我們公司及股東會全體人員確保信息公開內(nèi)容真正、精確、詳細，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、股東會會議召開狀況

深圳科達利實業(yè)公司有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）第四屆董事會第四十三次（臨時性）會議報告于2023年5月12日以電子郵箱、書面通知送到整體執(zhí)行董事、監(jiān)事會和高管人員；大會于2023年5月19日在公司會議室以當(dāng)場與通訊表決相結(jié)合的舉辦。會議由老總勵創(chuàng)建老先生組織，需到執(zhí)行董事七名，實到執(zhí)行董事七名，在其中勵建炬老先生、胡殿君先生、徐開兵老先生、李偉岳先生通訊表決；監(jiān)事和高管人員出席了大會。會議召開、決議及表決流程合乎《中華人民共和國公司法》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

二、董事會會議決議狀況

（一）審議通過了《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵計劃注銷部分股票期權(quán)及調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》；

依據(jù)《公司2021年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定：

因2021年股票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期4名激勵對象辭職，允許企業(yè)并對已獲得授、并未行權(quán)的個股期權(quán)共49,000份給予銷戶。2021年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象由381人調(diào)整至377人，個股期權(quán)總量由3,703,000份調(diào)整至3,654,000份（不包括第一個行權(quán)期已定向增發(fā)股票的1,587,000份）。企業(yè)將向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司申辦有關(guān)變更登記辦理手續(xù)。

股東會允許因為公司2022本年度權(quán)益分派，對2021年股票期權(quán)激勵計劃的行權(quán)價格作出調(diào)整，調(diào)整企業(yè)股票期權(quán)激勵計劃的行權(quán)價格由63.78元/份調(diào)整至63.48元/份。

公司監(jiān)事會、獨董各自對于該事宜發(fā)布了有關(guān)建議。

職工監(jiān)事建議詳細《公司第四屆監(jiān)事會第三十次（臨時）會議決議公告》。

《公司關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵計劃注銷部分股票期權(quán)及調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價格的公告》及《公司第四屆監(jiān)事會第三十次（臨時）會議決議公告》公示于2023年5月20日的《證券時報》《中國證券報》《上海證券報》和《證券日報》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）；獨董建議詳細《獨立董事關(guān)于相關(guān)事項發(fā)表的獨立意見》，公示于同一天的巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn），供股民查看。

執(zhí)行董事石會峰先生為此次股權(quán)激勵方案的激勵對象系關(guān)聯(lián)董事，回避表決，等非關(guān)聯(lián)董事參加本提案的決議。

決議結(jié)論：贊同6票、抵制0票、放棄0票。

（二）審議通過了《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期行權(quán)條件達成的議案》。

依據(jù)《公司2021年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》及《公司2021年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，根據(jù)企業(yè)2022本年度已經(jīng)實現(xiàn)的盈利情況及各激勵對象在2022年度的本人績效考核結(jié)論，股東會覺得企業(yè)2021年股票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期的行權(quán)條件已造就，允許企業(yè)2021年股票期權(quán)激勵計劃377名激勵對象在第二個行權(quán)期可以申請行權(quán)的個股期權(quán)數(shù)量達到2,088,000份（具體行權(quán)總數(shù)以美國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司備案為標準），行權(quán)價格為63.48元/份。

公司監(jiān)事會、獨董分別從該事項發(fā)布了有關(guān)建議。

職工監(jiān)事建議詳細《公司第四屆監(jiān)事會第三十次（臨時）會議決議公告》。

《公司關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期行權(quán)條件達成的公告》及《公司第四屆監(jiān)事會第三十次（臨時）會議決議公告》公示于2023年5月20日的《證券時報》《中國證券報》《上海證券報》和《證券日報》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）；獨董建議詳細《獨立董事關(guān)于相關(guān)事項發(fā)表的獨立意見》，公示于同一天的巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn），供股民查看。

執(zhí)行董事石會峰先生為此次股權(quán)激勵方案的激勵對象系關(guān)聯(lián)董事，回避表決，等非關(guān)聯(lián)董事參加本提案的決議。

決議結(jié)論：贊同6票、抵制0票、放棄0票。

三、備查簿文檔

（一）《公司第四屆董事會第四十三次（臨時）會議決議》；

（二）其他資料。

特此公告。

深圳科達利實業(yè)公司有限責(zé)任公司

董 事 會

2023年5月20日

證券代碼：002850 證券簡稱：科達利 公示序號：2023-058

債卷編碼：127066 債卷通稱：科諾可轉(zhuǎn)債

深圳科達利實業(yè)公司有限責(zé)任公司

有關(guān)2021年股票期權(quán)激勵計劃銷戶

一部分個股期權(quán)及調(diào)節(jié)股票期權(quán)行權(quán)

價錢的通知

我們公司及股東會全體人員確保信息公開內(nèi)容真正、精確、詳細，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

深圳科達利實業(yè)公司有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）于2023年5月19日舉辦第四屆董事會第四十三次（臨時性）大會及第四屆職工監(jiān)事第三十次（臨時性）大會審議通過了《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵計劃注銷部分股票期權(quán)及調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》?，F(xiàn)就相關(guān)事宜公告如下：

一、企業(yè)2021年股票期權(quán)激勵計劃已履行決策制定和信息公開狀況

（一）2021年4月12日，公司召開第四屆董事會第十三次（臨時性）大會，會議審議根據(jù)《關(guān)于〈公司2021年股票期權(quán)激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈公司2021年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及其《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司2021年股票期權(quán)激勵計劃有關(guān)事項的議案》。公司獨立董事對于此事發(fā)布了單獨建議。

同一天，公司召開第四屆職工監(jiān)事第八次（臨時性）大會，對此次激勵計劃的激勵對象名冊進行核實，并表決通過《關(guān)于〈公司2021年股票期權(quán)激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈公司2021年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及其《關(guān)于核實〈公司2021年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象名單〉的議案》。

（二）2021年4月13日至2021年4月22日，企業(yè)在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）及其企業(yè)內(nèi)部對此次激勵計劃第一次授于激勵對象的姓名及職位展開了公示公告。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會沒有收到與此次激勵計劃激勵對象相關(guān)的一切質(zhì)疑。2021年4月23日，企業(yè)公布了《監(jiān)事會關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。

（三）2021年4月29日，公司召開2021年第二次股東大會決議，會議審議根據(jù)《關(guān)于〈公司2021年股票期權(quán)激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈公司2021年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及其《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司2021年股票期權(quán)激勵計劃有關(guān)事項的議案》。企業(yè)執(zhí)行此次激勵計劃已獲得股東會準許，并受權(quán)股東會明確個股期權(quán)授予日、在激勵對象滿足條件時往激勵對象授于個股期權(quán)并登記授于個股期權(quán)所必須的所有事項。

（四）2021年4月29日，企業(yè)各自舉辦第四屆董事會第十五次（臨時性）會議第四屆職工監(jiān)事第十次（臨時性）大會，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2021年股票期權(quán)激勵計劃首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》、《關(guān)于首次向激勵對象授予股票期權(quán)的議案》。公司獨立董事對于此事發(fā)布了贊同的單獨建議。獨立董事對初次授于激勵對象名冊進行核查并做出了審查建議。

（五）2021年5月22日，企業(yè)公布了《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵計劃首次授予登記完成的公告》。公司已經(jīng)依據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（下稱“《管理辦法》”）、深圳交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司等相關(guān)規(guī)矩的要求，明確以2021年4月29日為授予日，向合乎授于要求的392名激勵對象授于538.50萬分個股期權(quán)，行權(quán)價格為63.98元/股。企業(yè)已經(jīng)完成2021年股票期權(quán)激勵計劃初次授于登記工作。

（六）2022年5月5日，企業(yè)第四屆董事會第二十六次（臨時性）會議第四屆職工監(jiān)事第十七次（臨時性）大會審議通過了《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵計劃注銷部分股票期權(quán)及調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》、《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵計劃第一個行權(quán)期行權(quán)條件達成的議案》。公司獨立董事對于此事發(fā)布了贊同的單獨建議。

（七）2023年5月19日，企業(yè)第四屆董事會第四十三次（臨時性）會議第四屆職工監(jiān)事第三十次（臨時性）大會審議通過了《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵計劃注銷部分股票期權(quán)及調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》、《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期行權(quán)條件達成的議案》。公司獨立董事對于此事發(fā)布了贊同的單獨建議。

二、調(diào)節(jié)股票期權(quán)行權(quán)價格和銷戶一部分期權(quán)的狀況

（一）歷年來股票期權(quán)行權(quán)調(diào)價及撤銷一部分期權(quán)的狀況

公司在2022年4月23日公布了《2021年年度權(quán)益分派實施公告》，向公司股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利2.00元（價稅合計）。依據(jù)《公司2021年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》（下稱《激勵計劃》）的相關(guān)規(guī)定，初次授予個股期權(quán)的行權(quán)價格由63.98元/份調(diào)整至63.78元/份；依據(jù)《激勵計劃》的有關(guān)規(guī)定，2021年股票期權(quán)激勵計劃第一個行權(quán)期因11名激勵對象辭職，企業(yè)并對已獲得授、并未行權(quán)的個股期權(quán)共95,000份給予銷戶。2021年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象由392人調(diào)整至381人，個股期權(quán)總數(shù)由5,385,000份調(diào)整至5,290,000份。主要內(nèi)容詳細公司在2022年5月6日公布于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的《公司關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵計劃注銷部分股票期權(quán)及調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價格的公告》（公示序號：2022-033）。

（二）此次股票期權(quán)行權(quán)調(diào)價及撤銷一部分個股期權(quán)的現(xiàn)象

1、股票期權(quán)行權(quán)調(diào)價的現(xiàn)象

（1）調(diào)節(jié)理由

公司在2023年5月9日舉辦2022年度股東大會，決議并通過了《關(guān)于2022年度利潤分配方案的議案》，企業(yè)2022本年度利潤分配方案擬訂為：以企業(yè)2022年權(quán)益分派執(zhí)行時除權(quán)日的總市值為基準，以總公司能夠公司股東分派的收益向公司股東擬每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利3.00元（價稅合計）。公司在2023年5月13日公布了《2022年年度權(quán)益分派實施公告》，除權(quán)日為2023年5月18日，股票除權(quán)日為2023年5月19日。

由于以上利潤分配方案已經(jīng)在2023年5月19日執(zhí)行結(jié)束，依據(jù)《激勵計劃》第九章第二條要求，如在行權(quán)上有分紅派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股票拆細、配資或縮股等事宜，解決行權(quán)價格進行一定的調(diào)節(jié)。

（2）調(diào)節(jié)方式

結(jié)合公司《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，行權(quán)價格的變化步驟如下：

P＝P0-V

在其中：P0為調(diào)節(jié)前行權(quán)價格；V為每一股的分紅派息額；P為變更后的行權(quán)價格。經(jīng)分紅派息調(diào)整，P仍需超過1。

根據(jù)上述公式計算，此次變更后的行權(quán)價錢=63.78-0.30=63.48元/份。董事會依據(jù)2021年第二次股東大會決議受權(quán)對此次激勵計劃初次授予股票期權(quán)行權(quán)價錢開展適當(dāng)調(diào)整，通過此次調(diào)整，行權(quán)價格由63.78元/份調(diào)整至63.48元/份。

2、銷戶一部分個股期權(quán)的現(xiàn)象

依據(jù)《激勵計劃》的有關(guān)規(guī)定：

因2021年股票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期4名激勵對象辭職，允許企業(yè)并對已獲得授、并未行權(quán)的個股期權(quán)共49,000份給予銷戶。2021年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象由381人調(diào)整至377人，個股期權(quán)總量由3,703,000份調(diào)整至3,654,000份（不包括第一個行權(quán)期已定向增發(fā)股票的1,587,000份）。

三、此次銷戶一部分個股期權(quán)及調(diào)節(jié)個股期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價格對企業(yè)的危害

此次銷戶一部分個股期權(quán)及調(diào)節(jié)個股期權(quán)的行權(quán)價格事宜也不會對財務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生不利影響，也不會影響公司管理團隊的穩(wěn)定，也不影響企業(yè)股票期權(quán)激勵計劃繼續(xù)執(zhí)行。

四、獨董公開發(fā)表單獨建議

企業(yè)本次銷戶一部分個股期權(quán)和優(yōu)化股票期權(quán)行權(quán)價錢的事宜合乎《管理辦法》及《激勵計劃》的有關(guān)規(guī)定，企業(yè)決議程序流程依法依規(guī)，不會對公司的經(jīng)營情況和經(jīng)營業(yè)績造成實質(zhì)危害，不存在損害公司及整體股東利益的情形，也不影響公司管理團隊及核心骨干的勤勉盡職。

總的來說，允許企業(yè)對2021年股票期權(quán)激勵計劃的那一部分個股期權(quán)銷戶及股票期權(quán)行權(quán)價錢的變化。

五、職工監(jiān)事決議建議

職工監(jiān)事覺得：公司本次銷戶及調(diào)節(jié)股票期權(quán)行權(quán)價錢等事宜合乎《管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及整體股東利益的情形。

六、法律意見書的結(jié)論性意見和建議

廣東省信達法律事務(wù)所覺得，“截止到《法律意見書》出示日，公司本次調(diào)節(jié)、此次行權(quán)、此次銷戶已經(jīng)獲得目前必須的準許和受權(quán)，合乎《公司法》《證券法》《管理辦法》《公司章程》《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定；此次調(diào)節(jié)、此次行權(quán)、此次銷戶合乎《管理辦法》《激勵計劃》的有關(guān)規(guī)定；企業(yè)有待依據(jù)《管理辦法》等有關(guān)法律、政策法規(guī)、行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)并登記個股備案、變更登記等事宜?！?/p>

七、備查簿文檔

（一）《公司第四屆董事會第四十三次（臨時）會議決議》；

（二）《公司第四屆監(jiān)事會第三十次（臨時）會議決議》；

（三）《獨立董事關(guān)于相關(guān)事項發(fā)表的獨立意見》；

（四）《廣東信達律師事務(wù)所關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵計劃首次授予股票期權(quán)調(diào)整行權(quán)價格、第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就及注銷部分股票期權(quán)的法律意見書》；

（五）其他資料。

特此公告。

深圳科達利實業(yè)公司有限責(zé)任公司

董 事 會

2023年5月20日

證券代碼：002850 證券簡稱：科達利 公示序號：2023-059

債卷編碼：127066 債卷通稱：科諾可轉(zhuǎn)債

深圳科達利實業(yè)公司有限責(zé)任公司

有關(guān)2021年股票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期行權(quán)條件達到的通知

我們公司及股東會全體人員確保信息公開內(nèi)容真正、精確、詳細，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

深圳科達利實業(yè)公司有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”或“我們公司”）于2023年5月19日舉辦第四屆董事會第四十三次（臨時性）大會及第四屆職工監(jiān)事第三十次（臨時性）大會審議通過了《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期行權(quán)條件達成的議案》。現(xiàn)就相關(guān)事宜公告如下：

一、企業(yè)2021年股票期權(quán)激勵計劃已履行決策制定和信息公開狀況

（一）2021年4月12日，公司召開第四屆董事會第十三次（臨時性）大會，會議審議根據(jù)《關(guān)于〈公司2021年股票期權(quán)激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈公司2021年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及其《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司2021年股票期權(quán)激勵計劃有關(guān)事項的議案》。公司獨立董事對于此事發(fā)布了單獨建議。

同日，公司召開第四屆職工監(jiān)事第八次（臨時性）大會，對此次激勵計劃的激勵對象名冊進行核實，并表決通過《關(guān)于〈公司2021年股票期權(quán)激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈公司2021年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及其《關(guān)于核實〈公司2021年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象名單〉的議案》。

（二）2021年4月13日至2021年4月22日，企業(yè)在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）及其企業(yè)內(nèi)部對此次激勵計劃第一次授于激勵對象的姓名及職位展開了公示公告。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會沒有收到與此次激勵計劃激勵對象相關(guān)的一切質(zhì)疑。2021年4月23日，企業(yè)公布了《監(jiān)事會關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。

（三）2021年4月29日，公司召開2021年第二次股東大會決議，會議審議根據(jù)《關(guān)于〈公司2021年股票期權(quán)激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈公司2021年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及其《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司2021年股票期權(quán)激勵計劃有關(guān)事項的議案》。企業(yè)執(zhí)行此次激勵計劃已獲得股東會準許，并受權(quán)股東會明確個股期權(quán)授于日、在激勵對象滿足條件時往激勵對象授于個股期權(quán)并登記授于個股期權(quán)所必須的所有事項。

（四）2021年4月29日，企業(yè)各自舉辦第四屆董事會第十五次（臨時性）會議第四屆職工監(jiān)事第十次（臨時性）大會，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2021年股票期權(quán)激勵計劃首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》、《關(guān)于首次向激勵對象授予股票期權(quán)的議案》。公司獨立董事對于此事發(fā)布了贊同的單獨建議。獨立董事對初次授于激勵對象名冊進行核查并做出了審查建議。

（五）2021年5月22日，企業(yè)公布了《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵計劃首次授予登記完成的公告》。公司已經(jīng)依據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（下稱“《管理辦法》”）、深圳交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司等相關(guān)規(guī)矩的要求，明確以2021年4月29日為授于日，向合乎授于要求的392名激勵對象授于538.50萬分個股期權(quán)，行權(quán)價格為63.98元/股。企業(yè)已經(jīng)完成2021年股票期權(quán)激勵計劃初次授于登記工作。

（六）2022年5月5日，企業(yè)第四屆董事會第二十六次（臨時性）會議第四屆職工監(jiān)事第十七次（臨時性）大會審議通過了《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵計劃注銷部分股票期權(quán)及調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》、《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵計劃第一個行權(quán)期行權(quán)條件達成的議案》。公司獨立董事對于此事發(fā)布了贊同的單獨建議。

（七）2023年5月19日，企業(yè)第四屆董事會第四十三次（臨時性）會議第四屆職工監(jiān)事第三十次（臨時性）大會審議通過了《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵計劃注銷部分股票期權(quán)及調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》、《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期行權(quán)條件達成的議案》。公司獨立董事對于此事發(fā)布了贊同的單獨建議。

二、股東會有關(guān)此次激勵計劃第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就表明

（一）等候期屆滿的解釋

依據(jù)《公司2021年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》（下稱“《激勵計劃》”或“本激勵計劃”） 的相關(guān)規(guī)定，激勵對象獲授的個股期權(quán)可用不同類型的等待期，均自受權(quán)進行之日起測算，初次授予個股期權(quán)等待期分別是12月、24月、36月。公司為激勵對象初次授予個股期權(quán)第二個行權(quán)期為自初次授于日起24個月之后的第一個買賣日起止初次授于日起36個月的最后一個買賣日止，可以申請行權(quán)所獲得的總數(shù)的40%。

本激勵計劃的第一次授于日為 2021年4月29日，公司本次激勵計劃授予個股期權(quán)第二個等待期于 2023年4月29日期滿。

（二）個股期權(quán)第二個行權(quán)期行權(quán)條件達到說明：

綜上所述，企業(yè)2021年股票期權(quán)激勵計劃授予個股期權(quán)的第二個行權(quán)期行權(quán)條件都已達到，結(jié)合公司激勵計劃的行權(quán)分配，第二個行權(quán)期可行權(quán)總數(shù)占獲授個股期權(quán)總數(shù)比例是40%，融合激勵對象的個人考核結(jié)論，企業(yè)377名激勵對象第二個行權(quán)期可行權(quán)的個股期權(quán)總共2,088,000份。

三、此次開展的激勵計劃內(nèi)容和已公布的激勵計劃有所差異的解釋

（一）公司在2021年4月22日公布了《2020年年度權(quán)益分派實施公告》，向公司股東擬每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利2.00元（價稅合計）。依據(jù)《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，初次授予個股期權(quán)的行權(quán)價格由64.18元/份調(diào)整至63.98元/份。

（二）公司在2022年4月23日公布了《2021年年度權(quán)益分派實施公告》，向公司股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利2.00元（價稅合計）。依據(jù)《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，初次授予個股期權(quán)的行權(quán)價格由63.98元/份調(diào)整至63.78元/份。

（三）公司在2023年5月13日公布了《2022年年度權(quán)益分派實施公告》，向公司股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利3.00元（價稅合計）。依據(jù)《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，初次授予個股期權(quán)的行權(quán)價格由63.78元/份調(diào)整至63.48元/份。

（四）因2021年股票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期4名激勵對象辭職，董事會允許企業(yè)并對已獲得授、并未行權(quán)的個股期權(quán)共49,000份給予銷戶。

除了上述調(diào)節(jié)具體內(nèi)容外，此次授于的內(nèi)容和企業(yè)2021年第二次股東大會決議表決通過的激勵計劃相關(guān)知識一致。

四、本激勵計劃第二個行權(quán)的可行權(quán)分配

（一）個股由來：公司為激勵對象定向發(fā)行企業(yè)A股普通股票。

（二）行權(quán)總數(shù)：此次可行權(quán)的企業(yè)就職的董事、高管人員、初級管理者及關(guān)鍵技術(shù)（業(yè)務(wù)流程）工作人員累計377人，可以申請行權(quán)的個股期權(quán)數(shù)量達到208.80萬分，占截至2023年4月30日企業(yè)總市值23,450.7892億港元的0.89%。

注：以上若出現(xiàn)數(shù)量與分項目標值總和不一致的狀況，系四舍五入原因?qū)е隆?/p>

（三）行權(quán)價格：第二個行權(quán)期的行權(quán)價格為63.48元/份。如在激勵對象行權(quán)上有分紅派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股票拆細、配資或縮股等事宜，解決行權(quán)價格進行一定的調(diào)節(jié)。

（四）行權(quán)方式：此次行權(quán)將采用獨立行權(quán)方式。

（五）可行權(quán)日

本激勵計劃的激勵對象自等候期滿即可逐漸行權(quán)，可行權(quán)日務(wù)必為根本激勵計劃有效期內(nèi)買賣日，但以下時間段內(nèi)不得行權(quán)：

1、公司年度報告、上半年度匯報公示前30日內(nèi)，因特殊情況延遲定期報告公示日期，自原預(yù)定公示日前30日開始計算，至公示前1日；

2、企業(yè)季度總結(jié)報告、年報披露時間、業(yè)績報告公示前10日內(nèi)；

3、自很有可能對該企業(yè)股票及衍化種類成交價造成很大影響的大事件產(chǎn)生之日或是進到?jīng)Q策制定之日，至依規(guī)公布之日內(nèi)；

4、證監(jiān)會及證交所所規(guī)定的其他期內(nèi)。

（六）初次授于第二個可行權(quán)期行權(quán)時限：自中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的相關(guān)手續(xù)進行之日起止2024年4月29日止。實際行權(quán)事項需待獨立行權(quán)相關(guān)手續(xù)申請辦理結(jié)束后才可執(zhí)行。

五、不符合要求的個股期權(quán)處理方法

合乎行權(quán)條件的激勵對象務(wù)必在激勵計劃所規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)行人權(quán)，在行權(quán)期完成后，已獲得授但還沒有行權(quán)的期權(quán)激勵，不可轉(zhuǎn)到下一個行權(quán)期，這部分個股期權(quán)全自動無效，由企業(yè)注銷。

六、此次股票期權(quán)行權(quán)對企業(yè)的危害

（一）對公司組織結(jié)構(gòu)和企業(yè)上市條件產(chǎn)生的影響

此次行權(quán)對公司組織結(jié)構(gòu)不產(chǎn)生不利影響，公司控股股東和控股股東不容易產(chǎn)生變化。今天可行權(quán)股指期貨若所有行權(quán)后，企業(yè)股份遍布仍具有企業(yè)上市條件。

（二）對企業(yè)當(dāng)初經(jīng)營情況和經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生的影響

此次激勵對象選用獨立行權(quán)形式進行行權(quán)。行權(quán)有關(guān)個股期權(quán)花費已依據(jù)政府會計準則以及公司會計制度的有關(guān)規(guī)定，等待期限內(nèi)攤銷費，并記入經(jīng)濟成本或花費，有所增加資本公積金。結(jié)合公司股權(quán)激勵方案的相關(guān)規(guī)定，假定今天可行權(quán)的個股期權(quán)所有行權(quán)，企業(yè)總市值將會增加2,088,000股，對企業(yè)基本每股收益及凈資產(chǎn)回報率影響小，實際危害以經(jīng)會計事務(wù)所審計數(shù)據(jù)信息為標準。

（三）挑選獨立行權(quán)方式對股市期權(quán)定價及財務(wù)核算產(chǎn)生的影響

企業(yè)挑選Black-Scholes實體模型進行計算期權(quán)的投資性房地產(chǎn)。因為在可行權(quán)日以前，目前已經(jīng)依據(jù)個股期權(quán)在授予日的投資性房地產(chǎn)，將本期獲得服務(wù)記入經(jīng)濟成本或費用及資本公積金。在行權(quán)日，結(jié)合公司具體行權(quán)總數(shù)，確定總股本和股本溢價，同時把等候期限內(nèi)確定的“資本公積金一其他資本公積”轉(zhuǎn)到“資本公積金一資本溢價”，行權(quán)方式的挑選不容易對于該賬務(wù)處理產(chǎn)生影響，即個股期權(quán)挑選獨立行權(quán)方式也不會對個股期權(quán)產(chǎn)品定價及財務(wù)核算導(dǎo)致本質(zhì)危害。

七、個稅交納分配

此次行權(quán)激勵對象應(yīng)繳個稅資產(chǎn)由激勵對象自己承擔(dān)。企業(yè)將依據(jù)中國稅收法規(guī)的規(guī)定，代收代繳激勵對象應(yīng)繳納個稅的及其它稅金。

八、參加鼓勵的執(zhí)行董事、高管人員在公示此前6個月交易企業(yè)股票狀況

經(jīng)公司自糾自查，參加本激勵計劃的執(zhí)行董事、高管人員在公示公布此前6個月內(nèi)存有交易企業(yè)股票的舉動，詳細如下：

石會峰老先生、羅麗嬌女性、孔天舒先生的股權(quán)由來為公司發(fā)展2021年股票期權(quán)激勵計劃第一個行權(quán)期行權(quán)的股權(quán)。

以上減持計劃未違背《中華人民共和國公司法》（下稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》（下稱《證券法》）、《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》等有關(guān)法律、行政規(guī)章、行政法規(guī)及其行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。

九、獨董公開發(fā)表單獨建議

依據(jù)《激勵計劃》及《公司2021年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法》（下稱《考核管理辦法》）的相關(guān)規(guī)定，企業(yè)2021年股票期權(quán)激勵計劃的第二個行權(quán)期行權(quán)條件已造就，作為本次可行權(quán)的激勵對象法律主體合理合法、合理。企業(yè)決議程序流程依法依規(guī)，不存在損害公司及公司股東特別是中小型股東利益的情形。

總的來說，允許企業(yè)為合乎行權(quán)條件的激勵對象申請辦理第二個行權(quán)期有關(guān)行權(quán)辦理手續(xù)。

十、職工監(jiān)事公開發(fā)表審查建議

職工監(jiān)事對企業(yè)《激勵計劃》及《考核管理辦法》所規(guī)定的行權(quán)條件展開了審批，企業(yè)2021年股票期權(quán)激勵計劃的第二個行權(quán)期行權(quán)條件達成一致，各激勵對象個人考核結(jié)論合規(guī)管理、真正，不會有虛報、刻意隱瞞或致死重大誤解的地方。

綜上所述，職工監(jiān)事覺得企業(yè)2021年股票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期行權(quán)條件已造就，符合規(guī)定法律法規(guī)、法規(guī)和行政規(guī)章所特定條件，不存在損害公司及整體股東利益的情形。

十一、法律意見書的結(jié)論性意見和建議

廣東省信達法律事務(wù)所覺得，“截止到《法律意見書》出示日，公司本次調(diào)節(jié)、此次行權(quán)、此次銷戶已經(jīng)獲得目前必須的準許和受權(quán)，合乎《公司法》《證券法》《管理辦法》《公司章程》《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定；此次調(diào)節(jié)、此次行權(quán)、此次銷戶合乎《管理辦法》《激勵計劃》的有關(guān)規(guī)定；企業(yè)有待依據(jù)《管理辦法》等有關(guān)法律、政策法規(guī)、行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)并登記個股備案、變更登記等事宜?！?/p>

十二、備查簿文檔

（一）《公司第四屆董事會第四十三次（臨時）會議決議》；

（二）《公司第四屆監(jiān)事會第三十次（臨時）會議決議》；

（三）《獨立董事關(guān)于相關(guān)事項發(fā)表的獨立意見》；

（四）《廣東信達律師事務(wù)所關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵計劃首次授予股票期權(quán)調(diào)整行權(quán)價格、第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就及注銷部分股票期權(quán)的法律意見書》；

（五）其他資料。

特此公告。

深圳科達利實業(yè)公司有限責(zé)任公司

董 事 會

2023年5月20日

證券代碼：002850 證券簡稱：科達利 公示序號：2023-060

債卷編碼：127066 債卷通稱：科諾可轉(zhuǎn)債

深圳科達利實業(yè)公司有限責(zé)任公司

第四屆職工監(jiān)事第三十次（臨時性）大會

決定公示

我們公司及股東會全體人員確保信息公開內(nèi)容真正、精確、詳細，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、監(jiān)事會會議舉辦狀況

深圳科達利實業(yè)公司有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）第四屆職工監(jiān)事第三十次（臨時性）會議報告于2023年5月12日以電子郵箱、書面通知送到整體公司監(jiān)事；大會于2023年5月19日在公司會議室以當(dāng)場與通訊表決相結(jié)合的舉辦。會議由監(jiān)事長陳小波老先生組織，需到公司監(jiān)事三名，實到公司監(jiān)事三名，在其中李武章先生通訊表決。大會合乎《中華人民共和國公司法》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

二、監(jiān)事會會議決議狀況

（一）審議通過了《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵計劃注銷部分股票期權(quán)及調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》；

職工監(jiān)事覺得：公司本次銷戶及調(diào)節(jié)股票期權(quán)行權(quán)價錢等事宜合乎《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和《公司2021年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》（下稱“《激勵計劃》”）的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及整體股東利益的情形。

《公司關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵計劃注銷部分股票期權(quán)及調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價格的公告》公示于2023年5月20日的《證券時報》《中國證券報》《上海證券報》和《證券日報》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn），供股民查看。

公司監(jiān)事李紅新老先生之另一半為本次股權(quán)激勵方案的激勵對象，李紅新老先生系關(guān)系公司監(jiān)事，回避表決，由等非關(guān)系公司監(jiān)事參加本提案的決議。

決議結(jié)論：贊同2票、抵制0票、放棄0票。

（二）審議通過了《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期行權(quán)條件達成的議案》。

職工監(jiān)事對企業(yè)《激勵計劃》及《公司2021年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法》所規(guī)定的行權(quán)條件展開了審批，企業(yè)2021年股票期權(quán)激勵計劃的第二個行權(quán)期行權(quán)條件達成一致，各激勵對象個人考核結(jié)論合規(guī)管理、真正，不會有虛報、刻意隱瞞或致死重大誤解的地方。

綜上所述，職工監(jiān)事覺得企業(yè)2021年股票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期行權(quán)條件已造就，符合規(guī)定法律法規(guī)、法規(guī)和行政規(guī)章所特定條件，不存在損害公司及整體股東利益的情形。

《公司關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期行權(quán)條件達成的公告》公示于2023年5月20日的《證券時報》《中國證券報》《上海證券報》和《證券日報》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn），供股民查看。

公司監(jiān)事李紅新老先生之另一半為本次股權(quán)激勵方案的激勵對象，李紅新老先生系關(guān)系公司監(jiān)事，回避表決，由等非關(guān)系公司監(jiān)事參加本提案的決議。

決議結(jié)論：贊同 2 票、抵制 0 票、放棄 0 票。

三、備查簿文檔

（一）《公司第四屆監(jiān)事會第三十次（臨時）會議決議》；

（二）其他資料。

特此公告。

深圳科達利實業(yè)公司有限責(zé)任公司

監(jiān) 事 會

2023年5月20日