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突顯依規(guī)管控、分類監(jiān)管 筑起金融市場(chǎng)購(gòu)買保險(xiǎn)防御
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◎編寫 湯立斌
2024年，金融市場(chǎng)堅(jiān)持不懈從嚴(yán)從重管控，銷售市場(chǎng)綠色生態(tài)進(jìn)一步凈化處理。證監(jiān)會(huì)日前舉行的2025年系統(tǒng)工作明確提出，下一步將著力提高監(jiān)督執(zhí)法效率和投資者保護(hù)水準(zhǔn)，突顯依規(guī)管控、分類監(jiān)管，快、準(zhǔn)、狠嚴(yán)厲打擊違規(guī)違紀(jì)，切實(shí)保障銷售市場(chǎng)“三公”。
業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，提高監(jiān)督執(zhí)法效能的實(shí)際含義取決于提高金融市場(chǎng)法制化能力和應(yīng)急管理體系，完成對(duì)違法行為的精確化與對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管的有效維護(hù)。在組織建設(shè)、執(zhí)法監(jiān)管、教學(xué)服務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)緩釋的多維驅(qū)動(dòng)下，進(jìn)一步提升金融市場(chǎng)投資者保護(hù)水準(zhǔn)，將為高質(zhì)量發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)詳細(xì)介紹，2024年，首發(fā)上市新申報(bào)企業(yè)監(jiān)督檢查、現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)涉及面大幅度提高到不少于三分之一。著力構(gòu)建財(cái)務(wù)舞弊綜合性懲防體系，嚴(yán)厲查處欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)舞弊、違規(guī)減持、操縱股價(jià)等一批大要案，辦理各類案子739件，罰繳金額超過上一年的二倍。新證券法出臺(tái)后第一批被告方服務(wù)承諾案子落地式，金通靈、美尚生態(tài)兩案進(jìn)到尤其代表人訴訟程序流程。全年度55家公司穩(wěn)定股票退市。
人民大學(xué)國(guó)家金融科學(xué)研究院吳曉求覺得，發(fā)展趨勢(shì)金融市場(chǎng)必須配套設(shè)施嚴(yán)刑峻法，僅有嚴(yán)刑峻法，才可以震懾詐騙發(fā)售、不實(shí)信息公布、操縱股價(jià)、內(nèi)線交易等違法行為?！扒逦仁琴Y本市場(chǎng)核心要點(diǎn)，但有了法制化才會(huì)有清晰度，擁有法制化才會(huì)有社會(huì)發(fā)展道德觀念的延續(xù)?！眳菚郧笳f。
依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2025年系統(tǒng)工作會(huì)議部署，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)持懲、防、治多管齊下，進(jìn)一步完善監(jiān)督執(zhí)法體制機(jī)制創(chuàng)新，補(bǔ)足金融市場(chǎng)法制建設(shè)薄弱點(diǎn)，加強(qiáng)科技創(chuàng)新賦能。突顯依規(guī)管控、分類監(jiān)管，快、準(zhǔn)、狠嚴(yán)厲打擊違規(guī)違紀(jì)，既抓早、抓小、抓苗頭，更打大、打惡、打關(guān)鍵，提高監(jiān)督執(zhí)法的精確性。認(rèn)真落實(shí)金融市場(chǎng)財(cái)務(wù)舞弊綜合性懲防工作意見，進(jìn)一步提升財(cái)務(wù)舞弊等案件線索發(fā)覺水平。
中國(guó)銀河證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、科學(xué)研究院章俊表明，提高監(jiān)督執(zhí)法效率包含健全行政執(zhí)法體制、豐富多彩行政執(zhí)法專用工具、推進(jìn)法制建設(shè)等方面。他建議，下一步根據(jù)分類監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)研判體制，增強(qiáng)對(duì)不同種類市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體嚴(yán)格監(jiān)管目的性，并注重管控資源合理配置，提升人才培養(yǎng)和技術(shù)手段運(yùn)用。
投資人是行業(yè)立身之本，維護(hù)投資者合法權(quán)益是金融監(jiān)管的重要任務(wù)。在清華大學(xué)法學(xué)院專家教授湯欣看起來，上年紫晶存儲(chǔ)案做為證券法修訂后第一例落地式綜合執(zhí)法被告方服務(wù)承諾規(guī)章制度的案子，堅(jiān)持以人民為中心，較高效率地保障了投資者合法權(quán)益；金通靈、美尚生態(tài)兩案進(jìn)到尤其代表人訴訟程序流程，持續(xù)發(fā)揮了對(duì)比較嚴(yán)重欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)舞弊違法行為的民事訴訟追究責(zé)任和警示作用。
湯欣覺得，下面對(duì)于尤其代表人訴訟和被告方服務(wù)承諾規(guī)章制度，在慎重選擇廣泛性實(shí)例、依規(guī)推動(dòng)系統(tǒng)化追究責(zé)任程序流程前提下，也需要匯總目前工作經(jīng)驗(yàn)，到條件成熟時(shí)合力發(fā)布有關(guān)的實(shí)施辦法，促使社會(huì)經(jīng)驗(yàn)與市場(chǎng)預(yù)測(cè)可以更好的彼此切合。
“2024年，伴隨著投資者保護(hù)基金規(guī)模擴(kuò)張、中遠(yuǎn)期資產(chǎn)逐漸進(jìn)入市場(chǎng)，銷售市場(chǎng)解決波動(dòng)和突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)事故能力大幅提升，為投資者提供更加穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)緩釋工具。”在進(jìn)一步強(qiáng)化投資者保護(hù)層面，章俊提議，一方面要逐步完善法規(guī)體系，提高標(biāo)準(zhǔn)實(shí)行剛度，尤其是在新型行業(yè)和數(shù)字化金融行業(yè)，應(yīng)該根據(jù)行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)優(yōu)化監(jiān)管方案；另一方面對(duì)違規(guī)行為須保持高壓態(tài)勢(shì)，提升追究責(zé)任高效率，產(chǎn)生強(qiáng)大震懾。除此之外，推進(jìn)投資講座服務(wù)項(xiàng)目，擴(kuò)張投資者保護(hù)基金經(jīng)營(yíng)規(guī)模，搭建多層面救助體制，為投資者提供充分保障。
據(jù)了解，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將出臺(tái)中小股東維護(hù)各項(xiàng)政策文檔，促進(jìn)完善尤其代表人訴訟、受害人服務(wù)承諾等制度建設(shè)。鞏固深化常態(tài)退市機(jī)制，順暢多元化退出渠道，進(jìn)一步完善股票退市過程的投資者保護(hù)制度建設(shè)。
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