證券代碼：603978 證券簡稱：深圳新星 公告編號：2024-080

債券代碼：113600 債券簡稱：新星轉(zhuǎn)債

深圳市新星輕合金材料股份有限公司

2024年第一次臨時(shí)股東大會決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 本次會議是否有否決議案：無

一、會議召開和出席情況

(一)股東大會召開的時(shí)間：2024年8月2日

(二)股東大會召開的地點(diǎn)：深圳市光明區(qū)高新產(chǎn)業(yè)園區(qū)匯業(yè)路6號新星公司紅樓會議室

(三)出席會議的普通股股東和恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股股東及其持有股份情況：

■

(四)表決方式是否符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定，大會主持情況等。

本次會議由董事會召集，由董事長陳學(xué)敏先生主持。本次會議采取現(xiàn)場投票表決和網(wǎng)絡(luò)投票表決相結(jié)合的方式，符合《公司法》、《公司章程》、公司《股東大會議事規(guī)則》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定。

(五)公司董事、監(jiān)事和董事會秘書的出席情況

1、公司在任董事9人，出席9人（含視頻參會）

2、公司在任監(jiān)事3人，出席3人（含視頻參會）；

3、董事會秘書周志先生出席本次會議；高級管理人員葉清東先生、余躍明先生列席本次會議。

二、議案審議情況

(一)非累積投票議案

1、議案名稱：關(guān)于董事會提議向下修正“新星轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案

審議結(jié)果：通過

表決情況：

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(二)關(guān)于議案表決的有關(guān)情況說明

議案1為特別決議議案，已經(jīng)出席本次股東大會的股東及股東代理人所持有效表決權(quán)數(shù)量的三分之二以上表決通過。

議案1為回避表決議案，持有“新星轉(zhuǎn)債”的股東回避表決。

三、律師見證情況

1、本次股東大會見證的律師事務(wù)所：北京市康達(dá)（深圳）律師事務(wù)所

律師：黃勁業(yè)、劉陽

2、律師見證結(jié)論意見：

（1）本次會議的召集、召開程序符合《公司法》、《上市公司股東大會規(guī)則》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定；

（2）出席會議人員及會議召集人的資格均合法、有效；

（3）本次會議的表決程序符合相關(guān)法律、行政法規(guī)以及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。

特此公告。

深圳市新星輕合金材料股份有限公司董事會

2024年8月5日

● 上網(wǎng)公告文件

經(jīng)鑒證的律師事務(wù)所主任簽字并加蓋公章的法律意見書

● 報(bào)備文件

經(jīng)與會董事和記錄人簽字確認(rèn)并加蓋董事會印章的股東大會決議

證券代碼：603978 證券簡稱：深圳新星 公告編號：2024-081

債券代碼：113600 債券簡稱：新星轉(zhuǎn)債

深圳市新星輕合金材料股份有限公司

關(guān)于向下修正“新星轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格

暨轉(zhuǎn)股停復(fù)牌的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 證券停復(fù)牌情況：適用

因“新星轉(zhuǎn)債”按照轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格,本公司的相關(guān)證券停復(fù)牌情況如下：

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● 修正前轉(zhuǎn)股價(jià)格：17.45元/股

● 修正后轉(zhuǎn)股價(jià)格：10.00元/股

● “新星轉(zhuǎn)債”本次轉(zhuǎn)股價(jià)格修正實(shí)施日期：2024年8月6日

一、可轉(zhuǎn)換公司債券基本情況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可〔2020〕1441號”文核準(zhǔn)，深圳市新星輕合金材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2020年8月13日公開發(fā)行了595.00萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值100元，發(fā)行總額59,500萬元。本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債期限為自發(fā)行之日起6年，即2020年8月13日至2026年8月12日；債券票面利率為：第一年0.4%、第二年0.6%、第三年1%、第四年1.5%、第五年2.5%、第六年3%。

經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書〔2020〕301號文同意，公司59,500萬元可轉(zhuǎn)換公司債券于2020年9月11日起在上交所掛牌交易，債券簡稱“新星轉(zhuǎn)債”，債券代碼“113600”?！靶滦寝D(zhuǎn)債”自2021年2月19日起可轉(zhuǎn)換為本公司股份，轉(zhuǎn)股的初始價(jià)格為23.85元/股，目前最新轉(zhuǎn)股價(jià)格為17.45元/股。歷次轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整情況如下：

公司于2023年6月30日召開2023年第二次臨時(shí)股東大會、第四屆董事會第二十五次會議，同意向下修正“新星轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格，自2023年7月4日起，“新星轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格由23.85元/股向下修正為17.45元/股。具體內(nèi)容詳見公司于2023年7月3日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于向下修正“新星轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告》（公告編號：2023-051）。

二、轉(zhuǎn)股價(jià)格修正依據(jù)

（一）轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款

根據(jù)《深圳市新星輕合金材料股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（以下簡稱“募集說明書”）中轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款：“在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期間，當(dāng)公司股票在任意連續(xù)三十個交易日中至少有十五個交易日的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的85%時(shí)，公司董事會有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正方案并提交公司股東大會審議表決。

上述方案須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過方可實(shí)施。股東大會進(jìn)行表決時(shí)，持有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的股東應(yīng)當(dāng)回避。修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于該次股東大會召開日前二十個交易日公司股票交易均價(jià)和前一個交易日公司股票交易均價(jià)。

若在前述三十個交易日內(nèi)發(fā)生過轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的情形，則在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)格計(jì)算，在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日及之后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)格計(jì)算?！?/P>

（二）轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款觸發(fā)情況

自2024年6月27日至2024年7月17日，公司股票已滿足在任意連續(xù)三十個交易日中至少有十五個交易日的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的85%（即14.83元/股），已觸發(fā)“新星轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款。

（三）本次向下修正“新星轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的審議程序

為支持公司長期穩(wěn)健發(fā)展，優(yōu)化公司資本結(jié)構(gòu)，維護(hù)投資者權(quán)益，公司分別于2024年7月17日召開第五屆董事會第九次會議、2024年8月2日召開2024年第一次臨時(shí)股東大會，審議通過了《關(guān)于董事會提議向下修正“新星轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案》，同時(shí)股東大會授權(quán)董事會根據(jù)《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》中相關(guān)條款規(guī)定，確定本次修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格、生效日期以及其他必要事項(xiàng)，并全權(quán)辦理相關(guān)手續(xù)。

2024年8月2日，公司召開第五屆董事會第十二次會議，審議通過了《關(guān)于向下修正“新星轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案》。

三、轉(zhuǎn)股價(jià)格修正結(jié)果

公司2024年第一次臨時(shí)股東大會召開日前二十個交易日公司股票交易均價(jià)為8.57元/股，2024年第一次臨時(shí)股東大會召開日前一個交易日公司股票交易均價(jià)為9.24元/股，本次修正后的“新星轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于9.24元/股。

根據(jù)公司《募集說明書》的相關(guān)條款及公司2024年第一次臨時(shí)股東大會授權(quán)，綜合考慮上述價(jià)格及公司實(shí)際情況，董事會決定將“新星轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格由17.45元/股向下修正為10.00元/股。因本次轉(zhuǎn)股價(jià)格修正，“新星轉(zhuǎn)債”于2024年8月5日暫停轉(zhuǎn)股，2024年8月6日起，“新星轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格修正為10.00元/股，并同日恢復(fù)轉(zhuǎn)股。

敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

深圳市新星輕合金材料股份有限公司董事會

2024年8月5日