基金管理人： 上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司 基金托管人：杭州銀行股份有限公司

2024年8月

重要提示

1.國泰君安安宜純債債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于準(zhǔn)予國泰君安安宜純債債券型證券投資基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2024】945號）進(jìn)行募集。

2.本基金為債券型證券投資基金，運(yùn)作方式為契約型開放式。

3.本基金的基金管理人和登記機(jī)構(gòu)均為上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為杭州銀行股份有限公司。

4.本基金將自2024年8月19日至2024年9月19日通過基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售?；鸸芾砣烁鶕?jù)認(rèn)購的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時間，并及時公告，但最長不超過法定募集期限。

5.基金份額類別設(shè)置：在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，根據(jù)基金實際運(yùn)作情況，在履行適當(dāng)程序后，基金管理人可停止基金份額的銷售、增加新的基金份額類別或?qū)鸱蓊~分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整等，此項調(diào)整無需召開基金份額持有人大會，但調(diào)整實施前基金管理人需及時公告。

6.募集規(guī)模上限

本基金首次募集規(guī)模上限為50億元人民幣（不包括募集利息，下同），募集規(guī)模接近、達(dá)到或超過50億元的，基金可提前結(jié)束募集，超過募集規(guī)模上限時基金管理人可以采用末日比例確認(rèn)的方式實現(xiàn)規(guī)模的有效控制。

7.本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

8.認(rèn)購最低限額：在基金募集期內(nèi)，投資者通過非直銷銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購，單個基金賬戶首次最低認(rèn)購金額為1元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購單筆最低金額為1元（含認(rèn)購費(fèi)），具體認(rèn)購金額由各非直銷銷售機(jī)構(gòu)制定和調(diào)整。通過本基金管理人官網(wǎng)交易平臺認(rèn)購，單個基金賬戶首次最低認(rèn)購金額為1元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購單筆最低金額為1元（含認(rèn)購費(fèi)）。通過本基金管理人直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購，單個基金賬戶的首次最低認(rèn)購金額為1元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購單筆最低金額為1元（含認(rèn)購費(fèi)）。

9.基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認(rèn)購金額進(jìn)行限制：如本基金單個投資人累計認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制。基金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。

10.投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，認(rèn)購費(fèi)按每筆認(rèn)購申請單獨(dú)計算。認(rèn)購申請一經(jīng)登記機(jī)構(gòu)受理不得撤銷。

11.投資者欲購買本基金，須開立本公司基金賬戶，不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購。

12.投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購的資金來源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他障礙。

13.銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實收到認(rèn)購申請。認(rèn)購申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)（即上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司）的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者可在基金合同生效后到各銷售機(jī)構(gòu)查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購的份額。

14.本公告僅對國泰君安安宜純債債券型證券投資基金發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請詳細(xì)閱讀刊登在本公司官網(wǎng)（www.gtjazg.com）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《國泰君安安宜純債債券型證券投資基金招募說明書》。

15.本基金的招募說明書及本公告將同時發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.gtjazg.com）。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站了解基金募集相關(guān)事宜。

16.各銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)以及開戶、認(rèn)購等事項的詳細(xì)情況請向各銷售機(jī)構(gòu)咨詢。

17.對未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)的地方的投資者，請撥打本公司的客戶服務(wù)電話（95521）及直銷中心專線電話（021-38032359）咨詢購買事宜。

18.基金管理人可綜合各種情況對募集安排做適當(dāng)調(diào)整。

19.風(fēng)險提示

本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，投資者申購、贖回失敗的風(fēng)險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險，本基金的特定風(fēng)險等。本基金的具體風(fēng)險詳見招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)。

基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣怂芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。投資人在認(rèn)購（或申購）本基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書、基金合同和基金產(chǎn)品資料概要。

當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟動側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時的特定風(fēng)險。

《基金合同》生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，本基金將依據(jù)《基金合同》的約定進(jìn)入基金財產(chǎn)清算程序并終止，不需召開基金份額持有人大會。因此基金份額持有人將可能面臨《基金合同》自動終止的風(fēng)險。

本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達(dá)到或超過50%的除外。

一、本次募集基本情況

1. 基金名稱

國泰君安安宜純債債券型證券投資基金（基金代碼：021794）

2. 基金運(yùn)作方式和類型

契約型開放式，債券型證券投資基金

3. 基金存續(xù)期限

不定期

4. 基金份額面值

每份基金份額發(fā)售面值為1.00元人民幣。

5. 基金投資目標(biāo)

本基金以固定收益品種為投資對象，力爭獲取風(fēng)險控制下的穩(wěn)健收益。

6. 募集對象

本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

7. 募集時間安排與基金合同生效

（1）本基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起不超過三個月。

（2）本基金自2024年8月19日至2024年9月19日公開發(fā)售，同時面向個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者銷售?；鸸芾砣烁鶕?jù)認(rèn)購的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時間，并及時公告，但最長不超過法定募集期限。

（3）本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于 2 億份，基金募集金額不少于 2 億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于 200 人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，基金管理人自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)?；鹉技_(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。

（4）基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

（5）自基金份額發(fā)售之日起三個月內(nèi)，基金合同未達(dá)到法定生效條件，則基金合同不能生效，本基金管理人將承擔(dān)全部募集費(fèi)用，并將所募集的資金加計銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金認(rèn)購人。

二、認(rèn)購方式與相關(guān)規(guī)定

1. 認(rèn)購方式

本基金認(rèn)購采取金額認(rèn)購的方式。

2. 認(rèn)購費(fèi)率

本基金的具體認(rèn)購費(fèi)率如下：

■

本基金份額的認(rèn)購費(fèi)用由認(rèn)購人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費(fèi)用。

3. 認(rèn)購份額的計算

（1）對于認(rèn)購本基金的投資者，認(rèn)購份額的計算公式為：

認(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時，認(rèn)購份額的計算方法如下：

凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費(fèi)率）

認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額

認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息）/基金份額初始面值

認(rèn)購費(fèi)用為固定金額時，認(rèn)購份額的計算方法如下：

認(rèn)購費(fèi)用=固定金額

凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額－認(rèn)購費(fèi)用

認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息）/基金份額初始面值

（2）本基金認(rèn)購份額的計算包括認(rèn)購金額和認(rèn)購金額在基金募集期間產(chǎn)生的利息（具體數(shù)額以本基金登記機(jī)構(gòu)計算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)）折算的基金份額。認(rèn)購費(fèi)用以人民幣元為單位，認(rèn)購份額的計算結(jié)果均按四舍五入的方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

例：某投資者認(rèn)購本基金基金份額100,000元，所對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為0.30%。假定該筆認(rèn)購金額產(chǎn)生利息50.50元。則認(rèn)購份額為：

凈認(rèn)購金額＝100,000/（1＋0.30%）＝99,700.90元

認(rèn)購費(fèi)用＝100,000－99,700.90＝299.10元

認(rèn)購份額＝(99,700.90＋50.50)/1.00＝99,751.40份

即：投資者投資100,000元認(rèn)購本基金基金份額，假定該筆認(rèn)購金額產(chǎn)生利息50.50元，可得到99,751.40份基金份額。

基金管理人可以針對特定投資人開展費(fèi)率優(yōu)惠活動，詳見基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告。

4. 募集期利息的處理方式

有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

5. 認(rèn)購的確認(rèn)

投資者在T日規(guī)定時間內(nèi)提交的認(rèn)購申請，通?？稍赥+2日到原認(rèn)購網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實收到認(rèn)購申請。認(rèn)購申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。

6. 按有關(guān)規(guī)定，基金合同生效前與基金相關(guān)的律師費(fèi)、會計師費(fèi)和信息披露費(fèi)在基金認(rèn)購費(fèi)中列支。

7. 投資人認(rèn)購基金份額采用金額認(rèn)購方式。投資人認(rèn)購時，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，認(rèn)購費(fèi)按每筆認(rèn)購申請單獨(dú)計算，認(rèn)購申請一經(jīng)登記機(jī)構(gòu)受理不得撤銷。

三、個人投資者的開戶與認(rèn)購程序

(一)注意事項

1.個人投資者不得委托他人代為開戶。

2.個人投資者不能直接以現(xiàn)金方式申請認(rèn)購。

3.個人投資者通過非直銷銷售機(jī)構(gòu)辦理基金業(yè)務(wù)，必須事先開立非直銷銷售機(jī)構(gòu)指定的資金賬戶卡；個人投資者通過本公司直銷中心辦理基金業(yè)務(wù)，必須事先開立銀行活期存款賬戶，今后投資者認(rèn)（申）購、贖回、分紅及無效認(rèn)（申）購的資金退款等資金結(jié)算均只能通過此賬戶進(jìn)行。

4.個人投資者可在非直銷銷售機(jī)構(gòu)指定的網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購基金，還可以選擇到本公司直銷中心辦理或登陸本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)辦理。

(二)通過本公司直銷中心辦理開戶和認(rèn)購的程序

1.業(yè)務(wù)辦理時間

基金發(fā)售日的9:30至15:00（周六、周日及法定節(jié)假日除外）。

2.開立基金賬戶

個人投資者申請開立基金賬戶時應(yīng)提交下列材料：

（1）提供填妥并由本人簽字的《賬戶業(yè)務(wù)申請表》及附件；

（2）提供由本人簽字的《傳真及電子郵件交易協(xié)議書》一式兩份；

（3）提供由本人簽字的《電子簽名約定書》一式兩份；

（4）出示本人有效居民身份證原件并提供簽署的正反面復(fù)印件；

（5）出示投資者本人的指定銀行儲蓄存折（卡）原件并提供簽署的復(fù)印件；

（6）本公司直銷中心要求提供的其他有關(guān)材料。

3.提出認(rèn)購申請

個人投資者辦理認(rèn)購申請需準(zhǔn)備以下資料：

（1）填妥并簽署的《交易業(yè)務(wù)申請書》；發(fā)送到直銷郵箱gtjazgzx@gtjas.com或傳真至021-38909008；

（2）個人投資者應(yīng)在提出認(rèn)購申請當(dāng)日15:00前提供《交易業(yè)務(wù)申請書》。

尚未開戶者可同時辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。

4.投資者提示

（1）請有意認(rèn)購基金的個人投資者盡早聯(lián)系直銷中心索取開戶材料和交易業(yè)務(wù)申請書。

（2）直銷中心與非直銷銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)申請表不同，個人投資者請勿混用。

（3）直銷中心咨詢電話：（021）38032359 （021）38674948。

(三)通過本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)辦理開戶和認(rèn)購的程序

1.業(yè)務(wù)辦理時間

基金發(fā)售期間全天。

2.開立基金賬戶

個人投資者可以通過手機(jī)應(yīng)用市場搜索“國泰君安資管”下載APP，或點(diǎn)擊鏈接（https://app.gtjazg.com/download.html）下載“國泰君安資管”APP。

“國泰君安資管”APP開立基金賬戶流程：

（1）使用個人手機(jī)號注冊賬號；

（2）上傳投資者本人有效身份證正反面清晰照片；

（3）補(bǔ)充投資者的個人信息；

（4）綁定投資者本人的銀行儲蓄卡；

（5）信息審核通過后，即可開設(shè)基金賬戶。

3.提出認(rèn)購申請

個人投資者通過“國泰君安資管”APP辦理認(rèn)購申請需滿足以下條件：

（1）已注冊并登陸“國泰君安資管”APP；

（2）成功在“國泰君安資管”APP上開設(shè)基金賬戶；

（3）完成風(fēng)險測評并滿足產(chǎn)品風(fēng)險匹配要求；

（4）提交認(rèn)購申請。

4.投資者提示

（1）請個人投資者從官網(wǎng)或合法正規(guī)應(yīng)用市場下載“國泰君安資管”APP；

（2）如在“國泰君安資管”APP開戶及認(rèn)購遇到問題，可以聯(lián)系客服電話：95521。

(四)非直銷銷售機(jī)構(gòu)

個人投資者在非直銷銷售機(jī)構(gòu)的開戶及認(rèn)購手續(xù)以各非直銷銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

(五)繳款方式

1. 通過本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)認(rèn)購的個人投資者需準(zhǔn)備足額的認(rèn)購資金存入其在本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)指定的資金結(jié)算賬戶，在提交認(rèn)購申請時通過實時支付的方式繳款。

2. 通過本公司直銷中心認(rèn)購的個人投資者，則需通過全額繳款的方式繳款，具體方式如下：

（1）個人投資者應(yīng)在提出認(rèn)購申請當(dāng)日17：00之前，將足額認(rèn)購資金劃至本公司在興業(yè)銀行、工商銀行等開立的直銷專戶。

a.戶名：上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司直銷專戶

開戶銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部

賬號：216200100102989440

大額行號：309290000107

b.戶名：上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司直銷專戶

開戶銀行：中國工商銀行上海市分行營業(yè)部證券專柜

賬號： 1001202929026073602

大額行號：102290020294

c.其他直銷專戶信息，請見本公司網(wǎng)站。

投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購款項，造成認(rèn)購無效的，上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。

（2）投資者在銀行填寫劃款憑證時，請寫明用途。

3．通過非直銷銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購的個人投資者，需準(zhǔn)備足額的認(rèn)購資金存入指定的資金結(jié)算賬戶，由非直銷銷售機(jī)構(gòu)扣劃相應(yīng)款項。

4．以下情況將被視為無效認(rèn)購，款項將退往投資者指定的資金結(jié)算賬戶：

（1）投資者已繳款，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；

（2）投資者已繳款，但未辦理認(rèn)購申請或認(rèn)購申請未被確認(rèn)的；

（3）投資者繳款金額少于其申請的認(rèn)購金額的；

（4）投資者繳款時間晚于基金認(rèn)購結(jié)束日本公司截止時間的；

（5）其它導(dǎo)致認(rèn)購無效的情況。

四、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序

(一)注意事項

1. 機(jī)構(gòu)投資者不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購。

2. 機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購基金可以在非直銷銷售機(jī)構(gòu)指定的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購，還可以選擇到本公司直銷中心辦理。

3. 投資者不能直接以現(xiàn)金方式認(rèn)購。

4.在本公司直銷中心開戶的機(jī)構(gòu)投資者必須指定一個銀行賬戶作為投資基金的結(jié)算賬戶，今后投資者贖回、分紅及無效認(rèn)（申）購的資金退款等資金結(jié)算均通過此賬戶進(jìn)行。在非直銷銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)指定相應(yīng)的銀行活期存款賬戶或在券商處開立的資金賬戶作為投資基金的唯一結(jié)算賬戶。

(二)通過本公司直銷中心辦理開戶和認(rèn)購的程序：

1. 業(yè)務(wù)辦理時間：

基金發(fā)售日的9：30至15：00（周六、周日及法定節(jié)假日除外）。

2. 開立基金賬戶

機(jī)構(gòu)投資者申請開立基金賬戶時應(yīng)提交下列材料：

（1）提供填妥并加蓋單位公章和法定代表人（或授權(quán)經(jīng)辦人）簽章的《賬戶業(yè)務(wù)申請表》（機(jī)構(gòu)版）及附件；

（2）提供填妥并由機(jī)構(gòu)蓋章的《業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》一份；

（3）提供填妥并由機(jī)構(gòu)蓋章的《傳真及電子郵件交易協(xié)議書》一式兩份；

（4）提供填妥并由機(jī)構(gòu)蓋章的《電子簽名約定書》一式兩份；

（5）企業(yè)、合伙企業(yè)：法人營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證復(fù)印件加蓋公章各一份（正副本皆可，三證合一的機(jī)構(gòu)客戶可以僅提供營業(yè)執(zhí)照）；基金會：法人基金會登記證書復(fù)印件加蓋公章各一份；社會團(tuán)體：社會團(tuán)體法人登記證書復(fù)印件加蓋公章各一份；

（6）提供加蓋單位公章的法人身份證復(fù)印件及身份證明、經(jīng)辦人身份證復(fù)印件、機(jī)構(gòu)受益所有人的身份證復(fù)印件；

（7）提供加蓋單位公章并由銀行出具的銀行賬戶證明復(fù)印件；

（8）本公司直銷中心要求提供的其他有關(guān)材料。

3. 提出認(rèn)購申請

機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購申請需準(zhǔn)備以下資料：

（1）加蓋預(yù)留印鑒和授權(quán)經(jīng)辦人簽字的《交易業(yè)務(wù)申請書》發(fā)送到直銷郵箱gtjazgzx@gtjas.com或傳真至021-38909008；

機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)在提出認(rèn)購申請當(dāng)日15:00前提供《交易業(yè)務(wù)申請書》。

尚未辦理開戶手續(xù)的投資者可提供規(guī)定的資料將開戶與認(rèn)購一起辦理。

4. 投資者提示

請有意認(rèn)購基金的機(jī)構(gòu)投資者盡早聯(lián)系直銷中心索取開戶材料和交易業(yè)務(wù)申請書。

5. 直銷中心與非直銷銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)申請表不同，投資者請勿混用。

6. 直銷中心咨詢電話： 021-38032359 、021-38674948

(三)非直銷銷售機(jī)構(gòu)

機(jī)構(gòu)投資者在非直銷銷售機(jī)構(gòu)的開戶及認(rèn)購手續(xù)以各非直銷銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

(四)繳款方式

1. 通過本公司直銷中心認(rèn)購的投資者，則需通過全額繳款的方式繳款，具體方式如下：

（1）機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)在提出認(rèn)購申請當(dāng)日17：00之前，將足額認(rèn)購資金劃至本公司在興業(yè)銀行、工商銀行等開立的直銷專戶。

a. 戶名：上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司直銷專戶

開戶銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部

賬號：216200100102989440

大額行號：309290000107

b. 戶名：上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司直銷專戶

開戶銀行：中國工商銀行上海市分行營業(yè)部證券專柜

賬號： 1001202929026073602

大額行號：102290020294

c.其他直銷專戶信息，請見本公司網(wǎng)站。

投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購款項，造成認(rèn)購無效的，上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。

（2）機(jī)構(gòu)投資者在銀行填寫劃款憑證時，請寫明用途。

2. 通過非直銷銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購的機(jī)構(gòu)投資者，需準(zhǔn)備足額的認(rèn)購資金存入指定的資金結(jié)算賬戶，由非直銷銷售機(jī)構(gòu)扣款。

3. 以下情況將被視為無效認(rèn)購，款項將退往投資者的指定資金結(jié)算賬戶：

（1）投資者已繳款，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；

（2）投資者已繳款，但未辦理認(rèn)購申請或認(rèn)購申請未被確認(rèn)的；

（3）投資者繳款金額少于其申請的認(rèn)購金額的；

（4）投資者繳款時間晚于基金認(rèn)購結(jié)束日本公司截止時間的；

（5）其它導(dǎo)致認(rèn)購無效的情況。

五、過戶登記與退款

1. 本基金登記機(jī)構(gòu)（上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司）在募集結(jié)束后對基金權(quán)益進(jìn)行過戶登記。

2. 在發(fā)售期內(nèi)被確認(rèn)無效的認(rèn)購資金，將于認(rèn)購申請被確認(rèn)無效之日起三個工作日內(nèi)向投資者的結(jié)算賬戶劃出，在發(fā)售結(jié)束后被確認(rèn)無效的認(rèn)購資金，將于驗資完成日起三個工作日內(nèi)向投資者的結(jié)算賬戶劃出。

六、基金資產(chǎn)的驗資與基金合同生效

1. 募集截止后，基金管理人根據(jù)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)，將有效認(rèn)購資金（不含認(rèn)購費(fèi)）劃入在托管行的專用賬戶，基金管理人委托符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金資產(chǎn)進(jìn)行驗資并出具報告，登記機(jī)構(gòu)出具認(rèn)購戶數(shù)證明。

2. 若基金合同達(dá)到生效條件，基金管理人在按照規(guī)定辦理了基金驗資和備案手續(xù)后公告基金合同生效。

3. 若基金合同未能生效，則基金管理人應(yīng)承擔(dān)全部募集費(fèi)用，并將已募集資金加計銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認(rèn)購人。

七、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)

（一）基金管理人

公司名稱：上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司

注冊地址：上海市黃浦區(qū)南蘇州路381號409A10室

辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路669號博華廣場22-23層及25層

設(shè)立日期：2010年8月27日

法定代表人：陶耿

聯(lián)系電話：（021）38676999

聯(lián)系人：徐愷

（二）基金托管人

名稱：杭州銀行股份有限公司

住所：杭州市慶春路46號

辦公地址：杭州市慶春路46號杭州銀行大廈

法定代表人：宋劍斌

成立日期：1996年9月25日

聯(lián)系人：張揚(yáng)

聯(lián)系電話：0571-85120702

（三）銷售機(jī)構(gòu)

1. 直銷機(jī)構(gòu)

（1）上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司直銷中心

注冊地址：上海市黃浦區(qū)南蘇州路381號409A10室

辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路669號博華廣場22-23層及25層

法定代表人：陶耿

電話：021-38676999

聯(lián)系人：甘珉

網(wǎng)址：www.gtjazg.com

（2）上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)

2. 非直銷銷售機(jī)構(gòu)

（1）國泰君安證券股份有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號

法定代表人：朱健

客戶服務(wù)電話：95521

網(wǎng)址：www.gtja.com

募集期間，基金管理人可根據(jù)實際情況變更非直銷銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。

（四）登記機(jī)構(gòu)

名稱：上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司

注冊地址：上海市黃浦區(qū)南蘇州路381號409A10室

辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路669號博華廣場22-23層及25層

法定代表人：陶耿

電話：021-38676999

聯(lián)系人：茹建江

（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師

名稱：上海源泰律師事務(wù)所

注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓

負(fù)責(zé)人：廖海

電話：（021）51150298

傳真：（021）51150398

經(jīng)辦律師：劉佳、張雯倩

聯(lián)系人：劉佳

（六）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師

名稱：畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）

注冊地址：中國北京東長安街 1 號東方廣場畢馬威大樓 8 層

辦公地址：中國北京東長安街 1 號東方廣場畢馬威大樓 8 層

執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊

聯(lián)系電話：（010）85085000

傳真電話：（010）85185111

經(jīng)辦注冊會計師：虞京京 李博

聯(lián)系人：虞京京

上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司

2024年8月16日