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多家券商領(lǐng)罰單，嚴(yán)監(jiān)管促“看門人”履責(zé)
2023-04-04
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全面注冊(cè)制推進(jìn)過程中，監(jiān)管層不斷壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來，共有13家證券公司收到證監(jiān)系統(tǒng)的罰單，涉及投行、經(jīng)紀(jì)和債券承銷業(yè)務(wù)等。市場(chǎng)人士認(rèn)為，證券中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，是提高資本市場(chǎng)信息披露質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，是防范證券欺詐造假、保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要基礎(chǔ)。但在實(shí)際操作中，證券中介機(jī)構(gòu)違法案件、部分主體失職缺位現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，監(jiān)管部門通過強(qiáng)執(zhí)法，對(duì)中介機(jī)構(gòu)證券違法違規(guī)案件釋放零容忍信號(hào)。（證券時(shí)報(bào)）
責(zé)任編輯：
肖曉晨
THE END
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