本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　為客觀、公允地反映中信建投證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）的財(cái)務(wù)狀況與經(jīng)營成果，基于謹(jǐn)慎性原則，公司根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 13 號(hào)一或有事項(xiàng)》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債，具體情況如下：

　　一、計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債情況概況

　　為保護(hù)投資者合法利益，維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定，公司作為廣東紫晶信息存儲(chǔ)技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱紫晶存儲(chǔ)）的保薦機(jī)構(gòu)和主承銷商，與其他中介機(jī)構(gòu)共同出資設(shè)立紫晶存儲(chǔ)事件先行賠付專項(xiàng)基金（以下簡(jiǎn)稱專項(xiàng)基金），用于先行賠付適格投資者的投資損失。專項(xiàng)基金設(shè)立出資規(guī)模為人民幣10億元，公司與其他中介機(jī)構(gòu)已于本公告刊登前將設(shè)立出資額人民幣10億元足額劃付至專項(xiàng)基金資金托管賬戶。詳情可參閱公司同日披露的《關(guān)于正式設(shè)立紫晶存儲(chǔ)事件先行賠付專項(xiàng)基金的公告》。

　　就設(shè)立先行賠付專項(xiàng)基金事項(xiàng)，公司綜合預(yù)計(jì)賠付的時(shí)間范圍、主體范圍、金額分擔(dān)比例、可能性等因素，確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的計(jì)提金額將超過公司2022年度合并利潤表歸屬于上市公司股東凈利潤的10%，未確認(rèn)與預(yù)計(jì)負(fù)債相關(guān)的可能得到的補(bǔ)償金額。

　　二、本次計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債對(duì)公司的影響

　　計(jì)提上述預(yù)計(jì)負(fù)債預(yù)計(jì)將減少公司2023年歸屬于上市公司股東的凈利潤，并相應(yīng)減少公司凈資產(chǎn)。目前公司財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健，本次計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債不會(huì)對(duì)公司正常經(jīng)營和償債能力產(chǎn)生不利影響。

　　三、關(guān)于計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債的合理性說明

　　本次計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》規(guī)定與會(huì)計(jì)謹(jǐn)慎性原則，在計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債后，公司財(cái)務(wù)信息更加真實(shí)、可靠。

　　特此公告。

　　中信建投證券股份有限公司董事會(huì)

　　2023年5月26日

　　證券代碼：601066 證券簡(jiǎn)稱：中信建投 公告編號(hào)：臨2023-027號(hào)

　　中信建投證券股份有限公司

　　關(guān)于正式設(shè)立紫晶存儲(chǔ)事件先行賠付

　　專項(xiàng)基金的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要提示：

　?。ㄒ唬?023年4月21日，中信建投證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱中信建投或公司）公告了《關(guān)于擬設(shè)立紫晶存儲(chǔ)事件先行賠付專項(xiàng)基金與申請(qǐng)適用證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的公告》。經(jīng)籌備，公司會(huì)同致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）、容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）、廣東恒益律師事務(wù)所正式設(shè)立紫晶存儲(chǔ)事件先行賠付專項(xiàng)基金（以下簡(jiǎn)稱專項(xiàng)基金），用于先行賠付適格投資者的投資損失。

　　（二）專項(xiàng)基金設(shè)立的目的在于先行賠付適格投資者因廣東紫晶信息存儲(chǔ)技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱紫晶存儲(chǔ)）欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)（以下簡(jiǎn)稱紫晶存儲(chǔ)事件）而遭受的投資損失。

　?。ㄈｍ?xiàng)基金由中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司擔(dān)任管理人。專項(xiàng)基金根據(jù)《中華人民共和國證券法》《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定》（法釋〔2022〕2號(hào)）的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，依法確定具體的專項(xiàng)基金賠付范圍和賠付金額計(jì)算方法。賠付金額以適格投資者因紫晶存儲(chǔ)事件而實(shí)際發(fā)生的損失為限，并依法扣減證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素所致?lián)p失。

　　專項(xiàng)基金賠付范圍及賠付金額計(jì)算方法一經(jīng)公告，在專項(xiàng)基金存續(xù)期間內(nèi)不可變更及撤銷。

　?。ㄋ模┮蜃暇Т鎯?chǔ)事件而遭受投資損失的適格投資者，如果接受賠付，則表明其愿意與專項(xiàng)基金出資人達(dá)成和解，自愿諒解專項(xiàng)基金出資人在紫晶存儲(chǔ)事件中的責(zé)任，并將對(duì)紫晶存儲(chǔ)事件相關(guān)責(zé)任方主張?zhí)摷訇愂鰮p失賠償?shù)臋?quán)利轉(zhuǎn)讓給專項(xiàng)基金出資人，自身不再向紫晶存儲(chǔ)事件的責(zé)任方索賠。

　　（五）中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》（〔2023〕30號(hào)）認(rèn)定的責(zé)任方和首次公開發(fā)行前持有紫晶存儲(chǔ)股份的股東，及前述主體的關(guān)聯(lián)人，不屬于先行賠付對(duì)象；紫晶存儲(chǔ)控股股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員增持買入紫晶存儲(chǔ)股票，不屬于先行賠付對(duì)象。

　　（六）投資者于本公告“二、專項(xiàng)基金的賠付范圍”之外的紫晶存儲(chǔ)股票投資損失不屬于專項(xiàng)基金的賠付范圍。

　?。ㄆ撸?duì)于因各種原因，未能在指定期間內(nèi)接受先行賠付的適格投資者，可以與專項(xiàng)基金出資人達(dá)成仲裁協(xié)議后向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁，或依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟等。

　?。ò耍ｍ?xiàng)基金出資人對(duì)紫晶存儲(chǔ)及其控股股東、實(shí)際控制人在《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》中所作“購回發(fā)行人本次公開發(fā)行的全部新股”的承諾不承擔(dān)責(zé)任，專項(xiàng)基金的賠付范圍不包括該等股份回購責(zé)任。

　　為保護(hù)投資者合法利益，維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定，中信建投作為紫晶存儲(chǔ)的保薦機(jī)構(gòu)和主承銷商，會(huì)同紫晶存儲(chǔ)其他中介機(jī)構(gòu)致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）、容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）、廣東恒益律師事務(wù)所共同出資設(shè)立專項(xiàng)基金，用于先行賠付適格投資者的投資損失。

　　現(xiàn)將專項(xiàng)基金相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　一、專項(xiàng)基金基本情況

　?。ㄒ唬ｍ?xiàng)基金出資人

　　中信建投證券股份有限公司、致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）、容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）、廣東恒益律師事務(wù)所。

　?。ǘｍ?xiàng)基金管理人

　　中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司同意接受專項(xiàng)基金出資人的委托，擔(dān)任專項(xiàng)基金的管理人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)基金的日常管理及運(yùn)作。

　　專項(xiàng)基金管理人成立賠付工作組執(zhí)行基金日常事務(wù)。

　?。ㄈｍ?xiàng)基金托管銀行

　　專項(xiàng)基金托管銀行為中信銀行股份有限公司北京分行。

　　專項(xiàng)基金托管銀行應(yīng)安全、完整地托管專項(xiàng)基金項(xiàng)下基金資金，對(duì)基金資金單獨(dú)設(shè)置賬戶、實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確保托管的基金資金與其自有資金及其他托管財(cái)產(chǎn)之間相互獨(dú)立。

　?。ㄋ模ｍ?xiàng)基金規(guī)模

　　專項(xiàng)基金設(shè)立出資規(guī)模為人民幣10億元。

　　專項(xiàng)基金出資人已于本公告刊登前將設(shè)立出資額人民幣10億元足額劃付至專項(xiàng)基金資金托管賬戶。若最終完成有效申報(bào)的適格投資者損失賠付金額高于上述設(shè)立出資金額，專項(xiàng)基金出資人將在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司完成資金劃付前將差額資金及時(shí)出資到賬。

　?。ㄎ澹ｍ?xiàng)基金的成立

　　專項(xiàng)基金自本公告首次刊登之日起成立。

　?。ｍ?xiàng)基金存續(xù)期限

　　專項(xiàng)基金的存續(xù)期限為自專項(xiàng)基金成立之日起2個(gè)月。專項(xiàng)基金管理人可根據(jù)專項(xiàng)基金運(yùn)作的實(shí)際情況延長(zhǎng)專項(xiàng)基金存續(xù)期限。專項(xiàng)基金存續(xù)期限屆滿將由專項(xiàng)基金管理人聘請(qǐng)獨(dú)立的第三方會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)專項(xiàng)基金進(jìn)行審計(jì)，并組織清算。

　　二、專項(xiàng)基金的賠付范圍

　　投資者交易紫晶存儲(chǔ)股票具備如下情形的，屬于專項(xiàng)基金的賠付對(duì)象：在2020年1月31日至2022年2月11日（含）期間買入，且在2022年2月11日仍持有紫晶存儲(chǔ)股票（包括紫晶存儲(chǔ)向社會(huì)公眾首次公開發(fā)行的股票），在2022年2月12日至2022年3月15日（含）之間賣出紫晶存儲(chǔ)股票或在2022年3月15日之前未賣出紫晶存儲(chǔ)股票，扣除證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素所致?lián)p失后仍存在虧損的。（不同情形下適格投資者因紫晶存儲(chǔ)事件而實(shí)際發(fā)生的損失，即本次賠付金額的計(jì)算方法詳見后文）

　　中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》（〔2023〕30號(hào)）認(rèn)定的責(zé)任方和首次公開發(fā)行前持有紫晶存儲(chǔ)股份的股東，及前述主體的關(guān)聯(lián)人，不屬于先行賠付對(duì)象；紫晶存儲(chǔ)控股股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員增持買入紫晶存儲(chǔ)股票，不屬于先行賠付對(duì)象。

　　說明：

　　1、2020年1月31日，紫晶存儲(chǔ)在指定媒體刊登《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股意向書》，該日是紫晶存儲(chǔ)欺詐發(fā)行的虛假陳述實(shí)施日。

　　2、2020年4月23日，紫晶存儲(chǔ)在指定媒體刊登《2019年年度報(bào)告》，2021年4月30日，紫晶存儲(chǔ)在指定媒體刊登《2020年年度報(bào)告》，這些日期是紫晶存儲(chǔ)上市后信息披露違法違規(guī)的虛假陳述實(shí)施日。

　　3、2022年2月12日，紫晶存儲(chǔ)公告被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，該日是紫晶存儲(chǔ)證券虛假陳述的揭露日。

　　4、2022年3月15日，揭露日起紫晶存儲(chǔ)股票集中交易累計(jì)成交量達(dá)到可流通部分的100%之日，該日是紫晶存儲(chǔ)證券虛假陳述的基準(zhǔn)日。

　　三、賠付金額的計(jì)算方法

　　專項(xiàng)基金的賠付金額以適格投資者因紫晶存儲(chǔ)事件而實(shí)際發(fā)生的損失為限。

　　專項(xiàng)基金按照以下公式計(jì)算每一適格投資者的賠付金額，其中投資差額損失以投資者買入紫晶存儲(chǔ)股票時(shí)點(diǎn)所處一級(jí)市場(chǎng)、二級(jí)市場(chǎng)不同階段分別計(jì)算，并依法分別扣減證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素所致?lián)p失。

　　賠付金額=投資差額損失+投資差額損失部分的傭金和印花稅。

　?。ㄒ唬┩顿Y差額損失的計(jì)算方法

　　投資差額損失以投資者買入紫晶存儲(chǔ)股票時(shí)點(diǎn)所處不同階段分別計(jì)算，具體分為以下情形：

　　1、一級(jí)市場(chǎng)投資差額損失：投資者在2020年1月31日起至2020年2月25日（紫晶存儲(chǔ)股票上市前一日）期間參與紫晶存儲(chǔ)首次公開發(fā)行股票時(shí)申購買入，并持續(xù)持有至2022年2月11日的紫晶存儲(chǔ)股票

　?。?）投資者在2022年2月12日（含）至3月15日（含）期間賣出的，其投資差額損失（賣出損失）按“發(fā)行價(jià)格”與“實(shí)際賣出平均價(jià)格”之差，乘以適格投資者賣出的紫晶存儲(chǔ)股票數(shù)量，扣減證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素所致?lián)p失。

　?。?）投資者在2022年3月15日之前未賣出的，其投資差額損失（持有損失）按“發(fā)行價(jià)格”與“基準(zhǔn)價(jià)格（復(fù)權(quán)后價(jià)格）”之差，乘以適格投資者未賣出的紫晶存儲(chǔ)股票數(shù)量，扣減證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素所致?lián)p失。

　　適格投資者同時(shí)存在一級(jí)市場(chǎng)賣出損失和持有損失的，投資差額損失為根據(jù)上述計(jì)算方法計(jì)算的賣出損失和持有損失之和，并扣減證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素所致?lián)p失。已經(jīng)除權(quán)的股票，計(jì)算投資差額損失時(shí)，股票價(jià)格和數(shù)量采用“后復(fù)權(quán)”的方式復(fù)權(quán)計(jì)算。

　　2、二級(jí)市場(chǎng)投資差額損失：投資者在2020年2月26日（紫晶存儲(chǔ)股票上市之日）起至2022年2月11日（含）期間買入，并持續(xù)持有至2022年2月11日的紫晶存儲(chǔ)股票

　　（1）投資者在2022年2月12日（含）至3月15日（含）期間賣出的，其投資差額損失（賣出損失）按“買入平均價(jià)格”與“實(shí)際賣出平均價(jià)格”之差，乘以適格投資者賣出的紫晶存儲(chǔ)股票數(shù)量，扣減證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素所致?lián)p失。

　?。?）投資者在2022年3月15日之前未賣出的，其投資差額損失（持有損失）按“買入平均價(jià)格”與“基準(zhǔn)價(jià)格（復(fù)權(quán)后價(jià)格）”之差，乘以適格投資者未賣出的紫晶存儲(chǔ)股票數(shù)量，扣減證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素所致?lián)p失。

　　適格投資者同時(shí)存在二級(jí)市場(chǎng)賣出損失和持有損失的，投資差額損失為根據(jù)上述計(jì)算方法計(jì)算的賣出損失和持有損失之和，并扣減證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素所致?lián)p失。已經(jīng)除權(quán)的股票，計(jì)算投資差額損失時(shí)，股票價(jià)格和數(shù)量采用“后復(fù)權(quán)”的方式復(fù)權(quán)計(jì)算。

　　說明：

　　自2022年2月12日至2022年3月15日期間，紫晶存儲(chǔ)每個(gè)交易日收盤價(jià)的平均值為14.72元/股，即紫晶存儲(chǔ)事件損失計(jì)算的基準(zhǔn)價(jià)格為14.72元/股。根據(jù)虛假陳述實(shí)施日至基準(zhǔn)日期間的分紅派息情況進(jìn)行后復(fù)權(quán)計(jì)算，復(fù)權(quán)后基準(zhǔn)價(jià)格為15.11元/股（保留兩位小數(shù)）。

　?。ǘ┛蹨p證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素所致?lián)p失的計(jì)算

　　根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定》（法釋〔2022〕2號(hào)）第三十一條第二款，“被告能夠舉證證明原告的損失部分或者全部是由他人操縱市場(chǎng)、證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)、證券市場(chǎng)對(duì)特定事件的過度反應(yīng)、上市公司內(nèi)外部經(jīng)營環(huán)境等其他因素所導(dǎo)致的，對(duì)其關(guān)于相應(yīng)減輕或者免除責(zé)任的抗辯，人民法院應(yīng)當(dāng)予以支持?！睘楸Ｗo(hù)投資者合法利益，本次先行賠付計(jì)算賠償損失金額時(shí)，除扣減證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素所致?lián)p失外，不再扣減其他因素所致?lián)p失。

　　1、計(jì)算原則：采用“個(gè)體相對(duì)比例法”測(cè)算投資者證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)扣除比例。該方法的原理是，從投資者第一筆有效買入開始，假設(shè)投資者買賣紫晶存儲(chǔ)股票時(shí)，同時(shí)買入賣出相同數(shù)量的指數(shù)，每一筆交易均同步對(duì)應(yīng)指數(shù)的買入賣出，指數(shù)的價(jià)格取交易當(dāng)日的指數(shù)數(shù)值。揭露后賣出的或持有股票的，假設(shè)也同步賣出或持有對(duì)應(yīng)的指數(shù)。適格投資者可能不同程度受到證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素的影響。

　　2、參考指數(shù)：選擇中信計(jì)算機(jī)指數(shù)（CI005027）為計(jì)算證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素扣除的參考指數(shù)。

　　3、計(jì)算方法：將每個(gè)投資者持股期間的指數(shù)損失比例與個(gè)股損失比例進(jìn)行對(duì)比，用“個(gè)體相對(duì)比例法”計(jì)算投資者證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)扣減比例。指數(shù)買入均價(jià)、賣出均價(jià)、基準(zhǔn)價(jià)、賣出損失、持有損失測(cè)算方法同個(gè)股的計(jì)算方法。

　　4、計(jì)算公式：投資差額損失= A*（1-證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)扣減比例）。

　　“A”為扣減證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素所致?lián)p失前的投資差額損失金額，按前述“投資差額損失的計(jì)算方法”所列方法，以投資者買入紫晶存儲(chǔ)股票時(shí)點(diǎn)所處不同階段分別計(jì)算；

　　“證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)扣減比例”=指數(shù)損失比例/個(gè)股損失比例。

　?。?）對(duì)于前述一級(jí)市場(chǎng)投資差額損失，指數(shù)損失比例和個(gè)股損失比例的計(jì)算公式如下：

　　指數(shù)損失比例=（指數(shù)持有損失+指數(shù)賣出損失）/（需賠付股數(shù)*指數(shù)于個(gè)股發(fā)行日的收盤價(jià)）

　　個(gè)股損失比例=（個(gè)股持有損失+個(gè)股賣出損失）/（需賠付股數(shù)*個(gè)股發(fā)行價(jià)格）

　?。?）對(duì)于前述二級(jí)市場(chǎng)投資差額損失，指數(shù)損失比例和個(gè)股損失比例的計(jì)算公式如下：

　　指數(shù)損失比例=（指數(shù)持有損失+指數(shù)賣出損失）/（需賠付股數(shù)*指數(shù)買入均價(jià)）

　　個(gè)股損失比例=（個(gè)股持有損失+個(gè)股賣出損失）/（需賠付股數(shù)*個(gè)股買入均價(jià)）

　　最終計(jì)算的證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)扣減比例大于1，則按1計(jì)算；證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)扣減比例小于0，則按0計(jì)算。

　　（三）計(jì)算投資差額損失部分的傭金及印花稅

　　扣減證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素后的投資差額損失部分的傭金及印花稅分別按萬分之三的傭金費(fèi)率、千分之一的印花稅率計(jì)算。

　　四、后續(xù)公告

　　敬請(qǐng)紫晶存儲(chǔ)投資者務(wù)必密切關(guān)注專項(xiàng)基金管理人中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司官網(wǎng)（http://www.sipf.com.cn/）“紫晶存儲(chǔ)事件先行賠付專項(xiàng)基金”專欄發(fā)布的關(guān)于專項(xiàng)基金賠付資金確認(rèn)和劃付的具體流程與操作要求的后續(xù)公告，并嚴(yán)格按公告提示進(jìn)行操作，以避免因未能在公告列明的期限內(nèi)有效實(shí)施操作而帶來的不利后果。

　　特此公告。

　　中信建投證券股份有限公司董事會(huì)

　　2023年5月26日