證券代碼：688567證券簡稱：孚能科技公示序號：2023-026

本公司監(jiān)事會及全部公司監(jiān)事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會會議舉辦狀況

孚能科技（南昌）有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）第二屆職工監(jiān)事第十五次例會于2023年5月26日以當(dāng)場融合通訊表決方法舉辦。此次會議工作的通知于2023年5月23日傳出。此次會議由監(jiān)事長王正浩老先生組織，例會應(yīng)參加公司監(jiān)事5名，具體參加公司監(jiān)事5名。此次會議的集結(jié)、舉辦方法合乎《中華人民共和國公司法》及《孚能科技（贛州）股份有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）的相關(guān)規(guī)定。

二、監(jiān)事會會議決議狀況

經(jīng)參會公司監(jiān)事決議并記名投票表決，大會根據(jù)下列提案：

（一）表決通過《關(guān)于公司和關(guān)聯(lián)方開展融資租賃業(yè)務(wù)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》

經(jīng)決議，職工監(jiān)事覺得：公司開展融資租賃事宜能夠滿足平時(shí)生產(chǎn)運(yùn)營的需求，屬正常的商業(yè)利益，遵循著公平公正、你情我愿交易法則，不會有違法違規(guī)、《公司章程》以及相關(guān)規(guī)章制度的情況。該關(guān)聯(lián)交易定價(jià)公允價(jià)值，不存在損害公司及公司股東尤其是中小投資者與非關(guān)系股東利益的情形，該關(guān)聯(lián)方交易不會對公司自覺性造成影響，公司主要業(yè)務(wù)不容易因而類買賣但對關(guān)聯(lián)人產(chǎn)生比較大的依賴性。參會的公司監(jiān)事一致同意《關(guān)于公司和關(guān)聯(lián)方開展融資租賃業(yè)務(wù)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。

該項(xiàng)提案尚要遞交企業(yè)股東大會審議。

決議結(jié)論：5票贊同；0票抵制；0票放棄。

主要內(nèi)容詳細(xì)公司在同一天上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《孚能科技（贛州）股份有限公司關(guān)于和關(guān)聯(lián)方開展融資租賃業(yè)務(wù)暨關(guān)聯(lián)交易的公告》（公示序號：2023-028）。

特此公告。

孚能科技（南昌）有限責(zé)任公司職工監(jiān)事

2023年5月27日

證券代碼：688567證券簡稱：孚能科技公示序號：2023-027

孚能科技（南昌）有限責(zé)任公司

有關(guān)聘任會計(jì)事務(wù)所的通知

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

●擬聘用的會計(jì)事務(wù)所名字：大華會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（下稱“大華會計(jì)師事務(wù)所”）

●本事宜尚要遞交企業(yè)股東大會審議

一、擬聘用會計(jì)事務(wù)所的相關(guān)情況

（一）資質(zhì)信息

1.基本資料

企業(yè)名字：大華會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

成立日期：2012年2月9日創(chuàng)立（由大華會計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司改制為特殊普通合伙公司）

公司注冊地址：北京海淀區(qū)西四環(huán)中單16號樓7棟樓1101

首席合伙人：梁春

截止到2022年12月31日合作伙伴總數(shù)：272人

截止到2022年12月31日注冊會計(jì)總數(shù)：1603人，在其中：簽定過證券業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)流程財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告的注冊會計(jì)總數(shù)：1000人

2021年度業(yè)務(wù)總收入：309,837.89萬余元

2021年度審計(jì)工作收益：275,105.65萬余元

2021年度證劵經(jīng)營收入：123,612.01萬余元

2021年度上市公司審計(jì)顧客數(shù)量：449家

關(guān)鍵領(lǐng)域：加工制造業(yè)、數(shù)據(jù)通信、軟件和信息技術(shù)服務(wù)行業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)、房地產(chǎn)行業(yè)、建筑行業(yè)。

2021年度公司年報(bào)審計(jì)費(fèi)用總金額：50,968.97萬余元

我們公司同業(yè)競爭上市公司審計(jì)顧客數(shù)量：24家

2.投資者保護(hù)水平

已計(jì)提職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金和已購的職業(yè)保險(xiǎn)總計(jì)責(zé)任限額總和超出rmb7億人民幣。職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金記提或職業(yè)類型保險(xiǎn)投保符合規(guī)定要求。大華會計(jì)師事務(wù)所近三年不會有因?yàn)榕c從業(yè)個(gè)人行為有關(guān)的民事案件而需承擔(dān)法律責(zé)任的現(xiàn)象。

3.誠信記錄

大華會計(jì)師事務(wù)所近三年因從業(yè)個(gè)人行為遭受刑事處分0次、行政處分6次、監(jiān)管對策30次、自律監(jiān)管對策2次、政紀(jì)處分1次；88名從業(yè)者近三年因從業(yè)個(gè)人行為各自遭受刑事處分0次、行政處分6次、監(jiān)管對策41次、自律監(jiān)管對策5次、政紀(jì)處分2次。

（二）工程信息

1.基本資料

項(xiàng)目合伙人：劉芳，合作伙伴，注冊會計(jì)，ACCA。自1997年1月變成注冊會計(jì)，1994年12月從事了上市公司審計(jì)，1994年7月先是在大華會計(jì)師事務(wù)所從業(yè)，2020年正在為我們公司給予審計(jì)服務(wù)；近三年簽定5家上市公司審計(jì)匯報(bào)。

是否具有勝任能力：具有

簽名注冊會計(jì)：賴敦宏。2016年10月變成注冊會計(jì)，2010年10月從事了上市公司審計(jì)，2016年10月先是在大華會計(jì)師事務(wù)所從業(yè)，2022年正在為我們公司給予審計(jì)服務(wù)；近三年簽定3家上市公司審計(jì)匯報(bào)。

是否具有勝任能力：具有

項(xiàng)目質(zhì)量控制責(zé)任人：唐亞波，2012年8月變成注冊會計(jì)，2010年3月從事了上市企業(yè)和掛牌企業(yè)財(cái)務(wù)審計(jì)，2021年6月先是在大華會計(jì)師事務(wù)所從業(yè)，2021年1月從事了核查合作伙伴工作中，近三年承做或核查上市公司和掛牌上市公司審計(jì)報(bào)告超出10家次。

是否具有勝任能力：具有

2.誠信記錄

項(xiàng)目合伙人、簽名注冊會計(jì)、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人近三年已因從業(yè)個(gè)人行為遭受刑事處分，已因從業(yè)個(gè)人行為遭受中國證監(jiān)會以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、主管部門等行政處罰、監(jiān)管對策，已因從業(yè)個(gè)人行為遭受證交所、產(chǎn)業(yè)協(xié)會等自律組織的自律監(jiān)管對策、政紀(jì)處分。

3.自覺性

大華會計(jì)師事務(wù)所及項(xiàng)目合伙人、簽名注冊會計(jì)、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人可以在實(shí)施本項(xiàng)目審計(jì)工作的時(shí)候維持自覺性。

（三）審計(jì)費(fèi)用

2022年度審計(jì)費(fèi)（包括財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)費(fèi)和內(nèi)控審計(jì)費(fèi)）155萬余元，系依照大華會計(jì)師事務(wù)所給予審計(jì)服務(wù)需要工作人員天數(shù)和每一個(gè)工作中人日資費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)扣除服務(wù)費(fèi)。工作人員天數(shù)依據(jù)審計(jì)服務(wù)的特性、風(fēng)險(xiǎn)性尺寸、速裁狀況等明確；每一個(gè)工作中人日資費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)從業(yè)工作人員專業(yè)能力水準(zhǔn)等各自明確。

2023年度審計(jì)報(bào)告花費(fèi)由企業(yè)股東會受權(quán)公司管理人員結(jié)合公司2023本年度具體審計(jì)要求和審計(jì)范圍與大華會計(jì)師事務(wù)所共同商定。

二、擬聘任會計(jì)師事務(wù)所履行程序流程

（一）企業(yè)審計(jì)委員會建議

經(jīng)對大華會計(jì)師事務(wù)所的勝任能力、投資者保護(hù)水平、自覺性和守信情況等方面進(jìn)行了深入了解和核查，對于我們來說它在從業(yè)環(huán)節(jié)中可以滿足為企業(yè)提供審計(jì)服務(wù)的相關(guān)資質(zhì)，允許聘任大華會計(jì)師事務(wù)所為公司發(fā)展2023本年度審計(jì)組織，并同意將這個(gè)提案提交公司股東會決議。

（二）公司獨(dú)立董事的事先認(rèn)同及獨(dú)立性建議

1.獨(dú)董事先認(rèn)同建議

我們向公司管理人員了解到了詳細(xì)情況，并審查了聘任會計(jì)事務(wù)所的經(jīng)營資質(zhì)等相關(guān)材料。對于我們來說大華會計(jì)師事務(wù)所具有會計(jì)事務(wù)所執(zhí)業(yè)資格證書及其證劵業(yè)務(wù)資質(zhì)，擁有多年為企業(yè)上市給予審計(jì)服務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)，可以滿足公司財(cái)務(wù)審計(jì)工作標(biāo)準(zhǔn)。公司本次聘任會計(jì)事務(wù)所的決議程序流程合乎法律法規(guī)及《孚能科技（贛州）股份有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及公司股東尤其是中小投資者權(quán)益的狀況。

綜上所述，大家允許聘任大華會計(jì)師事務(wù)所為公司發(fā)展2023年度審計(jì)報(bào)告組織，并同意將《關(guān)于續(xù)聘公司2023年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》提交公司第二屆股東會第十七次會議審議。

2.獨(dú)董單獨(dú)建議

經(jīng)核實(shí)，對于我們來說：大華會計(jì)師事務(wù)所具有做證劵、期貨交易業(yè)務(wù)資質(zhì)，有較好的勝任能力、投資者保護(hù)水平、職業(yè)素質(zhì)和守信情況。在擔(dān)任公司審計(jì)機(jī)構(gòu)的過程當(dāng)中，嚴(yán)格執(zhí)行我國有關(guān)法律法規(guī)，堅(jiān)持不懈獨(dú)立審計(jì)原則，客觀性、公允價(jià)值地體現(xiàn)了財(cái)務(wù)狀況，認(rèn)真履行了審計(jì)公司應(yīng)盡的職責(zé)。

綜上所述，大家一致同意聘任大華會計(jì)師事務(wù)所為公司發(fā)展2023年度審計(jì)報(bào)告組織，并同意將《關(guān)于續(xù)聘公司2023年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》提交公司股東大會審議。

（三）董事會對此次聘用會計(jì)師事務(wù)所有關(guān)提案的決議和表決狀況

2023年5月26日，公司召開第二屆股東會第十七次大會，審議通過了《關(guān)于續(xù)聘公司2023年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，股東會允許聘用大華會計(jì)師事務(wù)所為公司發(fā)展2023年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)公司，并把該提案提交公司股東大會審議。

（四）此次聘任會計(jì)事務(wù)所事宜尚要遞交企業(yè)股東大會審議，并于企業(yè)股東大會審議根據(jù)的時(shí)候起起效。

特此公告。

孚能科技（南昌）有限責(zé)任公司股東會

2023年5月27日

證券代碼：688567證券簡稱：孚能科技公示序號：2023-028

孚能科技（南昌）有限責(zé)任公司

有關(guān)和關(guān)聯(lián)企業(yè)進(jìn)行融資租賃

暨關(guān)聯(lián)交易的通知

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

●關(guān)聯(lián)方交易具體內(nèi)容：孚能科技（南昌）有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）擬和廣州工控設(shè)備龍聲融資租賃業(yè)務(wù)有限責(zé)任公司（下稱“龍聲租用”）進(jìn)行融資租賃。股權(quán)融資標(biāo)底為南昌生產(chǎn)地一部分機(jī)械設(shè)備，融資租賃業(yè)務(wù)信用額度為不超過人民幣3億人民幣，融資租賃業(yè)務(wù)時(shí)限5年，融資租賃業(yè)務(wù)貸款利息參考現(xiàn)階段租賃市場總需求，融合行業(yè)慣例和價(jià)格行情，依照平等原則共同商定。

●本次交易未組成資產(chǎn)重組。

●買賣執(zhí)行不會有重要法律法規(guī)阻礙。

●買賣執(zhí)行尚要遞交股東大會審議。

一、關(guān)聯(lián)方交易簡述

公司擬和龍聲租用進(jìn)行融資租賃。租賃標(biāo)的為公司發(fā)展南昌生產(chǎn)地一部分機(jī)械設(shè)備，融資租賃業(yè)務(wù)信用額度為不超過人民幣3億人民幣，融資租賃業(yè)務(wù)時(shí)限5年，融資租賃業(yè)務(wù)貸款利息參考現(xiàn)階段租賃市場總需求，融合行業(yè)慣例和價(jià)格行情，依照平等原則共同商定。

至本公示公布日止，以往12個(gè)月企業(yè)不會有與龍聲租用或者與別的關(guān)系人和人之間交易標(biāo)的類型有關(guān)的關(guān)聯(lián)方交易做到3000多萬元，且占上市企業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)資產(chǎn)總額或總市值1%之上的情況。

二、關(guān)聯(lián)人基本概況和關(guān)聯(lián)性

(一)關(guān)聯(lián)性表明

龍聲出租的大股東系廣州工業(yè)項(xiàng)目投資控股有限公司。廣州工業(yè)項(xiàng)目投資控股有限公司及其一致行動人總計(jì)持有公司5%之上股權(quán)，依據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，龍聲租用系公司關(guān)聯(lián)方。

(二)關(guān)聯(lián)人說明

公司名字：廣州市工控設(shè)備龍聲融資租賃業(yè)務(wù)有限責(zé)任公司

公司類型：有限公司（港澳臺地區(qū)項(xiàng)目投資、非個(gè)人獨(dú)資）

法人代表：易曉明

成立日期：2017年10月19日

注冊資金：180,000萬人民幣

公司注冊地址：廣州市南沙區(qū)豐澤大道106號(自創(chuàng)1棟樓)X1301-G4751(僅限于辦公室主要用途)(JM)

主營：融資租賃服務(wù)（限外資企業(yè)運(yùn)營）；租賃服務(wù)；租用交易咨詢和貸款擔(dān)保；向世界各國選購租用資產(chǎn)；租用財(cái)產(chǎn)殘值處理及維修；醫(yī)療器械租賃；混合銷售與主營相關(guān)的商業(yè)保理業(yè)務(wù)（僅限于融資租賃公司運(yùn)營）

自然人股東：廣州工業(yè)項(xiàng)目投資控股有限公司（持倉51.6398%）、廣州萬寶長睿集團(tuán)有限公司（持倉23.0661%）、金鈞公司（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司（持倉17.6055%）、龍聲長豐建材有限公司（持倉7.6887%）。

三、關(guān)系交易標(biāo)的基本概況

交易規(guī)則：融資租賃業(yè)務(wù)

股權(quán)融資標(biāo)底：南昌生產(chǎn)地一部分機(jī)械設(shè)備

融資額：不超過人民幣3億人民幣

時(shí)限：5年

融資利息：參考現(xiàn)階段融資租賃市場總需求，融合行業(yè)慣例和價(jià)格行情，依照平等原則共同商定

四、關(guān)聯(lián)交易的標(biāo)價(jià)狀況

此次融資租賃暨關(guān)聯(lián)交易產(chǎn)品定價(jià)系參考現(xiàn)階段融資租賃市場總需求，融合行業(yè)慣例和價(jià)格行情，依照平等原則共同商定，買賣定價(jià)策略客觀性、公允價(jià)值。

本次交易事宜不會對公司的經(jīng)營情況、經(jīng)營業(yè)績及自覺性組成重要不良影響。

五、關(guān)聯(lián)方交易目標(biāo)和對上市公司產(chǎn)生的影響

公司開展融資租賃事宜能夠滿足日常生產(chǎn)運(yùn)營的需求，將目前資金進(jìn)行回租，有益于盤活存量資產(chǎn)，拓展融資渠道，加快流動資金、提升資金使用效益，將有利于長遠(yuǎn)發(fā)展。

六、關(guān)聯(lián)交易的決議程序流程

公司在2023年5月26日舉辦第二屆股東會第十七次大會，審議通過了《關(guān)于公司和關(guān)聯(lián)方開展融資租賃業(yè)務(wù)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，此次關(guān)聯(lián)方交易預(yù)估額度3億人民幣，該事項(xiàng)尚要遞交企業(yè)股東大會審議。

公司獨(dú)立董事已就該提案展開了事先認(rèn)同，并做出了確立贊同的單獨(dú)建議。獨(dú)董覺得：公司開展融資租賃系企業(yè)正常的生產(chǎn)運(yùn)營必須，彼此買賣遵循著客觀性、公平公正、公允價(jià)值的基本原則，成交價(jià)依據(jù)價(jià)格行情明確，不存在損害公司與別的非關(guān)聯(lián)方股東利益的情形。董事會監(jiān)事會在決議此關(guān)聯(lián)方交易事宜時(shí)，決議程序合法、合理，并符合相關(guān)法律法規(guī)、《孚能科技（贛州）股份有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）的相關(guān)規(guī)定。因而，大家一致同意《關(guān)于公司和關(guān)聯(lián)方開展融資租賃業(yè)務(wù)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，并同意將這個(gè)提案遞交股東大會審議。

公司監(jiān)事會已就該提案發(fā)布了確立同意意見。職工監(jiān)事覺得：公司開展融資租賃事宜能夠滿足日常生產(chǎn)運(yùn)營的需求，屬正常的商業(yè)利益，遵循著公平公正、你情我愿交易法則，不會有違法違規(guī)、《公司章程》以及相關(guān)規(guī)章制度的情況。該關(guān)聯(lián)交易定價(jià)公允價(jià)值，不存在損害公司及公司股東尤其是中小投資者與非關(guān)系股東利益的情形，該關(guān)聯(lián)方交易不會對公司自覺性造成影響，公司主要業(yè)務(wù)不容易因而類買賣但對關(guān)聯(lián)人產(chǎn)生比較大的依賴性。參會的公司監(jiān)事一致同意《關(guān)于公司和關(guān)聯(lián)方開展融資租賃業(yè)務(wù)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。

七、承銷商審查建議

公司本次和關(guān)聯(lián)企業(yè)進(jìn)行融資租賃暨關(guān)聯(lián)交易事宜早已董事會和職工監(jiān)事表決通過，獨(dú)董已就該提案發(fā)布了事先認(rèn)同建議和贊同的單獨(dú)建議，此次事宜有待股東大會審議。截止到本審查建議出示日，以上關(guān)聯(lián)方交易預(yù)估事項(xiàng)決策制定符合規(guī)定法律法規(guī)、法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。公司本次和關(guān)聯(lián)企業(yè)進(jìn)行融資租賃暨關(guān)聯(lián)交易事宜為公司開展日常生產(chǎn)經(jīng)營需要，未影響上市企業(yè)與非關(guān)系股東權(quán)益。

總的來說，承銷商對公司本次和關(guān)聯(lián)企業(yè)進(jìn)行融資租賃暨關(guān)聯(lián)交易事宜情況屬實(shí)。

特此公告。

孚能科技（南昌）有限責(zé)任公司股東會

2023年5月27日