1.公示基本資料

注：本基金暫時不向投資者公開發(fā)售(公募基金資產(chǎn)管理產(chǎn)品以外)，實(shí)際開售目標(biāo)以基金認(rèn)購開售公示及相關(guān)公告為準(zhǔn)。此次僅對外開放日常認(rèn)購、贖出、變換業(yè)務(wù)流程，定期定額投資業(yè)務(wù)流程對外開放時間將再行公示。

2.日常認(rèn)購、贖出、變換業(yè)務(wù)辦理時限

依據(jù)鵬揚(yáng)豐利一年定期開放式純債證券基金(下稱“本基金”)《基金合同》、《招募說明書》的相關(guān)規(guī)定，本基金以按時對外開放方法運(yùn)行，就是以封閉期和開放期相結(jié)合的運(yùn)行。本基金的第一個封閉期為自股票基金合同生效日(含該日)起止股票基金合同生效日對應(yīng)的12個月月度對日的前一日。下一個封閉期為代表個開放期完畢之日次日(含該日)起止第一個開放期完畢之日次日對應(yīng)的12個月月度對日的前一日，依此類推。如該相匹配日期屬于非工作中日，則順延到下一個工作中日，若該日歷月度當(dāng)中存有相匹配日期，則順延到該日歷月最后一日的后一個工作日。本基金在密閉期限內(nèi)不予辦理認(rèn)購與贖出等服務(wù)，都不掛牌交易。

本基金自每一個封閉式期滿后第一個工作中日(含該日)起進(jìn)到開放期，期內(nèi)可以辦認(rèn)購與贖出等服務(wù)。開放期的準(zhǔn)確時間由基金托管人在每一個開放期前按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(下稱“《信息披露辦法》”)的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上予以公告。

此次開放期為2023年5月24日至2023年6月20日，即2023年5月24日至2023年6月20日可以辦理本基金交易、贖出、變換業(yè)務(wù)流程；自2023年6月21日(含)起不會再申請辦理本基金的認(rèn)購、贖出、變換業(yè)務(wù)流程。

投資者在對外開放日申請辦理基金份額的認(rèn)購、贖出和變換，對外開放日為開放期內(nèi)每一個工作中日，實(shí)際辦理時限為上海交易所、深圳交易所的穩(wěn)定買賣日的股票交易時間，但基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會的需求或基金合同的相關(guān)規(guī)定公示暫停申購、贖出、變換時以外。在密閉期限內(nèi)，本基金不予辦理認(rèn)購與贖出等服務(wù)，都不掛牌交易。股票基金合同生效后，如出現(xiàn)一個新的證劵/期貨市場、證劵/期貨交易公司股票交易時間變更或別的突發(fā)情況，基金托管人將根據(jù)情況對上述情況對外開放日及對外開放時間進(jìn)行一定的調(diào)節(jié)，但需在執(zhí)行日前按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上通告。

基金托管人不可在股票合同規(guī)定以外的日期或是時長申請辦理基金份額的認(rèn)購、贖出或是變換。在開放期的每一個對外開放日內(nèi)，投資者在股票基金合同規(guī)定以外的日期時長明確提出認(rèn)購、贖出、變換申請辦理且登記機(jī)構(gòu)確定接納的，其基金認(rèn)購認(rèn)購、贖出價錢給下一對外開放日基金認(rèn)購認(rèn)購、贖出的價錢。但開放期最后一個對外開放日，投資人在股票合同約定的業(yè)務(wù)查詢時間之外明確提出認(rèn)購、贖出、變換辦理的，為無效申請。

3.日常認(rèn)購業(yè)務(wù)流程

3.1申購額度限定

投資人根據(jù)基金托管人的銷售電子交易平臺(目前只對投資者開啟)初次認(rèn)購和增加認(rèn)購的每筆注冊資本最低金額為10元。投資人根據(jù)基金托管人的銷售銀行柜臺初次認(rèn)購的每筆注冊資本最低金額為5萬余元，增加認(rèn)購最低總金額rmb10元。

各銷售機(jī)構(gòu)對最少認(rèn)購額度及買賣極差有別的所規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)。

各銷售機(jī)構(gòu)未要求最少認(rèn)購額度及買賣極差的，初次認(rèn)購和增加認(rèn)購的每筆注冊資本最低金額為10元。

3.2基金申購費(fèi)率

3.2.1前端收費(fèi)

注：(1)本基金A類基金認(rèn)購在認(rèn)購時扣除申購費(fèi)，基金申購費(fèi)率不超過0.80%，且隨申購額度的的增加下降。

(2)特殊項(xiàng)目投資人群就是指全國社會保障基金、依規(guī)成立的基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、依規(guī)制訂的企業(yè)年金計(jì)劃籌資資金和項(xiàng)目投資運(yùn)營收益所形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)股票基金(包含年金單一方案及其集合計(jì)劃)，及其能夠股權(quán)投資基金的許多社會保障基金。如未來發(fā)生能夠股權(quán)投資基金的公積金、享有稅收優(yōu)惠政策的個人養(yǎng)老賬戶、經(jīng)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)承認(rèn)的一個新的養(yǎng)老保險(xiǎn)基金種類，基金托管人可將其作為特殊項(xiàng)目投資人群范疇。

(3)本基金C類基金認(rèn)購免收申購費(fèi)。

(4)A類基金份額的申購費(fèi)不納入基金資產(chǎn)，主要運(yùn)用于本基金的品牌推廣、市場銷售、備案等相關(guān)費(fèi)用，投資者一天里有幾筆認(rèn)購A類基金份額的，必須按照每一次認(rèn)購所解決問題的利率級別各自收費(fèi)。

3.2.2后端收費(fèi)

無。

3.3別的與認(rèn)購有關(guān)的事宜

當(dāng)接納認(rèn)購申請辦理對總量基金份額持有人利益組成潛在性重要不良影響時，基金托管人應(yīng)采取設(shè)置單一投資人申購額度限制或股票基金單日凈申購占比限制、回絕超大金額認(rèn)購、中止基金交易等舉措，切實(shí)保護(hù)總量基金份額持有人的合法權(quán)利。

基金托管人可以從相關(guān)法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，調(diào)節(jié)以上申購額度的數(shù)量限制?；鹜泄苋吮仨氁谡{(diào)節(jié)實(shí)施后按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒體上通告。

當(dāng)本股票基金產(chǎn)生超大金額認(rèn)購情況時，基金托管人可以采取擺動定價機(jī)制，以保證基金估值的公平公正。實(shí)際處理方法與操作規(guī)程遵照有關(guān)法律法規(guī)及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)、自我約束規(guī)矩的要求。

基金托管人能夠在股票合同約定的范圍之內(nèi)調(diào)節(jié)利率或計(jì)費(fèi)方式，并最晚應(yīng)當(dāng)一個新的利率或計(jì)費(fèi)方式執(zhí)行日前按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上通告。

4.日常贖出業(yè)務(wù)流程

4.1贖回份額限定

投資人根據(jù)基金托管人的銷售電子交易平臺(目前只對投資者開啟)或基金托管人的銷售銀行柜臺賣出股票市場份額時，可以申請將其持有的或全部股票基金份額贖回，每種基金認(rèn)購每筆贖出不能低于10份；每種基金認(rèn)購帳戶最少賬戶余額為10份，若某筆贖出可能導(dǎo)致投資人在代銷平臺托管A類、C類基金認(rèn)購額度不夠10份時，此筆贖出業(yè)務(wù)流程一般包括投資人賬戶中所有此類基金認(rèn)購，不然基金托管人有權(quán)利將剩余的部分的此類基金認(rèn)購強(qiáng)贖。

各銷售機(jī)構(gòu)對贖回份額限定有別的所規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)。

各銷售機(jī)構(gòu)未要求贖回份額限制，每種基金認(rèn)購每筆贖出不能低于10份；每種基金認(rèn)購帳戶最少賬戶余額為10份，若某筆贖出可能導(dǎo)致投資人在代銷平臺托管A類、C類基金認(rèn)購額度不夠10份時，此筆贖出業(yè)務(wù)流程一般包括投資人賬戶中所有此類基金認(rèn)購，不然基金托管人有權(quán)利將剩余的部分的此類基金認(rèn)購強(qiáng)贖。

4.2贖回費(fèi)率

注：本基金的贖回費(fèi)由基金份額持有人擔(dān)負(fù)，在基金份額持有人賣出股票市場份額時扣除。針對不斷持有期小于7日的投資者收取贖回費(fèi)率全額的記入基金資產(chǎn)；對連續(xù)持有期不得少于7日但低于30日的投資者收取贖回費(fèi)率的25%記入基金資產(chǎn)，其他用于購買評估費(fèi)和其它必需手續(xù)費(fèi)。

4.3別的與贖出有關(guān)的事宜

基金托管人可以從相關(guān)法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，調(diào)節(jié)以上贖回份額的數(shù)量限制?；鹜泄苋吮仨氁谡{(diào)節(jié)實(shí)施后按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒體上通告。

當(dāng)本股票基金產(chǎn)生大額贖回情況時，基金托管人可以采取擺動定價機(jī)制，以保證基金估值的公平公正。實(shí)際處理方法與操作規(guī)程遵照有關(guān)法律法規(guī)及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)、自我約束規(guī)矩的要求。

基金托管人能夠在股票合同約定的范圍之內(nèi)調(diào)節(jié)利率或計(jì)費(fèi)方式，并最晚應(yīng)當(dāng)一個新的利率或計(jì)費(fèi)方式執(zhí)行日前按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上通告。

5.日常變換業(yè)務(wù)流程

5.1變換利率

5.1.1股票基金之間的變換業(yè)務(wù)需要收取一定的變換費(fèi)。

5.1.2基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由退差價費(fèi)和轉(zhuǎn)走費(fèi)兩個部分組成，實(shí)際扣除狀況視每一次變換時二只基金基金申購費(fèi)率差別情況及轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率來定。

基金轉(zhuǎn)換費(fèi)使用的實(shí)際計(jì)算方法如下所示：

(1)變換花費(fèi) = 轉(zhuǎn)走費(fèi)+退差價費(fèi)

(2)轉(zhuǎn)走費(fèi) = 轉(zhuǎn)走額度×轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率

(3)轉(zhuǎn)走額度 = 轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購 × 轉(zhuǎn)走股票基金當(dāng)日份額凈值

(4)轉(zhuǎn)走凈額度 = 轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購 × 轉(zhuǎn)走股票基金當(dāng)日份額凈值×(1－轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率)

(5)退差價費(fèi) = Max｛(轉(zhuǎn)走凈額度×轉(zhuǎn)到基金基金申購費(fèi)率/(1+轉(zhuǎn)到基金基金申購費(fèi)率)－轉(zhuǎn)走凈額度×轉(zhuǎn)走基金基金申購費(fèi)率/(1+轉(zhuǎn)走基金基金申購費(fèi)率))，0｝

(6)轉(zhuǎn)到凈額度 = 轉(zhuǎn)走額度 - 變換花費(fèi)

(7)轉(zhuǎn)到市場份額 = 轉(zhuǎn)到凈額度/轉(zhuǎn)到股票基金當(dāng)日份額凈值

5.2別的與變換有關(guān)的事宜

5.2.1 基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)流程就是指投資人將其持有的我們公司管理的某一基金的基金市場份額立即切換到我們公司管理方法的另一基金的基金市場份額，而無需先贖出已所持有的基金認(rèn)購，再認(rèn)購總體目標(biāo)股票基金的一種運(yùn)營模式。

5.2.2 轉(zhuǎn)化的二只股票基金務(wù)必均是由同一銷售機(jī)構(gòu)售賣的、同一基金托管人管理的、在同一股票基金注冊登記機(jī)構(gòu)處注冊登記的股票基金。

5.2.3 基金轉(zhuǎn)換選用“市場份額變換”的基本原則、以市場份額為基準(zhǔn)提交申請，在變換申請辦理當(dāng)日所規(guī)定的買賣期限內(nèi)，投資者可撤銷基金轉(zhuǎn)換申請辦理。

投資人申請辦理基金轉(zhuǎn)換服務(wù)時，轉(zhuǎn)走方股票基金務(wù)必處在可贖回或能轉(zhuǎn)出來的情況，轉(zhuǎn)到方股票基金務(wù)必處在可認(rèn)購亦可轉(zhuǎn)到狀態(tài)。

5.2.4 變換業(yè)務(wù)流程遵照“先進(jìn)先出法”的交易規(guī)則，即最先變換擁有最久的基金認(rèn)購。

基金轉(zhuǎn)換后基金認(rèn)購擁有時長自轉(zhuǎn)到確定日逐漸重算。

5.2.5 每筆變換最少申請辦理基金認(rèn)購可用各基金基金合同和募集說明書中有關(guān)最少贖回份額的相關(guān)規(guī)定。

若某筆變換造成投資人在銷售機(jī)構(gòu)托管單支股票基金賬戶余額小于該基金基金合同和募集說明書要求最低持股數(shù)時，基金托管人有權(quán)利將投資人在該銷售機(jī)構(gòu)托管本基金剩下市場份額強(qiáng)贖。

5.2.6 變換費(fèi)用測算選用每筆計(jì)算法。即投資人在T 日數(shù)次轉(zhuǎn)化的，依照分筆測算各筆的變換花費(fèi)。

5.2.7 基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)定價原則視轉(zhuǎn)到和轉(zhuǎn)走后的基金種類不一樣來定，并且以申請辦理審理當(dāng)日(T日)各轉(zhuǎn)走、轉(zhuǎn)到基金份額凈值為載體來計(jì)算，若投資人變換申請辦理在指定股票交易時間后，則其申請辦理審理日順延到下一工作中日。

5.2.8 通常情況下，股票基金注冊登記機(jī)構(gòu)將于T+1日對投資T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請開展實(shí)效性確定，申請辦理轉(zhuǎn)走股票基金的利益扣減及其轉(zhuǎn)到股票基金的利益?zhèn)浒?。投資人可以向市場銷售平臺查詢基金轉(zhuǎn)換的交易量狀況。

投資人可以從基金轉(zhuǎn)換后T+2日起遞交轉(zhuǎn)到基金份額的贖出申請辦理。

5.2.9 針對基金的分紅，利益?zhèn)浒溉丈暾堔k理變換轉(zhuǎn)到的基金認(rèn)購不具有該次年底分紅利益，利益?zhèn)浒溉丈暾堔k理變換轉(zhuǎn)出來的基金認(rèn)購具有該次年底分紅利益。

5.2.10如單獨(dú)對外開放日產(chǎn)生巨額贖回時,股票基金轉(zhuǎn)走與基金賣出擁有相同的優(yōu)先,基金托管人可以根據(jù)股票基金投資組合狀況,確定全額的轉(zhuǎn)走或者部分轉(zhuǎn)走。若確定一部分確定，將會對股票基金轉(zhuǎn)走和贖出采用同樣比例確定。在轉(zhuǎn)走申請辦理獲得一部分確定的情形下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)走申請辦理將不會給予延期。但證監(jiān)會要求的獨(dú)特股票基金種類以外。

5.2.11 各代銷平臺對基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)流程另有規(guī)定的除外從其規(guī)定。

6.定期定額投資業(yè)務(wù)流程

本基金暫時不開啟定期定額投資方案，基金托管人開啟定期定額投資方案前把再行公告通知。

7.基金代銷機(jī)構(gòu)

7.1場內(nèi)外銷售機(jī)構(gòu)

7.1.1銷售組織

(1)鵬揚(yáng)基金管理有限公司銷售銀行柜臺

辦公地點(diǎn)：北京石景山綠化全球文化藝術(shù)金融中心9號樓5棟樓1401-1405

法人代表：楊愛斌

全國統(tǒng)一客戶服務(wù)熱線：4009686688

手機(jī)聯(lián)系人：申屠山泉

發(fā)傳真：010-81922890

(2)鵬揚(yáng)基金管理有限公司銷售電子交易平臺

網(wǎng)站地址：www.pyamc.com

7.1.2場內(nèi)外代銷平臺

玄元保險(xiǎn)代理公司有限責(zé)任公司、中信期貨有限責(zé)任公司、湘江證券股份有限公司、東方財(cái)富證券有限責(zé)任公司、中國東方證券股份有限公司、光大銀行證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限責(zé)任公司、國新證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、華安證券股份有限公司、華林證券股份有限公司、華泰證券股份有限責(zé)任公司、山西省證券股份有限公司、申萬宏源西部證劵有限責(zé)任公司、申萬宏源證券有限責(zé)任公司、天風(fēng)證券股份有限公司、湘財(cái)證券股份有限公司、招商合作證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限責(zé)任公司、博盛證券股份有限公司、中信建投證券有限責(zé)任公司、廣發(fā)證券(山東省)有限公司、中信證券股份有限責(zé)任公司、廣發(fā)證券華南地區(qū)有限責(zé)任公司、北京市銀行股份有限公司、江蘇省銀行股份有限公司、交通出行銀行股份有限公司、平安銀行股份有限責(zé)任公司、上海浦東發(fā)展銀行有限責(zé)任公司、招商銀行股份有限責(zé)任公司、建設(shè)銀行股份有限公司、中信銀行銀行股份有限公司、北京市創(chuàng)金啟富私募投資有限責(zé)任公司、北京市度小滿金融私募投資有限責(zé)任公司、北京市融成私募投資有限責(zé)任公司、北京市坤元私募投資有限責(zé)任公司、北京市新浪網(wǎng)倉石私募投資有限責(zé)任公司、北京市滾雪球私募投資有限責(zé)任公司、博時財(cái)富基金銷售有限公司、大連網(wǎng)金私募投資有限責(zé)任公司、泛華普益基金銷售有限公司、和耕弘揚(yáng)私募投資有限責(zé)任公司、濟(jì)安財(cái)運(yùn)(北京市)私募投資有限責(zé)任公司、嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司、京東商城肯特瑞基金銷售有限公司、小螞蟻(杭州市)私募投資有限責(zé)任公司、南京蘇寧私募投資有限責(zé)任公司、行成正行私募投資有限責(zé)任公司、浦領(lǐng)私募投資有限責(zé)任公司、上海市好買基金銷售有限公司、上海市基煜基金銷售有限公司、上海市利得基金銷售有限公司、上海市聯(lián)泰私募投資有限責(zé)任公司、上海市陸金所私募投資有限責(zé)任公司、上水陸享私募投資有限責(zé)任公司、上海市天天基金網(wǎng)銷售有限公司、上海市挖財(cái)私募投資有限責(zé)任公司、上海萬得私募投資有限責(zé)任公司、深圳新蘭德證券投資顧問有限責(zé)任公司、深圳眾祿基金市場銷售有限責(zé)任公司、泰信財(cái)富基金銷售有限公司、騰安基金市場銷售(深圳市)有限責(zé)任公司、通華財(cái)運(yùn)(上海市)私募投資有限責(zé)任公司、萬家和財(cái)富基金市場銷售(天津市)有限責(zé)任公司、一路財(cái)運(yùn)(北京市)私募投資有限責(zé)任公司、宜信普澤(北京市)私募投資有限責(zé)任公司、奕豐私募投資有限責(zé)任公司、浙江省同花順基金銷售有限公司、中證金牛(北京市)項(xiàng)目投資咨詢有限公司、珠海市盈米基金銷售有限公司。

7.2場地銷售機(jī)構(gòu)

不適合。

8.份額凈值公示的公布分配

《基金合同》實(shí)施后，在密閉期限內(nèi)，基金托管人理應(yīng)最少每星期在指定網(wǎng)址公布一次各種份額凈值以及各類股票基金份額累計(jì)凈值。

在開放期，基金托管人必須在不遲于每一個對外開放日的次日，根據(jù)要求網(wǎng)址、基金代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)址或是服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)公布對外開放日的各種份額凈值以及各類股票基金份額累計(jì)凈值。

基金托管人必須在不遲于上半年度和本年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)址公布上半年度和本年度最后一日的各種份額凈值以及各類股票基金份額累計(jì)凈值。

9.別的必須提醒的事宜

(1)本公告只對本基金此次開放期申請辦理認(rèn)購、提現(xiàn)及變換業(yè)務(wù)流程事宜給予表明。投資人欲了解本基金的具體情況，請登錄本企業(yè)官網(wǎng)(www.pyamc.com)查看《鵬揚(yáng)豐利一年定期開放債券型證券投資基金基金合同》、《鵬揚(yáng)豐利一年定期開放債券型證券投資基金招募說明書》、《鵬揚(yáng)豐利一年定期開放債券型證券投資基金產(chǎn)品資料概要》等相關(guān)資料。

(2)對沒有設(shè)立銷售點(diǎn)區(qū)域的投資人及期待掌握本集團(tuán)旗下管理基金別的相關(guān)信息的投資人，撥打公司的客戶服務(wù)熱線(400-968-6688)咨詢相關(guān)的事宜。

(3)風(fēng)險(xiǎn)防范：基金托管人服務(wù)承諾以誠實(shí)信用原則、盡職履責(zé)的原則管理和應(yīng)用基金資產(chǎn)，但不確保股票基金一定贏利，也不會確保最少盈利。煩請投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。投資者投向本基金前要仔細(xì)閱讀本基金的《基金合同》、《招募說明書》、《產(chǎn)品資料概要》等法律條文。

特此公告。

鵬揚(yáng)基金管理有限公司

2023年5月22日