(上接A10版)

　　注1:合計(jì)數(shù)與各部分?jǐn)?shù)直接相加之和在尾數(shù)存在的差異由四舍五入造成;

　　注2:君享1號(hào)資管計(jì)劃所募集資金的100%用于參與本次戰(zhàn)略配售,即用于支付本次戰(zhàn)略配售的價(jià)款

　　(2)君享2號(hào)資管計(jì)劃

　　君享2號(hào)資管計(jì)劃認(rèn)購(gòu)數(shù)量為4,449,152股,獲配金額為104,999,987.20元,具體情況如下:

　　具體名稱:國(guó)泰君安君享科創(chuàng)板中科飛測(cè)2號(hào)戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　設(shè)立時(shí)間:2023年4月11日

　　募集資金規(guī)模:10,500.00萬(wàn)元

　　管理人:上海國(guó)泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司

　　實(shí)際支配主體:實(shí)際支配主體為上海國(guó)泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司,發(fā)行人的高級(jí)管理人員及核心員工非實(shí)際支配主體。

　　君享2號(hào)資管計(jì)劃參與對(duì)象全部為發(fā)行人高級(jí)管理人員及核心員工。參與人姓名、職務(wù)與比例具體如下:

　　注1:合計(jì)數(shù)與各部分?jǐn)?shù)直接相加之和在尾數(shù)存在的差異由四舍五入造成;

　　注2:君享2號(hào)資管計(jì)劃所募集資金的100%用于參與本次戰(zhàn)略配售,即用于支付本次戰(zhàn)略配售的價(jià)款

　　(四)其他參與戰(zhàn)略配售的投資者參與戰(zhàn)略配售情況

　　其他參與戰(zhàn)略配售的投資者的選擇系在考慮投資者資質(zhì)以及市場(chǎng)情況后綜合確定,為與發(fā)行人經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)具有戰(zhàn)略合作關(guān)系或長(zhǎng)期合作愿景的大型企業(yè)或其下屬企業(yè);具有長(zhǎng)期投資意愿的大型保險(xiǎn)公司或其下屬企業(yè)、國(guó)家級(jí)大型投資基金或其下屬企業(yè)。具體名單參見(jiàn)本節(jié)之“七/(一)本次戰(zhàn)略配售的總體安排”。

　　(五)限售期限

　　證裕投資本次跟投獲配股票限售期限為自發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市之日起24個(gè)月。

　　君享1號(hào)資管計(jì)劃、君享2號(hào)資管計(jì)劃及其他參與戰(zhàn)略配售的投資者本次獲配股票限售期限為自發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市之日起12個(gè)月。

　　限售期屆滿后,參與戰(zhàn)略配售的投資者對(duì)獲配股份的減持適用中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上交所關(guān)于股份減持的有關(guān)規(guī)定。

　　第四節(jié) 股票發(fā)行情況

　　一、發(fā)行數(shù)量

　　本次發(fā)行數(shù)量為80,000,000股,占發(fā)行后總股本的25.00%,全部為公開發(fā)行新股。

　　二、發(fā)行價(jià)格

　　每股發(fā)行價(jià)格為23.60元/股。

　　三、每股面值

　　每股面值為人民幣1.00元/股。

　　四、市盈率

　　不適用。

　　五、市凈率

　　本次發(fā)行市凈率為3.33倍(按發(fā)行價(jià)格除以發(fā)行后每股凈資產(chǎn)計(jì)算)。

　　六、發(fā)行方式與認(rèn)購(gòu)情況

　　本次發(fā)行采用向參與戰(zhàn)略配售的投資者定向配售、網(wǎng)下向符合條件的網(wǎng)下投資者詢價(jià)配售與網(wǎng)上向持有上海市場(chǎng)非限售A股股份和非限售存托憑證市值的社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行相結(jié)合的方式進(jìn)行。發(fā)行人和保薦人(主承銷商)通過(guò)網(wǎng)下初步詢價(jià)直接確定發(fā)行價(jià)格,網(wǎng)下不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。本次發(fā)行未采用超額配售選擇權(quán)。

　　本次發(fā)行數(shù)量為8,000.00萬(wàn)股。其中,最終戰(zhàn)略配售數(shù)量為15,546,607股,約占本次發(fā)行總數(shù)量的19.43%,網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為45,207,893股,其中網(wǎng)下投資者繳款認(rèn)購(gòu)45,207,893股,無(wú)放棄認(rèn)購(gòu)股份;網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為19,245,500股,網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的中簽率為0.04758467%,其中網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)19,019,483股,放棄認(rèn)購(gòu)數(shù)量為226,017股。本次網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購(gòu)股數(shù)全部由保薦人(主承銷商)包銷,保薦人(主承銷商)包銷股份的數(shù)量為226,017股。

　　七、發(fā)行后每股收益

　　本次發(fā)行后每股收益為-0.27元(按公司2022年度經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)除以發(fā)行后總股本計(jì)算)。

　　八、發(fā)行后每股凈資產(chǎn)

　　本次發(fā)行后每股凈資產(chǎn)為7.09元(按本次發(fā)行后凈資產(chǎn)除以發(fā)行后總股本計(jì)算;本次發(fā)行后凈資產(chǎn)按公司截至2022年12月31日經(jīng)審計(jì)的歸屬于母公司股東的權(quán)益和本次公司公開發(fā)行新股募集資金凈額之和計(jì)算)。

　　九、募集資金總額及注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)資金到位的驗(yàn)證情況

　　本次發(fā)行募集資金總額188,800.00萬(wàn)元,全部為公司公開發(fā)行新股募集。天職國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)對(duì)公司本次發(fā)行新股的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn),并于2023年5月16日出具了“天職業(yè)字[2023]32719號(hào)”《驗(yàn)資報(bào)告》。

　　十、發(fā)行費(fèi)用(不含稅)總額及明細(xì)構(gòu)成

　　本次公司公開發(fā)行新股的發(fā)行費(fèi)用合計(jì)18,961.34萬(wàn)元(不含增值稅)。發(fā)行費(fèi)用包括:

　　十一、募集資金凈額

　　本次發(fā)行募集資金凈額為169,838.66萬(wàn)元。

　　十二、發(fā)行后股東戶數(shù)

　　本次發(fā)行沒(méi)有采取超額配售選擇權(quán),本次發(fā)行后股東戶數(shù)為45,553戶。

　　第五節(jié) 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)情況

　　一、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料

　　根據(jù)天職國(guó)際出具的標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的《審計(jì)報(bào)告》,天職國(guó)際認(rèn)為中科飛測(cè)的財(cái)務(wù)報(bào)表在所有重大方面按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定編制,公允反映了中科飛測(cè)2022年12月31日、2021年12月31日和2020年12月31日的合并財(cái)務(wù)狀況及財(cái)務(wù)狀況以及2022年度、2021年度和2020年度的合并經(jīng)營(yíng)成果和合并現(xiàn)金流量及經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量。上述財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)已在本公司招股說(shuō)明書進(jìn)行披露,《審計(jì)報(bào)告》全文已在招股意向書附錄中披露,本上市公告書中不再披露,敬請(qǐng)投資者注意。

　　二、2023年第一季度公司經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況簡(jiǎn)要說(shuō)明

　　公司2023年一季度財(cái)務(wù)報(bào)表已經(jīng)公司第一屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過(guò),并在本上市公告書中披露,公司上市后2023年一季度財(cái)務(wù)報(bào)表不再單獨(dú)披露,敬請(qǐng)投資者注意。

　　公司2023年一季度未經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表請(qǐng)查閱本上市公告書附件,主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)列示如下:

　　注:涉及百分比指標(biāo)的,變動(dòng)幅度為兩期數(shù)額差值。

　　2023年3月末,公司流動(dòng)資產(chǎn)、流動(dòng)負(fù)債、資產(chǎn)總額、負(fù)債總額均較2022年末有所增長(zhǎng),資產(chǎn)負(fù)債率相對(duì)穩(wěn)定,未發(fā)生重大不利變化。

　　公司2023年1-3月實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入16,176.40萬(wàn)元,較上年同期增長(zhǎng)254.81%,主要原因系隨著公司產(chǎn)品類型日趨豐富、市場(chǎng)認(rèn)可度不斷提升以及客戶群體不斷拓展等因素影響,公司收入規(guī)模保持了持續(xù)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。隨著收入規(guī)?？焖僭鲩L(zhǎng),公司盈利情況較上年同期有所改善,但受研發(fā)投入較大等因素影響,扣除非經(jīng)常性損益后凈利潤(rùn)仍為虧損的情況。

　　公司2023年1-3月經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~較上年同期有所增長(zhǎng),主要系隨著收入規(guī)模增長(zhǎng),銷售回款增加等因素影響所致。

　　財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)截止日至本上市公告書簽署日,公司的整體經(jīng)營(yíng)環(huán)境未發(fā)生重大變化,經(jīng)營(yíng)情況良好,經(jīng)營(yíng)模式未發(fā)生重大變化。

　　第六節(jié) 其他重要事項(xiàng)

　　一、募集資金專戶存儲(chǔ)及三方監(jiān)管協(xié)議的安排

　　為規(guī)范公司募集資金管理,保護(hù)中小投資者的權(quán)益,根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及有關(guān)法律法規(guī),本公司與保薦人國(guó)泰君安證券股份有限公司及募集資金監(jiān)管銀行分別簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。協(xié)議對(duì)發(fā)行人、保薦人及存放募集資金的商業(yè)銀行的相關(guān)責(zé)任和義務(wù)進(jìn)行了詳細(xì)約定。

　　2023年4月14日公司召開第一屆董事會(huì)第二十次會(huì)議,審議通過(guò)《關(guān)于設(shè)立募集資金專項(xiàng)賬戶的議案》,董事會(huì)同意公司在下述銀行開設(shè)首次公開發(fā)行募集資金專項(xiàng)賬戶,并授權(quán)公司總經(jīng)理辦理與本次設(shè)立募集資金專項(xiàng)賬戶有關(guān)的事宜。募集資金專項(xiàng)賬戶具體情況如下:

　　二、其他事項(xiàng)

　　本公司在招股意向書刊登日至上市公告書刊登前,沒(méi)有發(fā)生可能對(duì)本公司有較大影響的重要事項(xiàng),具體如下:

　　(一)本公司主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)進(jìn)展情況正常。

　　(二)本公司所處行業(yè)和市場(chǎng)未發(fā)生重大變化,采購(gòu)和銷售價(jià)格、采購(gòu)和銷售方式等未發(fā)生重大變化。

　　(三)本公司未訂立對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的重要合同。

　　(四)本公司沒(méi)有發(fā)生未履行法定程序的關(guān)聯(lián)交易,資金未被關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用。

　　(五)本公司未進(jìn)行重大投資。

　　(六)本公司未發(fā)生重大資產(chǎn)(或股權(quán))購(gòu)買、出售及置換。

　　(七)本公司住所未發(fā)生變更。

　　(八)本公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員未發(fā)生變化。

　　(九)本公司未發(fā)生重大訴訟、仲裁事項(xiàng)。

　　(十)本公司未發(fā)生除正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)之外的重大對(duì)外擔(dān)保等或有事項(xiàng)。

　　(十一)本公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果未發(fā)生重大變化。

　　(十二)本公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)運(yùn)行正常,決議及其主要內(nèi)容無(wú)異常。

　　(十三)本公司未發(fā)生其他應(yīng)披露的重大事項(xiàng)。

　　第七節(jié) 上市保薦人及其意見(jiàn)

　　一、上市保薦人的基本情況

　　二、上市保薦人的推薦意見(jiàn)

　　保薦人國(guó)泰君安認(rèn)為中科飛測(cè)申請(qǐng)其股票上市符合《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定,發(fā)行人股票具備在上海證券交易所上市的條件。國(guó)泰君安愿意保薦發(fā)行人的股票上市交易,并承擔(dān)相關(guān)保薦責(zé)任。

　　三、持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人的具體情況

　　作為中科飛測(cè)首次公開發(fā)行A股股票并在科創(chuàng)板上市的保薦人,國(guó)泰君安自公司上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度將對(duì)公司進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo),并指定田方軍、尋國(guó)良作為中科飛測(cè)首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)的保薦代表人。

　　田方軍先生:本項(xiàng)目保薦代表人,國(guó)泰君安投資銀行部高級(jí)執(zhí)行董事,碩士研究生,曾負(fù)責(zé)或參與晶晨股份、圣泉集團(tuán)、賽微微電等IPO項(xiàng)目,北京君正非公開發(fā)行項(xiàng)目以及多家上市公司或集團(tuán)年審工作。在保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)過(guò)程中嚴(yán)格遵守《保薦管理辦法》等相關(guān)規(guī)定,執(zhí)業(yè)記錄良好。

　　尋國(guó)良先生:本項(xiàng)目保薦代表人,國(guó)泰君安投資銀行部董事總經(jīng)理,碩士研究生,曾負(fù)責(zé)或參與晶晨股份、寒武紀(jì)、景嘉微、藥明康德、圣泉集團(tuán)、賽微微電等IPO項(xiàng)目,北京君正、景嘉微、長(zhǎng)江傳媒、中海海盛、包鋼股份等非公開發(fā)行項(xiàng)目,華鑫股份可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目,兆易創(chuàng)新收購(gòu)上海思立微、北京君正收購(gòu)ISSI、三五互聯(lián)發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)、上海電力發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)、上海電力現(xiàn)金收購(gòu)巴基斯坦KE公司等重組項(xiàng)目,上海電力公司債、融和租賃公司債等項(xiàng)目。在保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)過(guò)程中嚴(yán)格遵守《保薦管理辦法》等相關(guān)規(guī)定,執(zhí)業(yè)記錄良好。

　　第八節(jié) 重要承諾事項(xiàng)

　　一、相關(guān)承諾事項(xiàng)

　　(一)本次發(fā)行前股東所持股份的限售安排、自愿鎖定股份、延長(zhǎng)鎖定期限的承諾

　　1、控股股東承諾

　　公司控股股東蘇州翌流明關(guān)于限售安排、自愿鎖定股份、延長(zhǎng)鎖定期限的承諾如下:

　　1、自公司首次公開發(fā)行股票并上市后36個(gè)月內(nèi),本企業(yè)不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理本企業(yè)直接和間接持有的公司本次發(fā)行前已發(fā)行的股票,也不由公司回購(gòu)該部分股份,并依法辦理本企業(yè)所持股份的鎖定手續(xù)。但轉(zhuǎn)讓雙方存在控制關(guān)系,或者受同一實(shí)際控制人控制的,自本次發(fā)行之日起12個(gè)月后,可豁免遵守上述前款。

　　2、自本次發(fā)行后6個(gè)月內(nèi),如公司股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)格均低于本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)格(如公司發(fā)生分紅、派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng),則為按照相應(yīng)比例進(jìn)行除權(quán)除息調(diào)整后用于比較的發(fā)行價(jià),以下統(tǒng)稱發(fā)行價(jià))時(shí),或者本次發(fā)行后6個(gè)月期末收盤價(jià)格低于發(fā)行價(jià)時(shí),本企業(yè)持有的首發(fā)前股份的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月。本企業(yè)不因職務(wù)變更、離職等原因而放棄履行上述延長(zhǎng)鎖定期限的承諾。

　　3、若在鎖定期屆滿之日起24個(gè)月內(nèi),本企業(yè)擬減持公司本次首次公開發(fā)行股票前的股份的,減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)。若因公司上市后派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的,則按照上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定作除權(quán)除息處理。鎖定期屆滿之日起24個(gè)月后減持的,本企業(yè)將嚴(yán)格按照屆時(shí)生效的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件關(guān)于上市公司股東減持的相關(guān)規(guī)則進(jìn)行減持。

　　4、若中科飛測(cè)本次發(fā)行時(shí)未盈利的,本企業(yè)在中科飛測(cè)實(shí)現(xiàn)盈利前,自公司股票上市之日起3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi),不得減持公司本次發(fā)行前已發(fā)行的股票;自公司股票上市之日起第4個(gè)會(huì)計(jì)年度和第5個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi),本企業(yè)每年減持的首發(fā)前股份不得超過(guò)公司股份總數(shù)的2%,并應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)關(guān)于減持股份的相關(guān)規(guī)定。

　　5、本企業(yè)將嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件和現(xiàn)行適用的《深圳中科飛測(cè)科技股份有限公司章程》中關(guān)于股東、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員義務(wù)和責(zé)任的各項(xiàng)規(guī)定及要求。

　　6、如果相關(guān)監(jiān)管規(guī)則不再對(duì)某項(xiàng)承諾內(nèi)容予以要求時(shí),相應(yīng)部分自行終止。如果監(jiān)管規(guī)則對(duì)上市發(fā)行人股份鎖定或減持有新的規(guī)定,則本企業(yè)在鎖定或減持發(fā)行人股份時(shí)將執(zhí)行屆時(shí)適用的最新監(jiān)管規(guī)則。

　　7、如果本企業(yè)因未履行上述承諾事項(xiàng)而獲得收益的,所得的收益歸中科飛測(cè)所有,本企業(yè)將在獲得收益的5日內(nèi)將前述收益支付至中科飛測(cè)指定賬戶;如果因本企業(yè)未履行上述承諾事項(xiàng)給中科飛測(cè)或者其他投資者造成損失的,本企業(yè)將向中科飛測(cè)或者其他投資者依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　2、實(shí)際控制人承諾

　　公司實(shí)際控制人陳魯、哈承姝夫婦關(guān)于限售安排、自愿鎖定股份、延長(zhǎng)鎖定期限的承諾如下:

　　1、自公司首次公開發(fā)行股票并上市后36個(gè)月內(nèi),本人不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理本人直接和間接持有的公司本次發(fā)行前已發(fā)行的股票,也不由公司回購(gòu)該部分股份,并依法辦理本人所持股份的鎖定手續(xù)。但轉(zhuǎn)讓雙方存在控制關(guān)系,或者受同一實(shí)際控制人控制的,自本次發(fā)行之日起12個(gè)月后,可豁免遵守上述前款。

　　2、自本次發(fā)行后6個(gè)月內(nèi),如公司股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)格均低于本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)格(如公司發(fā)生分紅、派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng),則為按照相應(yīng)比例進(jìn)行除權(quán)除息調(diào)整后用于比較的發(fā)行價(jià),以下統(tǒng)稱發(fā)行價(jià))時(shí),或者本次發(fā)行后6個(gè)月期末收盤價(jià)格低于發(fā)行價(jià)時(shí),本人持有的首發(fā)前股份的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月。本人不因職務(wù)變更、離職等原因而放棄履行上述延長(zhǎng)鎖定期限的承諾。

　　3、若在鎖定期屆滿之日起24個(gè)月內(nèi),本人擬減持公司本次首次公開發(fā)行股票前的股份的,減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)。若因公司上市后派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的,則按照上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定作除權(quán)除息處理。鎖定期屆滿之日起24個(gè)月后減持的,本人將嚴(yán)格按照屆時(shí)生效的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件關(guān)于上市公司股東減持的相關(guān)規(guī)則進(jìn)行減持。

　　4、若中科飛測(cè)本次發(fā)行時(shí)未盈利的,本人在中科飛測(cè)實(shí)現(xiàn)盈利前,自公司股票上市之日起3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi),不得減持公司本次發(fā)行前已發(fā)行的股票;自公司股票上市之日起第4個(gè)會(huì)計(jì)年度和第5個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi),本人每年減持的首發(fā)前股份不得超過(guò)公司股份總數(shù)的2%,并應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)關(guān)于減持股份的相關(guān)規(guī)定。

　　5、本人擔(dān)任公司董事/高級(jí)管理人員期間將進(jìn)一步遵守下列限制性規(guī)定:(1)董事/高級(jí)管理人員任期內(nèi)每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)本人所持有公司股份總數(shù)的25%;(2)本人于董事崗位離職后半年內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓本人持有的公司股份;(3)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)董監(jiān)高股份轉(zhuǎn)讓的其他規(guī)定。

　　6、本人在公司任職董事/高級(jí)管理人員及/或持有公司股票期間,應(yīng)當(dāng)按規(guī)定定期、如實(shí)向公司申報(bào)本人所持有的公司股份及其變動(dòng)情況(但如因公司派發(fā)股票股利和資本公積金轉(zhuǎn)增股本導(dǎo)致的變動(dòng)除外)。在新買入或者按照規(guī)定可以賣出本人所持有的公司股份時(shí),本人將嚴(yán)格遵守并配合公司做好有關(guān)買賣公司股份的信息披露方面的各項(xiàng)規(guī)定和要求。

　　7、本人將嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件和現(xiàn)行適用的《深圳中科飛測(cè)科技股份有限公司章程》中關(guān)于股東、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員義務(wù)和責(zé)任的各項(xiàng)規(guī)定及要求。

　　8、如果相關(guān)監(jiān)管規(guī)則不再對(duì)某項(xiàng)承諾內(nèi)容予以要求時(shí),相應(yīng)部分自行終止。如果監(jiān)管規(guī)則對(duì)上市發(fā)行人股份鎖定或減持有新的規(guī)定,則本人在鎖定或減持發(fā)行人股份時(shí)將執(zhí)行屆時(shí)適用的最新監(jiān)管規(guī)則。

　　9、如果本人因未履行上述承諾事項(xiàng)而獲得收益的,所得的收益歸中科飛測(cè)所有,本人將在獲得收益的5日內(nèi)將前述收益支付至中科飛測(cè)指定賬戶;如果因本人未履行上述承諾事項(xiàng)給中科飛測(cè)或者其他投資者造成損失的,本人將向中科飛測(cè)或者其他投資者依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　3、實(shí)際控制人的一致行動(dòng)人承諾

　　公司實(shí)際控制人的一致行動(dòng)人小納光關(guān)于限售安排、自愿鎖定股份、延長(zhǎng)鎖定期限的承諾如下:

　　1、自公司首次公開發(fā)行股票并上市后36個(gè)月內(nèi),本企業(yè)不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理本企業(yè)直接和間接持有的公司本次發(fā)行前已發(fā)行的股票,也不由公司回購(gòu)該部分股份,并依法辦理本公司所持股份的鎖定手續(xù)。但轉(zhuǎn)讓雙方存在控制關(guān)系,或者受同一實(shí)際控制人控制的,自本次發(fā)行之日起12個(gè)月后,可豁免遵守上述前款。

　　2、自本次發(fā)行后6個(gè)月內(nèi),如公司股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)格均低于本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)格(如公司發(fā)生分紅、派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng),則為按照相應(yīng)比例進(jìn)行除權(quán)除息調(diào)整后用于比較的發(fā)行價(jià),以下統(tǒng)稱發(fā)行價(jià))時(shí),或者本次發(fā)行后6個(gè)月期末收盤價(jià)格低于發(fā)行價(jià)時(shí),本企業(yè)持有的首發(fā)前股份的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月。

　　3、若在鎖定期屆滿之日起24個(gè)月內(nèi),本企業(yè)擬減持公司本次首次公開發(fā)行股票前的股份的,減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)。若因公司上市后派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的,則按照上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定作除權(quán)除息處理。鎖定期屆滿之日起24個(gè)月后減持的,本企業(yè)將嚴(yán)格按照屆時(shí)生效的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件關(guān)于上市公司股東減持的相關(guān)規(guī)則進(jìn)行減持。

　　4、若中科飛測(cè)本次發(fā)行時(shí)未盈利的,本企業(yè)在中科飛測(cè)實(shí)現(xiàn)盈利前,自公司股票上市之日起3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi),不得減持公司本次發(fā)行前已發(fā)行的股票;自公司股票上市之日起第4個(gè)會(huì)計(jì)年度和第5個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi),本企業(yè)每年減持的首發(fā)前股份不得超過(guò)公司股份總數(shù)的2%,并應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)關(guān)于減持股份的相關(guān)規(guī)定。

　　5、本企業(yè)將嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件和現(xiàn)行適用的《深圳中科飛測(cè)科技股份有限公司章程》中關(guān)于股東、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員義務(wù)和責(zé)任的各項(xiàng)規(guī)定及要求。

　　6、如果相關(guān)監(jiān)管規(guī)則不再對(duì)某項(xiàng)承諾內(nèi)容予以要求時(shí),相應(yīng)部分自行終止。如果監(jiān)管規(guī)則對(duì)上市發(fā)行人股份鎖定或減持有新的規(guī)定,則本企業(yè)在鎖定或減持發(fā)行人股份時(shí)將執(zhí)行屆時(shí)適用的最新監(jiān)管規(guī)則。

　　7、如果本企業(yè)因未履行上述承諾事項(xiàng)而獲得收益的,所得的收益歸中科飛測(cè)所有,本企業(yè)將在獲得收益的5日內(nèi)將前述收益支付至中科飛測(cè)指定賬戶;如果因本企業(yè)未履行上述承諾事項(xiàng)給中科飛測(cè)或者其他投資者造成損失的,本企業(yè)將向中科飛測(cè)或者其他投資者依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　4、其他股東承諾

　　公司其他股東國(guó)投基金、芯動(dòng)能、嶺南晟業(yè)、前海博林、中科院微電子所、物聯(lián)網(wǎng)二期、深創(chuàng)投、創(chuàng)新一號(hào)、哈勃投資、聚源載興、丹盛管理、自貿(mào)三期、華控科工、國(guó)科鼎奕、力合融通、聚源啟泰、聚源鑄芯、虞仁榮、王家恒、睿樸資管、力合匯盈關(guān)于限售安排、自愿鎖定股份、延長(zhǎng)鎖定期限的承諾如下:

　　1、自公司首次公開發(fā)行股票并上市后12個(gè)月內(nèi),本企業(yè)/本人/本單位不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理本企業(yè)/本人/本單位持有的公司本次發(fā)行前已發(fā)行的股票,也不由公司回購(gòu)該部分股份,并依法辦理本企業(yè)/本人/本單位所持股份的鎖定手續(xù)。

　　2、本企業(yè)/本人/本單位將嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件和現(xiàn)行適用的《深圳中科飛測(cè)科技股份有限公司章程》中關(guān)于股東、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員義務(wù)和責(zé)任的各項(xiàng)規(guī)定及要求。

　　3、如果相關(guān)監(jiān)管規(guī)則不再對(duì)某項(xiàng)承諾內(nèi)容予以要求時(shí),相應(yīng)部分自行終止。如果監(jiān)管規(guī)則對(duì)上市發(fā)行人股份鎖定或減持有新的規(guī)定,則本企業(yè)/本人/本單位在鎖定或減持發(fā)行人股份時(shí)將執(zhí)行屆時(shí)適用的最新監(jiān)管規(guī)則。

　　4、如果本企業(yè)/本人/本單位因未履行上述承諾事項(xiàng)而獲得收益的,所得的收益歸中科飛測(cè)所有,本企業(yè)/本人/本單位在獲得收益的5日內(nèi)將前述收益支付至中科飛測(cè)指定賬戶;如果因本企業(yè)/本人/本單位未履行上述承諾事項(xiàng)給中科飛測(cè)或者其他投資者造成損失的,本企業(yè)/本人/本單位將向中科飛測(cè)或者其他投資者依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　公司其他股東粵莞投資關(guān)于限售安排、自愿鎖定股份、延長(zhǎng)鎖定期限的承諾如下:

　　1、自公司首次公開發(fā)行股票并上市后12個(gè)月內(nèi),本企業(yè)/本人/本單位不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理本企業(yè)/本人/本單位持有的公司本次發(fā)行前已發(fā)行的股票,也不由公司回購(gòu)該部分股份,并依法辦理本企業(yè)/本人/本單位所持股份的鎖定手續(xù)。

　　2、本企業(yè)/本人/本單位將嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件和現(xiàn)行適用的《深圳中科飛測(cè)科技股份有限公司章程》中關(guān)于股東、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員義務(wù)和責(zé)任的各項(xiàng)規(guī)定及要求。

　　3、如果相關(guān)監(jiān)管規(guī)則不再對(duì)某項(xiàng)承諾內(nèi)容予以要求時(shí),相應(yīng)部分自行終止。如果監(jiān)管規(guī)則對(duì)上市發(fā)行人股份鎖定或減持有新的規(guī)定,則本企業(yè)/本人/本單位在鎖定或減持發(fā)行人股份時(shí)將執(zhí)行屆時(shí)適用的最新監(jiān)管規(guī)則。

　　4、如果因本企業(yè)/本人/本單位未履行上述承諾事項(xiàng)給中科飛測(cè)或者其他投資者造成損失的,本企業(yè)/本人/本單位將依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　5、董事承諾

　　公司董事陳克復(fù)、周凡女、劉臻、周俏羽、孫堅(jiān)、王新路、陳昱凱關(guān)于限售安排、自愿鎖定股份、延長(zhǎng)鎖定期限的承諾如下:

　　1、自公司首次公開發(fā)行股票并上市后12個(gè)月內(nèi),本人不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理本人直接和間接持有的公司本次發(fā)行前已發(fā)行的股票,也不由公司回購(gòu)該部分股份,并依法辦理本人所持股份的鎖定手續(xù)。

　　2、自本次發(fā)行后6個(gè)月內(nèi),如公司股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)格均低于本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)格(如公司發(fā)生分紅、派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng),則為按照相應(yīng)比例進(jìn)行除權(quán)除息調(diào)整后用于比較的發(fā)行價(jià),以下統(tǒng)稱發(fā)行價(jià))時(shí),或者本次發(fā)行后6個(gè)月期末收盤價(jià)格低于發(fā)行價(jià)時(shí),本人持有的首發(fā)前股份的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月。本人不因職務(wù)變更、離職等原因而放棄履行上述延長(zhǎng)鎖定期限的承諾。

　　3、若在鎖定期屆滿之日起24個(gè)月內(nèi),本人擬減持公司本次首次公開發(fā)行股票前的股份的,減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)。若因公司上市后派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的,則按照上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定作除權(quán)除息處理。鎖定期屆滿之日起24個(gè)月后減持的,本人將嚴(yán)格按照屆時(shí)生效的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件關(guān)于上市公司股東減持的相關(guān)規(guī)則進(jìn)行減持。

　　4、若中科飛測(cè)本次發(fā)行時(shí)未盈利的,本人在中科飛測(cè)實(shí)現(xiàn)盈利前,自公司股票上市之日起3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi),不得減持公司本次發(fā)行前已發(fā)行的股票;在前述期間內(nèi)離職的,應(yīng)當(dāng)繼續(xù)遵守本款規(guī)定。

　　5、本人擔(dān)任公司董事/高級(jí)管理人員期間將進(jìn)一步遵守下列限制性規(guī)定:(1)董事/高級(jí)管理人員任期內(nèi)每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)本人所持有公司股份總數(shù)的25%;(2)本人于董事崗位離職后半年內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓本人持有的公司股份;(3)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)董監(jiān)高股份轉(zhuǎn)讓的其他規(guī)定。

　　6、本人在公司任職董事及/或持有公司股票期間,應(yīng)當(dāng)按規(guī)定定期、如實(shí)向公司申報(bào)本人所持有的公司股份及其變動(dòng)情況(但如因公司派發(fā)股票股利和資本公積金轉(zhuǎn)增股本導(dǎo)致的變動(dòng)除外)。在新買入或者按照規(guī)定可以賣出本人所持有的公司股份時(shí),本人將嚴(yán)格遵守并配合公司做好有關(guān)買賣公司股份的信息披露方面的各項(xiàng)規(guī)定和要求。

　　7、本人將嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件和現(xiàn)行適用的《深圳中科飛測(cè)科技股份有限公司章程》中關(guān)于股東、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員義務(wù)和責(zé)任的各項(xiàng)規(guī)定及要求。

　　8、如果相關(guān)監(jiān)管規(guī)則不再對(duì)某項(xiàng)承諾內(nèi)容予以要求時(shí),相應(yīng)部分自行終止。如果監(jiān)管規(guī)則對(duì)上市發(fā)行人股份鎖定或減持有新的規(guī)定,則本人在鎖定或減持發(fā)行人股份時(shí)將執(zhí)行屆時(shí)適用的最新監(jiān)管規(guī)則。

　　9、如果本人因未履行上述承諾事項(xiàng)而獲得收益的,所得的收益歸中科飛測(cè)所有,本人將在獲得收益的5日內(nèi)將前述收益支付至中科飛測(cè)指定賬戶;如果因本人未履行上述承諾事項(xiàng)給中科飛測(cè)或者其他投資者造成損失的,本人將向中科飛測(cè)或者其他投資者依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　6、監(jiān)事承諾

　　公司監(jiān)事陳彬、魏曉虹、陳洪武關(guān)于限售安排、自愿鎖定股份、延長(zhǎng)鎖定期限的承諾如下:

　　1、自公司首次公開發(fā)行股票并上市后12個(gè)月內(nèi),本人不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理本人直接或間接所持有的公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股票,也不由公司回購(gòu)該部分股份。

　　2、若中科飛測(cè)本次發(fā)行時(shí)未盈利的,本人在中科飛測(cè)實(shí)現(xiàn)盈利前,自公司股票上市之日起3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi),不得減持公司本次發(fā)行前已發(fā)行的股票;在前述期間內(nèi)離職的,應(yīng)當(dāng)繼續(xù)遵守本款規(guī)定。

　　3、本人擔(dān)任公司監(jiān)事期間將進(jìn)一步遵守下列限制性規(guī)定:(1)監(jiān)事任期內(nèi)每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)本人所持有公司股份總數(shù)的25%;(2)本人于監(jiān)事崗位離職后半年內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓本人持有的公司股份。(3)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)董監(jiān)高股份轉(zhuǎn)讓的其他規(guī)定。

　　4、本人在公司任職或持有公司股票期間,應(yīng)當(dāng)按規(guī)定定期、如實(shí)向公司申報(bào)本人所持有的公司股份及其變動(dòng)情況(但如因公司派發(fā)股票股利和資本公積金轉(zhuǎn)增股本導(dǎo)致的變動(dòng)除外)。在新買入或者按照規(guī)定可以賣出本人所持有的公司股份時(shí),本人將嚴(yán)格遵守并配合公司做好有關(guān)買賣公司股份的信息披露方面的各項(xiàng)規(guī)定和要求。

　　5、本人將嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件和現(xiàn)行適用的《深圳中科飛測(cè)科技股份有限公司章程》中關(guān)于股東、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員義務(wù)和責(zé)任的各項(xiàng)規(guī)定及要求。

　　6、如果相關(guān)監(jiān)管規(guī)則不再對(duì)某項(xiàng)承諾內(nèi)容予以要求時(shí),相應(yīng)部分自行終止。如果監(jiān)管規(guī)則對(duì)上市發(fā)行人股份鎖定或減持有新的規(guī)定,則本人在鎖定或減持發(fā)行人股份時(shí)將執(zhí)行屆時(shí)適用的最新監(jiān)管規(guī)則。

　　7、如果本人因未履行上述承諾事項(xiàng)而獲得收益的,所得的收益歸中科飛測(cè)所有,本人將在獲得收益的5日內(nèi)將前述收益支付至中科飛測(cè)指定賬戶;如果因本人未履行上述承諾事項(xiàng)給中科飛測(cè)或者其他投資者造成損失的,本人將向中科飛測(cè)或者其他投資者依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　7、高級(jí)管理人員承諾

　　公司高級(jí)管理人員古凱男關(guān)于限售安排、自愿鎖定股份、延長(zhǎng)鎖定期限的承諾如下:

　　1、自公司首次公開發(fā)行股票并上市后12個(gè)月內(nèi),本人不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理本人所持有的公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股票,也不由公司回購(gòu)該部分股份。

　　2、自本次發(fā)行后6個(gè)月內(nèi),如公司股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)格均低于本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)格時(shí),或者本次發(fā)行后6個(gè)月期末收盤價(jià)格低于本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)格時(shí),本人在本次發(fā)行前所持有的公司股份的鎖定期限在原有股票鎖定期限基礎(chǔ)上自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月。若公司已發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng),則前述收盤價(jià)格指公司股票經(jīng)相應(yīng)調(diào)整后的價(jià)格。

　　3、本人在本次發(fā)行前所持有的公司股份在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的,減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)。鎖定期滿兩年后減持的,減持價(jià)格根據(jù)市場(chǎng)價(jià)格確定。

　　4、若中科飛測(cè)本次發(fā)行時(shí)未盈利的,本人在中科飛測(cè)實(shí)現(xiàn)盈利前,自公司股票上市之日起3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi),不得減持公司本次發(fā)行前已發(fā)行的股票;在前述期間內(nèi)離職的,應(yīng)當(dāng)繼續(xù)遵守本款規(guī)定。

　　5、本人擔(dān)任公司高級(jí)管理人員期間將進(jìn)一步遵守下列限制性規(guī)定:(1)高級(jí)管理人員任期內(nèi)每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)本人所持有公司股份總數(shù)的25%;(2)本人于高級(jí)管理人員崗位離職后半年內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓本人持有的公司股份。(3)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)董監(jiān)高股份轉(zhuǎn)讓的其他規(guī)定。

　　6、本人在公司任職或持有公司股票期間,應(yīng)當(dāng)按規(guī)定定期、如實(shí)向公司申報(bào)本人所持有的公司股份及其變動(dòng)情況(但如因公司派發(fā)股票股利和資本公積金轉(zhuǎn)增股本導(dǎo)致的變動(dòng)除外)。在新買入或者按照規(guī)定可以賣出本人所持有的公司股份時(shí),本人將嚴(yán)格遵守并配合公司做好有關(guān)買賣公司股份的信息披露方面的各項(xiàng)規(guī)定和要求。

　　7、本人將嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件和現(xiàn)行適用的《深圳中科飛測(cè)科技股份有限公司章程》中關(guān)于股東、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員義務(wù)和責(zé)任的各項(xiàng)規(guī)定及要求。

　　8、如果相關(guān)監(jiān)管規(guī)則不再對(duì)某項(xiàng)承諾內(nèi)容予以要求時(shí),相應(yīng)部分自行終止。如果監(jiān)管規(guī)則對(duì)上市發(fā)行人股份鎖定或減持有新的規(guī)定,則本人在鎖定或減持發(fā)行人股份時(shí)將執(zhí)行屆時(shí)適用的最新監(jiān)管規(guī)則。

　　9、如果本人因未履行上述承諾事項(xiàng)而獲得收益的,所得的收益歸中科飛測(cè)所有,本人將在獲得收益的5日內(nèi)將前述收益支付至中科飛測(cè)指定賬戶;如果因本人未履行上述承諾事項(xiàng)給中科飛測(cè)或者其他投資者造成損失的,本人將向中科飛測(cè)或者其他投資者依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　8、核心技術(shù)人員承諾

　　公司核心技術(shù)人員陳魯關(guān)于限售安排、自愿鎖定股份、延長(zhǎng)鎖定期限的承諾如下:

　　1、自公司首次公開發(fā)行股票并上市后36個(gè)月內(nèi),本人不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理本人所持有的公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股票,也不由公司回購(gòu)該部分股份,并依法辦理本人所持股份的鎖定手續(xù)。

　　2、本人擔(dān)任公司核心技術(shù)人員期間將進(jìn)一步遵守下列限制性規(guī)定:(1)核心技術(shù)人員自公司股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)和離職后6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓本人持有的公司股份;(2)本人自所持首發(fā)前股份限售期滿之日起4年內(nèi),每年轉(zhuǎn)讓的首發(fā)前股份不得超過(guò)上市時(shí)本人所持有公司首發(fā)前股份總數(shù)的25%,減持比例可累積使用;(3)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)核心技術(shù)人員股份轉(zhuǎn)讓的其他規(guī)定。

　　3、本人在公司任職或持有公司股票期間,應(yīng)當(dāng)按規(guī)定定期、如實(shí)向公司申報(bào)本人所持有的公司股份及其變動(dòng)情況(但如因公司派發(fā)股票股利和資本公積金轉(zhuǎn)增股本導(dǎo)致的變動(dòng)除外)。在新買入或者按照規(guī)定可以賣出本人所持有的公司股份時(shí),本人將嚴(yán)格遵守并配合公司做好有關(guān)買賣公司股份的信息披露方面的各項(xiàng)規(guī)定和要求。

　　4、若中科飛測(cè)本次發(fā)行時(shí)未盈利的,本人在中科飛測(cè)實(shí)現(xiàn)盈利前,自公司股票上市之日起3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi),不得減持公司本次發(fā)行前已發(fā)行的股票;在前述期間內(nèi)離職的,應(yīng)當(dāng)繼續(xù)遵守本款規(guī)定。

　　5、本人將嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件和現(xiàn)行適用的《深圳中科飛測(cè)科技股份有限公司章程》中關(guān)于核心技術(shù)人員義務(wù)和責(zé)任的各項(xiàng)規(guī)定及要求。

　　6、如果相關(guān)監(jiān)管規(guī)則不再對(duì)某項(xiàng)承諾內(nèi)容予以要求時(shí),相應(yīng)部分自行終止。如果監(jiān)管規(guī)則對(duì)上市發(fā)行人股份鎖定或減持有新的規(guī)定,則本人在鎖定或減持發(fā)行人股份時(shí)將執(zhí)行屆時(shí)適用的最新監(jiān)管規(guī)則。

　　7、如果本人因未履行上述承諾事項(xiàng)而獲得收益的,所得的收益歸中科飛測(cè)所有,本人將在獲得收益的5日內(nèi)將前述收益支付至中科飛測(cè)指定賬戶;如果因本人未履行上述承諾事項(xiàng)給中科飛測(cè)或者其他投資者造成損失的,本人將向中科飛測(cè)或者其他投資者依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　公司核心技術(shù)人員黃有為、楊樂(lè)關(guān)于限售安排、自愿鎖定股份、延長(zhǎng)鎖定期限的承諾如下:

　　1、自公司首次公開發(fā)行股票并上市后12個(gè)月內(nèi),本人不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理本人所持有的公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股票,也不由公司回購(gòu)該部分股份,并依法辦理本人所持股份的鎖定手續(xù)。

　　2、本人擔(dān)任公司核心技術(shù)人員期間將進(jìn)一步遵守下列限制性規(guī)定:(1)核心技術(shù)人員自公司股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)和離職后6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓本人持有的公司股份;(2)本人自所持首發(fā)前股份限售期滿之日起4年內(nèi),每年轉(zhuǎn)讓的首發(fā)前股份不得超過(guò)上市時(shí)本人所持有公司首發(fā)前股份總數(shù)的25%,減持比例可累積使用;(3)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)核心技術(shù)人員股份轉(zhuǎn)讓的其他規(guī)定。

　　3、本人在公司任職或持有公司股票期間,應(yīng)當(dāng)按規(guī)定定期、如實(shí)向公司申報(bào)本人所持有的公司股份及其變動(dòng)情況(但如因公司派發(fā)股票股利和資本公積金轉(zhuǎn)增股本導(dǎo)致的變動(dòng)除外)。在新買入或者按照規(guī)定可以賣出本人所持有的公司股份時(shí),本人將嚴(yán)格遵守并配合公司做好有關(guān)買賣公司股份的信息披露方面的各項(xiàng)規(guī)定和要求。

　　4、若中科飛測(cè)本次發(fā)行時(shí)未盈利的,本人在中科飛測(cè)實(shí)現(xiàn)盈利前,自公司股票上市之日起3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi),不得減持公司本次發(fā)行前已發(fā)行的股票;在前述期間內(nèi)離職的,應(yīng)當(dāng)繼續(xù)遵守本款規(guī)定。

　　5、本人將嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件和現(xiàn)行適用的《深圳中科飛測(cè)科技股份有限公司章程》中關(guān)于核心技術(shù)人員義務(wù)和責(zé)任的各項(xiàng)規(guī)定及要求。

　　6、如果相關(guān)監(jiān)管規(guī)則不再對(duì)某項(xiàng)承諾內(nèi)容予以要求時(shí),相應(yīng)部分自行終止。如果監(jiān)管規(guī)則對(duì)上市發(fā)行人股份鎖定或減持有新的規(guī)定,則本人在鎖定或減持發(fā)行人股份時(shí)將執(zhí)行屆時(shí)適用的最新監(jiān)管規(guī)則。

　　7、如果本人因未履行上述承諾事項(xiàng)而獲得收益的,所得的收益歸中科飛測(cè)所有,本人將在獲得收益的5日內(nèi)將前述收益支付至中科飛測(cè)指定賬戶;如果因本人未履行上述承諾事項(xiàng)給中科飛測(cè)或者其他投資者造成損失的,本人將向中科飛測(cè)或者其他投資者依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　(二)股東持股意向及減持意向的承諾

　　1、控股股東、實(shí)際控制人承諾

　　公司控股股東蘇州翌流明、公司實(shí)際控制人陳魯、哈承姝夫婦關(guān)于持股意向及減持意向的承諾如下:

　　1、本人/本企業(yè)/本單位對(duì)公司的未來(lái)發(fā)展充滿信心,愿意長(zhǎng)期持有公司股票,并將嚴(yán)格遵守關(guān)于股份鎖定期的承諾;

　　2、如本人/本企業(yè)/本單位在鎖定期屆滿之日后擬減持公司股份,將認(rèn)真遵守中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)、上海證券交易所關(guān)于股東減持的相關(guān)規(guī)定,并結(jié)合公司穩(wěn)定股價(jià)、開展經(jīng)營(yíng)、資本運(yùn)作的需要,審慎制定股票減持計(jì)劃,在股票鎖定期屆滿之日后逐步減持;

　　3、本人/本企業(yè)/本單位減持公司股份應(yīng)符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定,具體方式包括但不限于交易所集中競(jìng)價(jià)交易方式、大宗交易方式、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式等;

　　4、本人/本企業(yè)/本單位減持公司股份應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所屆時(shí)生效的規(guī)則及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。相關(guān)監(jiān)管規(guī)則屆時(shí)對(duì)減持信息披露另有規(guī)定,則本人/本企業(yè)/本單位在減持公司股份時(shí)將執(zhí)行屆時(shí)適用的最新監(jiān)管規(guī)則,并將綜合考慮自身財(cái)務(wù)規(guī)劃、公司穩(wěn)定股價(jià)的目的、資本運(yùn)作及長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的需求,進(jìn)行合理減持;

　　5、若在鎖定期屆滿之日起24個(gè)月內(nèi),本人/本企業(yè)/本單位擬減持公司本次首次公開發(fā)行股票前的股份的,減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)。若因公司上市后派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的,則按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定作除權(quán)除息處理。鎖定期屆滿之日起24個(gè)月后減持的,本人/本企業(yè)/本單位將嚴(yán)格按照屆時(shí)生效的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件關(guān)于上市公司股東減持的相關(guān)規(guī)則進(jìn)行減持,并將綜合考慮自身財(cái)務(wù)規(guī)劃、公司穩(wěn)定股價(jià)的目的、資本運(yùn)作及長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的需求,進(jìn)行合理減持;

　　6、若中科飛測(cè)本次發(fā)行時(shí)未盈利的,本人/本企業(yè)/本單位在中科飛測(cè)實(shí)現(xiàn)盈利前,自公司股票上市之日起3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi),不得減持公司本次發(fā)行前已發(fā)行的股票;自公司股票上市之日起第4個(gè)會(huì)計(jì)年度和第5個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi),本人/本企業(yè)/本單位每年減持的首發(fā)前股份不得超過(guò)公司股份總數(shù)的2%,并應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)關(guān)于減持股份的相關(guān)規(guī)定;

　　7、如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所相關(guān)監(jiān)管規(guī)則不再對(duì)某項(xiàng)承諾內(nèi)容予以要求時(shí),相應(yīng)部分自行終止。若相關(guān)監(jiān)管規(guī)則對(duì)持股及減持另有特別規(guī)定,則本人/本企業(yè)/本單位在減持公司股份時(shí)將執(zhí)行屆時(shí)適用的最新監(jiān)管規(guī)則;

　　8、若本人/本企業(yè)/本單位違反上述減持承諾,則減持公司股票所得收益歸公司所有。若本人/本企業(yè)/本單位因違反上述承諾給公司或者其他投資者造成損失的,本人/本企業(yè)/本單位將向公司及其他投資者依法承擔(dān)賠償責(zé)任;

　　9、公司上市后,本人/本企業(yè)/本單位依法增持的股份不受上述承諾約束。

　　2、實(shí)際控制人的一致行動(dòng)人承諾

　　公司實(shí)際控制人的一致行動(dòng)人小納光關(guān)于持股意向及減持意向的承諾如下:

　　1、本人/本企業(yè)/本單位對(duì)公司的未來(lái)發(fā)展充滿信心,愿意長(zhǎng)期持有公司股票,并將嚴(yán)格遵守關(guān)于股份鎖定期的承諾;

　　2、如本人/本企業(yè)/本單位在鎖定期屆滿之日后擬減持公司股份,將認(rèn)真遵守中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)、上海證券交易所關(guān)于股東減持的相關(guān)規(guī)定,并結(jié)合公司穩(wěn)定股價(jià)、開展經(jīng)營(yíng)、資本運(yùn)作的需要,審慎制定股票減持計(jì)劃,在股票鎖定期屆滿之日后逐步減持;

　　3、本人/本企業(yè)/本單位減持公司股份應(yīng)符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定,具體方式包括但不限于交易所集中競(jìng)價(jià)交易方式、大宗交易方式、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式等;

　　4、本人/本企業(yè)/本單位減持公司股份應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所屆時(shí)生效的規(guī)則及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。相關(guān)監(jiān)管規(guī)則屆時(shí)對(duì)減持信息披露另有規(guī)定,則本人/本企業(yè)/本單位在減持公司股份時(shí)將執(zhí)行屆時(shí)適用的最新監(jiān)管規(guī)則,并將綜合考慮自身財(cái)務(wù)規(guī)劃、公司穩(wěn)定股價(jià)的目的、資本運(yùn)作及長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的需求,進(jìn)行合理減持;

　　5、若在鎖定期屆滿之日起24個(gè)月內(nèi),本人/本企業(yè)/本單位擬減持公司本次首次公開發(fā)行股票前的股份的,減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)。若因公司上市后派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的,則按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定作除權(quán)除息處理。鎖定期屆滿之日起24個(gè)月后減持的,本人/本企業(yè)/本單位將嚴(yán)格按照屆時(shí)生效的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件關(guān)于上市公司股東減持的相關(guān)規(guī)則進(jìn)行減持,并將綜合考慮自身財(cái)務(wù)規(guī)劃、公司穩(wěn)定股價(jià)的目的、資本運(yùn)作及長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的需求,進(jìn)行合理減持;

　　6、若中科飛測(cè)本次發(fā)行時(shí)未盈利的,本人/本企業(yè)/本單位在中科飛測(cè)實(shí)現(xiàn)盈利前,自公司股票上市之日起3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi),不得減持公司本次發(fā)行前已發(fā)行的股票;自公司股票上市之日起第4個(gè)會(huì)計(jì)年度和第5個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi),本人/本企業(yè)/本單位每年減持的首發(fā)前股份不得超過(guò)公司股份總數(shù)的2%,并應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)關(guān)于減持股份的相關(guān)規(guī)定;

　　7、如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所相關(guān)監(jiān)管規(guī)則不再對(duì)某項(xiàng)承諾內(nèi)容予以要求時(shí),相應(yīng)部分自行終止。若相關(guān)監(jiān)管規(guī)則對(duì)持股及減持另有特別規(guī)定,則本人/本企業(yè)/本單位在減持公司股份時(shí)將執(zhí)行屆時(shí)適用的最新監(jiān)管規(guī)則;

　　8、若本人/本企業(yè)/本單位違反上述減持承諾,則減持公司股票所得收益歸公司所有。若本人/本企業(yè)/本單位因違反上述承諾給公司或者其他投資者造成損失的,本人/本企業(yè)/本單位將向公司及其他投資者依法承擔(dān)賠償責(zé)任;

　　9、公司上市后,本人/本企業(yè)/本單位依法增持的股份不受上述承諾約束。

　　3、單獨(dú)或合計(jì)持股5%以上股東承諾

　　公司單獨(dú)或合計(jì)持股5%以上股東國(guó)投基金、芯動(dòng)能、嶺南晟業(yè)、前海博林、深創(chuàng)投、創(chuàng)新一號(hào)關(guān)于持股意向及減持意向的承諾如下:

　　1、本人/本企業(yè)/本單位對(duì)公司的未來(lái)發(fā)展充滿信心,愿意長(zhǎng)期持有公司股票,并將嚴(yán)格遵守關(guān)于股份鎖定期的承諾;

　　2、如本人/本企業(yè)/本單位在鎖定期屆滿之日后擬減持公司股份,將認(rèn)真遵守中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)、上海證券交易所關(guān)于股東減持的相關(guān)規(guī)定,并結(jié)合公司穩(wěn)定股價(jià)、開展經(jīng)營(yíng)、資本運(yùn)作的需要,審慎制定股票減持計(jì)劃,在股票鎖定期屆滿之日后逐步減持;

　　3、本人/本企業(yè)/本單位減持公司股份應(yīng)符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定,具體方式包括但不限于交易所集中競(jìng)價(jià)交易方式、大宗交易方式、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式等;

　　4、本人/本企業(yè)/本單位減持公司股份應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所屆時(shí)生效的規(guī)則及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。相關(guān)監(jiān)管規(guī)則屆時(shí)對(duì)減持信息披露另有規(guī)定,則本人/本企業(yè)/本單位在減持公司股份時(shí)將執(zhí)行屆時(shí)適用的最新監(jiān)管規(guī)則,并將綜合考慮自身財(cái)務(wù)規(guī)劃、公司穩(wěn)定股價(jià)的目的、資本運(yùn)作及長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的需求,進(jìn)行合理減持;

　　5、如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所相關(guān)監(jiān)管規(guī)則不再對(duì)某項(xiàng)承諾內(nèi)容予以要求時(shí),相應(yīng)部分自行終止。若相關(guān)監(jiān)管規(guī)則對(duì)持股及減持另有特別規(guī)定,則本人/本企業(yè)/本單位在減持公司股份時(shí)將執(zhí)行屆時(shí)適用的最新監(jiān)管規(guī)則;

　　6、若本人/本企業(yè)/本單位違反上述減持承諾,則減持公司股票所得收益歸公司所有。若本人/本企業(yè)/本單位因違反上述承諾給公司或者其他投資者造成損失的,本人/本企業(yè)/本單位將向公司及其他投資者依法承擔(dān)賠償責(zé)任;

　　7、公司上市后,本人/本企業(yè)/本單位依法增持的股份不受上述承諾約束。

　　4、董事、高級(jí)管理人員承諾

　　公司董事陳克復(fù)、周凡女、劉臻、周俏羽、孫堅(jiān)、王新路、陳昱凱和高級(jí)管理人員古凱男關(guān)于持股意向及減持意向的承諾如下:

　　1、本人/本企業(yè)/本單位對(duì)公司的未來(lái)發(fā)展充滿信心,愿意長(zhǎng)期持有公司股票,并將嚴(yán)格遵守關(guān)于股份鎖定期的承諾;

　　2、如本人/本企業(yè)/本單位在鎖定期屆滿之日后擬減持公司股份,將認(rèn)真遵守中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)、上海證券交易所關(guān)于股東減持的相關(guān)規(guī)定,并結(jié)合公司穩(wěn)定股價(jià)、開展經(jīng)營(yíng)、資本運(yùn)作的需要,審慎制定股票減持計(jì)劃,在股票鎖定期屆滿之日后逐步減持;

　　3、本人/本企業(yè)/本單位減持公司股份應(yīng)符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定,具體方式包括但不限于交易所集中競(jìng)價(jià)交易方式、大宗交易方式、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式等;

　　4、本人/本企業(yè)/本單位減持公司股份應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所屆時(shí)生效的規(guī)則及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。相關(guān)監(jiān)管規(guī)則屆時(shí)對(duì)減持信息披露另有規(guī)定,則本人/本企業(yè)/本單位在減持公司股份時(shí)將執(zhí)行屆時(shí)適用的最新監(jiān)管規(guī)則,并將綜合考慮自身財(cái)務(wù)規(guī)劃、公司穩(wěn)定股價(jià)的目的、資本運(yùn)作及長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的需求,進(jìn)行合理減持;

　　5、若在鎖定期屆滿之日起24個(gè)月內(nèi),本人/本企業(yè)/本單位擬減持公司本次首次公開發(fā)行股票前的股份的,減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)。若因公司上市后派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的,則按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定作除權(quán)除息處理。鎖定期屆滿之日起24個(gè)月后減持的,本人/本企業(yè)/本單位將嚴(yán)格按照屆時(shí)生效的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件關(guān)于上市公司股東減持的相關(guān)規(guī)則進(jìn)行減持;

　　6、若中科飛測(cè)本次發(fā)行時(shí)未盈利的,本人在中科飛測(cè)實(shí)現(xiàn)盈利前,自公司股票上市之日起3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi),不得減持公司本次發(fā)行前已發(fā)行的股票;在前述期間內(nèi)離職的,應(yīng)當(dāng)繼續(xù)遵守本款規(guī)定;

　　7、如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所相關(guān)監(jiān)管規(guī)則不再對(duì)某項(xiàng)承諾內(nèi)容予以要求時(shí),相應(yīng)部分自行終止。若相關(guān)監(jiān)管規(guī)則對(duì)持股及減持另有特別規(guī)定,則本人/本企業(yè)/本單位在減持公司股份時(shí)將執(zhí)行屆時(shí)適用的最新監(jiān)管規(guī)則;

　　8、若本人/本企業(yè)/本單位違反上述減持承諾,則減持公司股票所得收益歸公司所有。若本人/本企業(yè)/本單位因違反上述承諾給公司或者其他投資者造成損失的,本人/本企業(yè)/本單位將向公司及其他投資者依法承擔(dān)賠償責(zé)任;

　　9、公司上市后,本人/本企業(yè)/本單位依法增持的股份不受上述承諾約束。

　　(三)穩(wěn)定股價(jià)的措施和承諾

　　1、發(fā)行人承諾

　　發(fā)行人關(guān)于穩(wěn)定股價(jià)的措施和承諾如下:

　　一、啟動(dòng)和停止股價(jià)穩(wěn)定措施的條件

　　(一)啟動(dòng)條件

　　深圳中科飛測(cè)科技股份有限公司首次公開發(fā)行人民幣普通股(A股)股票并在科創(chuàng)板上市后36個(gè)月內(nèi),如公司股票收盤價(jià)格連續(xù)20個(gè)交易日低于最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)(如果公司因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的,則相關(guān)的計(jì)算對(duì)比方法按照有關(guān)規(guī)定作除權(quán)除息處理,下同)(以下簡(jiǎn)稱“啟動(dòng)條件”),除因不可抗力因素所致外,在不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)分布不符合上市條件或觸發(fā)實(shí)際控制人的要約收購(gòu)義務(wù)的情況下,且符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)及上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“上交所”)關(guān)于股份回購(gòu)、股份增持、信息披露等有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的前提的,公司及相關(guān)主體應(yīng)按順序采取以下措施中的一項(xiàng)或多項(xiàng)方式穩(wěn)定公司股價(jià):

　　(1)利潤(rùn)分配或資本公積轉(zhuǎn)增股本;

　　(2)公司回購(gòu)股份;

　　(3)控股股東、實(shí)際控制人增持股份;

　　(4)非獨(dú)立董事、高級(jí)管理人員增持公司股份;

　　(5)其他法律、法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上交所規(guī)定允許的措施。

　　(二)停止條件

　　在穩(wěn)定股價(jià)措施的實(shí)施前或?qū)嵤┢陂g內(nèi),如構(gòu)成下列停止條件之一,則將停止實(shí)施穩(wěn)定股價(jià)措施,但法律、法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定相關(guān)措施不得停止的除外:

　　(1)公司股票連續(xù)5個(gè)交易日收盤價(jià)高于最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn);

　　(2)繼續(xù)實(shí)施股價(jià)穩(wěn)定措施將導(dǎo)致股權(quán)分布不符合上市條件,或觸發(fā)實(shí)際控制人的要約收購(gòu)義務(wù);

　　(3)各相關(guān)主體在連續(xù)12個(gè)月內(nèi)購(gòu)買股份的數(shù)量或用于購(gòu)買股份的數(shù)量的金額已達(dá)到上限;

　　(4)繼續(xù)實(shí)施穩(wěn)定股價(jià)措施將違反相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定的情形;

　　(5)穩(wěn)定股價(jià)具體方案實(shí)施完畢或停止實(shí)施后,若再次觸發(fā)啟動(dòng)條件的,則再次啟動(dòng)穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案。

　　二、穩(wěn)定公司股價(jià)的具體措施

　　當(dāng)觸發(fā)上述啟動(dòng)條件時(shí),公司、控股股東、實(shí)際控制人、非獨(dú)立董事和高級(jí)管理人員將及時(shí)按順序采取以下部分或全部措施穩(wěn)定公司股價(jià):

　　(一)利潤(rùn)分配或資本公積轉(zhuǎn)增股本

　　在啟動(dòng)條件滿足時(shí),若公司擬通過(guò)利潤(rùn)分配或資本公積轉(zhuǎn)增股本穩(wěn)定公司股價(jià),公司非獨(dú)立董事將根據(jù)法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定,在保證公司經(jīng)營(yíng)資金需求的前提下,在10個(gè)交易日內(nèi)召開董事會(huì)提議公司實(shí)施積極的利潤(rùn)分配方案或者資本公積轉(zhuǎn)增股本方案,并提交股東大會(huì)審議。利潤(rùn)分配、資本公積轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過(guò)后,應(yīng)在兩個(gè)月內(nèi)實(shí)施完畢。

　　(二)公司回購(gòu)股份

　　1、在啟動(dòng)條件滿足時(shí),如公司為穩(wěn)定股價(jià)之目的回購(gòu)社會(huì)公眾股份,應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司回購(gòu)社會(huì)公眾股份管理辦法(試行)》及《關(guān)于上市公司以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份的補(bǔ)充規(guī)定》《關(guān)于支持上市公司回購(gòu)股份的意見(jiàn)》《上海證券交易所上市公司回購(gòu)股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。

　　2、公司為穩(wěn)定股價(jià)之目的回購(gòu)股份應(yīng)當(dāng)符合以下條件:

　　(1)公司股票上市已滿一年;

　　(2)回購(gòu)股份后,公司具備債務(wù)履行能力和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力;

　　(3)回購(gòu)股份后,公司的股權(quán)分布原則上應(yīng)當(dāng)符合上市條件;

　　(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上交所規(guī)定的其他條件。

　　公司為穩(wěn)定股價(jià)之目的回購(gòu)股份并用于減少注冊(cè)資本的,不適用前款關(guān)于公司股票上市已滿一年的要求。

　　3、在啟動(dòng)條件滿足時(shí),如公司為穩(wěn)定股價(jià)之目的回購(gòu)社會(huì)公眾股份,公司應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)召開董事會(huì),并及時(shí)提交股東大會(huì)(公司章程規(guī)定或股東大會(huì)授權(quán)由董事會(huì)決定的除外,以下同)審議穩(wěn)定股價(jià)具體方案,明確該等具體方案的實(shí)施期間。

　　4、公司股東大會(huì)對(duì)回購(gòu)股份方案做出決議,須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò),公司控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)承諾就審議該等回購(gòu)股份議案時(shí)投贊成票。若股東大會(huì)未通過(guò)回購(gòu)股份方案的,公司應(yīng)敦促控股股東、實(shí)際控制人按照其出具的承諾履行增持公司股票的義務(wù)。

　　5、公司股東大會(huì)可以授權(quán)董事會(huì)對(duì)回購(gòu)股份方案作出決議。授權(quán)議案及股東大會(huì)決議中明確授權(quán)的具體情形和授權(quán)期限等內(nèi)容。公司董事會(huì)對(duì)回購(gòu)股份方案作出決議,須經(jīng)三分之二以上董事出席的董事會(huì)會(huì)議決議通過(guò),公司非獨(dú)立董事承諾就審議該等回購(gòu)股份議案時(shí)投贊成票(如有投票或表決權(quán))。

　　6、在股東大會(huì)審議通過(guò)股份回購(gòu)方案后,公司應(yīng)依法通知債權(quán)人,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上交所等主管部門報(bào)送相關(guān)材料,辦理審批或備案手續(xù)。在完成必需的審批、備案、信息披露等程序后,公司方可實(shí)施相應(yīng)的股份回購(gòu)方案。

　　7、公司為穩(wěn)定股價(jià)之目的進(jìn)行股份回購(gòu)的,除應(yīng)符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件之要求之外,還應(yīng)符合下列各項(xiàng):

　　(1)公司應(yīng)通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)以集中競(jìng)價(jià)方式或者要約的方式回購(gòu)股票;

　　(2)公司用于回購(gòu)股份的資金總額累計(jì)不超過(guò)公司本次發(fā)行所募集的總額;

　　(3)公司單次用于回購(gòu)股份的資金原則上不得低于上一會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的歸屬于母公司股東凈利潤(rùn)的5%,但不超過(guò)上一會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的歸屬于母公司股東凈利潤(rùn)的10%。經(jīng)公司董事會(huì)審議批準(zhǔn),可以對(duì)上述比例進(jìn)行提高;公司單一會(huì)計(jì)年度用以穩(wěn)定股價(jià)的回購(gòu)資金合計(jì)不超過(guò)上一會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的歸屬母公司股東凈利潤(rùn)的20%,超過(guò)上述標(biāo)準(zhǔn)的,有關(guān)穩(wěn)定股價(jià)措施在當(dāng)年度不再繼續(xù)實(shí)施,但如下一年度繼續(xù)出現(xiàn)需啟動(dòng)穩(wěn)定股價(jià)措施的情形時(shí)公司將繼續(xù)按照上述原則執(zhí)行穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案;

　　(4)公司可以使用自有資金、發(fā)行優(yōu)先股、債券募集的資金、發(fā)行普通股取得的超募資金、募投項(xiàng)目節(jié)余資金和已依法變更為永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金、金融機(jī)構(gòu)借款以及其他合法資金回購(gòu)股份。

　　8、公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注公司的資金狀況、債務(wù)履行能力和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力,審慎制定、實(shí)施回購(gòu)股份方案,回購(gòu)股份的數(shù)量和資金規(guī)模應(yīng)當(dāng)與公司的實(shí)際財(cái)務(wù)狀況相匹配。

　　9、公司回購(gòu)股份,將建立規(guī)范有效的內(nèi)部控制制度,制定具體的操作方案,防范內(nèi)幕交易及其他不公平交易行為,不得利用回購(gòu)股份操縱公司股價(jià),或者向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人等進(jìn)行利益輸送。

　　(三)控股股東、實(shí)際控制人增持公司股份

　　1、觸發(fā)啟動(dòng)條件但公司無(wú)法實(shí)施利潤(rùn)分配、資本公積轉(zhuǎn)增股本或股份回購(gòu)時(shí)或回購(gòu)股票議案未獲得公司股東大會(huì)批準(zhǔn),控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)在符合《上市公司收購(gòu)管理辦法》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的條件和要求,且不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)分布不符合上市條件和/或控股股東履行要約收購(gòu)義務(wù)的前提下,對(duì)公司股票進(jìn)行增持。

　　2、在符合上述第1項(xiàng)規(guī)定時(shí),公司控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)在啟動(dòng)條件觸發(fā)10個(gè)交易日內(nèi),將其擬增持股票的具體計(jì)劃(內(nèi)容包括但不限于增持股數(shù)區(qū)間、計(jì)劃的增持價(jià)格上限、完成時(shí)效等)以書面方式通知公司,并由公司在增持開始前3個(gè)交易日內(nèi)予以公告。

　　3、控股股東、實(shí)際控制人可以通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)以集中競(jìng)價(jià)方式或其他合法方式增持公司股票。

　　4、控股股東、實(shí)際控制人實(shí)施穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案時(shí),還應(yīng)符合下列各項(xiàng):

　　(1)控股股東、實(shí)際控制人單次用于增持股份的資金不得低于自公司上市后累計(jì)從公司所獲得稅后現(xiàn)金分紅金額的20%;

　　(2)控股股東、實(shí)際控制人單次或連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)用于增持公司股份的資金不超過(guò)自公司上市后累計(jì)從公司所獲得稅后現(xiàn)金分紅金額的50%;

　　(3)公司控股股東、實(shí)際控制人單次增持股份的數(shù)量不超過(guò)公司發(fā)行后總股本的1%,單一會(huì)計(jì)年度累計(jì)增持股份的數(shù)量不超過(guò)公司發(fā)行后總股本的2%;

　　(4)控股股東、實(shí)際控制人增持價(jià)格不高于公司最近一年經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)的100%。

　　當(dāng)上述(1)、(3)兩項(xiàng)條件產(chǎn)生沖突時(shí),優(yōu)先滿足第(3)項(xiàng)條件的規(guī)定。

　　5、控股股東、實(shí)際控制人對(duì)該等增持義務(wù)的履行承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　(四)非獨(dú)立董事、高級(jí)管理人員增持公司股份

　　1、觸發(fā)啟動(dòng)條件,但公司無(wú)法實(shí)施利潤(rùn)分配、資本公積轉(zhuǎn)增股本或股份回購(gòu)且公司控股股東、實(shí)際控制人無(wú)法增持公司股票,或公司控股股東、實(shí)際控制人未及時(shí)提出或?qū)嵤┰龀止竟煞莘桨?或控股股東、實(shí)際控制人增持公司股票方案實(shí)施完成后,仍未滿足公司股票連續(xù)5個(gè)交易日的收盤價(jià)均已高于公司最近一年經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)之條件時(shí),則啟動(dòng)非獨(dú)立董事、高級(jí)管理人員增持,但應(yīng)當(dāng)符合《上市公司收購(gòu)管理辦法》和《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求和條件,且不應(yīng)導(dǎo)致公司股權(quán)分布不符合上市條件或觸發(fā)董事、高級(jí)管理人員的要約收購(gòu)義務(wù)。

　　2、在符合上述第1項(xiàng)規(guī)定時(shí),公司非獨(dú)立董事、高級(jí)管理人員應(yīng)在啟動(dòng)條件觸發(fā)10個(gè)交易日內(nèi),將其擬增持股票的具體計(jì)劃(內(nèi)容包括但不限于增持股數(shù)區(qū)間、計(jì)劃的增持價(jià)格上限、完成時(shí)效等)以書面方式通知公司,并由公司在增持開始前3個(gè)交易日內(nèi)予以公告。

　　3、公司非獨(dú)立董事、高級(jí)管理人員實(shí)施穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案時(shí),還應(yīng)符合下列各項(xiàng):

　　(1)公司非獨(dú)立董事、高級(jí)管理人員單次用于增持公司股票的資金不少于該等非獨(dú)立董事、高級(jí)管理人員上年度自公司領(lǐng)取的稅后現(xiàn)金分紅(如有)、薪酬(如有)和津貼(如有)合計(jì)金額的20%;

　　(2)公司非獨(dú)立董事、高級(jí)管理人員單次或連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)用于增持公司股票的資金不超過(guò)該等非獨(dú)立董事、高級(jí)管理人員上年度自公司領(lǐng)取的稅后現(xiàn)金分紅(如有)、薪酬(如有)和津貼(如有)合計(jì)金額的50%;

　　(3)公司非獨(dú)立董事、高級(jí)管理人員增持價(jià)格不高于公司最近一年經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)的100%。

　　4、公司在本次發(fā)行后三年內(nèi)聘任新的非獨(dú)立董事、高級(jí)管理人員前,將要求其簽署承諾書,保證其履行公司本次發(fā)行時(shí)非獨(dú)立董事、高級(jí)管理人員已做出的相應(yīng)承諾。

　　(下轉(zhuǎn)A12版)