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一、企業(yè)首次公開發(fā)行股票狀況

經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于核準(zhǔn)杭州和泰機(jī)電股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)〔2022〕2817號）審批，杭州市和興機(jī)電股份有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”或“外國投資者”）首次公開發(fā)行股票人民幣普通股（A股）個股1,616.68億港元。此次發(fā)行新股每股面值1元，每一股發(fā)行價金額為46.81元。經(jīng)深圳交易所《關(guān)于杭州和泰機(jī)電股份有限公司人民幣普通股股票上市的通知》（深圳上〔2023〕123號）允許，企業(yè)首次公開發(fā)行股票的個股已經(jīng)在2023年2月22日在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市。

二、有關(guān)公司股東有關(guān)股份鎖定期的有關(guān)服務(wù)承諾

結(jié)合公司《首次公開發(fā)行股票招股說明書》“重大事情提醒”之“一、本次發(fā)行有關(guān)的關(guān)鍵服務(wù)承諾和表明”之“（一）發(fā)售前公司股東持有股份的商品流通限制以及自行鎖住股權(quán)服務(wù)承諾”中，有關(guān)公司股東服務(wù)承諾如下所示：

1、外國投資者控股股東徐青依據(jù)法律、政策法規(guī)以及相關(guān)政策要求做出下列關(guān)于股權(quán)鎖定的服務(wù)承諾：

“自外國投資者個股在證交所掛牌交易的時候起36個月，不出售或是由他人管理方法自己已直接或間接所持有的外國投資者股權(quán)，也不由自主外國投資者復(fù)購這部分股權(quán)。

與此同時，在自己出任外國投資者老總期內(nèi)，每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過自己直接或間接擁有外國投資者股權(quán)總量的25%；辭職后六個月內(nèi)，個人不出讓直接和間接所持有的外國投資者股權(quán)。

假如自己持有個股在鎖住期滿三年內(nèi)高管增持的，其高管增持價錢不少于股價；外國投資者上市以來6個月如外國投資者個股持續(xù)20個交易日內(nèi)的收盤價格要低于股價，或是上市以來6月期終（如該日并不是交易時間，乃為該今后第一個交易時間）收盤價格小于股價，自己擁有外國投資者個股的鎖住時限全自動增加最少6月。若有年底分紅、分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本、配資等除權(quán)除息事宜，則作除權(quán)除息解決，以上股價作適當(dāng)調(diào)整。

如證劵監(jiān)督機(jī)構(gòu)或證交所對鎖住期限規(guī)定高過以上約定的，本人承諾依照證劵監(jiān)督機(jī)構(gòu)或證交所的需求增加鎖定期?！?/p>

2、外國投資者大股東和興控投、控股股東徐青的一致行動人王麗華、馮以琳依據(jù)法律、政策法規(guī)以及相關(guān)政策要求做出下列關(guān)于股權(quán)鎖定的服務(wù)承諾：

“自外國投資者個股在證交所掛牌交易的時候起36個月，不出售或是由他人管理方法自己/本公司已直接或間接所持有的外國投資者股權(quán)，也不由自主外國投資者復(fù)購這部分股權(quán)。

假如自己/本公司持有個股在鎖住期滿三年內(nèi)高管增持的，其高管增持價錢不少于股價；外國投資者上市以來6個月如外國投資者個股持續(xù)20個交易日內(nèi)的收盤價格要低于股價，或是上市以來6月期終（如該日并不是交易時間，乃為該今后第一個交易時間）收盤價格小于股價，自己/本公司擁有外國投資者個股的鎖住時限全自動增加最少6月。若有年底分紅、分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本、配資等除權(quán)除息事宜，則作除權(quán)除息解決，以上股價作適當(dāng)調(diào)整。

如證劵監(jiān)督機(jī)構(gòu)或證交所對鎖住期限規(guī)定高過以上約定的，自己/本公司服務(wù)承諾依照證劵監(jiān)督機(jī)構(gòu)或證交所的需求增加鎖定期?！?/p>

3、根據(jù)海泰精粹間接性擁有外國投資者股份的執(zhí)行董事、高管人員劉雪峰、童建恩、田美華依據(jù)法律、政策法規(guī)以及相關(guān)政策要求做出下列關(guān)于股權(quán)鎖定的服務(wù)承諾：

“自外國投資者個股在證交所掛牌交易的時候起12個月，不出售或是由他人管理方法自己已直接或間接所持有的外國投資者股權(quán)，也不由自主外國投資者復(fù)購這部分股權(quán)。

與此同時，在自己出任外國投資者執(zhí)行董事、高管人員期內(nèi)，每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過自己直接或間接擁有外國投資者股權(quán)總量的25%；辭職后六個月內(nèi)，個人不出讓直接和間接所持有的外國投資者股權(quán)。

假如自己持有個股在鎖住期滿三年內(nèi)高管增持的，其高管增持價錢不少于股價；外國投資者上市以來6個月如外國投資者個股持續(xù)20個交易日內(nèi)的收盤價格要低于股價，或是上市以來6月期終（如該日并不是交易時間，乃為該今后第一個交易時間）收盤價格小于股價，自己擁有外國投資者個股的鎖住時限全自動增加最少6月。若有年底分紅、分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本、配資等除權(quán)除息事宜，則作除權(quán)除息解決，以上股價作適當(dāng)調(diào)整。

如證劵監(jiān)督機(jī)構(gòu)或證交所對鎖住期限規(guī)定高過以上約定的，本人承諾依照證劵監(jiān)督機(jī)構(gòu)或證交所的需求增加鎖定期。”

三、有關(guān)此次增加股份鎖定期安排

截止到2023年8月11日收盤，企業(yè)股票上市交易沒滿6月，自2023年7月17日至2023年8月11日，企業(yè)股票已經(jīng)連續(xù)20個交易日內(nèi)收盤價格小于企業(yè)首次公開發(fā)行股票價錢45.56元/股（公司在2023年5月22日執(zhí)行2022年度利潤分配方案，向公司股東每10股發(fā)放股利12.50元（價稅合計），除權(quán)除息后企業(yè)股票發(fā)行價格為45.56元/股），開啟以上約定的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。

依據(jù)上述服務(wù)承諾，公司控股股東、控股股東及其一致行動人、有關(guān)執(zhí)行董事和高管人員所持有的公司股權(quán)在原有鎖定期前提下全自動增加6月，詳情如下：大股東和興控投、控股股東徐青及其一致行動人王麗華、馮以琳根據(jù)立即、間接性方法所持有的企業(yè)股份鎖定期延至2026年8月21日；根據(jù)海泰精粹間接性持有公司股份的執(zhí)行董事、高管人員劉雪峰、童建恩、田美華的股份鎖定期延至2024年8月21日。

以上增加鎖定期的股權(quán)未解除限售前，因為公司派股、轉(zhuǎn)增股本、配資等因素而變化的股權(quán)亦將遵循有關(guān)服務(wù)承諾。以上增加服務(wù)承諾鎖定期的增發(fā)股票解除限售的具體時間以企業(yè)公布的限售股上市商品流通時間為標(biāo)準(zhǔn)。

四、承銷商審查建議

經(jīng)核實，承銷商民生工程證券股份有限公司覺得：和興機(jī)電工程有關(guān)公司股東增加股份鎖定期的舉動不會有違背股權(quán)鎖定承諾的情況，不存在損害上市企業(yè)和公司股東尤其是中小型股東利益的情形，承銷商對和興機(jī)電工程此次有關(guān)公司股東增加股份鎖定期的事宜情況屬實。

五、備查簿文檔

民生工程證券股份有限公司關(guān)于杭州和興機(jī)電股份有限責(zé)任公司有關(guān)公司股東增加股份鎖定期的審查建議。

特此公告

杭州市和興機(jī)電股份有限責(zé)任公司

董 事 會

2023年8月15日