證券代碼：601969 證券簡稱：海南礦業(yè) 公告編號(hào)：2024-075

海南礦業(yè)股份有限公司

關(guān)于控股股東辦理非公開發(fā)行可交換公司

債券補(bǔ)充質(zhì)押的公告

重要內(nèi)容提示：

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

● 上海復(fù)星高科技（集團(tuán)）有限公司（以下簡稱“復(fù)星高科”）持有海南礦業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）352,396,517股股票，占本公司總股本的17.30%。本次部分股票補(bǔ)充質(zhì)押后，復(fù)星高科累計(jì)質(zhì)押股票352,396,517股，占其所持有本公司股數(shù)的100.00%，占本公司總股本的17.30%。

● 復(fù)星高科及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有本公司949,682,950股股票，占本公司總股本的46.61%。本次部分股票補(bǔ)充質(zhì)押后，累計(jì)質(zhì)押股票702,396,517股，占復(fù)星高科及其一致行動(dòng)人共同持有公司股數(shù)的73.96%，占本公司總股本的34.47%。

一、上市公司股份質(zhì)押

公司于2024年8月7日收到復(fù)星高科通知，復(fù)星高科將其持有的本公司16,396,517股無限售流通股補(bǔ)充質(zhì)押給上海復(fù)星高科技（集團(tuán)）有限公司2022年面向?qū)I(yè)投資者非公開發(fā)行可交換公司債券的受托管理人，并將該部分股份劃轉(zhuǎn)至復(fù)星高科與可交換公司債券受托管理人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開立的“上海復(fù)星高科技（集團(tuán)）有限公司一上海復(fù)星高科技（集團(tuán)）有限公司非公開發(fā)行可交換公司債券質(zhì)押專戶”。

上述質(zhì)押手續(xù)已在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢，具體情況如下：

1、本次股份質(zhì)押的基本情況

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2、上述質(zhì)押股份不存在被用作重大資產(chǎn)重組業(yè)績補(bǔ)償?shù)仁马?xiàng)的擔(dān)?；蚱渌Ｕ嫌猛镜那樾巍?/P>

3、股東累計(jì)質(zhì)押股份情況

截至本公告披露日，復(fù)星高科及其一致行動(dòng)人累計(jì)質(zhì)押股份情況如下：

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二、上市公司控股股東股份質(zhì)押情況

截至本公告披露日，復(fù)星高科及其一致行動(dòng)人合計(jì)質(zhì)押股份數(shù)量占其合計(jì)所持公司股份數(shù)量比例超過50%。

1.復(fù)星高科及其一致行動(dòng)人未來半年內(nèi)到期的質(zhì)押股份數(shù)量為0股,對(duì)應(yīng)融資余額為0萬元；復(fù)星高科及其一致行動(dòng)人未來一年內(nèi)到期（不含前述將于未來半年內(nèi)到期部分）的質(zhì)押股份數(shù)量為702,396,517股，占持有公司股份總數(shù)的73.96%，占公司股份總數(shù)的34.47%，對(duì)應(yīng)融資余額為300,000萬元。復(fù)星高科及其一致行動(dòng)人具備相應(yīng)的資金償還能力，還款資金來源主要為自有及自籌資金。

2.復(fù)星高科及其一致行動(dòng)人不存在通過非經(jīng)營性資金占用、違規(guī)擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易等侵害上市公司利益的情況。

3.復(fù)星高科技及其一致行動(dòng)人質(zhì)押事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營、公司治理產(chǎn)生不利影響，不會(huì)對(duì)公司主營業(yè)務(wù)、持續(xù)經(jīng)營能力、日常管理產(chǎn)生不利影響，不會(huì)導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變更。復(fù)星高科技及其一致行動(dòng)人不存在業(yè)績補(bǔ)償義務(wù)。

特此公告。

海南礦業(yè)股份有限公司董事會(huì)

2024年8月8日

證券代碼：601969 證券簡稱：海南礦業(yè) 公告編號(hào)：2024-074

海南礦業(yè)股份有限公司

關(guān)于部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 海南礦業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）2021 年非公開發(fā)行股票募投項(xiàng)目之一的“石碌鐵礦石懸浮磁化焙燒技術(shù)改造項(xiàng)目” 焙燒爐系統(tǒng)投料試車成功、主體工程建設(shè)已基本完成，公司對(duì)該募投項(xiàng)目進(jìn)行結(jié)項(xiàng)。

● 根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1號(hào)-規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定， 公司部分2021年非公開發(fā)行股票募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)事項(xiàng)無需提交公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議，亦無需監(jiān)事會(huì)、保薦人發(fā)表意見。

一、募集資金基本情況

經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)以證監(jiān)許可[2021]2502 號(hào)文《關(guān)于核準(zhǔn)海南礦業(yè)股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》核準(zhǔn)，公司于2021年8月18日向諾德基金管理有限公司等 14 名投資者發(fā)行人民幣普通股（A 股）66,981,415 股，發(fā)行價(jià)格每股人民幣 11.30 元，募集資金總額人民幣 756,889,989.50元，募集資金凈額為人民幣 746,045,107.18 元。本次非公開發(fā)行新增注冊(cè)資本實(shí)收情況業(yè)經(jīng)上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2021年8月19日以上會(huì)師報(bào)字（2021）第8754 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告驗(yàn)證。

募集資金到賬后，已全部存放于經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)開設(shè)的募集資金專項(xiàng)賬戶內(nèi)，公司已與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。

二、募集資金投資項(xiàng)目情況

公司2021年非公開發(fā)行股票募集資金扣除發(fā)行費(fèi)用后投資項(xiàng)目及項(xiàng)目狀態(tài)如下：

單位：人民幣萬元

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注1：2023 年 4 月 27 日，公司第五屆董事會(huì)第六次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議審議并通過了《關(guān)于調(diào)整石碌鐵礦石懸浮磁化焙燒技術(shù)改造項(xiàng)目投資總額的議案》，同意將募投項(xiàng)目“石碌鐵礦石懸浮磁化焙燒技術(shù)改造項(xiàng)目”的投資總額調(diào)增至 51,162.90 萬元；

注2：2024 年 3 月 8 日，公司第五屆董事會(huì)第十五次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議審議并通過了《關(guān)于調(diào)整公司募投項(xiàng)目募集資金使用金額的議案》，為加快推進(jìn)磁化焙燒技改項(xiàng)目的順利實(shí)施，同意將原計(jì)劃用于-120m～-360m 中段采礦項(xiàng)目支出的部分募集資金調(diào)整用于磁化焙燒技改項(xiàng)目支出。

三、本次結(jié)項(xiàng)的募集資金投資項(xiàng)目募集資金使用情況

公司本次結(jié)項(xiàng)的募集資金投資項(xiàng)目為“石碌鐵礦石懸浮磁化焙燒技術(shù)改造項(xiàng)目”。截至 2024年 7月31日，本次結(jié)項(xiàng)募集資金投資項(xiàng)目具體使用情況如下：

單位：人民幣萬元

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注3：“募投項(xiàng)目應(yīng)付未付金額”為尚需支付但未到支付條件的項(xiàng)目建設(shè)尾款、設(shè)備款及未到期的質(zhì)保金等，募投項(xiàng)目應(yīng)付未付金額最終以工程結(jié)算后數(shù)據(jù)為準(zhǔn)；

注4：“募集資金專戶余額”與“募投項(xiàng)目應(yīng)付未付金額”差額為3,253.05萬元，募集資金不足部分公司將以自有資金進(jìn)行支付。

四、本次結(jié)項(xiàng)項(xiàng)目后續(xù)募集資金使用計(jì)劃

公司“石碌鐵礦石懸浮磁化焙燒技術(shù)改造項(xiàng)目” 焙燒爐系統(tǒng)投料試車成功、主體工程建設(shè)已基本完成，公司對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行結(jié)項(xiàng)?？紤]到該項(xiàng)目尚有需支付但未到支付條件的項(xiàng)目建設(shè)尾款、設(shè)備款及未到期的質(zhì)保金等因素，為更合理的使用募集資金，公司后續(xù)將按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》等規(guī)范性文件及公司規(guī)范運(yùn)作制度的要求，繼續(xù)對(duì)募集資金進(jìn)行專戶管理。待支付款項(xiàng)全部結(jié)清后，公司將按照相關(guān)要求注銷募集資金專戶，公司與保薦人、開戶銀行簽署的募集資金專戶監(jiān)管協(xié)議隨之終止。

五、相關(guān)審批程序說明

根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作（2023年12月修訂）》規(guī)定，單個(gè)募投項(xiàng)目完成后，節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于100萬元或者低于該項(xiàng)目募集資金承諾投資額5%的，可以免于履行董事會(huì)審議程序，且無需監(jiān)事會(huì)、保薦人發(fā)表明確同意意見。鑒于本次結(jié)項(xiàng)項(xiàng)目募集資金將全部投入項(xiàng)目使用，不存在節(jié)余募集資金；因此，公司部分2021年非公開發(fā)行股票募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)事項(xiàng)無需董事會(huì)審議，亦無需監(jiān)事會(huì)、保薦人發(fā)表明確同意意見。

特此公告。

海南礦業(yè)股份有限公司董事會(huì)

2024年8月8日