證券代碼：002819 證券簡稱：東方中科 公告編號：2024-078

北京東方中科集成科技股份有限公司

關(guān)于2020年股票期權(quán)與股票期權(quán)

激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的股票

期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期采取自主行權(quán)模式的提示性公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1、本次行權(quán)的股票期權(quán)代碼：037143；期權(quán)簡稱：東科JLC2。

2、本次符合行權(quán)條件的激勵(lì)對象共計(jì)7名，可行權(quán)的期權(quán)數(shù)量為7.00萬份，行權(quán)價(jià)格為31.86元/份。

3、本次行權(quán)采用自主行權(quán)模式。

4、2020年股票期權(quán)與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的股票期權(quán)共2個(gè)行權(quán)期，第二個(gè)行權(quán)期的行權(quán)期限為2024年6月25日（含）至2025年6月24日（含）。根據(jù)實(shí)際情況，本次股票期權(quán)實(shí)際可行權(quán)期限為2024年8月1日（含）至2025年4月27日（含）。

5、本次可行權(quán)股票期權(quán)若全部行權(quán)，公司股份仍具備上市條件。

北京東方中科集成科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2024年6月25日召開的第五屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第二十五次會(huì)議分別審議通過了《關(guān)于2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第二個(gè)行權(quán)/解除限售期的行權(quán)/解除限售條件成就的議案》，董事會(huì)認(rèn)為公司2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡稱“《2020年激勵(lì)計(jì)劃》”或“本次激勵(lì)計(jì)劃”）預(yù)留授予部分第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已滿足，同意公司為本次符合行權(quán)條件的7名激勵(lì)對象辦理行權(quán)手續(xù)，本次可行權(quán)的期權(quán)數(shù)量為7.00萬份，行權(quán)價(jià)格為31.86元/份。

截至本公告披露之日，本次自主行權(quán)事項(xiàng)已獲深圳證券交易所審核通過，且公司已在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司完成自主行權(quán)相關(guān)登記申報(bào)工作?，F(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、本次激勵(lì)計(jì)劃簡述及已履行的相關(guān)審批程序

1、2020年4月28日，公司第四屆董事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過了《關(guān)于〈北京東方中科集成科技股份有限公司2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》等相關(guān)議案。公司第四屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過上述相關(guān)議案并發(fā)表同意意見。公司獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。公司于2020年4月29日披露了上述事項(xiàng)。

2、2020年5月13日，中國科學(xué)院控股有限公司出具《關(guān)于同意北京東方中科集成科技股份有限公司實(shí)施股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的批復(fù)》（科資發(fā)股字〔2020〕55號），原則同意東方中科實(shí)施本次股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃。

3、2020年4月29日至2020年5月8日，公司通過公司全體員工郵箱將公司本次擬激勵(lì)對象名單及職位予以公示。截止公示期滿，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何人對本次擬激勵(lì)對象提出任何異議。2020年5月9日，公司披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單的審核意見及公示情況說明》。

4、2020年5月15日，公司2020年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過《關(guān)于〈北京東方中科集成科技股份有限公司2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》等相關(guān)議案；同時(shí)，公司根據(jù)內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對象買賣公司股票情況的核查情況，披露了《關(guān)于2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

5、2021年4月28日，公司第四屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第二十八次會(huì)議審議通過了《關(guān)于2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》，監(jiān)事會(huì)對預(yù)留授予的激勵(lì)對象名單進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了同意的意見，公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見。

6、2021年4月29日至2021年5月10日，公司通過公司全體員工郵箱將公司本次擬預(yù)留授予的激勵(lì)對象名單及職位予以公示。截止公示期滿，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何人對本次擬激勵(lì)對象提出任何異議。2021年5月11日，公司披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予激勵(lì)對象名單的審核意見及公示情況說明》。

7、2021年6月24日，公司發(fā)布了《關(guān)于2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票登記完成的公告》，公司完成向10名激勵(lì)對象預(yù)留授予25萬股限制性股票的授予登記手續(xù)，授予價(jià)格16.05元/股，預(yù)留授予股份的上市日期為2021年6月25日。

8、2021年6月24日，公司發(fā)布了《關(guān)于2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股票期權(quán)登記完成的公告》，公司完成向7名激勵(lì)對象預(yù)留授予14.00萬份股票期權(quán)的授予登記手續(xù)，預(yù)留授予價(jià)格32.10元/份，預(yù)留授予登記完成日為2021年6月24日。

9、2021年10月29日，公司召開第五屆董事會(huì)第四次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，分別審議通過了《關(guān)于調(diào)整〈2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃〉的議案》，同意對《2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》相關(guān)考核指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整，公司獨(dú)立董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，該議案于2021年11月16日由公司召開的2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過。

10、2022年7月15日，公司召開第五屆董事會(huì)第十一次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議分別審議通過了《關(guān)于調(diào)整2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，同意對2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由23.41元/份調(diào)整為23.20元/份，預(yù)留授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由32.10元/份調(diào)整為31.95元/份。公司獨(dú)立董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

11、2023年6月8日，公司召開第五屆董事會(huì)第十九次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議分別審議通過《關(guān)于2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一個(gè)行權(quán)/解除限售期的行權(quán)/解除限售條件成就的議案》，同意根據(jù)公司2020年第一次臨時(shí)股東大會(huì)對董事會(huì)的相關(guān)授權(quán)，為符合行權(quán)/解除限售條件的激勵(lì)對象辦理行權(quán)/解除限售事宜。本次符合行權(quán)條件的激勵(lì)對象共計(jì)7人，可行權(quán)的期權(quán)數(shù)量為7.00萬份；符合解除限售條件的激勵(lì)對象共計(jì)10人，可解除限售的限制性股票數(shù)量為12.50萬股。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見。本次解除限售的股份已于2023年6月26日上市流通。本次股票期權(quán)已采取自主行權(quán)模式，行權(quán)期限為2023年6月26日（含）至2024年6月24日（含）。

12、2023年8月29日，公司召開第五屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議，分別審議通過了《關(guān)于調(diào)整2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，同意對2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由23.20元/份調(diào)整為23.14元/份，預(yù)留授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由31.95元/份調(diào)整為31.89元/份。公司獨(dú)立董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

13、2024年6月25日，公司召開第五屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第二十五次會(huì)議，分別審議通過了《關(guān)于2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第二個(gè)行權(quán)/解除限售期的行權(quán)/解除限售條件成就的議案》，同意根據(jù)公司2020年第一次臨時(shí)股東大會(huì)對董事會(huì)的相關(guān)授權(quán)，為符合行權(quán)/解除限售條件的激勵(lì)對象辦理行權(quán)/解除限售事宜。本次符合行權(quán)條件的激勵(lì)對象共計(jì)7人，可行權(quán)的期權(quán)數(shù)量為7.00萬份；符合解除限售條件的激勵(lì)對象共計(jì)10人，可解除限售的限制性股票數(shù)量為12.50萬股。本次解除限售的股份已于2024年7月9日上市流通，本次辦理上述股票期權(quán)的自主行權(quán)事宜。

14、2024年7月12日，公司召開第六屆董事會(huì)第一次會(huì)議、第六屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議，分別審議通過了《關(guān)于調(diào)整2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，同意對2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由23.14元/份調(diào)整為23.11元/份，預(yù)留授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由31.89元/份調(diào)整為31.86元/份；審議通過了《關(guān)于注銷公司2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》，同意公司注銷7名激勵(lì)對象獲授的可行權(quán)但行權(quán)期結(jié)束尚未進(jìn)行行權(quán)的股票期權(quán)6.90萬份。上述股票期權(quán)已于2024年7月19日完成注銷。

二、本次實(shí)施的激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容與已披露的激勵(lì)計(jì)劃存在差異的說明

2021年10月29日，公司召開第五屆董事會(huì)第四次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，分別審議通過了《關(guān)于調(diào)整〈2020年股票期權(quán)與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃〉的議案》，同意對《2020年股票期權(quán)與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》相關(guān)考核指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整，公司獨(dú)立董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，該議案于2021年11月16日由公司召開的2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過。

三、本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的說明

（一）預(yù)留授予部分第二個(gè)等待期已屆滿

根據(jù)公司《2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，預(yù)留授予的股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期：自預(yù)留授予的股票期權(quán)完成登記之日起36個(gè)月后的首個(gè)交易日起至預(yù)留授予的股票期權(quán)完成登記之日起48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止。

本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的股票期權(quán)授予登記完成日為2021年6月24日，第二個(gè)等待期已于2024年6月24日屆滿。

（二）預(yù)留授予部分第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的說明

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綜上所述，董事會(huì)認(rèn)為公司2020年股票期權(quán)與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已滿足，并同意根據(jù)公司2020年第一次臨時(shí)股東大會(huì)對董事會(huì)的相關(guān)授權(quán)，為符合行權(quán)條件的激勵(lì)對象辦理行權(quán)事宜。

四、本次股票期權(quán)的行權(quán)安排

1、期權(quán)代碼：037143。

2、期權(quán)簡稱：東科JLC2。

3、股票來源：公司向激勵(lì)對象定向發(fā)行公司A股普通股。

4、行權(quán)價(jià)格：31.86元/份（調(diào)整后）。

5、行權(quán)模式：自主行權(quán)。

6、行權(quán)期限：根據(jù)實(shí)際情況，本次股票期權(quán)實(shí)際可行權(quán)期限為2024年8月1日（含）至2025年4月27日（含）。

7、根據(jù)公司《2020年激勵(lì)計(jì)劃》，預(yù)留授予的股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量占獲授股票期權(quán)數(shù)量的50%。本次符合行權(quán)條件的激勵(lì)對象合計(jì)7人，可申請行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為7.00萬份，占公司目前股份總數(shù)的0.0234%。具體如下：

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注：1、2021年6月24日，公司根據(jù)《2020年激勵(lì)計(jì)劃》完成向7名激勵(lì)對象授予14.00萬份預(yù)留股票期權(quán)的授予登記手續(xù)。

2、公司于2024年7月24日完成1,557,236股業(yè)績承諾補(bǔ)償股份的回購注銷，公司總股本由300,594,037股變更為299,036,801股，故涉及比例與條件成就公告比，發(fā)生變化。

8、可行權(quán)日

本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)自股權(quán)登記之日起滿 24 個(gè)月后可以開始行權(quán)?？尚袡?quán)日必須為交易日，且不得為下列區(qū)間日：

①公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前十五日內(nèi)；

②公司季度報(bào)告、業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前五日內(nèi)；

③自可能對本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日至依法披露之日；

④中國證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所規(guī)定的其他期間。

9、參與激勵(lì)的董事、高級管理人員在公告日前6個(gè)月買賣公司股票情況的說明

公司董事、高級管理人員未參與本次股票期權(quán)行權(quán)。

10、本次股票期權(quán)行權(quán)的實(shí)施對公司的影響

本次行權(quán)對公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不產(chǎn)生重大影響，公司控股股東和實(shí)際控制人不會(huì)發(fā)生變化。本次股權(quán)激勵(lì)第二個(gè)行權(quán)期結(jié)束后，公司股權(quán)分布仍具備上市條件。

本次行權(quán)不會(huì)對公司當(dāng)年財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響。

11、不符合條件的股票期權(quán)處理方式

因行權(quán)條件未成就的股票期權(quán)，不得行權(quán)或遞延至下期行權(quán)，并由公司按本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則注銷激勵(lì)對象相應(yīng)股票期權(quán)。股票期權(quán)行權(quán)期結(jié)束后，激勵(lì)對象未行權(quán)的當(dāng)期股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)終止行權(quán)，公司將予以注銷。

12、選擇自主行權(quán)模式對股票期權(quán)定價(jià)及會(huì)計(jì)核算的影響

公司在授予日采用Black-Scholes模型來計(jì)算期權(quán)的公允價(jià)值。根據(jù)股票期權(quán)的會(huì)計(jì)處理方法，在授予日后，不需要對股票期權(quán)進(jìn)行重新估值，即行權(quán)模式的選擇不會(huì)對股票期權(quán)的定價(jià)造成影響。股票期權(quán)選擇自主行權(quán)模式不會(huì)對股票期權(quán)的定價(jià)及會(huì)計(jì)核算造成實(shí)質(zhì)影響。

13、行權(quán)專戶資金的管理和使用計(jì)劃及個(gè)人所得稅繳納安排

本次行權(quán)所募集資金將存儲(chǔ)于公司行權(quán)專戶，用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。本次行權(quán)激勵(lì)對象應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅由激勵(lì)對象自行承擔(dān)，所得稅的繳納由公司代扣代繳。

五、其他說明

1、公司將在定期報(bào)告或臨時(shí)報(bào)告中披露公司股權(quán)激勵(lì)對象變化、股票期權(quán)重要參數(shù)調(diào)整情況、激勵(lì)對象自主行權(quán)情況以及公司因行權(quán)而導(dǎo)致的股份變動(dòng)情況等信息。

2、公司自主行權(quán)承辦券商為國信證券股份有限公司，承辦券商已在業(yè)務(wù)承諾書中承諾其向公司和激勵(lì)對象提供的自主行權(quán)業(yè)務(wù)系統(tǒng)完全符合自主行權(quán)業(yè)務(wù)操作及相關(guān)合規(guī)性要求。

特此公告。

北京東方中科集成科技股份有限公司董事會(huì)

二〇二四年七月三十一日

證券代碼：002819 證券簡稱：東方中科 公告編號：2024-079

北京東方中科集成科技股份有限公司

關(guān)于2020年股票期權(quán)與股票期權(quán)

激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票

期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期采取自主行權(quán)模式的提示性公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1、本次行權(quán)的股票期權(quán)代碼：037868；期權(quán)簡稱：東科JLC1。

2、本次符合行權(quán)條件的激勵(lì)對象共計(jì)36名，可行權(quán)的期權(quán)數(shù)量為57.1200萬份，行權(quán)價(jià)格為23.11元/份。

3、本次行權(quán)采用自主行權(quán)模式。

4、2020年股票期權(quán)與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)共3個(gè)行權(quán)期，第三個(gè)行權(quán)期的行權(quán)期限為2024年7月29日（含）至2025年7月28日（含）。根據(jù)實(shí)際情況，本次股票期權(quán)實(shí)際可行權(quán)期限為2024年8月1日（含）至2025年5月14日（含）。

5、本次可行權(quán)股票期權(quán)若全部行權(quán)，公司股份仍具備上市條件。

北京東方中科集成科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2024年7月12日召開的第六屆董事會(huì)第一次會(huì)議、第六屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議分別審議通過了《關(guān)于2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第三個(gè)行權(quán)/解除限售期的行權(quán)/解除限售條件成就的議案》，董事會(huì)認(rèn)為公司2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡稱“《2020年激勵(lì)計(jì)劃》”或“本次激勵(lì)計(jì)劃”）首次授予部分第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已滿足，同意公司為本次符合行權(quán)條件的36名激勵(lì)對象辦理行權(quán)手續(xù)，本次可行權(quán)的期權(quán)數(shù)量為57.1200萬份，行權(quán)價(jià)格為23.11元/份。

截至本公告披露之日，本次自主行權(quán)事項(xiàng)已獲深圳證券交易所審核通過，且公司已在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司完成自主行權(quán)相關(guān)登記申報(bào)工作?，F(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、本次激勵(lì)計(jì)劃簡述及已履行的相關(guān)審批程序

1、2020年4月28日，公司第四屆董事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過了《關(guān)于〈北京東方中科集成科技股份有限公司2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》等相關(guān)議案。公司第四屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過上述相關(guān)議案并發(fā)表同意意見。公司獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。公司于2020年4月29日披露了上述事項(xiàng)。

2、2020年5月13日，中國科學(xué)院控股有限公司出具《關(guān)于同意北京東方中科集成科技股份有限公司實(shí)施股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的批復(fù)》（科資發(fā)股字〔2020〕55號），原則同意東方中科實(shí)施本次股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃。

3、2020年4月29日至2020年5月8日，公司通過公司全體員工郵箱將公司本次擬激勵(lì)對象名單及職位予以公示。截止公示期滿，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何人對本次擬激勵(lì)對象提出任何異議。2020年5月9日，公司披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單的審核意見及公示情況說明》。

4、2020年5月15日，公司2020年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過《關(guān)于〈北京東方中科集成科技股份有限公司2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》等相關(guān)議案；同時(shí)，公司根據(jù)內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對象買賣公司股票情況的核查情況，披露了《關(guān)于2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

5、2020年5月15日，公司第四屆董事會(huì)第二十次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過了《關(guān)于2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》，公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對首次授予股票期權(quán)和限制性股票的激勵(lì)對象名單再次進(jìn)行了核實(shí)。

6、2020年7月23日，公司發(fā)布了《關(guān)于2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予限制性股票登記完成的公告》，公司完成向28名激勵(lì)對象首次授予195.95萬股限制性股票的授予登記手續(xù)，首次授予價(jià)格11.71元/股，首次授予股份的上市日期為2020年7月24日。

7、2020年7月28日，公司發(fā)布了《關(guān)于2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予股票期權(quán)登記完成的公告》，公司完成向40名激勵(lì)對象首次授予187萬份股票期權(quán)的授予登記手續(xù)，首次授予價(jià)格23.41元/份，首次授予登記完成日為2020年7月28日。

8、2021年4月28日，公司召開第四屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第二十八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，同意公司回購注銷2名因個(gè)人原因離職的激勵(lì)對象獲授但尚未解鎖的限制性股票79,700股，其中回購注銷2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票45,000股，回購價(jià)格為11.71元/股。公司獨(dú)立董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。該議案于2021年7月12日由公司召開的2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過。上述限制性股票已于2021年8月20日完成回購注銷。

9、2021年10月29日，公司召開第五屆董事會(huì)第四次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，分別審議通過了《關(guān)于調(diào)整〈2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃〉的議案》，同意對《2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》相關(guān)考核指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整，公司獨(dú)立董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，該議案于2021年11月16日由公司召開的2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過。

10、2022年7月15日，公司召開第五屆董事會(huì)第十一次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議分別審議通過了《關(guān)于調(diào)整2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，同意對2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由23.41元/份調(diào)整為23.20元/份，預(yù)留授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由32.10元/份調(diào)整為31.95元/份；審議通過了《關(guān)于注銷公司2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的公告》，同意公司注銷2名因個(gè)人原因離職的激勵(lì)對象獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)9萬份，2名激勵(lì)對象因個(gè)人績效考核結(jié)果導(dǎo)致第一個(gè)行權(quán)期不能行權(quán)的股票期權(quán)0.5940萬份，本次合計(jì)注銷股票期權(quán)數(shù)量9.5940萬份。公司獨(dú)立董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。其中回購注銷部分股票期權(quán)的議案于2023年2月27日由公司召開的2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過。上述股票期權(quán)已于2023年11月20日完成注銷。

11、2022年7月15日，公司召開第五屆董事會(huì)第十一次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議分別審議通過《關(guān)于2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)行權(quán)/解除限售期的行權(quán)/解除限售條件成就的議案》，同意根據(jù)公司2020年第一次臨時(shí)股東大會(huì)對董事會(huì)的相關(guān)授權(quán)，為符合行權(quán)/解除限售條件的激勵(lì)對象辦理行權(quán)/解除限售事宜。本次符合行權(quán)條件的激勵(lì)對象共計(jì)38人，可行權(quán)的期權(quán)數(shù)量為58.1460萬份；符合解除限售條件的激勵(lì)對象共計(jì)27人，可解除限售的限制性股票數(shù)量為63.1785萬股。關(guān)聯(lián)董事鄭大偉對相關(guān)議案已回避表決。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見。本次解除限售的股份已于2022年8月1日上市流通。本次股票期權(quán)已采取自主行權(quán)模式，實(shí)際可行權(quán)期限為2022年8月25日（含）至2023年7月28日（含）。

12、2023年7月14日，公司召開第五屆董事會(huì)第二十次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議分別審議通過《關(guān)于2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)行權(quán)/解除限售期的行權(quán)/解除限售條件成就的議案》，同意根據(jù)公司2020年第一次臨時(shí)股東大會(huì)對董事會(huì)的相關(guān)授權(quán)，為符合行權(quán)/解除限售條件的激勵(lì)對象辦理行權(quán)/解除限售事宜。本次符合行權(quán)條件的激勵(lì)對象共計(jì)37人，可行權(quán)的期權(quán)數(shù)量為57.0900萬份；符合解除限售條件的激勵(lì)對象共計(jì)27人，可解除限售的限制性股票數(shù)量為63.1785萬股。關(guān)聯(lián)董事鄭大偉對相關(guān)議案已回避表決。本次解除限售的股份已于2023年7月25日上市流通。本次股票期權(quán)已采取自主行權(quán)模式，實(shí)際可行權(quán)期限為2023年9月8日（含）至2024年7月26日（含）；審議通過《關(guān)于注銷公司2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的公告》，同意公司注銷1名因個(gè)人原因離職的激勵(lì)對象獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)3.35萬份。公司獨(dú)立董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。其中回購注銷部分股票期權(quán)的議案于2023年8月3日由公司召開的2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過。上述股票期權(quán)已于2023年11月20日完成注銷。

13、2023年8月29日，公司召開第五屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議分別審議通過了《關(guān)于調(diào)整2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，同意對2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由23.20元/份調(diào)整為23.14元/份，預(yù)留授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由31.95元/份調(diào)整為31.89元/份。公司獨(dú)立董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

14、2024年7月12日，公司召開第六屆董事會(huì)第一次會(huì)議、第六屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議，分別審議通過了《關(guān)于調(diào)整2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，同意對2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由23.14元/份調(diào)整為23.11元/份，預(yù)留授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由31.89元/份調(diào)整為31.86元/份。

15、2024年7月12日，公司召開第六屆董事會(huì)第一次會(huì)議、第六屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議，分別審議通過《關(guān)于2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第三個(gè)行權(quán)/解除限售期的行權(quán)/解除限售條件成就的議案》，同意根據(jù)公司2020年第一次臨時(shí)股東大會(huì)對董事會(huì)的相關(guān)授權(quán)，為符合行權(quán)/解除限售條件的激勵(lì)對象辦理行權(quán)/解除限售事宜。本次符合行權(quán)條件的激勵(lì)對象共計(jì)36人，可行權(quán)的期權(quán)數(shù)量為57.1200萬份；符合解除限售條件的激勵(lì)對象共計(jì)27人，可解除限售的限制性股票數(shù)量為65.0930萬股。關(guān)聯(lián)董事鄭大偉對相關(guān)議案已回避表決。本次解除限售的股份已于2024年7月25日上市流通，本次辦理上述股票期權(quán)的自主行權(quán)事宜。

二、本次實(shí)施的激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容與已披露的激勵(lì)計(jì)劃存在差異的說明

2021年10月29日，公司召開第五屆董事會(huì)第四次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，分別審議通過了《關(guān)于調(diào)整〈2020年股票期權(quán)與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃〉的議案》，同意對《2020年股票期權(quán)與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》相關(guān)考核指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整，公司獨(dú)立董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，該議案于2021年11月16日由公司召開的2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過。

三、本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的說明

（一）首次授予部分第三個(gè)等待期即將屆滿

根據(jù)公司《2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，首次授予的股票期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期：自首次授予的股票期權(quán)完成登記之日起48個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予的股票期權(quán)完成登記之日起60個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止。

本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)授予登記完成日為2020年7月28日，第三個(gè)等待期將于2024年7月28日屆滿。

（二）首次授予部分第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的說明

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綜上所述，董事會(huì)認(rèn)為公司2020年股票期權(quán)與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已滿足，并同意根據(jù)公司2020年第一次臨時(shí)股東大會(huì)對董事會(huì)的相關(guān)授權(quán)，為符合行權(quán)條件的激勵(lì)對象辦理行權(quán)事宜。

四、本次股票期權(quán)的行權(quán)安排

1、期權(quán)代碼：037868。

2、期權(quán)簡稱：東科JLC1。

3、股票來源：公司向激勵(lì)對象定向發(fā)行公司A股普通股。

4、行權(quán)價(jià)格：23.11元/份（調(diào)整后）。

5、行權(quán)模式：自主行權(quán)。

6、行權(quán)期限：根據(jù)實(shí)際情況，本次股票期權(quán)實(shí)際可行權(quán)期限為2024年8月1日（含）至2025年5月14日（含）。

7、根據(jù)公司《2020年激勵(lì)計(jì)劃》，首次授予的股票期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量占獲授股票期權(quán)數(shù)量的34%。本次符合行權(quán)條件的激勵(lì)對象合計(jì)36人，可申請行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為57.1200萬份，占公司目前股份總數(shù)的0.1910%。具體如下：

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注：1、2020年7月28日，公司根據(jù)《2020年激勵(lì)計(jì)劃》完成向40名激勵(lì)對象首次授予187萬份股票期權(quán)的授予登記手續(xù)。

2、公司《2020年激勵(lì)計(jì)劃》首次授予股票期權(quán)的40名激勵(lì)對象中，有2名激勵(lì)對象因離職不再具備激勵(lì)對象資格，公司已對其持有的合計(jì)9.00萬份股票期權(quán)進(jìn)行注銷；有1名激勵(lì)對象在第二個(gè)行權(quán)期可行權(quán)前離職，公司已對其持有的3.35萬份股票期權(quán)進(jìn)行注銷（共授予5.00萬份，已行權(quán)1.65萬份）；有1名激勵(lì)對象在第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)前離職，公司擬對其持有的1.70萬份股票期權(quán)進(jìn)行注銷（共授予5.00萬份，已行權(quán)3.30萬份）。因此，本次首次授予的股票期權(quán)符合行權(quán)條件的激勵(lì)對象共計(jì)36人，可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為57.1200萬股，剩余尚未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量0萬份。

3、已離職激勵(lì)對象授予的股票期權(quán)未在上表中體現(xiàn)。

4、公司于2024年7月24日完成1,557,236股業(yè)績承諾補(bǔ)償股份的回購注銷，公司總股本由300,594,037股變更為299,036,801股，故涉及比例與條件成就公告比，發(fā)生變化。

8、可行權(quán)日

本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)自股權(quán)登記之日起滿 24 個(gè)月后可以開始行權(quán)?？尚袡?quán)日必須為交易日，且不得為下列區(qū)間日：

①公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前十五日內(nèi)；

②公司季度報(bào)告、業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前五日內(nèi)；

③自可能對本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日至依法披露之日；

④中國證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所規(guī)定的其他期間。

9、參與激勵(lì)的董事、高級管理人員在公告日前6個(gè)月買賣公司股票情況的說明

公司董事、高級管理人員未參與本次股票期權(quán)行權(quán)。

10、本次股票期權(quán)行權(quán)的實(shí)施對公司的影響

本次行權(quán)對公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不產(chǎn)生重大影響，公司控股股東和實(shí)際控制人不會(huì)發(fā)生變化。本次股權(quán)激勵(lì)第三個(gè)行權(quán)期結(jié)束后，公司股權(quán)分布仍具備上市條件。

本次行權(quán)不會(huì)對公司當(dāng)年財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響。

11、不符合條件的股票期權(quán)處理方式

因行權(quán)條件未成就的股票期權(quán)，不得行權(quán)或遞延至下期行權(quán)，并由公司按本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則注銷激勵(lì)對象相應(yīng)股票期權(quán)。股票期權(quán)行權(quán)期結(jié)束后，激勵(lì)對象未行權(quán)的當(dāng)期股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)終止行權(quán)，公司將予以注銷。

12、選擇自主行權(quán)模式對股票期權(quán)定價(jià)及會(huì)計(jì)核算的影響

公司在授予日采用Black-Scholes模型來計(jì)算期權(quán)的公允價(jià)值。根據(jù)股票期權(quán)的會(huì)計(jì)處理方法，在授予日后，不需要對股票期權(quán)進(jìn)行重新估值，即行權(quán)模式的選擇不會(huì)對股票期權(quán)的定價(jià)造成影響。股票期權(quán)選擇自主行權(quán)模式不會(huì)對股票期權(quán)的定價(jià)及會(huì)計(jì)核算造成實(shí)質(zhì)影響。

13、行權(quán)專戶資金的管理和使用計(jì)劃及個(gè)人所得稅繳納安排

本次行權(quán)所募集資金將存儲(chǔ)于公司行權(quán)專戶，用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。本次行權(quán)激勵(lì)對象應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅由激勵(lì)對象自行承擔(dān)，所得稅的繳納由公司代扣代繳。

五、其他說明

1、公司將在定期報(bào)告或臨時(shí)報(bào)告中披露公司股權(quán)激勵(lì)對象變化、股票期權(quán)重要參數(shù)調(diào)整情況、激勵(lì)對象自主行權(quán)情況以及公司因行權(quán)而導(dǎo)致的股份變動(dòng)情況等信息。

2、公司自主行權(quán)承辦券商為國信證券股份有限公司，承辦券商已在業(yè)務(wù)承諾書中承諾其向公司和激勵(lì)對象提供的自主行權(quán)業(yè)務(wù)系統(tǒng)完全符合自主行權(quán)業(yè)務(wù)操作及相關(guān)合規(guī)性要求。

特此公告。

北京東方中科集成科技股份有限公司董事會(huì)

二〇二四年七月三十一日