浙商基金管理有限公司（下稱“我們公司”）與國信證券股份有限公司（下稱“國信證券”）協(xié)商一致，自2023年8月10日起，我們公司新增加國信證券為公司旗下一部分基金銷售機(jī)構(gòu)，申請(qǐng)辦理認(rèn)購、贖出、定期定額投資（下稱“定投基金”）和變換等產(chǎn)品銷售。實(shí)際公告如下：

一、可用股票基金

注：A/C類市場(chǎng)份額間無法相互之間變換。

二、定期定額投資業(yè)務(wù)流程

定期定額投資業(yè)務(wù)是基金交易業(yè)務(wù)流程的一種方式，就是指投資人根據(jù)指定銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理，訂立扣費(fèi)時(shí)長(zhǎng)、扣費(fèi)額度、扣費(fèi)方法，由特定銷售機(jī)構(gòu)于承諾扣費(fèi)號(hào)在投資人特定銀行帳戶內(nèi)自動(dòng)執(zhí)行扣費(fèi)和基金交易辦理的一種長(zhǎng)線投資方法。

銷售機(jī)構(gòu)將根據(jù)與投資人申請(qǐng)辦理時(shí)需合同約定的每個(gè)月固定不動(dòng)扣費(fèi)日、扣費(fèi)額度扣費(fèi)，如遇到非基金交易日時(shí)，扣費(fèi)是不是延期以銷售機(jī)構(gòu)的明確的規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)。主要申請(qǐng)辦理程序流程請(qǐng)遵照各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，詳細(xì)扣費(fèi)方法以各銷售機(jī)構(gòu)的有關(guān)交易規(guī)則為標(biāo)準(zhǔn)。

三、基金轉(zhuǎn)換交易規(guī)則

1.基金轉(zhuǎn)換就是指投資人在擁有我們公司公開發(fā)行的任一開放型基金后，可以將其持有的基金認(rèn)購立即轉(zhuǎn)換成本公司的管理的其他開放型基金的基金認(rèn)購，而無需先贖出已所持有的基金認(rèn)購，再認(rèn)購總體目標(biāo)股票基金的一種運(yùn)營(yíng)模式。

2.基金轉(zhuǎn)換只有在同一銷售機(jī)構(gòu)開展。轉(zhuǎn)化的二只股票基金務(wù)必全是該銷售機(jī)構(gòu)售賣的同一基金托管人管理的、在同一工商登記注冊(cè)人處申請(qǐng)注冊(cè)且開通了變換業(yè)務(wù)股票基金。

3.投資人申請(qǐng)辦理基金轉(zhuǎn)換服務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)走方股票基金務(wù)必處在可贖回情況，轉(zhuǎn)到方股票基金務(wù)必處在可認(rèn)購情況。

4.基金轉(zhuǎn)換目標(biāo)基金認(rèn)購按新買賣測(cè)算擁有時(shí)長(zhǎng)。股票基金轉(zhuǎn)走視作贖出，轉(zhuǎn)到視作認(rèn)購。通常情況下，基金注冊(cè)與過戶登記人將于T+1日對(duì)投資T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請(qǐng)開展實(shí)效性確定。在T＋2日后（包含該日）投資人可以向市場(chǎng)銷售平臺(tái)查詢基金轉(zhuǎn)換的交易量狀況。基金轉(zhuǎn)換后可贖回時(shí)間為T＋2日后（包含該日）。

5.基金的分紅時(shí)追加投資的市場(chǎng)份額可以從權(quán)益登記日的T＋2日遞交基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)辦理。

6.基金轉(zhuǎn)換采用不明價(jià)法，就是以申請(qǐng)辦理審理當(dāng)天各轉(zhuǎn)走、轉(zhuǎn)到股票基金的部門凈資產(chǎn)總額為載體來計(jì)算。

7.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率、轉(zhuǎn)走和轉(zhuǎn)到基金申購費(fèi)退差價(jià)組成。

8.基金轉(zhuǎn)換的實(shí)際計(jì)算方法如下所示：

①轉(zhuǎn)走額度=轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購×轉(zhuǎn)走股票基金T日份額凈值

②轉(zhuǎn)走基金賣出花費(fèi)=轉(zhuǎn)走額度×轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率

③轉(zhuǎn)到額度=轉(zhuǎn)走額度-轉(zhuǎn)走基金賣出花費(fèi)

④轉(zhuǎn)到基金申購費(fèi)=轉(zhuǎn)到額度/(1+轉(zhuǎn)到基金申購費(fèi)率)×轉(zhuǎn)到基金申購費(fèi)率

⑤轉(zhuǎn)走基金申購費(fèi)=轉(zhuǎn)到額度/(1+轉(zhuǎn)走基金申購費(fèi)率)×轉(zhuǎn)走基金申購費(fèi)率

⑥各股票基金在交換過程轉(zhuǎn)站出額度相對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)走股票基金或轉(zhuǎn)到基金申購費(fèi)作為固定成本時(shí)，則本基金測(cè)算退差價(jià)利率后的轉(zhuǎn)走股票基金原基金申購費(fèi)率或轉(zhuǎn)到基金基金申購費(fèi)率視作0；

⑦股票基金在做完變換后不連貫測(cè)算持有期；

⑧退差價(jià)花費(fèi)=Max{(轉(zhuǎn)到基金申購費(fèi)-轉(zhuǎn)走基金申購費(fèi))，0}

⑨凈轉(zhuǎn)到額度=轉(zhuǎn)到額度-退差價(jià)花費(fèi)

⑩轉(zhuǎn)到市場(chǎng)份額=凈轉(zhuǎn)到額度/轉(zhuǎn)到股票基金T日份額凈值

注：公式計(jì)算里的“轉(zhuǎn)走基金申購費(fèi)”要在此次交換過程中依照轉(zhuǎn)到額度重算費(fèi)用，僅限于測(cè)算退差價(jià)花費(fèi)，非轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購在認(rèn)購時(shí)具體收取的費(fèi)用。

9.投資人選用“市場(chǎng)份額變換”的基本原則遞交申請(qǐng)。股票基金轉(zhuǎn)走市場(chǎng)份額一定要可以用市場(chǎng)份額，并遵照“先進(jìn)先出法”的基本原則。已凍潔市場(chǎng)份額不可申請(qǐng)辦理變換。

10.各股票基金的轉(zhuǎn)變申報(bào)時(shí)間因其《基金合同》及《招募說明書（更新）》的有關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)天的轉(zhuǎn)變申請(qǐng)辦理還可以在15:00之前在銷售機(jī)構(gòu)處撤消，超出股票交易時(shí)間申請(qǐng)作不成功或下一日申請(qǐng)辦理解決。

11.股票基金轉(zhuǎn)走的市場(chǎng)份額限定因其《基金合同》及《招募說明書（更新）》的有關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)，每筆轉(zhuǎn)到申請(qǐng)辦理不會(huì)受到轉(zhuǎn)到股票基金最少認(rèn)購額度限定。

12.單獨(dú)校園開放日股票基金凈贖回份額及凈變換轉(zhuǎn)走申請(qǐng)辦理市場(chǎng)份額總和超過上一校園開放日基金總份額的一定比例時(shí)，為巨額贖回，每一只股票基金的實(shí)際占比參照其《基金合同》、《招募說明書（更新）》等法律條文。產(chǎn)生巨額贖回時(shí)，股票基金轉(zhuǎn)走與基金賣出擁有相同的優(yōu)先，基金托管人可以根據(jù)基金財(cái)產(chǎn)合狀況，確定全額的轉(zhuǎn)走或者部分轉(zhuǎn)走，而且對(duì)于股票基金轉(zhuǎn)走和基金賣出，將采用同樣比例確定。在轉(zhuǎn)走申請(qǐng)辦理獲得一部分確定的情形下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)走申請(qǐng)辦理將不會(huì)給予延期。

13.發(fā)生以下情形之一時(shí)，基金托管人能夠中止基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)流程：

（1）不可抗拒原因造成的股票基金沒法正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

（2）證券交易場(chǎng)所在股票交易時(shí)間異常停市，造成基金托管人沒法測(cè)算當(dāng)天份額凈值。

（3）因銷售市場(chǎng)異常波動(dòng)或者其他原因而發(fā)生持續(xù)巨額贖回，基金托管人以為必須中止接納該基金認(rèn)購轉(zhuǎn)走申請(qǐng)辦理。

（4）法律法規(guī)、政策法規(guī)、規(guī)章制度要求其他情形或其它在《基金合同》、《招募說明書（更新）》已注明并獲得中國證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)許的獨(dú)特情況。

股票基金中止變換或中止后恢復(fù)開放變換時(shí)，我們公司將依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上通告。

四、風(fēng)險(xiǎn)防范

1、基金托管人按照盡職盡責(zé)、誠實(shí)信用原則、慎重勤懇的原則管理和應(yīng)用基金資產(chǎn)，但不確保股票基金一定贏利，也不會(huì)確保最少盈利?；鹜泄苋颂崾就顿Y人投資基金的“買者自負(fù)”標(biāo)準(zhǔn)，在進(jìn)行決策后，基金運(yùn)營(yíng)情況與基金凈值轉(zhuǎn)變導(dǎo)致的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自己承擔(dān)。創(chuàng)業(yè)有風(fēng)險(xiǎn)，挑選須謹(jǐn)慎。煩請(qǐng)投資人于項(xiàng)目投資前仔細(xì)閱讀各基金的基金協(xié)議、全新募集說明書及其它法律條文。

2、投資人欲了解我們公司基金具體情況，請(qǐng)認(rèn)真閱讀發(fā)表于本企業(yè)官網(wǎng)（www.zsfund.com）的相對(duì)應(yīng)股票基金《基金合同》、《招募說明書》等法律條文，和相關(guān)業(yè)務(wù)流程公示。

五、投資人可以通過下列方式資詢相關(guān)詳細(xì)信息：

1、浙商基金管理有限公司

網(wǎng)站地址：www.zsfund.com

客戶服務(wù)熱線：400-067-9908

2、國信證券股份有限公司

網(wǎng)站地址： www.guosen.com.cn

客戶服務(wù)熱線：95536

特此公告。

浙商基金管理有限公司

2023年8月10日