保薦代表人（主承銷商）：東方證券承銷保薦有限責任公司

特別提醒

重慶市香山科技發(fā)展有限公司（下稱“外國投資者”、“香山高新科技”或“企業(yè)”）首次公開發(fā)行股票人民幣普通股（A股）并且在新三板轉板（下稱“本次發(fā)行”）申請早已上海交易所（下稱“上海交易所”）科創(chuàng)板新股發(fā)售聯(lián)合會表決通過，并且已經(jīng)中國證監(jiān)會（下稱“證監(jiān)會”）證監(jiān)批準〔2023〕804號文允許申請注冊。

本次發(fā)行選用向參加戰(zhàn)略配售的投資人定項配股（下稱“戰(zhàn)略配售”）、線下向滿足條件的投資人詢價采購配股（下稱“網(wǎng)下發(fā)行”）、在網(wǎng)上向擁有上海市場非限售A股股權與非限購存托總市值的社會里公眾投資者標價發(fā)售（下稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結合的方式。

外國投資者與保薦代表人（主承銷商）東方證券承銷保薦有限責任公司（下稱“中國東方投資銀行”或“保薦代表人（主承銷商）”）共同商定本次發(fā)行股權數(shù)量達到1,325.0367億港元。在其中原始戰(zhàn)略配售發(fā)行數(shù)量為132.5036億港元，占本次發(fā)行總數(shù)的10.00%。參加戰(zhàn)略配售的投資人約定的申購資產(chǎn)已經(jīng)在規(guī)定的時間內(nèi)全額匯至保薦代表人（主承銷商）指定銀行帳戶。本次發(fā)行最后戰(zhàn)略配售數(shù)量達到59.9484億港元，約為本次發(fā)行總數(shù)的4.52%，最后戰(zhàn)略配售數(shù)量以及原始戰(zhàn)略配售的差值72.5552億港元回拔至網(wǎng)下發(fā)行。

戰(zhàn)略配售回拔后，網(wǎng)上網(wǎng)下回撥機制運行前，網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量達到907.3383億港元，約為扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后發(fā)行數(shù)量的71.72%；網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量達到357.7500億港元，約為扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后發(fā)行數(shù)量的28.28%。最后線下、網(wǎng)上發(fā)行總計數(shù)量達到本次發(fā)行總數(shù)扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)，共1,265.0883億港元，在網(wǎng)上及線下最后發(fā)行數(shù)量將依據(jù)回拔情況判斷。

本次發(fā)行價格是rmb135.80元/股。

外國投資者于2023年5月26日（T日）利用上海交易所交易軟件在網(wǎng)上標價原始發(fā)售“香山高新科技”A股357.7500億港元。

煩請投資人密切關注本次發(fā)行交款階段，并且于2023年5月30日（T+2日）立即執(zhí)行交款責任：

1、線下獲配投資人應依據(jù)《重慶西山科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網(wǎng)下初步配售結果及網(wǎng)上中簽結果公告》（下稱“《網(wǎng)下初步配售結果及網(wǎng)上中簽結果公告》”），按最終決定的發(fā)行價135.80元/股與獲配總數(shù)，按時全額交納新股申購資產(chǎn)，資產(chǎn)應當2023年5月30日（T+2日）16:00前至賬。網(wǎng)下投資者好似日獲配多個新股上市，請盡快按每一只新股上市各自交款。同一天獲配多個新股上市的現(xiàn)象，如只匯一筆合計額度，合拼交款就會造成進賬不成功，所產(chǎn)生的后果由投資人自己承擔。

在網(wǎng)上投資人認購中新股后，應依據(jù)《網(wǎng)下初步配售結果及網(wǎng)上中簽結果公告》執(zhí)行資產(chǎn)交割責任，保證其資金帳戶在2023年5月30日（T+2日）日終有足量的新股申購資產(chǎn)，欠缺一部分視作放棄認購，所產(chǎn)生的不良影響以及相關法律依據(jù)由投資人自己承擔。投資人賬款劃付需遵循投資人所屬券商的有關規(guī)定。

在出現(xiàn)線下和線上投資人交款申購的股權總數(shù)總計不少于扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次發(fā)行數(shù)量70%時，本次發(fā)行因線下和線上投資人放棄認購一部分的股權由保薦代表人（主承銷商）承銷。

2、此次網(wǎng)下發(fā)行部分為占比限購方法，網(wǎng)下投資者理應服務承諾其獲配股票數(shù)的10%（向上取整測算）限售期限為自外國投資者首次公開發(fā)行股票并發(fā)售的時候起6月。即每一個配售對象獲配的股票里，90%的股權無限售期，自此次發(fā)行新股在上交所上市買賣的時候起就可以商品流通；10%的股權限售期為6月，限售期自此次發(fā)行新股在上交所上市買賣的時候起算起。網(wǎng)下投資者參加基本詢價報價及網(wǎng)下申購時，一旦價格則視為接納本次發(fā)行的線下限售期分配。

3、在出現(xiàn)線下和線上投資人交款申購的股權總數(shù)總計不夠扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次發(fā)行數(shù)量70%時，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將中斷此次新股上市，并針對中斷發(fā)售的原因及后面分配開展信息公開。

4、線下和線上投資人得到配股后，應按時發(fā)放交納新股申購資產(chǎn)。所有合理價格配售對象務必參加網(wǎng)下申購，合理價格網(wǎng)下投資者未參加認購、未全額認購或是得到基本配股的網(wǎng)下投資者未能及時全額交納新股申購資金，將被稱作毀約并要承擔賠償責任，保薦代表人（主承銷商）將毀約狀況報中國證券業(yè)協(xié)會辦理備案。

線上投資人持續(xù)12個月總計發(fā)生3次中簽但并未全額交款的情況時，自結算參與人最近一次申請其放棄認購的之日起6月（按180個自然日計算，含隔日）內(nèi)不得參加新股上市、存托、可轉換公司債券、可交換公司債券的網(wǎng)上搖號。放棄認購次數(shù)依照投資人具體舍棄認購新股、存托、可轉換公司債券與可交換公司債券次數(shù)分類匯總。

一、網(wǎng)上搖號情況和網(wǎng)上發(fā)行基本中標率

依據(jù)上海交易所提供的信息，此次網(wǎng)上發(fā)行合理認購總戶數(shù)為2,791,599戶，合理股票數(shù)量為9,382,590,500股，網(wǎng)上發(fā)行基本中標率為0.03812913%。新股配號數(shù)量為18,765,181個，號范圍包括100,000,000,000—100,018,765,180。

二、回撥機制執(zhí)行、發(fā)售結構與網(wǎng)上發(fā)行最后中標率

依據(jù)《重慶西山科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行公告》發(fā)布的回撥機制，因為此次網(wǎng)上發(fā)行基本合理認購倍率為2,622.67倍，超出100倍，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）確定運行回撥機制，對線下、網(wǎng)上發(fā)行規(guī)模進行控制，將扣減最后戰(zhàn)略配售一部分后此次公開發(fā)行股票數(shù)量10.00%（向上取整至500股的整數(shù)，即1,265,500股）由線下回拔至在網(wǎng)上。

回撥機制啟動時，線下最后發(fā)行數(shù)量為780.7883億港元，約為扣減戰(zhàn)略配售總數(shù)后發(fā)售總數(shù)的61.72%；在網(wǎng)上最后發(fā)行數(shù)量為484.3000億港元，約為扣減戰(zhàn)略配售總數(shù)后發(fā)售總數(shù)的38.28%。

回撥機制啟動時，網(wǎng)上發(fā)行最后中標率為0.05161687%。

三、網(wǎng)上搖號搖簽

外國投資者和保薦代表人（主承銷商）定為2023年5月29日（T+1日）早上在上海浦東新區(qū)浦東南路528號上海市證券大廈北塔707室開展本次發(fā)行網(wǎng)上搖號搖號申請搖簽典禮，并將于2023年5月30日（T+2日）在《網(wǎng)下初步配售結果及網(wǎng)上中簽結果公告》及上交所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）發(fā)布網(wǎng)上搖號中簽結果。

外國投資者：重慶市香山科技發(fā)展有限公司

保薦代表人（主承銷商）：東方證券承銷保薦有限責任公司

2023年5月29日