我們公司及股東會全體人員確保信息公開具體內(nèi)容的實際、精確、詳細(xì)，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提醒：

1．此次股東會沒有出現(xiàn)否定提案的情況。

2．此次股東會不屬于變動上次股東會議決議的情況。

一、會議召開的現(xiàn)象

1. 舉辦時長：

（1）現(xiàn)場會議舉辦時長：2023年5月26日（星期五）14時30分。

（2）網(wǎng)上投票時長：2023年5月26日。

根據(jù)深圳交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)投票軟件網(wǎng)絡(luò)投票的時間也：2023年5月26日9:15~15:00。

利用深圳交易所交易軟件開展網(wǎng)上投票的時間也：2023年5月26日9:15～9:25；9:30~11:30和13:00～15:00。

2. 舉辦地址：廣西柳州市柳太路1號廣西柳工機械設(shè)備有限責(zé)任公司106會議廳。

3. 舉辦方法：此次股東會采用當(dāng)場網(wǎng)絡(luò)投票與網(wǎng)上投票相結(jié)合的。

4. 召集人：董事會。

5. 節(jié)目主持人：老總曾光安老先生。

6. 此次會議合乎相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章和企業(yè)章程的相關(guān)規(guī)定。

二、大會參加狀況

1. 大會整體參加狀況

進行現(xiàn)場和網(wǎng)上投票股東39人，意味著股權(quán)1,060,290,731股，占上市企業(yè)總股份的54.34％。

2. 當(dāng)場列席會議狀況

進行現(xiàn)場網(wǎng)絡(luò)投票股東18人，意味著股權(quán)689,356,337股，占上市企業(yè)總股份的35.33％。

3. 根據(jù)網(wǎng)上投票列席會議狀況

根據(jù)網(wǎng)上投票股東21人，意味著股權(quán)370,934,394股，占上市企業(yè)總股份的19.01％。

4. 中小投資者參加的整體情況

進行現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)投票的中小投資者24人，意味著股權(quán)303,160,623股，占上市企業(yè)總股份的15.54％。

在其中：

進行現(xiàn)場網(wǎng)絡(luò)投票的中小投資者4人，意味著股權(quán)31,786,124股，占上市企業(yè)總股份的1.63％。

利用網(wǎng)上投票的中小投資者20人，意味著股權(quán)271,374,499股，占上市企業(yè)總股份的13.91％。

5. 有關(guān)人員列席會議狀況

企業(yè)一部分執(zhí)行董事當(dāng)場或者以通信方式、一部分公司監(jiān)事及董事長助理當(dāng)場參加了此次會議，一部分高管人員及印證侓師出席了此次會議。

三、提議決議和表決狀況

（一）提案表決方式

此次會議采用當(dāng)場網(wǎng)絡(luò)投票與網(wǎng)上投票相結(jié)合的網(wǎng)絡(luò)投票。企業(yè)通過深圳交易所交易軟件與互聯(lián)網(wǎng)投票軟件向公司股東給予互聯(lián)網(wǎng)方式的微信投票。此次會議現(xiàn)場采用無記名方投票選舉。

（二）決議結(jié)論

2022年度股東會決議統(tǒng)計數(shù)據(jù)

注1：提案8至議案15、提案17至議案19需以獨特決定根據(jù)，已經(jīng)獲得列席會議的高效投票權(quán)股權(quán)總量的 2/3 之上根據(jù)。

注2：企業(yè)2022年初盈余公積為 4,228,210,564.15 元（總公司數(shù)，相同），2022 本年度實現(xiàn)凈利潤 637,350,922.36 元，計提盈余公積金 63,735,092.24 元，減掉已分配企業(yè)2021年度（上一年度）股利 309,709,511.86 元（在其中因一部分約束性股票回購注銷、不符開啟要求等，已沖回相對應(yīng)的股利 3,093,686.70 元），年底盈余公積 4,492,116,882.41 元。公司擬對2022年度達(dá)到的能夠公司股東分派的收益，以利潤分配預(yù)案發(fā)布前全新總股本 1,951,261,261 股為基準(zhǔn)，按每 10 股派 1.00 元（價稅合計）進行分割（總金額 195,126,126.10 元），沒有進行資本公積轉(zhuǎn)增股本。依據(jù)《廣西柳工機械股份有限公司章程》要求，企業(yè)將在此次股東大會審議成功后一個月內(nèi)執(zhí)行以上利潤分配方案。分配預(yù)案公布后至實施后，企業(yè)總市值若因增發(fā)新股、股權(quán)激勵計劃行權(quán)、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股等因素產(chǎn)生變化的，將根據(jù)“股票分紅總金額、派股總金額、轉(zhuǎn)增股本總金額固定不動不會改變”的基本原則，在股東分紅執(zhí)行聲明中公布按企業(yè)全新總市值計算出來的比例。股東會受權(quán)股東會申請辦理2022年度股東分紅的相關(guān)事宜。

注3：依據(jù)致同會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）開具的《廣西柳工機械股份有限公司關(guān)于廣西柳工集團有限公司對業(yè)績承諾資產(chǎn) 2022 年度業(yè)績承諾實現(xiàn)情況的說明審核報告》 （致同專字 (2023)第 441A010559 號），廣西柳工集團有限責(zé)任公司沒完成 2022 本年度業(yè)績承諾，其應(yīng)按照《業(yè)績補償協(xié)議》中有關(guān)承諾執(zhí)行股權(quán)賠償責(zé)任。柳工集團在賠償股份的與此同時，應(yīng)先獲得上市公司 2022 本年度稅后工資年底分紅盈利退還給上市企業(yè)。

注4：提案7.01關(guān)系公司股東廣西柳工集團有限責(zé)任公司（公司控股股東）總共擁有505,809,038股，占公司總總股本數(shù)字的25.92%，對此項提案展開了回避表決。

注5：提案7.02關(guān)系公司股東黃海波老先生（擔(dān)任該董事長）、潘恒亮老先生（擔(dān)任該董事）總計持倉254,400股，占公司總總股本數(shù)字的0.0130%，對此項提案展開了回避表決。

注6：提案7.03關(guān)系公司股東曾光安老先生（擔(dān)任該董事長）、肖小磊老先生（擔(dān)任該董事）、朱斌強（擔(dān)任該董事）持倉164,100股，占公司總總股本數(shù)字的0.0084%，對此項提案展開了回避表決。

注7：提案7.04關(guān)系公司股東俞傳芬老先生（擔(dān)任該董事長）、袁世國老先生（擔(dān)任該董事）、肖小磊老先生（擔(dān)任該董事）總計持倉92,550股，占公司總總股本數(shù)字的0.0047%，對此項提案展開了回避表決。

注8：提案9關(guān)系公司股東俞傳芬老先生（擔(dān)任該董事長）、袁世國老先生（擔(dān)任該董事）、肖小磊老先生（擔(dān)任該董事）總計持倉92,550股，占公司總總股本數(shù)字的0.0047%，對此項提案展開了回避表決。

注9：提案12至議案15，做為激勵對象股東或與激勵對象存有關(guān)聯(lián)性股東均展開了回避表決。

注10：提案17、提案18關(guān)系公司股東廣西柳工集團有限責(zé)任公司（公司控股股東）總共擁有505,809,038股，占公司總總股本數(shù)字的25.92%，對此項提案展開了回避表決。

注11：新修訂《公司章程》詳細(xì)企業(yè)另外在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）公布的文檔。

（三）出席本次大會的中小投資者決議狀況

注12：提案4、提案6至議案15、提案17、提案18歸屬于危害中小股東權(quán)益的重大事情，對中小股東的決議情況及決議結(jié)論應(yīng)獨立記票然后進行公布。

四、侓師開具的法律意見

上海市禮輝律師事務(wù)所律師楊雯女性、丁銳老先生開具的總結(jié)性建議：公司本次股東會的招集、舉辦程序流程合乎《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、《上市公司股東大會規(guī)則》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定；出席本次股東會工作的人員資質(zhì)和召集人資質(zhì)真實有效；此次股東會的決議程序流程、決議結(jié)論真實有效。

五、備查簿文檔

1. 經(jīng)與會董事和記錄人簽字加蓋股東會公章的股東會議決議；

2. 法律意見書；

3. 深圳交易所標(biāo)準(zhǔn)的其他資料。

特此公告。

廣西柳工機械設(shè)備有限責(zé)任公司股東會

2022年5月26日

證券代碼：000528 證券簡稱：柳工 公示序號：2023-57

廣西柳工機械設(shè)備有限責(zé)任公司

有關(guān)2023年股票期權(quán)激勵計劃

內(nèi)幕消息知情者及激勵對象交易

企業(yè)股票狀況的自檢自查報告

我們公司及股東會全體人員確保信息公開具體內(nèi)容的實際、精確、詳細(xì)，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

廣西柳工機械設(shè)備有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）于2023年4月25日~26日舉辦第九屆股東會第十次大會及第九屆職工監(jiān)事第九次大會，審議通過了《關(guān)于公司2023年股票期權(quán)激勵計劃（草案）及其摘要的議案》等有關(guān)提案，并且于2023年4月28日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）公布了有關(guān)公示。

為了能全面釋放鼓勵實際效果、能夠更好地確保企業(yè)2023年股票期權(quán)激勵計劃的順利推進，公司在2023年5月16日召開第九屆股東會第十一次（臨時性）大會及第九屆職工監(jiān)事第十次大會，審議通過了《關(guān)于公司2023年股票期權(quán)激勵計劃(草案修訂稿)及其摘要的議案》等有關(guān)提案，并且于2023年5月18日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）公布了有關(guān)公示。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《上市公司信息披露管理辦法》及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號一一業(yè)務(wù)辦理》等有關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章的需求，企業(yè)對于2023年股票期權(quán)激勵計劃（下稱 “此次激勵計劃”）實施了充分必要的保護措施，與此同時對該激勵計劃內(nèi)幕消息知情者展開了登記管理。公司也本激勵計劃內(nèi)幕消息知情者及激勵對象在激勵計劃議案公示前6個月， 即2022年10月27日至2023年4月27日（下稱“自糾自查期內(nèi)”）交易企業(yè)股票的現(xiàn)象向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（下稱“中登公司深圳分公司”）遞交了自糾自查申請辦理， 詳情如下：

一、審查的范疇與程序流程

1. 審查對象是公司本次激勵計劃的內(nèi)幕消息知情者及激勵對象（下稱“審查目標(biāo)”）；

2. 此次激勵計劃的內(nèi)幕消息知情者均填寫了《內(nèi)幕信息知情人登記表》；

3. 公司為中登公司深圳分公司就審查目標(biāo)在自查自糾期內(nèi)交易企業(yè)股票情況進行查看確定，然后由中登公司深圳分公司出具了《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》和《股東股份變更明細(xì)清單》。

二、審查目標(biāo)在自查自糾期內(nèi)交易企業(yè)股票的說明

依據(jù)中登公司深圳分公司2023年5月18日開具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》和《股東股份變更明細(xì)清單》，經(jīng)核實，審查目標(biāo)在自查自糾期內(nèi)交易企業(yè)股票狀況詳細(xì)如下：

1. 內(nèi)幕消息知情者交易企業(yè)股票的現(xiàn)象

在自查自糾過程中，一共有5名內(nèi)幕消息知情者存有股票買賣交易個人行為。在其中，企業(yè)副總裁文武雙全老先生于2022年12月7日通過集中競價交易方法買進企業(yè)股票16,800股，企業(yè)高級副總裁袁世國老先生于2022年10月28日根據(jù)集中競價交易方法買進企業(yè)股票10,400股，均系結(jié)合公司有關(guān)增持計劃開展加持，詳細(xì)情況詳細(xì)企業(yè)分別在2022年5月10日、2022年12月9日在《證券時報》《中國證券報》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）刊登的《關(guān)于公司部分董事、高級管理人員增持公司股份及后續(xù)增持計劃的公告》（公示序號：2022-61）、《關(guān)于公司部分董事、高級管理人員增持公司股份計劃實施完成的公告》（公示序號：2022-98）；企業(yè)副總裁俞傳芬老先生于2023年4月18日因操作失誤根據(jù)集中競價交易方式為潛伏期違規(guī)減持公司股權(quán)，詳細(xì)情況詳細(xì)公司在2023年4月20日在《證券時報》《中國證券報》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）刊登的《關(guān)于高級管理人員窗口期減持公司股票及致歉的公告》（公示序號：2023-24）；別的兩位工作人員在交易企業(yè)股票前，并沒有知曉此次股權(quán)激勵方案相關(guān)信息，有關(guān)買賣交易均系根據(jù)自己對公司已經(jīng)公布披露數(shù)據(jù)的剖析、對二級市場交易狀況的獨立思考所進行的實際操作，沒有運用內(nèi)幕消息開展公司股票交易的情況。

2. 激勵對象交易企業(yè)股票的現(xiàn)象

在自查自糾過程中，一共有230名激勵對象存有股票買賣交易個人行為，除了上述三位高管人員外，別的227名激勵對象在自查自糾期內(nèi)所進行的股票買賣交易個人行為均根據(jù)自己對公司已經(jīng)公布披露數(shù)據(jù)的剖析、對二級市場交易狀況的獨立思考所進行的實際操作，在交易企業(yè)股票前，以上激勵對象并沒有知曉本激勵計劃相關(guān)信息，亦未通過一些內(nèi)幕消息知情者得知本激勵計劃的內(nèi)幕消息，沒有運用內(nèi)幕消息開展公司股票交易的情況。

三、結(jié)果

總的來說，公司已經(jīng)嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立了信息公開及內(nèi)幕消息管理的管理制度。公司本次激勵計劃籌備、論述、決策的過程中已經(jīng)按上述要求采取相應(yīng)保護措施，嚴(yán)苛限制內(nèi)幕消息工作人員接觸范疇，對接觸到了內(nèi)幕消息的工作人員及時了備案；在此次激勵計劃自糾自查期內(nèi)，沒有發(fā)現(xiàn)審查目標(biāo)運用此次激勵計劃相關(guān)內(nèi)幕消息交易企業(yè)股票的舉動。

四、備查簿文檔

1. 信息披露義務(wù)人持倉及股份變更查看證實；

2. 公司股東股份變更明細(xì)單。

特此公告。

廣西柳工機械設(shè)備有限責(zé)任公司

股東會

2023年5月26日