證券代碼：601231 股票簡稱：環(huán)旭電子 公示序號：2024-100

可轉(zhuǎn)債編碼：113045 可轉(zhuǎn)債通稱：環(huán)旭可轉(zhuǎn)債

環(huán)旭電子有限責(zé)任公司

第六屆職工監(jiān)事第十一次會議決議公示

本公司監(jiān)事會及全體公司監(jiān)事確保本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)法律責(zé)任。

一、職工監(jiān)事會議召開情況

（一）環(huán)旭電子有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）第六屆職工監(jiān)事第十一次會議的召開合乎《公司法》《公司章程》和《監(jiān)事會議事規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，大會真實有效。

（二）會議報告各種材料于2024年12月20日以郵件方法傳出。

（三）大會于2024年12月23日以通訊表決的形式舉辦。

（四）企業(yè)監(jiān)事會會議應(yīng)參加公司監(jiān)事3人，真實參加公司監(jiān)事3人。

（五）本次會議由監(jiān)事長石孟國老先生召開，董事長助理史金鵬老先生、財務(wù)長Xinyu Wu老先生列席。

二、監(jiān)事會會議決議狀況

（一）表決通過有關(guān)2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分預(yù)埋授于一部分第三期期滿注銷提案

經(jīng)決議，職工監(jiān)事發(fā)布下列建議：

依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《環(huán)旭電子股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，由于企業(yè)2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分預(yù)埋授于一部分第三個行權(quán)有效期限己滿，激勵對象未行權(quán)的個股期權(quán)理應(yīng)停止行權(quán)，由企業(yè)給予銷戶。公司本次個股期權(quán)銷戶合理合法、合理，職工監(jiān)事允許企業(yè)注銷2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分預(yù)埋授于一部分第三個行權(quán)期已期滿未行權(quán)的個股期權(quán)。

表決結(jié)果：允許3票，抵制0票，放棄0票。

特此公告。

環(huán)旭電子有限責(zé)任公司職工監(jiān)事

2024年12月25日

證券代碼：601231 股票簡稱：環(huán)旭電子 公示序號：2024-099

可轉(zhuǎn)債編碼：113045 可轉(zhuǎn)債通稱：環(huán)旭可轉(zhuǎn)債

環(huán)旭電子有限責(zé)任公司

第六屆董事會第十五次會議決定公示

本公司董事會及全體董事確保本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)法律責(zé)任。

一、股東會會議召開情況

（一）環(huán)旭電子有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）第六屆董事會第十五次會議的召開合乎《公司法》《公司章程》和《董事會議事規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，大會真實有效。

（二）會議報告各種材料于2024年12月20日以郵件方法傳出。

（三）大會于2024年12月23日通訊表決的形式舉辦。

（四）董事會大會應(yīng)參加執(zhí)行董事11人，真實參加執(zhí)行董事11人。

（五）本次會議由董事長陳昌益老先生召開，整體公司監(jiān)事、董事長助理史金鵬老先生、財務(wù)長Xinyu Wu老先生列席。

二、股東會會議審議狀況

（一）表決通過有關(guān)第二期關(guān)鍵股權(quán)激勵計劃結(jié)束后終止的提案

具體內(nèi)容詳見企業(yè)同一天公布于上交所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的通知（公示序號：2024-101）。

表決結(jié)果：允許11票，抵制0票，放棄0票。

（二）表決通過有關(guān)2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分預(yù)埋授于一部分第三期期滿注銷提案

具體內(nèi)容詳見企業(yè)同一天公布于上交所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的通知（公示序號：2024-102）。

表決結(jié)果：允許11票，抵制0票，放棄0票。

本議案早已董事會薪酬與考核委員會表決通過并同意提交公司董事會審議。

（三）表決通過有關(guān)2023年股權(quán)激勵計劃第一個鎖住期屆滿及合乎考核指標(biāo)給予解鎖的提案

具體內(nèi)容詳見企業(yè)同一天公布于上交所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的通知（公示序號：2024-103）。

執(zhí)行董事陳昌益先生和魏鎮(zhèn)炎老先生因參加2023年股權(quán)激勵計劃，已回避表決。

表決結(jié)果：允許9票，抵制0票，放棄0票。

本議案早已董事會薪酬與考核委員會表決通過并同意提交公司董事會審議。

特此公告。

環(huán)旭電子有限責(zé)任公司股東會

2024年12月25日

證券代碼：601231 股票簡稱：環(huán)旭電子 公示序號：2024-101

可轉(zhuǎn)債編碼：113045 可轉(zhuǎn)債通稱：環(huán)旭可轉(zhuǎn)債

環(huán)旭電子有限責(zé)任公司

有關(guān)第二期關(guān)鍵股權(quán)激勵計劃結(jié)束后終止的公示

本公司董事會及全體董事確保本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)法律責(zé)任。

一、第二期關(guān)鍵股權(quán)激勵計劃的相關(guān)情況

企業(yè)分別在2019年8月22日、2019年11月18日舉行了第四屆董事會第十三次會議2019年第二次股東大會決議，審議通過了《關(guān)于公司〈核心員工持股計劃（草案）〉及其摘要的議案》。企業(yè)分別在2020年4月6日、7月3日召開了第四屆董事會第十八次大會、第五屆董事會第二次會議，審議通過了《關(guān)于修訂〈環(huán)旭電子股份有限公司核心員工持股計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于修訂〈環(huán)旭電子股份有限公司核心員工持股計劃（草案）（修訂版）〉及其摘要的議案》。第二期關(guān)鍵股權(quán)激勵計劃按照新修訂關(guān)鍵股權(quán)激勵計劃實行。

2021年12月22日，公司收到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開具的《過戶登記確認(rèn)書》，公司回購專戶（B882423910）中持有的178.005億港元企業(yè)股票已經(jīng)在2021年12月21日以非交易過戶方式產(chǎn)權(quán)過戶至企業(yè)第二期關(guān)鍵股權(quán)激勵計劃帳戶，產(chǎn)權(quán)過戶價格是12.665元/股。具體內(nèi)容詳見公司在2021年12月23日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《關(guān)于第二期核心員工持股計劃完成股票非交易過戶的公告》（臨2021-102）。

結(jié)合公司《核心員工持股計劃（草案）（第二次修訂版）》，企業(yè)第二期關(guān)鍵股權(quán)激勵計劃持有期不得超過36月，所獲得的標(biāo)的股票的鎖定期為12六個月，自公司新聞第二期關(guān)鍵股權(quán)激勵計劃最后一筆標(biāo)的股票非交易過戶或相關(guān)法律法規(guī)許可的方法產(chǎn)權(quán)過戶至第二期關(guān)鍵股權(quán)激勵計劃戶下之日起算，即企業(yè)第二期關(guān)鍵股權(quán)激勵計劃的鎖定期于2022年12月23日期滿，持有期將在2024年12月23日期滿。截止到2024年12月12日，企業(yè)第二期關(guān)鍵股權(quán)激勵計劃持有的178.005億港元企業(yè)股票已經(jīng)通過二級市場集中競價的形式全部出售結(jié)束。

二、第二期關(guān)鍵股權(quán)激勵計劃結(jié)束后終止的狀況

企業(yè)第二期關(guān)鍵股權(quán)激勵計劃所持有股票所有已售賣并完成相關(guān)財產(chǎn)清算及分派，公司在2024年12月20日舉辦關(guān)鍵股權(quán)激勵計劃第三次持有者大會，會議審議通過了《關(guān)于第二期核心員工持股計劃完成后終止的議案》，并報請企業(yè)董事會審議準(zhǔn)許。

2024年12月23日公司召開了第六屆董事會第十五次會議，表決通過《關(guān)于第二期核心員工持股計劃完成后終止的議案》，允許停止第二期關(guān)鍵股權(quán)激勵計劃。

特此公告。

環(huán)旭電子有限責(zé)任公司股東會

2024年12月25日

證券代碼：601231 股票簡稱：環(huán)旭電子 公示序號：2024-102

可轉(zhuǎn)債編碼：113045 可轉(zhuǎn)債通稱：環(huán)旭可轉(zhuǎn)債

環(huán)旭電子有限責(zé)任公司有關(guān)銷戶

2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予和預(yù)埋授

予一部分第三個行權(quán)期已期滿未行權(quán)的個股期權(quán)的通知

本公司董事會及全體董事確保本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)法律責(zé)任。

2024年12月23日，環(huán)旭電子有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）第六屆董事會薪酬與考核委員會第九次會議、第六屆董事會第十五次會議、第六屆職工監(jiān)事第十一次會議審議通過了《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分和預(yù)留授予部分第三期到期注銷的議案》。現(xiàn)就詳細(xì)情況公告如下：

一、2019年股票期權(quán)激勵計劃決策制定和準(zhǔn)許狀況

1、公司在2019年8月22日舉行了第四屆董事會第十三次大會，審議通過了《關(guān)于公司〈2019年股票期權(quán)激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2019年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》和《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理2019年股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》。公司獨(dú)立董事就2019年股權(quán)激勵方案發(fā)布了同意的獨(dú)立意見。

2、公司在2019年8月22日舉行了第四屆職工監(jiān)事第十一次大會，審議通過了《關(guān)于公司〈2019年股票期權(quán)激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2019年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》和《關(guān)于核實〈2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分激勵對象名單〉的議案》。同一天，職工監(jiān)事審查了此次激勵計劃的激勵對象名冊，并且對激勵對象的主體資格合理合法、合理發(fā)布了建議。

3、2019年8月24日，企業(yè)上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）及公司網(wǎng)站對激勵對象人員名單展開了公示公告，公示時間為自2019年8月24日起止2019年9月30日止。在公示期間，企業(yè)未接到一切組織或個人對公司本次激勵對象所提出的質(zhì)疑。職工監(jiān)事對激勵計劃授于激勵對象人員名單展開了審查。

4、公司在2019年11月18日舉行了2019年第二次股東大會決議，審議通過了《關(guān)于公司〈2019年股票期權(quán)激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2019年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》和《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理2019年股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》。同一天，企業(yè)公布了《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵計劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。

5、公司在2019年11月28舉辦第四屆董事會第十五次會議和第四屆職工監(jiān)事第十三次大會各自審議通過了《關(guān)于調(diào)整2019年股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事項的議案》和《關(guān)于向2019年股票期權(quán)激勵對象首次授予股票期權(quán)的議案》。股東會明確2019年11月28日為2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分授予日。由于首次授予一部分536名激勵對象中，23名激勵對象因舍棄、離休和辭職的原因，以上23名激勵對象不會再作為本次股權(quán)激勵方案授于目標(biāo)。獨(dú)董對于此事發(fā)布了獨(dú)立意見，覺得激勵對象法律主體確定合理合法、合理，確立的授予日符合相關(guān)規(guī)定，企業(yè)股票期權(quán)激勵計劃所規(guī)定的授于標(biāo)準(zhǔn)已造就；公司監(jiān)事會對變更后的激勵對象名冊再度展開了核查。本次調(diào)整后，首次授予的激勵對象總數(shù)由536名調(diào)整至513名，此次激勵計劃擬授予個股期權(quán)數(shù)量由2,240萬分調(diào)整至2,164.50萬分，在其中首次授予一部分調(diào)整至1,716.70萬分，預(yù)埋授于部分是447.80萬分不會改變。

6、公司在2020年9月9日舉辦第五屆董事會第五次會議和第五屆職工監(jiān)事第四次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留股票期權(quán)的議案》，明確2020年9月9日為授予日，向5名激勵對象授于個股期權(quán)總共114萬分，獨(dú)董對于此事發(fā)布了獨(dú)立意見，覺得激勵對象法律主體確定合理合法、合理，確立的授予日符合相關(guān)規(guī)定，企業(yè)股票期權(quán)激勵計劃所規(guī)定的授于標(biāo)準(zhǔn)已造就；公司監(jiān)事會對激勵對象人員名單展開了核查。

7、2020年9月10日，企業(yè)上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）對激勵對象人員名單展開了公示公告。在公示期間內(nèi)，企業(yè)未接到一切組織或個人對公司本次激勵對象所提出的質(zhì)疑。

8、公司在2021年10月26日舉辦第五屆董事會第十三次會議第五屆職工監(jiān)事第十二次大會，審議通過了《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分第一個行權(quán)期符合行權(quán)條件及采用自主行權(quán)方式行權(quán)的議案》《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分相關(guān)事項調(diào)整及注銷部分權(quán)益的議案》，及其《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予部分第一個行權(quán)期符合行權(quán)條件及采用自主行權(quán)方式行權(quán)的議案》《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予部分相關(guān)事項調(diào)整及注銷部分權(quán)益的議案》。

由于公司自2019年11月29日至2021年10月26日，首次授予一部分34名激勵對象辭職、1名激勵對象離休、1名激勵對象變成監(jiān)事不符行權(quán)條件及其1名激勵對象2020年度年績效考評不合格的主要原因，允許銷戶以上激勵對象總共已獲授但還沒有行權(quán)的個股期權(quán)98.45萬分；預(yù)埋授于一部分1名激勵對象辭職，允許銷戶以上激勵對象總共已獲授但還沒有行權(quán)的個股期權(quán)15萬分。公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了同意的獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會對變更后的激勵對象名冊再度展開了核查。

本次調(diào)整后，企業(yè)首次授予權(quán)利的股權(quán)激勵對象由513人調(diào)整至477人，首次授予但還沒有行權(quán)的個股期權(quán)數(shù)量由1,716.70萬分調(diào)整至1,618.25萬分；企業(yè)預(yù)埋授于權(quán)利的股權(quán)激勵對象由5人調(diào)整至4人，預(yù)埋授于但還沒有行權(quán)的個股期權(quán)數(shù)量由114萬分調(diào)整至99萬分。

9、公司在2022年5月23日舉辦第五屆董事會第十七次會議第五屆職工監(jiān)事第十五次會議，審議通過了《關(guān)于年度權(quán)益分派后調(diào)整2019年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的議案》，公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了同意的獨(dú)立意見。本次調(diào)整后，2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予一部分獨(dú)立行權(quán)價格由12.67元/股調(diào)整至12.41元/股，2019年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)埋授于一部分獨(dú)立行權(quán)價格由21.15元/股調(diào)整至20.89元/股。

10、公司在2022年10月25日舉辦第五屆董事會第十九次會議第五屆職工監(jiān)事第十七次大會，審議通過了《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分第二個行權(quán)期符合行權(quán)條件及采用自主行權(quán)方式行權(quán)的議案》《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予部分第二個行權(quán)期符合行權(quán)條件及采用自主行權(quán)方式行權(quán)的議案》《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分調(diào)整激勵對象及注銷部分權(quán)益的議案》。由于自2021年10月27日至2022年10月25日期內(nèi)，有21名激勵對象辭職、8名激勵對象離休、6名激勵對象2021年度年績效考評不合格，允許銷戶以上激勵對象已獲授但還沒有行權(quán)的個股期權(quán)108.545萬分。本次調(diào)整后，企業(yè)首次授予權(quán)利的股權(quán)激勵對象由477人調(diào)整至448人，首次授予部分個股期權(quán)授于數(shù)量由1,618.250萬分調(diào)整至1,509.705萬分。

11、公司在2022年12月5日舉辦第五屆董事會第二十次大會、第五屆職工監(jiān)事第十八次會議審議通過了《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分第一期到期注銷的議案》《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予部分第一期到期注銷的議案》。由于2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予一部分第一個行權(quán)期于2022年11月27日到期，企業(yè)允許銷戶148名激勵對象已期滿未行權(quán)的1,658,795份個股期權(quán)；2019年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)埋授于一部分第一個行權(quán)期于2022年11月8日到期，企業(yè)允許銷戶4名激勵對象已期滿未行權(quán)的39.60萬分個股期權(quán)。本次調(diào)整后，首次授予部分個股期權(quán)授于數(shù)量由1,509.705萬分調(diào)整至1,343.8255萬分；預(yù)埋授于部分個股期權(quán)授于數(shù)量由99萬分調(diào)整至59.40萬分。

12、公司在2023年4月25日舉辦第六屆董事會第一次會議，審議通過了《關(guān)于年度權(quán)益分派后調(diào)整2019年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的議案》，公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了同意的獨(dú)立意見。本次調(diào)整后，2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予一部分獨(dú)立行權(quán)價格由12.41元/股調(diào)整至11.98元/股，2019年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)埋授于一部分獨(dú)立行權(quán)價格由20.89元/股調(diào)整至20.46元/股。

13、公司在2023年10月13日舉辦第六屆董事會第六次會議和第六屆職工監(jiān)事第四次會議審議通過了《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予部分第三個行權(quán)期符合行權(quán)條件及采用自主行權(quán)方式行權(quán)的議案》。

14、公司在2023年10月24日舉辦第六屆董事會第七次會議和第六屆職工監(jiān)事第五次會議審議通過了《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分調(diào)整激勵對象及注銷部分權(quán)益的議案》《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分第三個行權(quán)期符合行權(quán)條件及采用自主行權(quán)方式行權(quán)的議案》。由于自2022年10月26日至2023年10月24日，由于企業(yè)15名激勵對象辭職、10名激勵對象離休，企業(yè)首次授予權(quán)利的股權(quán)激勵對象由448人調(diào)整至423人；9名激勵對象2022年度年績效考評不合格，注銷其第三個行權(quán)期獲授個股期權(quán)數(shù)量50%或100%（當(dāng)中7人銷戶50%利益，2人銷戶100%利益），因而銷戶以上辭職、離休及績效考評不合格的激勵對象已獲授但還沒有行權(quán)的個股期權(quán)總共29.9550萬分，本次調(diào)整后，企業(yè)首次授予部分個股期權(quán)數(shù)量由1,343.8255萬分調(diào)整至1,313.8705萬分。

15、公司在2024年3月29日舉辦第六屆董事會第十次會議、第六屆職工監(jiān)事第七次會議審議通過了《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分和預(yù)留授予部分第二期到期注銷的議案》。由于2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予一部分第二個行權(quán)期于2023年11月27日到期，企業(yè)允許銷戶103名激勵對象已期滿未行權(quán)的880,252份個股期權(quán)；2019年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)埋授于一部分第二個行權(quán)期于2023年11月8日到期，企業(yè)允許銷戶4名激勵對象已期滿未行權(quán)的29.70萬分個股期權(quán)。本次調(diào)整后，首次授予部分個股期權(quán)授于數(shù)量由1,313.8705萬分調(diào)整至1,225.8453萬分；預(yù)埋授于部分個股期權(quán)授于數(shù)量由59.40萬分調(diào)整至29.70萬分。

16、公司在2024年4月23日舉辦第六屆董事會第十一次大會，審議通過了《關(guān)于年度權(quán)益分派后調(diào)整2019年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的議案》。本次調(diào)整后，2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予一部分獨(dú)立行權(quán)價格由11.98元/股調(diào)整至11.71元/股，2019年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)埋授于一部分獨(dú)立行權(quán)價格由20.46元/股調(diào)整至20.19元/股。

17、公司在2024年12月23日舉辦第六屆董事會第十五次會議、第六屆職工監(jiān)事第十一次會議審議通過了《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分和預(yù)留授予部分第三期到期注銷的議案》。由于2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予一部分第三個行權(quán)期于2024年11月27日到期，企業(yè)允許銷戶90名激勵對象已期滿未行權(quán)的794,580份個股期權(quán)；2019年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)埋授于一部分第三個行權(quán)期于2024年11月8日到期，企業(yè)允許銷戶4名激勵對象已期滿未行權(quán)的29.70萬分個股期權(quán)。

二、此次個股期權(quán)注銷緣故、根據(jù)及數(shù)量

依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》要求，個股期權(quán)各行各業(yè)權(quán)期滿后，激勵對象未行權(quán)的本期個股期權(quán)理應(yīng)停止行權(quán)，上市企業(yè)應(yīng)當(dāng)立即銷戶。

企業(yè)2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予一部分第三個行權(quán)期行權(quán)起始日是2023年11月28日至2024年11月27日。截止到行權(quán)有效期滿，90名激勵對象所持有的794,580份個股期權(quán)到期未行權(quán)。

企業(yè)2019年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)埋授于一部分第三個行權(quán)期行權(quán)起始日是2023年11月9日到2024年11月8日。截止到行權(quán)有效期滿，4名激勵對象所持有的29.70萬分個股期權(quán)到期未行權(quán)。

企業(yè)將對之上已期滿未行權(quán)的個股期權(quán)開展銷戶。

三、此次注銷股票股指期貨對公司的影響

此次銷戶事宜不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生影響。

四、職工監(jiān)事建議

公司監(jiān)事會對《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分和預(yù)留授予部分第三期到期注銷的議案》決議認(rèn)為：依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《環(huán)旭電子股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，由于企業(yè)2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分預(yù)埋授于一部分第三個行權(quán)有效期限己滿，激勵對象未行權(quán)的個股期權(quán)理應(yīng)停止行權(quán)，由企業(yè)給予銷戶。公司本次個股期權(quán)銷戶合理合法、合理，職工監(jiān)事允許企業(yè)注銷2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分預(yù)埋授于一部分第三個行權(quán)期已期滿未行權(quán)的個股期權(quán)。

五、法律服務(wù)合同的結(jié)論性想法

北京競天公誠法律事務(wù)所出具了《關(guān)于環(huán)旭電子股份有限公司注銷2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予及預(yù)留授予部分第三個行權(quán)期已到期未行權(quán)的股票期權(quán)之法律意見書》，總結(jié)性建議為：“企業(yè)已就此次銷戶依法履行必需許可的和決策制定，合乎《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章及其《激勵計劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定；此次銷戶首次授予及預(yù)埋授于一部分個股期權(quán)的主要原因、總數(shù)合乎《激勵計劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，且沒有違背《管理辦法》的有關(guān)規(guī)定；企業(yè)有待就本次銷戶履行信息披露義務(wù)并辦理個股期權(quán)注銷登記?！?/P>

特此公告。

環(huán)旭電子有限責(zé)任公司股東會

2024年12月25日

證券代碼：601231 股票簡稱：環(huán)旭電子 公示序號：2024-103

可轉(zhuǎn)債編碼：113045 可轉(zhuǎn)債通稱：環(huán)旭可轉(zhuǎn)債

環(huán)旭電子有限責(zé)任公司

有關(guān)2023年股權(quán)激勵計劃第一個鎖住期屆滿

及合乎考核指標(biāo)給予解鎖的公示

本公司董事會及全體董事確保本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)法律責(zé)任。

環(huán)旭電子有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）2023年股權(quán)激勵計劃第一個鎖定期將在2025年1月16日期滿，依據(jù)《2023年員工持股計劃》，其合乎考核指標(biāo)應(yīng)給予開啟，實際說明如下：

一、2023年股權(quán)激勵計劃的相關(guān)情況

企業(yè)分別在2023年8月25日舉辦第六屆董事會第四次會議、2023年9月15日舉辦2023年第一次臨時股東大會審議通過了《關(guān)于〈環(huán)旭電子股份有限公司2023年員工持股計劃（草案）〉及其摘要的議案》等有關(guān)提案，具體內(nèi)容詳見公司在2023年9月16日上海證券交易所網(wǎng)址公布的公示。

2023年11月23日，公司回購專戶（B882423910）中持有的372,000股企業(yè)股票以非交易過戶方式產(chǎn)權(quán)過戶至企業(yè)2023年股權(quán)激勵計劃帳戶，產(chǎn)權(quán)過戶價格是14.54元/股，具體內(nèi)容詳見公司在2023年11月25日公布的《關(guān)于2023年員工持股計劃完成股票非交易過戶的公告》（公示序號：臨2023-116）。

企業(yè)授權(quán)委托信托機(jī)構(gòu)開設(shè)集合信托根據(jù)二級市場以集中競價交易方式選購企業(yè)股票，截止到2024年1月16日，已經(jīng)完成選購公司股權(quán)總計5,722,397股，總股本的0.26%，交易量總金額為rmb82,129,501.83元（沒有交易手續(xù)費(fèi)），成交均價約14.35元/股。企業(yè)2023年股權(quán)激勵計劃已經(jīng)完成擬所持有的企業(yè)股票的產(chǎn)權(quán)過戶或購買，擁有企業(yè)股票總計6,094,397股，總股本的0.28%。具體內(nèi)容詳見公司在2024年1月18日公布的《關(guān)于2023年員工持股計劃完成二級市場股票購買的公告》（公示序號：2024-004）。

二、2023本年度股權(quán)激勵計劃的確定時限

結(jié)合公司《2023年員工持股計劃》的相關(guān)規(guī)定，本股權(quán)激勵計劃持有的企業(yè)股票鎖定期自公司新聞最后一筆標(biāo)的股票備案至本股權(quán)激勵計劃戶下之時（2024年1月16日）開始計算，各自鎖住12月、24月，依照50%、50%比例分次開啟，即第一個鎖定期于2025年1月16日期滿，第二個鎖定期于2026年1月16日期滿。

三、2023年股權(quán)激勵計劃考核指標(biāo)及達(dá)到狀況

1、企業(yè)考核標(biāo)準(zhǔn)

財務(wù)指標(biāo)分析：根據(jù)企業(yè)經(jīng)審計的2023年、2024年年報，企業(yè)權(quán)重計算平均凈資產(chǎn)收益率（下列指“ROE”）應(yīng)不小于10%。

ESG指標(biāo)值：以企業(yè)2016年度溫室氣體的排放量為計算標(biāo)準(zhǔn)，到2030年總體目標(biāo)降低累計35%的消耗量，故每年平均需減少2016年度溫室氣體的排放量2.5%，即每一年溫室氣體的排放量最少降低3,752.5公噸。本股權(quán)激勵計劃考評本年度為2023年與2024年，認(rèn)證方式以公司每年所取得的“空氣污染物核實聲明書格式”為標(biāo)準(zhǔn)。

■

若公司業(yè)績考核指標(biāo)均達(dá)到，則本股權(quán)激勵計劃每一期相對應(yīng)的標(biāo)的股票利益都可開啟。

若某一開啟期相對應(yīng)的企業(yè)業(yè)績考核指標(biāo)未達(dá)到，則其開啟期相對應(yīng)的標(biāo)的股票利益不可開啟，處理方法為：本股權(quán)激勵計劃轉(zhuǎn)讓的復(fù)購賬戶個股及根據(jù)集合信托從二級市場選購的個股，將在二級市場售賣，由管委會依照售賣該等個股后所獲得的金額與持有者申購股權(quán)激勵計劃市場份額對價的孰低額度向持有者分派，超出部分（若有）退還至企業(yè)。

結(jié)合公司2023年年度審計報告及其可持續(xù)發(fā)展觀匯報，企業(yè)2023本年度凈資產(chǎn)回報率為12.02%，2023年溫室氣體的排放降低量已經(jīng)達(dá)到3,752.5公噸目標(biāo)，達(dá)到公司業(yè)績考核標(biāo)準(zhǔn)。

2、本人績效考核標(biāo)準(zhǔn)：企業(yè)各自對參與本股權(quán)激勵計劃的職工2023年、2024年開展綜合考核，明確持有人在本股權(quán)激勵計劃鎖住期滿后具體得到其市場份額所對應(yīng)權(quán)利的占比。

若職工某一開啟期相對應(yīng)的本人績效考核標(biāo)準(zhǔn)未達(dá)到，則該員工開啟期相對應(yīng)的標(biāo)的股票利益不可開啟，處理方法為：本股權(quán)激勵計劃轉(zhuǎn)讓的復(fù)購賬戶股票或根據(jù)集合信托從二級市場選購的個股，將在二級市場售賣，由管委會依照售賣該等個股后所獲得的金額與該持有者申購股權(quán)激勵計劃市場份額對價的孰低額度向持有者分派，超出部分（若有）由管委會承擔(dān)明確分配機(jī)制并進(jìn)一步進(jìn)行分割。

■

依據(jù)人力資源部所提供的2023年業(yè)績考核數(shù)據(jù)以及在職狀態(tài)信息內(nèi)容，評定結(jié)果如下：

（1）參加2023年股權(quán)激勵計劃的持有者累計90人，到目前為止84人在職人員、6人已離職，在職員工績效考核結(jié)果均合格。

（2）2023年股權(quán)激勵計劃的總股數(shù)為6,094,397股，在其中第一個開啟期占50%，相匹配3,047,198股。評定符合要求的職工持股數(shù)為95.78%，管委會依照在二級市場售賣該等個股后所獲得的金額為依規(guī)扣減相關(guān)費(fèi)用后，依照持有者持有市場份額對資金進(jìn)行分派；離職人員持股數(shù)為4.22%，會由管委會取回其相匹配市場份額，在二級市場售賣其收回市場份額相對應(yīng)的個股后，由管委會依照售賣該等個股后所獲得的金額與該持有者持有股權(quán)激勵計劃市場份額相對應(yīng)的標(biāo)的股票轉(zhuǎn)讓對價的孰低額度向持有者分派，超出部分（若有）由管委會承擔(dān)明確分配機(jī)制并進(jìn)一步進(jìn)行分割。

四、股權(quán)激勵計劃鎖住期屆滿后續(xù)分配

2023年股權(quán)激勵計劃第一個鎖定期將要期滿，合乎考核指標(biāo)應(yīng)給予開啟。在第一個鎖住期屆滿后，管委會將結(jié)合公司《2023年員工持股計劃》《2023年員工持股計劃管理辦法》的有關(guān)規(guī)定適時賣出股票并進(jìn)行分割。

企業(yè)將持續(xù)關(guān)注股權(quán)激勵計劃的實行工作進(jìn)展，并依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，及時履行信息披露義務(wù)。

特此公告。

環(huán)旭電子有限責(zé)任公司股東會

2024年12月25日