本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

●員工持股計劃備案日：2023年5月29日

●員工持股計劃備案總數(shù)：1,968.00億港元

依據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、上海交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司及《株洲時代新材料科技股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃》的有關(guān)規(guī)定，并且經(jīng)過中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司審核后，株洲時代新型材料科技發(fā)展有限公司（下稱“企業(yè)”）已經(jīng)完成2022年限制性股票激勵計劃（下稱“本激勵計劃”）的第一次授于登記工作?，F(xiàn)就相關(guān)情況公告如下：

一、員工持股計劃授于狀況

（一）2023年4月25日，公司召開了第九屆股東會第二十四次會議和第九屆職工監(jiān)事第十七次大會，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單、限制性股票授予數(shù)量的議案》《關(guān)于向公司2022年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》，因公司1名員工個人原因放棄認(rèn)購它在初次授于環(huán)節(jié)獲授的所有員工持股計劃，結(jié)合公司2022年年度股東大會的受權(quán)，董事會對該激勵計劃擬初次授予激勵對象名冊、授于總數(shù)作出調(diào)整。調(diào)整，本激勵計劃擬授于激勵對象的員工持股計劃總數(shù)由2,287.00億港元調(diào)整至2,271.00億港元，在其中，初次授予員工持股計劃總數(shù)由1,998.00億港元調(diào)整至1,982.00億港元，預(yù)埋授于一部分員工持股計劃總數(shù)保持一致。初次授予激勵對象總數(shù)由210人調(diào)整至209人。明確本激勵計劃的第一次授于日為2023年4月26日。獨董對有關(guān)提案發(fā)布了單獨建議，職工監(jiān)事對相關(guān)事宜進(jìn)行核查并提交了審查建議。

2023年5月29日，公司申請結(jié)束本激勵計劃第一次授于的利益登記工作。本激勵計劃第一次授于的具體情況如下所示：

1.初次授于日：2023年4月26日；

2.初次授于總數(shù)：19,680,000股；

3.初次授于總數(shù)：207人；

4.初次授于價錢：5.65元/股；

5.個股由來：公司為激勵對象定向發(fā)行的我們公司rmbA股普通股票。

在確認(rèn)初次授于日后股權(quán)激勵計劃賬款交納環(huán)節(jié)中，因為個人資金緣故，初次授于激勵對象含有2名激勵對象自動放棄擬授于它的所有員工持股計劃、1名激勵對象自動放棄擬授于它的一部分員工持股計劃，總共140,000股。因而，本激勵計劃第一次授于員工持股計劃的具體授于激勵對象總數(shù)調(diào)整至207人，初次授予員工持股計劃具體授于備案的總數(shù)調(diào)整至19,680,000股，預(yù)埋部分員工持股計劃總數(shù)不會改變。

（二）本激勵計劃初次授予激勵對象總共207人，包含公司新聞本激勵計劃的時候在企業(yè)（含子公司，相同）就職的執(zhí)行董事、高管人員及關(guān)鍵管理方法、關(guān)鍵技術(shù)（業(yè)務(wù)流程）工作人員。初次授予員工持股計劃在各個激勵對象之間的具體分配原則見下表所顯示：

注：以上中一部分合計數(shù)和各清單數(shù)累加之與在末尾數(shù)上若有差別，系之上百分?jǐn)?shù)結(jié)論四舍五入而致。

二、本激勵計劃有效期、鎖定期和解除限售分配狀況

（一）本激勵計劃有效期為自員工持股計劃授于之日起止激勵對象獲授的員工持股計劃所有解除限售或回購注銷結(jié)束之日止，一般不超過72月。

（二）激勵對象獲授的所有員工持股計劃可用不同類型的限售期。授于日與初次解除限售日間的間距不能低于24月。

（三）初次授予限制性股權(quán)的解除限售分配見下表所顯示：

在相關(guān)承諾期內(nèi)內(nèi)部原因沒有達(dá)到解除限售要求的員工持股計劃，不可解除限售或遞延到下一期解除限售，企業(yè)將按相關(guān)激勵計劃要求的基本原則復(fù)購并銷戶激勵對象相對應(yīng)并未解除限售的員工持股計劃。

在符合約束性股票解除限售條件時，企業(yè)將統(tǒng)一申請辦理達(dá)到解除限售標(biāo)準(zhǔn)的限制性股票解除限售事項。

三、員工持股計劃申購資金驗資報告狀況

依據(jù)大信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）開具的大信驗字【2023】第3-00005號《株洲時代新材料科技股份有限公司驗資報告》，截止到2023年5月16日止，除2名激勵對象所有放棄認(rèn)購向授予員工持股計劃，1名激勵對象一部分放棄認(rèn)購向授予員工持股計劃外，企業(yè)已收到207名激勵對象交納的新增加投資額總計rmb壹億貳仟壹佰壹拾玖萬貳仟元整（英文大寫）。各公司股東以貨幣出資111,192,000.00元，在其中：總股本19,680,000.00元，資本公積金91,512,000.00元。

四、員工持股計劃的備案狀況

2023年5月29 日，企業(yè)本激勵計劃初次授予員工持股計劃登記已經(jīng)完成，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具了《證券變更登記證明》。

五、授于前后左右對公司控股股東產(chǎn)生的影響

此次員工持股計劃授于結(jié)束后，企業(yè)總市值從802,798,152股增加到了822,478,152股，在其中大股東株洲中車株洲電力機(jī)車研究院有限責(zé)任公司持有公司股份292,494,103股，占本激勵計劃第一次授于進(jìn)行前企業(yè)總股本的36.43%，占本激勵計劃第一次授于結(jié)束后企業(yè)總股本的35.56%。此次員工持股計劃授于備案結(jié)束后，公司控股股東占股比例的改變不會造成公司控制權(quán)產(chǎn)生變化。

六、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變化情況

本激勵計劃第一次授于后企業(yè)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變化情況見下表：

企業(yè)：股

此次員工持股計劃授于備案結(jié)束后，公司股權(quán)遍布仍合乎企業(yè)上市條件。

七、此次募集資金使用方案

企業(yè)本激勵計劃第一次授于籌資資金將主要用于補(bǔ)充流動資金。

八、此次授于后新增加股權(quán)對最近一期財務(wù)報表產(chǎn)生的影響

依據(jù)國家財政部《企業(yè)會計準(zhǔn)則第11號一一股份支付》和《企業(yè)會計準(zhǔn)則第22號一一金融工具確認(rèn)和計量》的有關(guān)規(guī)定，公司將在限售期里的每一個負(fù)債表日，根據(jù)目前獲得可解除限售總數(shù)變化、績效指標(biāo)完成狀況等后面信息內(nèi)容，校正預(yù)估可解除限售的員工持股計劃總數(shù)，并依據(jù)員工持股計劃授于日的投資性房地產(chǎn)，將本期獲得服務(wù)記入經(jīng)濟(jì)成本或費用及資本公積金。

以2023年4月26日（初次授于日）收盤價格精準(zhǔn)預(yù)測算，企業(yè)初次授于注冊登記的1,968.00億港元員工持股計劃總計需攤銷費的成本費為10,076.16 萬余元，2023年至2027年員工持股計劃成本攤銷情況如下：

企業(yè)：萬余元

注：1、以上費用為預(yù)測分析成本費，計劃成本與授于價錢、授于日、授于日收盤價格、授于數(shù)量和對可解除限售權(quán)益工具總數(shù)的絕佳可能有關(guān)；

2、報請公司股東留意以上股份支付費用可能出現(xiàn)的攤低危害；

3、以上攤銷費用預(yù)測分析對企業(yè)經(jīng)營效益最后的危害以會計所出來的財務(wù)審計報告為標(biāo)準(zhǔn)。

本激勵計劃成本將于成本中列支。企業(yè)以現(xiàn)在信息估計，在沒有考慮到本激勵計劃對公司發(fā)展的正方向功效前提下，本激勵計劃成本的攤銷費對期限內(nèi)各年凈利潤有很大的影響。充分考慮本激勵計劃對企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展所產(chǎn)生的正方向功效，從而激起管理方法、業(yè)務(wù)團(tuán)隊的熱情，提升運營效率，減少運營成本，本激勵計劃將會對公司長期業(yè)績增長發(fā)揮重要作用。

特此公告。

株洲時代新型材料科技發(fā)展有限公司

股東會

2023年5月31日