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知名券商研究所所長帶頭違規(guī)私自薦股！曾是最佳分析師
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券商研究所的負(fù)責(zé)人，首先要做好賣方研究這種職責(zé)之內(nèi)的工作。
不過，現(xiàn)在竟然有知名研究所所長“淪落”到向客戶私自薦股，不僅違規(guī)，也實(shí)在是太不體面，難道是行情不景氣的原因？
這一次，這位研究所所長因此收到了監(jiān)管層的警示函，連帶著公司也被責(zé)令改正。
1
劉章明收監(jiān)管函
1月5日，證監(jiān)會(huì)湖南監(jiān)管局發(fā)布對(duì)劉章明采取出具警示函措施的決定。
湖南監(jiān)管局表示，經(jīng)查，方正證券股份有限公司在開展發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)過程中，存在發(fā)布證券研究報(bào)告前泄露證券研究報(bào)告內(nèi)容和觀點(diǎn)的情形。劉章明作為公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)部門行政負(fù)責(zé)人，對(duì)上述情形負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
公告還特別強(qiáng)調(diào)：同時(shí)，劉章明個(gè)人還存在向客戶違規(guī)私自薦股的情形。
最終，湖南監(jiān)管局決定對(duì)劉章明采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
2
被稱作“消費(fèi)一哥”
資料顯示，劉章明的履歷非常光鮮，被稱作“消費(fèi)一哥”。
Wind數(shù)據(jù)顯示，劉章明，上海交通大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)碩士，任職于方正證券，所長/部門行政負(fù)責(zé)人，研究方向?yàn)槭称凤嬃稀⑸藤Q(mào)零售。全市場(chǎng)最年輕新財(cái)富上榜分析師之一，入行第三年新財(cái)富第四名，專注賣方分析師研究工作12年。作為研究團(tuán)隊(duì)骨干，曾參與安信證券研究所，天風(fēng)證券研究所的創(chuàng)立、成長與壯大；擅長團(tuán)隊(duì)管理，擅長年輕分析師培養(yǎng)，曾經(jīng)助理遍布產(chǎn)業(yè)、買方。2014年，新財(cái)富最佳分析師第四名；2015年，新財(cái)富最佳分析師第三名；2016-2017年，新財(cái)富最佳分析師第二名；2019-2022年，新財(cái)富最佳分析師第一名。
據(jù)此前報(bào)道，劉章明2011年進(jìn)入賣方研究行業(yè)，先后在申銀萬國證券研究所、安信證券研究所等機(jī)構(gòu)擔(dān)任分析師，被稱為“消費(fèi)一哥”。他于2016年正式加盟天風(fēng)證券，任研究所副所長、商社行業(yè)首席分析師。2023年5月8日，正式入職方正證券擔(dān)任研究所所長。
3
個(gè)別分析師“有樣學(xué)樣”
研究所所長都向客戶違規(guī)私自薦股了，難保手下的分析師“有樣學(xué)樣”。
1月5日，證監(jiān)會(huì)湖南監(jiān)管局還同時(shí)發(fā)布了對(duì)方正證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。
湖南監(jiān)管局表示，經(jīng)查，方正證券在開展發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)過程中，存在以下問題：存在發(fā)布證券研究報(bào)告前泄露證券研究報(bào)告內(nèi)容和觀點(diǎn)的情形；個(gè)別證券分析師向客戶違規(guī)私自薦股；個(gè)別員工在未取得證券分析師資格情況下，未經(jīng)審核公開發(fā)布研究觀點(diǎn)，造成不良影響。
湖南監(jiān)管局決定對(duì)方正證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。并要求方正證券應(yīng)高度重視，采取有效措施進(jìn)一步加強(qiáng)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理、內(nèi)部控制和人員管理，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向監(jiān)管局提交書面整改報(bào)告。
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