予實際情況如下。

　　1、預(yù)留授權(quán)日、預(yù)留授予日：2023年03月16日

　　2、預(yù)留授予數(shù)量：預(yù)留授予權(quán)益數(shù)量48.30萬份/萬股，其中股票期權(quán)32.55萬份，限制性股票15.75萬股。

　　3、預(yù)留授予人數(shù)：16人，其中股票期權(quán)授予人數(shù)為16人，限制性股票授予人數(shù)為10人。

　　4、預(yù)留部分行權(quán)/授予價格：預(yù)留授予的股票期權(quán)行權(quán)價格14.91元/份，預(yù)留授予的限制性股票授予價格7.46元/股。

　　5、股票來源：公司向激勵對象定向發(fā)行本公司A股普通股

　　6、本激勵計劃預(yù)留授予的股票期權(quán)與限制性股票在各激勵對象間的分配情況如下表所示：

　?。?）獲授的股票期權(quán)情況：

　　注：1、上述任何一名激勵對象通過全部有效的股權(quán)激勵計劃獲授的本公司股票均未超過公司目前總股本的1%。公司全部有效的激勵計劃所涉及的標的股票總數(shù)累計不超過公司目前股本總額的10%。

　　2、本激勵計劃激勵對象不包括獨立董事、監(jiān)事及單獨或合計持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

　　3、上表中數(shù)值若出現(xiàn)總數(shù)與各分項數(shù)值之和尾數(shù)不符，均為四舍五入原因所致。

　?。?）獲授的限制性股票情況：

　　注：1、上述任何一名激勵對象通過全部有效的股權(quán)激勵計劃獲授的本公司股票均未超過公司目前總股本的1%。公司全部有效的激勵計劃所涉及的標的股票總數(shù)累計不超過股權(quán)激勵計劃提交股東大會時公司目前股本總額的10%。

　　2、本激勵計劃激勵對象不包括獨立董事、監(jiān)事及單獨或合計持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

　　3、上表中數(shù)值若出現(xiàn)總數(shù)與各分項數(shù)值之和尾數(shù)不符，均為四舍五入原因所致。

　　二、本激勵計劃的有效期、等待/限售期和行權(quán)/解除限售安排

　　1、有效期

　　本激勵計劃股票期權(quán)的有效期為自股票期權(quán)首次授權(quán)之日起至所有股票期權(quán)行權(quán)或注銷之日止，最長不超過54個月；本激勵計劃限制性股票的有效期為自限制性股票首次授予登記完成之日起至所有限制性股票解除限售或回購注銷完畢之日止，最長不超過56個月。

　　2、股票期權(quán)的等待期和行權(quán)安排

　　本激勵計劃預(yù)留授予部分的股票期權(quán)等待期分別自相應(yīng)部分授權(quán)之日起12個月、24個月。激勵對象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔?；騼斶€債務(wù)。

　　本激勵計劃預(yù)留授予股票期權(quán)行權(quán)期及各期行權(quán)時間安排如下表所示：

　　在上述約定期間內(nèi)未申請行權(quán)的股票期權(quán)或因未達到行權(quán)條件而不能申請行權(quán)的該期股票期權(quán)，公司將按本激勵計劃規(guī)定的原則注銷激勵對象相應(yīng)尚未行權(quán)的股票期權(quán)。

　　3、限制性股票的限售期及解除限售安排

　　本激勵計劃預(yù)留授予部分的限制性股票限售期分別自相應(yīng)部分授予登記完成之日起12個月、24個月。

　　激勵對象根據(jù)本激勵計劃獲授的限制性股票在解除限售前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔?；騼斶€債務(wù)。激勵對象獲授的限制性股票由于資本公積金轉(zhuǎn)增股本、股票紅利、股票拆細而取得的股份同時限售，不得在二級市場出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，該等股份的解除限售期與限制性股票解除限售期相同。

　　解除限售后，公司為滿足解除限售條件的激勵對象辦理解除限售事宜，未滿足解除限售條件的激勵對象持有的限制性股票由公司回購注銷。

　　本激勵計劃預(yù)留授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售時間安排如下表所示：

　　在上述約定期間內(nèi)未申請解除限售的限制性股票或因未達到解除限售條件而不能申請解除限售的該期限制性股票，公司將按本激勵計劃規(guī)定的原則回購并注銷激勵對象相應(yīng)尚未解除限售的限制性股票。

　　三、限制性股票認購資金的驗資情況

　　根據(jù)致同會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2023年5月10日出具的致同驗字（2023）第351C000218號《驗資報告》，截至2023年4月28日止，公司已收到李松春等10名股權(quán)激勵對象繳納的限制性股票認購款人民幣1,174,950.00元，其中計入股本人民幣157,500.00元，計入資本公積（資本溢價）人民幣1,017,450.00元。

　　四、預(yù)留授予股票期權(quán)與限制性股票的登記情況

　　1、預(yù)留授予股票期權(quán)的登記情況

　　2023年5月24日，公司本激勵計劃預(yù)留授予的32.55萬份股票期權(quán)在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司完成相關(guān)登記手續(xù)，具體情況如下：

　　（1）期權(quán)名稱：三祥新材期權(quán)

　?。?）期權(quán)代碼（分兩期行權(quán)）：1000000362、1000000363

　?。?）股票期權(quán)授予登記完成日期：2023年5月24日

　　2、預(yù)留授予限制性股票的登記情況

　　2023年5月19日，公司本次激勵計劃預(yù)留授予的限制性股票登記手續(xù)已完成，中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司出具了《證券變更登記證明》。

　　五、預(yù)留授予前后對公司控股股東的影響

　　本次激勵計劃預(yù)留授予限制性股票登記完成后，公司股份總數(shù)由302,270,027股增加至302,427,527股，公司控股股東為日本永翔貿(mào)易株式會社、寧德市匯阜投資有限公司、寧德市匯和投資有限公司；本次限制性股票授予前控股股東合計持有公司158,720,619股，持股比例為52.51%，本次限制性股票授予登記完成后，控股股東持有的股份數(shù)不變，持股比例變更為52.48%，持股比例雖發(fā)生變動，但仍為公司控股股東。

　　本次限制性股票授予登記完成后不會導(dǎo)致本公司控股股東控制權(quán)發(fā)生變化。

　　六、股權(quán)結(jié)構(gòu)變動情況表

　　單位（股）

　　七、本次募集資金使用計劃

　　公司本次激勵計劃籌集的資金將用于補充公司流動資金。

　　八、本次授予權(quán)益對公司財務(wù)狀況的影響

　　按照《企業(yè)會計準則第11號一一股份支付》和《企業(yè)會計準則第22號一一金融工具確認和計量》的規(guī)定，公司將在等待期和限售期的每個資產(chǎn)負債表日，根據(jù)最新取得的可行權(quán)/解除限售人數(shù)變動、業(yè)績指標完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量及可解除限售的限制性股票數(shù)量，并按照股票期權(quán)授權(quán)日和限制性股票授予日的公允價值，將當期取得的服務(wù)計入相關(guān)成本或費用和資本公積。

　　根據(jù)中國會計準則要求，本激勵計劃預(yù)留授予的股票期權(quán)與限制性股票對各期會計成本的影響如下表所示：

　　說明：1、上述成本攤銷測算并不代表最終的會計成本。實際會計成本除了與實際授權(quán)日、實際授予日、授權(quán)日/授予日收盤價和授予數(shù)量相關(guān)，還與實際生效和失效的數(shù)量有關(guān)，同時提請股東注意可能產(chǎn)生的攤薄影響。

　　2、上述成本攤銷測算對公司經(jīng)營成果影響的最終結(jié)果將以會計師事務(wù)所出具的年度審計報告為準。

　　公司以目前信息初步估計，在不考慮本激勵計劃對公司業(yè)績的刺激作用情況下，股票期權(quán)與限制性股票費用的攤銷對有效期內(nèi)各年凈利潤有所影響。若考慮本激勵計劃對公司發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，由此激發(fā)骨干員工的積極性，提高經(jīng)營效率，本激勵計劃帶來的公司業(yè)績提升將遠高于因其帶來的費用增加。

　　特此公告。

　　三祥新材股份有限公司董事會

　　2023年5月26日