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如意集團(tuán)和董監(jiān)高因違反信息披露法律法規(guī)而受到處罰
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◎編輯 羅茂林
1月4日晚，如意集團(tuán)宣布，公司當(dāng)天收到山東省證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《行政處罰決定書》和《市場(chǎng)禁入決定書》。
根據(jù)處罰決定，2019年1月至6月，如意集團(tuán)最終將5.94億元轉(zhuǎn)入如意科技銀行賬戶，通過虛構(gòu)與玉龍集團(tuán)有限公司、青島玉龍東雍國(guó)際物流有限公司、張家港保稅區(qū)盛輝廣和毛棉有限公司采購(gòu)業(yè)務(wù)，并向上述三家公司預(yù)付款。上述如意科技占用如意集團(tuán)非經(jīng)營(yíng)性資金構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，占2018年審計(jì)凈資產(chǎn)的21.77%，占2019年半年度報(bào)告和2019年年度報(bào)告凈資產(chǎn)的21.46%、21.41%。
2019年10月至11月，如意集團(tuán)向如意科技指定的如意時(shí)尚賬戶支付10.9855億元，收購(gòu)如意科技控制的銀川維信產(chǎn)業(yè)基金合伙（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“維信基金”）8.65億元。該交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，占如意集團(tuán)2018年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的40.27%，占2019年年度報(bào)告凈資產(chǎn)的39.59%。
山東省證券監(jiān)督管理局認(rèn)定，如意集團(tuán)應(yīng)及時(shí)披露上述相關(guān)交易，但未及時(shí)披露。同時(shí)，如意集團(tuán)應(yīng)在2019年半年度報(bào)告和2019年年度報(bào)告中披露上述資金占用情況，并在2019年年度報(bào)告中將上述收購(gòu)維信基金份額披露為相關(guān)交易，未披露。
山東省證券監(jiān)督管理局決定責(zé)令如意集團(tuán)改正并給予警告，并對(duì)公司及董事、監(jiān)事等相關(guān)負(fù)責(zé)人處以1205萬元罰款。其中，如意集團(tuán)罰款200萬元，集團(tuán)實(shí)際控制人邱亞夫罰款350萬元，相關(guān)負(fù)責(zé)人罰款90萬至50萬元。
同時(shí)，山東省證監(jiān)局對(duì)時(shí)任董事長(zhǎng)邱亞夫、時(shí)任總會(huì)計(jì)師張義英、時(shí)任總經(jīng)理杜元樹采取了10年、5年、3年的市場(chǎng)禁入措施。
監(jiān)管部門發(fā)出的罰單。如意集團(tuán)表示，如意科技已于2021年4月29日將上述非經(jīng)營(yíng)性資金占用本金和利息返還給公司，以解決流動(dòng)性危機(jī)中非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金的問題。如意集團(tuán)表示，行政處罰決定中涉及的如意科技不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生進(jìn)一步不利影響。
公司表示，公司高度重視《行政處罰決定》中提到的問題，公司和董事將虛心接受處理決定，積極采取相關(guān)措施糾正具體問題，結(jié)合實(shí)際情況，避免類似問題。為了吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)內(nèi)部治理的標(biāo)準(zhǔn)化，公司于2023年4月選舉了董事會(huì)和高級(jí)管理人員，新董事會(huì)將進(jìn)一步加強(qiáng)公司治理，提高上市公司的合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平。
公司表示，公司將以事件為契機(jī)，加強(qiáng)內(nèi)部治理標(biāo)準(zhǔn)化，提高信息披露質(zhì)量，加強(qiáng)內(nèi)外培訓(xùn)，提高相關(guān)人員標(biāo)準(zhǔn)化經(jīng)營(yíng)意識(shí)，堅(jiān)決杜絕其他違規(guī)行為，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平履行信息披露義務(wù)，確保上市公司健康、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展，維護(hù)公司和大多數(shù)股東的利益。
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