我們公司及股東會(huì)全體人員確保信息公開(kāi)具體內(nèi)容的實(shí)際、精準(zhǔn)和詳細(xì)，并沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提醒：公司本次對(duì)員工全資孫公司阿拉爾市新疆南疆炭素新材料有限公司及其靖西縣天桂鋁業(yè)有限公司所提供的貸款擔(dān)保，歸屬于對(duì)負(fù)債率超出70%的對(duì)象公司擔(dān)保。煩請(qǐng)投資人充足關(guān)心擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。

一、貸款擔(dān)保狀況簡(jiǎn)述

（一）貸款擔(dān)保狀況

結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展和生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的需求，天山鋁業(yè)集團(tuán)股份有限公司（下稱“天山鋁業(yè)”、“企業(yè)”或“我們公司”）之控股子公司新疆建設(shè)兵團(tuán)第八師天山鋁業(yè)有限責(zé)任公司（下稱“天鋁比較有限”）為招商銀行股份有限責(zé)任公司烏魯木齊支行（下稱“招行烏魯木齊支行”）對(duì)我們公司全資孫公司石河子天瑞能源有限公司（下稱“天瑞電力能源”）擁有的1億人民幣主債權(quán)給予最高額銹與骨保證擔(dān)保；天鋁比較有限為招行烏魯木齊支行對(duì)我們公司全資孫公司新疆天展新材料科技有限公司（下稱“天展新材”）擁有的0.5億人民幣主債權(quán)給予銹與骨保證擔(dān)保；天鋁比較有限為中國(guó)進(jìn)出口銀行喀什市支行（下稱“中國(guó)進(jìn)出口銀行喀什市支行”）對(duì)我們公司全資孫公司阿拉爾市新疆南疆炭素新材料有限公司（下稱“新疆南疆炭素”）擁有的3億人民幣主債權(quán)給予保證擔(dān)保；天鋁比較有限為建設(shè)銀行股份有限公司阿拉爾分行（下稱“建行阿拉爾分行”）對(duì)我們公司全資孫公司新疆南疆炭素?fù)碛械?.0355億人民幣主債權(quán)給予最高額保證貸款擔(dān)保。

企業(yè)為工商銀行有限責(zé)任公司靖西市分行（下稱“工行靖西縣分行”）對(duì)我們公司全資孫公司靖西縣天桂鋁業(yè)有限公司（下稱“靖西縣天桂”）擁有的2億人民幣主債權(quán)給予最高額保證貸款擔(dān)保。

（二）貸款擔(dān)保決議狀況

企業(yè)分別在2022年12月7日、2022年12月23日舉辦第五屆股東會(huì)第二十六次會(huì)議2022年第一次股東大會(huì)決議，審議通過(guò)了《關(guān)于2023年度對(duì)外擔(dān)保額度預(yù)計(jì)的議案》。依據(jù)上述決定，不久的將來(lái)持續(xù)12個(gè)月，公司與控股子公司、全資孫公司擬為合并報(bào)表范圍內(nèi)控股子公司、全資孫公司的股權(quán)融資和日常運(yùn)營(yíng)（包含但是不限于業(yè)務(wù)關(guān)系、日常采購(gòu)市場(chǎng)銷售）需要事宜，給予連帶責(zé)任擔(dān)保（包含企業(yè)為控股子公司、全資孫公司公司擔(dān)保和控股子公司、全資孫公司相互間的公司擔(dān)保），貸款擔(dān)?？偨痤~度不得超過(guò)266.50億人民幣，合同類型包含但是不限于融資擔(dān)保、資產(chǎn)抵押、質(zhì)押貸款等，時(shí)限自2023年1月1日起止2023年12月31日止。具體貸款擔(dān)保金額及擔(dān)保額度有效期限在整體擔(dān)保額度內(nèi)，以各貸款擔(dān)保行為主體具體簽訂的貸款擔(dān)保文檔記錄的擔(dān)保額度及擔(dān)保額度期為標(biāo)準(zhǔn)，公司與控股子公司、全資孫公司能夠?qū)ω?cái)產(chǎn)率過(guò)70%全資子公司、全資孫公司公司擔(dān)保。最近一年或一期負(fù)債率不得超過(guò)70%的企業(yè)和控股子公司、全資孫公司中間應(yīng)分別按實(shí)際狀況調(diào)濟(jì)應(yīng)用擔(dān)保額度（含授權(quán)期限內(nèi)新開(kāi)設(shè)或列入合并范圍全資子公司、全資孫公司），最近一年或一期負(fù)債率超出70%和不得超過(guò)70%的企業(yè)中間不可調(diào)濟(jì)應(yīng)用擔(dān)保額度（含授權(quán)期限內(nèi)新開(kāi)設(shè)或列入合并范圍全資子公司、全資孫公司）。與此同時(shí)，股東會(huì)受權(quán)董事長(zhǎng)或經(jīng)營(yíng)管理層結(jié)合實(shí)際情況在相關(guān)擔(dān)保額度內(nèi)，申請(qǐng)辦理貸款擔(dān)保相關(guān)的事宜并簽訂有關(guān)各類法律條文。主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)2022年12月8日、2022年12月24日于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）公布的《第五屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議決議公告》、《2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告》。

二、擔(dān)保額度應(yīng)用情況

企業(yè)：萬(wàn)余元

三、被擔(dān)保方基本概況

（一）公司名字：石河子天瑞能源有限公司

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91659001MA78UTK82Q

種類：有限公司（自然人投資或控股法人獨(dú)資企業(yè)）

法人代表：趙慶云

注冊(cè)資金：伍億人民幣整

成立日期：2020年9月1日

居所：新疆石河子市經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)北工業(yè)區(qū)緯五路1-149號(hào)

業(yè)務(wù)范圍：電力供應(yīng)的生產(chǎn)制造、生產(chǎn)發(fā)電；熱電聯(lián)產(chǎn)項(xiàng)目；供熱生產(chǎn)與供貨；供電系統(tǒng)業(yè)務(wù)流程；煤碳及制品市場(chǎng)銷售；非金屬礦產(chǎn)及制品市場(chǎng)銷售；金屬材料銷售；金屬制造市場(chǎng)銷售；金屬礦石市場(chǎng)銷售；生態(tài)環(huán)境材料市場(chǎng)銷售；建筑材料銷售；貨物搬運(yùn)；普貨倉(cāng)儲(chǔ)租賃（沒(méi)有?；返刃枧鷾?zhǔn)批準(zhǔn)的新項(xiàng)目）；技術(shù)咨詢、科研開(kāi)發(fā)、技術(shù)服務(wù)、行業(yè)交流、專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓、推廣應(yīng)用；新能源產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目投資。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）

企業(yè)通過(guò)天鋁比較有限間接性擁有天瑞電力能源100%的股份。

被擔(dān)保人天瑞電力能源最近一年又一期的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)

企業(yè)：萬(wàn)余元

被擔(dān)保人天瑞電力能源并不是失信執(zhí)行人。

（二）公司名字：新疆天展新材料科技有限公司

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91659001MA776U3859

種類：有限公司（自然人投資或控股法人獨(dú)資企業(yè)）

法人代表：曾超林

注冊(cè)資金：貳億人民幣

成立日期：2016年9月1日

居所：新疆石河子經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)北工業(yè)區(qū)緯五路1號(hào)

業(yè)務(wù)范圍：高純鋁及金屬鋁的探索、生產(chǎn)制造、市場(chǎng)銷售；炭素、三氧化二鋁、金屬?gòu)?fù)合材料銷售業(yè)務(wù)；投資、企業(yè)并購(gòu)、專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓；機(jī)械租賃；直營(yíng)和代理各種產(chǎn)品和科技的進(jìn)出口貿(mào)易（但我國(guó)限制公司運(yùn)營(yíng)或嚴(yán)禁進(jìn)出口貿(mào)易的產(chǎn)品與技術(shù)以外）。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）

企業(yè)通過(guò)天鋁比較有限間接性擁有天展新材100%的股份。

被擔(dān)保人天展新材最近一年又一期的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)

企業(yè)：萬(wàn)余元

被擔(dān)保人天展新材并不是失信執(zhí)行人。

（三）公司名字：阿拉爾市新疆南疆炭素新材料有限公司

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91659002MA778Y8A5B

種類：有限公司（非自然人投資或控股法人獨(dú)資企業(yè)）

法人代表：趙慶云

注冊(cè)資金：叁億貳仟柒佰萬(wàn)人民幣

成立日期：2017年1月23日

居所：新疆阿拉爾市大學(xué)生創(chuàng)業(yè)園2號(hào)院1層14室

業(yè)務(wù)范圍：炭素及碳素制品、回爐廢料產(chǎn)品、保溫隔熱材料的生產(chǎn)和銷售，裝卸搬運(yùn)及搬家運(yùn)輸，電解鋁廠、三氧化二鋁以及其它稀有金屬與輕金屬銷售業(yè)務(wù)，直營(yíng)和代理各種產(chǎn)品和科技的進(jìn)出口貿(mào)易，進(jìn)行邊境小額貿(mào)易業(yè)務(wù)流程。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）

企業(yè)通過(guò)天鋁比較有限間接性擁有新疆南疆炭素100%的股份。

被擔(dān)保人新疆南疆炭素最近一年又一期的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)

企業(yè)：萬(wàn)余元

被擔(dān)保人新疆南疆炭素并不是失信執(zhí)行人。

（四）公司名字：靖西縣天桂鋁業(yè)有限公司

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91451025MA5KYFWF7J

種類：有限公司（非自然人投資或控股法人獨(dú)資企業(yè)）

法人代表：曾超林

注冊(cè)資金：壹拾捌億人民幣整

成立日期：2017年2月13日

居所：靖西市武平鎮(zhèn)馬亮村（馬亮屯往北500米）

業(yè)務(wù)范圍：許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目：礦物資源（非煤礦山）采掘；國(guó)內(nèi)貿(mào)易；道路貨物運(yùn)輸（沒(méi)有危險(xiǎn)貨物）；礦產(chǎn)資源勘查；建筑工程設(shè)計(jì)；特種設(shè)備安裝更新改造維修；特種設(shè)備安全檢驗(yàn)檢測(cè)服務(wù)；各種建設(shè)工程施工主題活動(dòng)（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，主要經(jīng)營(yíng)范圍以相關(guān)部門批準(zhǔn)文件和許可證書(shū)件為標(biāo)準(zhǔn)）一般項(xiàng)目：選礦廠；常見(jiàn)金屬制品業(yè)；化工產(chǎn)品銷售（沒(méi)有批準(zhǔn)類化工原材料）；金屬礦石市場(chǎng)銷售；石灰粉和熟石膏市場(chǎng)銷售；煤碳及制品市場(chǎng)銷售；復(fù)合材料市場(chǎng)銷售；專業(yè)設(shè)備維修；儀表設(shè)備維修；網(wǎng)絡(luò)與信息安全程序開(kāi)發(fā)；網(wǎng)絡(luò)技術(shù)開(kāi)發(fā)；汽車租賃服務(wù)；輸送設(shè)備租賃；電器設(shè)備維修；金屬制造維修；固體廢物治理；機(jī)械設(shè)備租賃；非定居房產(chǎn)租賃；建筑材料銷售；五金產(chǎn)品零售；保溫隔熱材料市場(chǎng)銷售；技術(shù)咨詢、科研開(kāi)發(fā)、技術(shù)服務(wù)、行業(yè)交流、專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓、推廣應(yīng)用；化工原材料生產(chǎn)制造（沒(méi)有批準(zhǔn)類化工原材料）；化工新材料產(chǎn)品研發(fā)；土壤層環(huán)境污染防治服務(wù)項(xiàng)目（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照依規(guī)獨(dú)立許可項(xiàng)目）

企業(yè)通過(guò)天鋁比較有限間接性擁有靖西縣天桂100%的股份。

被擔(dān)保方靖西縣天桂最近一年又一期的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)

企業(yè)：萬(wàn)余元

被擔(dān)保方靖西縣天桂并不是失信執(zhí)行人。

四、擔(dān)保協(xié)議主要內(nèi)容

（一）依據(jù)天鋁比較有限與招行烏魯木齊支行簽署的《最高額不可撤銷擔(dān)保書(shū)》（1），其具體內(nèi)容：

1、保證方式：連帶責(zé)任擔(dān)保。

2、最高額：元壹億元整（￥100,000,000.00）。

3、擔(dān)保期限：始行擔(dān)保書(shū)生效之日起至《授信協(xié)議》項(xiàng)下每一筆借款或其它股權(quán)融資或貴行轉(zhuǎn)讓的應(yīng)收帳款債權(quán)到期還款日或每一筆墊付的墊款日多加三年。任一項(xiàng)實(shí)際授信額度貸款展期，則擔(dān)保期限持續(xù)至貸款展期期內(nèi)期滿后多加三年止。

（二）依據(jù)天鋁比較有限與招行烏魯木齊支行簽署的《最高額不可撤銷擔(dān)保書(shū)》（2），其具體內(nèi)容：

1、保證方式：連帶責(zé)任擔(dān)保。

2、最高額：rmb伍仟萬(wàn)余元整（￥50,000,000.00）。

3、擔(dān)保期限：始行擔(dān)保書(shū)生效之日起至《授信協(xié)議》項(xiàng)下每一筆借款或其它股權(quán)融資或貴行轉(zhuǎn)讓的應(yīng)收帳款債權(quán)到期還款日或每一筆墊付的墊款日多加三年。任一項(xiàng)實(shí)際授信額度貸款展期，則擔(dān)保期限持續(xù)至貸款展期期內(nèi)期滿后多加三年止。

（三）依據(jù)天鋁比較有限與中國(guó)進(jìn)出口銀行喀什市支行簽署的《保證合同》，其具體內(nèi)容：

1、保證方式：連帶責(zé)任擔(dān)保。

2、本錢金額：rmb叁億人民幣整（￥300,000,000.00）。

3、擔(dān)保期限：“合同約定”項(xiàng)下負(fù)債執(zhí)行期屆滿的時(shí)候起三年。

（四）依據(jù)天鋁比較有限與建行阿拉爾分行簽署的《最高額保證合同》，其核心內(nèi)容包括：

1、保證方式：連帶責(zé)任擔(dān)保。

2、最高額：rmb貳億零叁佰伍拾伍萬(wàn)元整（￥203,550,000.00）。

3、擔(dān)保期限：（1）本合同項(xiàng)下的擔(dān)保期限按債務(wù)人為借款人進(jìn)行辦理每筆信貸業(yè)務(wù)各自測(cè)算，即自每筆信貸業(yè)務(wù)主合同簽署日起至借款人在這個(gè)主合同項(xiàng)下的債務(wù)履行期限期滿今后三年止；（2）抵押權(quán)人與債權(quán)人就主合同項(xiàng)下債務(wù)履行期限達(dá)到貸款展期合同的，擔(dān)保期限至貸款展期協(xié)議書(shū)再次合同約定的債務(wù)履行期限期滿之今后三年止。貸款展期不用經(jīng)擔(dān)保人允許，擔(dān)保人仍要承擔(dān)連帶保證責(zé)任；（3）如果發(fā)生有關(guān)法律法規(guī)或主合同約定的事宜，債務(wù)人公布負(fù)債提早到期，擔(dān)保期限至負(fù)債提早期滿之今后三年止。

（五）結(jié)合公司與工行靖西縣分行簽署的《最高額保證合同》，其具體內(nèi)容：

1、保證方式：連帶責(zé)任擔(dān)保。

2、最大賬戶余額：rmb貳億人民幣整（￥200,000,000.00）。

3、擔(dān)保期限：（1）若合同約定為借款協(xié)議或貴重金屬租借合同，則本合同項(xiàng)下的擔(dān)保期限為：獨(dú)立合同項(xiàng)下的貸款期限或貴重金屬租用屆滿之之日起三年；債務(wù)人根據(jù)合同約定之承諾公布貸款或貴重金屬租用提早到期，則擔(dān)保期限為貸款或貴重金屬租用提早期滿日之次日起三年；（2）若合同約定為銀行承兌匯票協(xié)議書(shū)，則擔(dān)保期限為自債務(wù)人對(duì)外開(kāi)放承付之次日起三年；（3）若合同約定為設(shè)立擔(dān)保協(xié)議，則擔(dān)保期限為自債務(wù)人執(zhí)行擔(dān)保義務(wù)之次日起三年；（4）若合同約定為信用證開(kāi)證協(xié)議書(shū)/合同書(shū)，則擔(dān)保期限為自債務(wù)人付款個(gè)人信用項(xiàng)下賬款之次日起三年；（5）若合同約定給其他股權(quán)融資文件信息，則擔(dān)保期限獨(dú)立合同書(shū)確立的債權(quán)到期或提早期滿之次日起三年。

五、股東會(huì)建議

這次貸款擔(dān)保事宜早已企業(yè)第五屆股東會(huì)第二十六次會(huì)議2022年第一次股東大會(huì)決議表決通過(guò)。這次貸款擔(dān)保事宜在相關(guān)股東會(huì)和股東大會(huì)批準(zhǔn)的擔(dān)保額度范圍之內(nèi)。

企業(yè)為靖西縣天桂給予連帶責(zé)任擔(dān)保，有益于靖西縣天桂融資擔(dān)保業(yè)務(wù)的順利開(kāi)展，靖西縣天桂財(cái)產(chǎn)優(yōu)質(zhì)，具有比較充沛的償債水平，企業(yè)并對(duì)在運(yùn)營(yíng)管理、會(huì)計(jì)、項(xiàng)目投資、股權(quán)融資等方面都能有效管理，財(cái)務(wù)危機(jī)處在企業(yè)有效控制范圍內(nèi)。

靖西縣天桂未對(duì)以上貸款擔(dān)保給予質(zhì)押擔(dān)保，也不會(huì)影響企業(yè)持續(xù)盈利，并且不存有與《上市公司監(jiān)管指引第8號(hào)一一上市公司資金往來(lái)、對(duì)外擔(dān)保的監(jiān)管要求》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)公示〔2022〕26號(hào)）和《公司章程》相悖的現(xiàn)象。

六、總計(jì)對(duì)外擔(dān)保數(shù)量和貸款逾期擔(dān)?？倲?shù)

截至本公告日，我們公司及子公司對(duì)外開(kāi)放擔(dān)保余額（沒(méi)有合并報(bào)表范圍內(nèi)分公司間的貸款擔(dān)保）為241.98億人民幣，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)表格公司凈資產(chǎn)的105.95%，在其中，企業(yè)為國(guó)有獨(dú)資或子公司給予擔(dān)保余額為241.98億人民幣，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)表格公司凈資產(chǎn)的105.95%；公司及企業(yè)國(guó)有獨(dú)資或子公司對(duì)合并報(bào)表范圍外公司提供擔(dān)保余額為0元。企業(yè)合并報(bào)表范圍內(nèi)控股子公司、全資孫公司間的擔(dān)保余額為62.22億人民幣，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)表格公司凈資產(chǎn)的27.24%。

企業(yè)不會(huì)有貸款逾期貸款擔(dān)保，無(wú)涉及到訴訟貸款擔(dān)保，已因貸款擔(dān)保被裁定輸了官司而擔(dān)負(fù)損害。

七、備查簿文檔

1、第五屆股東會(huì)第二十六次會(huì)議決議；

2、2022年第一次股東大會(huì)決議決定；

3、天鋁比較有限股東會(huì)決議；

4、天鋁比較有限與招行烏魯木齊支行簽署的《最高額不可撤銷擔(dān)保書(shū)》（1）；

5、天鋁比較有限與招行烏魯木齊支行簽署的《最高額不可撤銷擔(dān)保書(shū)》（2）；

6、天鋁比較有限與中國(guó)進(jìn)出口銀行喀什市支行簽署的《保證合同》；

7、天鋁比較有限與建行阿拉爾分行簽署的《最高額保證合同》；

8、公司和工行靖西縣分行簽署的《最高額保證合同》。

特此公告。

天山鋁業(yè)集團(tuán)股份有限公司股東會(huì)

2023年8月8日