(上接A10版)

企業(yè)確定,參加此次戰(zhàn)略配售工作的人員均達(dá)到上述情況參加人員必須符合的前提條件,實(shí)際名冊(cè)請(qǐng)見(jiàn)本法律意見(jiàn)書(shū)之配件。

依據(jù)發(fā)行人的確定,并且經(jīng)過(guò)本所侓師審查,參加此次戰(zhàn)略配售工作的人員都與外國(guó)投資者或者其分公司、子公司簽訂了勞動(dòng)合同書(shū)。

(4)自有資金

依據(jù)參加此次戰(zhàn)略配售工作的人員做出承諾,發(fā)行人的高管人員與骨干員工參加戰(zhàn)略配售的申購(gòu)資產(chǎn)均是本人自籌資金,未使用籌資的別人資產(chǎn)參加金投新相微電子技術(shù)1號(hào),未使用借款、發(fā)行股票等籌資的非自有資金項(xiàng)目投資。

(5)戰(zhàn)略配售資質(zhì)

依據(jù)發(fā)行人的確定,并且經(jīng)過(guò)本所侓師審查,金投新相微電子技術(shù)1號(hào)參加人員均是發(fā)行人的高管人員及骨干員工,金投新相微電子技術(shù)1號(hào)歸屬于“發(fā)行人的高管人員與骨干員工參加此次戰(zhàn)略配售成立的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”。金投新相微電子技術(shù)1號(hào)已經(jīng)完成辦理備案,具備參加外國(guó)投資者首次公開(kāi)發(fā)行股票戰(zhàn)略配售資格。

依據(jù)金投新相微電子技術(shù)1號(hào)管理員中金證券開(kāi)具的承諾書(shū),1)金投新相微電子技術(shù)1號(hào)取得相應(yīng)合法合規(guī)股票投資法律主體,參加此次戰(zhàn)略配售早已嚴(yán)格履行外部環(huán)境準(zhǔn)許程序流程,金投新相微電子技術(shù)1號(hào)參加此次戰(zhàn)略配售合乎其投資范圍和投資行業(yè),不存在什么法律法規(guī)、行政規(guī)章、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海交易所及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的行政規(guī)章或是專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議和規(guī)章制度嚴(yán)禁和限制參加此次戰(zhàn)略配售的情況;2)金投新相微電子技術(shù)1號(hào)全部申購(gòu)此次發(fā)展戰(zhàn)略配售股票的資金來(lái)源為其管理員合理合法募資資金,并符合該資金投資目標(biāo)。

(二)限售期

依據(jù)上述情況參加戰(zhàn)略配售的投資人與外國(guó)投資者簽訂的配股協(xié)議書(shū),保薦代表人投股分公司得到配股的個(gè)股的限售期為自該等股票發(fā)行之日起24個(gè)月,別的投資人得到配股的個(gè)股的限售期為自該等股票發(fā)行之日起12個(gè)月。

(三)結(jié)果

總的來(lái)說(shuō),本所覺(jué)得,此次參加戰(zhàn)略配售的投資人合乎《發(fā)行承銷(xiāo)實(shí)施細(xì)則》第四十條等有關(guān)可用標(biāo)準(zhǔn)中對(duì)參加戰(zhàn)略配售的投資者選擇標(biāo)準(zhǔn)及配股資質(zhì)的有關(guān)規(guī)定。

二、 此次參加戰(zhàn)略配售的投資人的配股狀況

依據(jù)《發(fā)行承銷(xiāo)實(shí)施細(xì)則》第三十七條第(一)款,初次公開(kāi)發(fā)行證券能夠執(zhí)行戰(zhàn)略配售。發(fā)售證劵嚴(yán)重不足1億股(份)的,參加戰(zhàn)略配售的投資人總數(shù)理應(yīng)不得超過(guò)10名,戰(zhàn)略配售證劵總數(shù)占此次公開(kāi)發(fā)行證券總數(shù)比例理應(yīng)不得超過(guò)20%。發(fā)售證劵總數(shù)1億股(份)以上,參加戰(zhàn)略配售的投資人總數(shù)理應(yīng)不得超過(guò)35名。在其中,發(fā)售證劵總數(shù)1億股(份)之上、不夠4億股(份)的,戰(zhàn)略配售證劵總數(shù)占此次公開(kāi)發(fā)行證券總數(shù)比例理應(yīng)不得超過(guò)30%;4億股(份)以上,戰(zhàn)略配售證劵總數(shù)占此次公開(kāi)發(fā)行證券總數(shù)比例理應(yīng)不得超過(guò)50%。依據(jù)《發(fā)行承銷(xiāo)實(shí)施細(xì)則》第三十九條,參加外國(guó)投資者戰(zhàn)略配售的投資人,理應(yīng)按照最終決定的發(fā)行價(jià)申購(gòu)其服務(wù)承諾申購(gòu)數(shù)量外國(guó)投資者證劵。依據(jù)《發(fā)行承銷(xiāo)實(shí)施細(xì)則》第五十條,參加配股的保薦代表人有關(guān)分公司理應(yīng)事前與外國(guó)投資者簽定配股協(xié)議書(shū),服務(wù)承諾依照股票發(fā)行價(jià)錢(qián)申購(gòu)?fù)鈬?guó)投資者初次公開(kāi)發(fā)行證券總數(shù)2%至5%的證劵,實(shí)際占比依據(jù)外國(guó)投資者初次公開(kāi)發(fā)行證券規(guī)模劃?rùn)n明確。本次發(fā)行經(jīng)營(yíng)規(guī)模不夠10億的,投股比例是5%,但不超過(guò)人民幣4,000萬(wàn)余元;發(fā)行規(guī)模10億元以上、不夠20億的,投股比例是4%,但不超過(guò)人民幣6,000萬(wàn)余元;發(fā)行規(guī)模20億元以上、不夠50億的,投股比例是3%,但不超過(guò)人民幣1億人民幣;發(fā)行規(guī)模50億元以上的,投股比例是2%,但不超過(guò)人民幣10億人民幣。依據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第二十三條,發(fā)行人的高管人員與骨干員工能夠通過(guò)建立資管計(jì)劃參加戰(zhàn)略配售。上述情況資管計(jì)劃獲配的證劵總數(shù)不能超過(guò)此次公開(kāi)發(fā)行證券數(shù)量10%。

依據(jù)《發(fā)行承銷(xiāo)實(shí)施細(xì)則》第三十七條第(一)款,初次公開(kāi)發(fā)行證券能夠執(zhí)行戰(zhàn)略配售。發(fā)售證劵嚴(yán)重不足1億股(份)的,參加戰(zhàn)略配售的投資人總數(shù)理應(yīng)不得超過(guò)10名,戰(zhàn)略配售證劵總數(shù)占此次公開(kāi)發(fā)行證券總數(shù)比例理應(yīng)不得超過(guò)20%。發(fā)售證劵總數(shù)1億股(份)以上,參加戰(zhàn)略配售的投資人總數(shù)理應(yīng)不得超過(guò)35名。在其中,發(fā)售證劵總數(shù)1億股(份)之上、不夠4億股(份)的,戰(zhàn)略配售證劵總數(shù)占此次公開(kāi)發(fā)行證券總數(shù)比例理應(yīng)不得超過(guò)30%;4億股(份)以上,戰(zhàn)略配售證劵總數(shù)占此次公開(kāi)發(fā)行證券總數(shù)比例理應(yīng)不得超過(guò)50%。

此次原始發(fā)行新股數(shù)量達(dá)到91,905,883股,占公司本次發(fā)行后總市值比例是20%。此次一共有4家投資人參加戰(zhàn)略配售,本次發(fā)行原始戰(zhàn)略配售的股票數(shù)為18,381,176股,占此次原始發(fā)行數(shù)量的20%。

中金財(cái)富系保薦代表人(主承銷(xiāo)商)中金證券全資子公司。依據(jù)《發(fā)行承銷(xiāo)實(shí)施細(xì)則》,中金財(cái)富將根據(jù)股票發(fā)行價(jià)格申購(gòu)?fù)鈬?guó)投資者此次公開(kāi)發(fā)行股票,實(shí)際占比依據(jù)外國(guó)投資者此次公開(kāi)發(fā)行股票規(guī)模劃?rùn)n明確。中金財(cái)富預(yù)估投股比例是此次原始發(fā)行新股數(shù)量5%,即4,595,294股,最后具體申購(gòu)數(shù)量和額度將于明確發(fā)行價(jià)后確定。

依據(jù)金投新相微電子技術(shù)1號(hào)管理員中金證券與外國(guó)投資者簽訂的配股協(xié)議書(shū),金投新相微電子技術(shù)1號(hào)擬申購(gòu)股票數(shù)不得超過(guò)此次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量10%,且不超出9,190,588股;與此同時(shí),總申購(gòu)經(jīng)營(yíng)規(guī)模不得超過(guò)9,945萬(wàn)余元,實(shí)際數(shù)量和額度將于明確本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)以后明確。

別的參加戰(zhàn)略配售的投資人服務(wù)承諾申購(gòu)金額如下所示:

注:以上中“服務(wù)承諾申購(gòu)額度”為參加此次戰(zhàn)略配售的投資人與外國(guó)投資者簽訂的配股合同中承諾的承諾申購(gòu)額度,參加此次戰(zhàn)略配售的投資人允許外國(guó)投資者以最終決定的發(fā)行價(jià)開(kāi)展配股,配股股票數(shù)相當(dāng)于參加戰(zhàn)略配售的投資人獲配的認(rèn)購(gòu)賬款額度除于此次A股之發(fā)行價(jià)并向下取整。

根據(jù)以上,本所覺(jué)得,此次戰(zhàn)略配售合乎《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第二十三條及《發(fā)行承銷(xiāo)實(shí)施細(xì)則》第三十七條第一款、第三十九條和第五十條的有關(guān)規(guī)定。

三、 此次戰(zhàn)略配售不會(huì)有《發(fā)行承銷(xiāo)實(shí)施細(xì)則》第四十一條所規(guī)定的嚴(yán)令禁止情況

依據(jù)外國(guó)投資者開(kāi)具的承諾書(shū)、主承銷(xiāo)商開(kāi)具的服務(wù)承諾及《中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司關(guān)于上海新相微電子股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市之參與戰(zhàn)略配售的投資者的專(zhuān)項(xiàng)核查報(bào)告》及其參加此次戰(zhàn)略配售的投資人開(kāi)具的承諾書(shū),本所覺(jué)得,此次戰(zhàn)略配售不會(huì)有《發(fā)行承銷(xiāo)實(shí)施細(xì)則》第四十一條所規(guī)定的下列嚴(yán)令禁止情況:“(一)外國(guó)投資者和主承銷(xiāo)商向參加戰(zhàn)略配售的投資人服務(wù)承諾上市以來(lái)股票價(jià)格將增漲,或是股票價(jià)格若未增漲會(huì)由外國(guó)投資者購(gòu)買(mǎi)證劵或是給與任何方式的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金;(二)主承銷(xiāo)商以服務(wù)承諾對(duì)承銷(xiāo)費(fèi)用分為、詳細(xì)介紹參加別的外國(guó)投資者戰(zhàn)略配售等為條件引進(jìn)參加戰(zhàn)略配售的投資人;(三)外國(guó)投資者上市以來(lái)申購(gòu)參加戰(zhàn)略配售的投資人管理的證券基金;(四)外國(guó)投資者服務(wù)承諾在參加戰(zhàn)略配售的投資人獲配證券限售期內(nèi),委派與本投資人存有關(guān)聯(lián)性工作的人員出任發(fā)行人的執(zhí)行董事、公司監(jiān)事及高管人員,但發(fā)行人的高管人員與骨干員工開(kāi)設(shè)專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃參加戰(zhàn)略配售除外;(五)除《發(fā)行承銷(xiāo)實(shí)施細(xì)則》第四十條第三項(xiàng)要求的情形外,參加戰(zhàn)略配售的投資人應(yīng)用非自有資金申購(gòu)?fù)鈬?guó)投資者證劵,或是存有接納別的投資人授權(quán)委托或由別的投資人參加此次戰(zhàn)略配售的情況;(六)別的直接和間接開(kāi)展內(nèi)幕交易的舉動(dòng)”。

四、 結(jié)果建議

總的來(lái)說(shuō),本所覺(jué)得,參加此次戰(zhàn)略配售的投資人合乎《發(fā)行承銷(xiāo)實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)可用標(biāo)準(zhǔn)中對(duì)參加戰(zhàn)略配售的投資者選擇標(biāo)準(zhǔn)及配股資質(zhì)的有關(guān)規(guī)定,且此次戰(zhàn)略配售不會(huì)有《發(fā)行承銷(xiāo)實(shí)施細(xì)則》第四十一條所規(guī)定的嚴(yán)令禁止情況。

附件一:金投新相微電子技術(shù)1號(hào)職工參加科創(chuàng)板上市戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與者名冊(cè)