一、重要提醒

本上半年度報告摘要來源于上半年度匯報全篇，為充分了解本公司的經營成效、經營情況及未來發(fā)展計劃，股民理應到中國證監(jiān)會指定的新聞媒體認真閱讀上半年度匯報全篇。

除以下執(zhí)行董事外，別的執(zhí)行董事親身參加了決議此次中報的董事會會議

非標審計報告意見提醒

□可用 √不適合

股東會決議的當年度普通股票利潤分配預案或公積金轉增總股本應急預案

□可用 √不適合

企業(yè)計劃不派發(fā)現(xiàn)金紅利，不派股，不因公積金轉增總股本。

股東會決議根據的本當年度認股權證利潤分配預案

□可用 √不適合

二、公司概況

1、公司概況

2、首要財務報表和財務指標分析

公司是否需追溯調整或重述之前年度財務信息

□是 √否

3、自然人股東數(shù)量和持倉狀況

企業(yè)：股

4、大股東或實控人變動狀況

大股東報告期變動

□可用 √不適合

企業(yè)當年度大股東未發(fā)生變化。

控股股東報告期變動

□可用 √不適合

企業(yè)當年度控股股東未發(fā)生變化。

5、企業(yè)優(yōu)先股數(shù)量及前10名優(yōu)先股持倉登記表

□可用 √不適合

企業(yè)當年度無優(yōu)先股持倉狀況。

6、在上半年度匯報準許給出日存續(xù)期的債卷狀況

□可用 √不適合

三、重大事項

無。

證券代碼：000970 證券簡稱：中科三環(huán) 公示序號：2023-034

我們公司及股東會全體人員確保信息公開具體內容的實際、精確、詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

依據中國證監(jiān)會（下稱“證監(jiān)會”）公布的《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》（中國證監(jiān)會公示〔2022〕15號）和深圳交易所出臺的《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一主板上市公司規(guī)范運作》以及相關文件格式引導的相關規(guī)定，北京市中科三環(huán)高技術股份有限公司（下稱“企業(yè)”或“我們公司”）股東會制訂了截止到2023年6月30日止募資儲放與應用情況的專項報告。詳情如下：

一、募資基本概況

（一）募資額度、資金到位狀況

經證監(jiān)會開具的《關于核準北京中科三環(huán)高技術股份有限公司配股的批復》（證監(jiān)批準〔2021〕3203號）審批，企業(yè)批準向股東配股15,978億港元新股上市。公司在2022年2月23日進行向股東配售股份的形式發(fā)售人民幣普通股（A股）150,525,773股，發(fā)行價為4.50元/股，募資總金額rmb677,365,978.50元，扣減發(fā)行費11,577,624.56元（沒有企業(yè)增值稅），募資凈收益金額為665,788,353.94元。以上募資已經全部及時，致同會計師事務所（特殊普通合伙）對公司本次配資的資金到位情況進行檢審，并且于2022年2月25日出具了致同驗字（2022）第110C000099號《北京中科三環(huán)高技術股份有限公司驗資報告》。

（二）募集資金使用情況和結余狀況

截止到2023年6月30日，企業(yè)累計應用募資52,545.16萬余元，臨時補充流動資金8,100.00萬余元，總計存款賬戶利息費用扣減服務費凈收益為156.11萬余元，在其中2023年上半年度實際應用募資總金額10,719.46萬余元，臨時補充流動資金8,100.00萬余元，2023年上半年度銀行帳戶利息費用扣減服務費凈收益為21.81萬余元，截止到2023年6月30日，募資余額總計為6,089.78萬余元。

二、募資儲放及管理狀況

（一）募資管理方法

為加強募資管理和應用，提升資金使用效益和經濟效益，切實保護投資人的權益，結合公司《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一主板上市公司規(guī)范運作》等有關法律、法規(guī)及行政規(guī)章的相關規(guī)定，根據企業(yè)具體情況，建立了《募集資金管理制度》，對募集資金專戶存放、募集資金使用、募資看向變動、募資管理和監(jiān)管及其信息公開等進行了全面嚴格的規(guī)定，以確保募資財政性資金。

截止到報告期末，企業(yè)、寧波市科寧達工業(yè)有限公司、中科三環(huán)（南昌）新材料有限公司、寧波市科寧達日豐磁材有限責任公司、寧波市科寧達和豐新材料有限公司和寧波科寧達鑫豐精密機械制造有限責任公司先后在廣發(fā)銀行銀行股份有限公司北京分行、中國民生銀行股份有限責任公司北京分行、上海浦東發(fā)展銀行寧波市開發(fā)區(qū)支行、交通出行銀行股份有限公司南昌支行和中信銀行銀行股份有限公司寧波北侖分行開設了募資的存放專用賬戶，并與承銷商國金證券股份有限公司與多方金融機構各自簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》、《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》。以上合同內容與深圳交易所制定的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不會有重要差別，合同的執(zhí)行不存在的問題。

（二）募資存放狀況

截止到2023年6月30日，企業(yè)配資募資重點帳戶情況如下：

企業(yè)：元

三、本當年度募資的具體應用情況

（一）募集資金使用狀況

截止到2023年6月30日，企業(yè)總計應用配資募資額度52,545.16萬余元，配資募集資金使用狀況一覽表詳細本報告附注。

（二）超募資金應用情況

不適合。

四、變動募集資金投資項目的項目執(zhí)行情況

不適合。

五、募集資金使用及公布存在的問題

企業(yè)募資儲放、應用、管理以及公布不會有違反規(guī)定情況。公司已經公布相關信息不會有未能及時、真正、精確、詳細公布的狀況。

六、備查簿文檔

1、第九屆股東會第二次會議決議；

2、第九屆職工監(jiān)事第二次會議決議；

3、獨董對相關事宜公開發(fā)表單獨建議。

附注：配資募集資金使用狀況一覽表

特此公告。

北京市中科三環(huán)高技術股份有限公司股東會

2023年8月17日

附注：

配資募集資金使用狀況一覽表

企業(yè)：萬余元

證券代碼：000970 證券簡稱：中科三環(huán) 公示序號：2023-035

北京市中科三環(huán)高技術股份有限公司

有關子公司肇慶市三環(huán)京粵磁材

有限責任公司企業(yè)增資

暨企業(yè)舍棄優(yōu)先選擇認繳出資權的通知

我們公司以及股東會全體人員確保信息公開具體內容的實際、精準和詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

北京市中科三環(huán)高技術股份有限公司（下稱“企業(yè)”或“中科三環(huán)”）于2023年8月17日舉辦第九屆股東會第二次大會，審議通過了《關于控股子公司肇慶三環(huán)京粵磁材有限責任公司增資暨公司放棄優(yōu)先認繳出資權的議案》?，F(xiàn)就詳細情況公告如下：

一、增資擴股狀況簡述

肇慶市三環(huán)京粵磁材有限公司（下稱“肇慶市三環(huán)”）為公司發(fā)展子公司，截止到本公告公布日，企業(yè)擁有其64.80%的股份，廣東省金夢項目投資控股有限公司（下稱“金夢集團公司”）擁有其25.20%的股份，華殷光電有限責任公司（下稱“華殷光電”）擁有其10.00%的股份。按照其業(yè)務發(fā)展需要，肇慶市三環(huán)擬新增加注冊資金rmb12,165.32萬余元，新增加注冊資金均由金夢集團公司開展現(xiàn)錢注資，企業(yè)舍棄此次增資擴股的優(yōu)先選擇認繳出資權。此次增資擴股結束后，肇慶市三環(huán)的注冊資金將調整為rmb21,769.50萬余元，企業(yè)對肇慶市三環(huán)的占股比例將下降到28.59%，肇慶市三環(huán)將不會列入企業(yè)合并報表范圍。

此次增資擴股以及公司舍棄優(yōu)先選擇認繳出資權事宜不構成關聯(lián)方交易，不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》所規(guī)定的資產重組，依據《公司法》和《公司章程》的相關規(guī)定，本事宜不用提交公司股東大會審議。

二、此次增資擴股標底基本概況

1、名字:肇慶市三環(huán)京粵磁材有限公司

2、統(tǒng)一社會信用代碼：91441202195270720L

3、種類：有限公司

4、居所：肇慶市端州區(qū)肇慶市大路201號

5、法人代表：胡伯平

6、注冊資金：rmb9,604.1826萬余元

7、業(yè)務范圍：生產和銷售永磁材料及制品；永磁材料生產制造專業(yè)設備儀器設備、一般機械設備制造、家用電器機械設備制造、電子零件的批發(fā)價以及外貿業(yè)務；電鍍加工。

8、主要財務指標：

企業(yè)：萬余元

三、增資擴股方的相關情況

1、名字:廣東省金夢項目投資控股有限公司

2、統(tǒng)一社會信用代碼：91441200195271344N

3、種類：有限公司

4、居所：肇慶市端州區(qū)翠嶺路舒適安逸雅苑二樓

5、法人代表：黃日雄

6、注冊資金：rmb21,243萬余元

7、業(yè)務范圍：從業(yè)集團管控管理方法，財產受托管理，投資項目管理；科研項目風投，投資咨詢；物業(yè)管理服務和租用；商務咨詢，企業(yè)改制、企業(yè)并購資詢。

8、實際控股人：中山市國聯(lián)投資控股有限公司（持股比例為100%）

9、是否屬于失信執(zhí)行人：否

109、關聯(lián)性：與企業(yè)不會有關聯(lián)性

四、此次增資擴股的定價原則

此次增資價格根據評估機構開具的分析報告明確，評定標準日為2022年8月31日。參照廣東省聯(lián)信資產報告評估土地資源房地產評估有限責任公司開具的《資產評估報告》（聯(lián)信評報字〔2023〕第A0058號），肇慶市三環(huán)100%股東權利評估值為9,604.1826萬余元。此次金夢集團公司擬按上述評估值對肇慶市三環(huán)開展現(xiàn)錢增資擴股，增資擴股總金額12,165.32萬余元，所有記入肇慶市三環(huán)的注冊資金。

五、擬簽署的增資協(xié)議主要內容

招標方：廣東省金夢項目投資控股有限公司

承包方：北京市中科三環(huán)高技術股份有限公司

丙方：塞舌爾共和國PHONE IN MAG-ELECTRONICS CO.，LTD(華殷光電有限責任公司)

目標公司：肇慶市三環(huán)京粵磁材有限公司

1、增資方案

經結算及評定計算，目標公司評估資產總額為15,670.32萬余元，總負債為6,066.14萬余元，資產總額為9,604.18萬余元。招標方以總體目標公司凈資產9,604.18萬元評估值為基礎，以貸幣12,165.3174萬余元向總體目標公司出資，在其中注冊資金注資12,165.3174萬余元，轉增資本個人公積金為0萬余元；實際增資擴股前后左右各公司股東市場份額狀況見下表：

2、招標方注資價款的付款

招標方增資款分2期付款，第一期注資款4,866.1270萬余元（增資款總金額40%）在合同起效15個工作日后付款（首付款付款至目標公司指定賬戶上）；第二期注資款7,299.1904萬余元（增資款總金額60%）在此次增資擴股有關的公司變更、登記結束后5個工作日后付給目標公司（在不改變目標公司對資產占據、應用、運營并獲取收益情況下，第二期注資款付款時間最晚不得超過協(xié)議書實施后180日內付款）。

3、緩沖期分配

（1）始行協(xié)議簽署日至交易日止，為本次增資擴股的緩沖期。

（2）緩沖期內，目標公司的合理合法合規(guī)、經營情況、營運能力、信譽情況及主營不可發(fā)生重要不好轉變或潛在性重要不好轉變，不可產生或擔負重要負債。

（3）在緩沖期內，招標方、承包方一同有著對目標公司的控投管理權限，在遵循我國相關法律法規(guī)、法規(guī)的規(guī)定嚴格遵守本約定書的基本原則下，秉著最大的一個誠實守信真誠對目標公司開展運營管理。丙方表示理解支持，目標公司予以配合。

六、此次增資擴股以及公司舍棄優(yōu)先選擇認繳出資權對企業(yè)的危害

此次增資擴股以及公司舍棄優(yōu)先選擇認繳出資權事宜通常是企業(yè)根據自己及肇慶市三環(huán)的具體情況所做出的管理決策，目的是為了使肇慶市三環(huán)的各個股東方充分發(fā)揮自己區(qū)位優(yōu)勢，助推肇慶市三環(huán)進一步保持高品質穩(wěn)定發(fā)展；將有利于進一步優(yōu)化配置，改進運營構造，符合公司的總體發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃。企業(yè)舍棄本次增資擴股的優(yōu)先選擇認繳出資權后，對肇慶市三環(huán)的占股比例將下降到28.59%，肇慶市三環(huán)將不會列入企業(yè)合并報表范圍。

特此公告。

北京市中科三環(huán)高技術股份有限公司股東會

2023年8月19日

證券代碼：000970 證券簡稱：中科三環(huán) 公示序號：2023-036

北京市中科三環(huán)高技術股份有限公司

對于為控股子公司給予擔保的通知

我們公司以及股東會全體人員確保信息公開具體內容的實際、精準和詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

一、貸款擔保狀況簡述

北京市中科三環(huán)高技術股份有限公司（下稱“企業(yè)”）于2023年8月17日召開第九屆股東會第二次大會，審議通過了《關于為全資子公司天津三環(huán)精益科技有限公司提供貸款擔保的議案》，為確保控股子公司天津市三環(huán)精益生產科技公司（下稱“三環(huán)精益生產”）平時經營活動順利進行，企業(yè)允許為三環(huán)精益生產給予擔保，擔保額度為1,000萬人民幣，擔保期為一年。

此次擔保額度占公司最近一期經審計公司凈資產的0.16%；這次貸款擔保后，公司及子公司的年度擔保額度有望突破229,000萬余元（包括目前為止的擔保余額93,000萬余元），占公司最近一期經審計公司凈資產的35.58%，占公司最近一期經審計資產總額的19.55%；截止2023年6月30日，三環(huán)精益生產負債率為8.07%，截止到2022年12月31日，三環(huán)精益生產負債率為12.95%。依據《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的有關規(guī)定，這次貸款擔保事宜不用提交公司股東大會審議。

二、被擔保人基本概況

公司名字：天津市三環(huán)精益生產科技公司

成立日期：2017年12月

申請注冊地址：天津市薊州區(qū)津冀州河科技產業(yè)園表層處理園

法人代表：姜兵

注冊資金：5,000萬余元

公司股權結構：企業(yè)擁有100%股份。

主營業(yè)務范圍：永磁材料科研開發(fā)、資詢、出讓、營銷推廣；永磁材料生產加工；金屬制造。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）

一年又一期主要財務指標：截至2022年12月31日，這家公司的總資產為4,003.84萬余元，總負債為518.36萬余元，資產總額為3,485.48萬余元，主營業(yè)務收入為1,433.08萬余元，資產總額為-460.86萬余元，純利潤為-460.86萬余元。截至2023年6月30日，這家公司的總資產為3,437.76萬余元，總負債為277.27萬余元，資產總額為3,160.49萬余元，主營業(yè)務收入為526.99萬余元，資產總額為-324.99萬余元，純利潤為-324.99萬余元。

三環(huán)精益生產并不是失信執(zhí)行人。

三、擔保協(xié)議主要內容

以上貸款擔保并未簽訂合同，擔保協(xié)議以擔保業(yè)務發(fā)生的時候彼此簽訂的法律條文承諾為標準。

四、股東會建議

三環(huán)精益生產是企業(yè)全資子公司，董事會對其以上子公司的信貸資產質量、生產經營情況、行業(yè)發(fā)展前景、償債能力指標、資信情況等進行全方位評定的前提下,覺得企業(yè)對它具有管控權，其從未發(fā)生過逾期還款沒還狀況，且三環(huán)精益生產可提供相對應質押擔保，可以做到嚴控風險。因而，為確保其平時經營活動順利進行，企業(yè)向其此次借款給予全額的貸款擔保。董事會覺得以上貸款擔保對企業(yè)的發(fā)展是有幫助的，不容易危害公司與公司股東的利益。

五、總計對外擔保數(shù)量和貸款逾期擔?？倲?shù)

這次貸款擔保后，公司及子公司的擔保余額有望突破94,000.00萬余元，占公司最近一期經審計的歸屬于母公司其他綜合收益的14.60%。

公司及子公司沒有對合并財務報表外企業(yè)公司擔保。

公司及子公司無貸款逾期貸款擔保，無涉及到訴訟貸款擔保及由于被裁定輸了官司而需承擔損失。

特此公告。

北京市中科三環(huán)高技術股份有限公司股東會

2023年8月19日

證券代碼：000970 證券簡稱：中科三環(huán) 公示序號：2023-031

北京市中科三環(huán)高技術股份有限公司

第九屆股東會第二次會議決議公示

我們公司以及股東會全體人員確保信息公開具體內容的實際、精準和詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

一、股東會會議召開狀況

1、北京市中科三環(huán)高技術股份有限公司（下稱“企業(yè)”或“我們公司”）第九屆股東會第二次會議報告于2023年8月7日以電子郵箱等形式發(fā)送到整體執(zhí)行董事。

2、此次會議于2023年8月17日于北京以“當場+短視頻”大會的形式舉辦。

3、此次會議應參加的董事長9名，真實列席會議的執(zhí)行董事8名，執(zhí)行董事鐘智賢女性由于工作原因沒法出席本次大會，授權委托老總王震將軍西老先生開展決議。

4、此次會議由老總王震將軍西老先生組織，公司監(jiān)事、高管人員和保薦代表人出席了大會。

5、此次董事會會議的舉行合乎相關法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章和企業(yè)章程的相關規(guī)定。

二、董事會會議決議狀況

大會審議通過了如下所示提案：

1、企業(yè)2023年年中匯報全篇及引言；

決議結論：9票允許、0票抵制、0票放棄。

主要內容詳細同一天發(fā)表在《證券時報》、《中國證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）里的《北京中科三環(huán)高技術股份有限公司2023年半年度報告》及《北京中科三環(huán)高技術股份有限公司2023年半年度報告摘要》。

2、企業(yè)《2023年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》；

決議結論：9票允許、0票抵制、0票放棄。

主要內容詳細同一天發(fā)表在《證券時報》、《中國證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）里的《北京中科三環(huán)高技術股份有限公司2023年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》。

3、《關于控股子公司肇慶三環(huán)京粵磁材有限責任公司增資暨公司放棄優(yōu)先認繳出資權的議案》；

決議結論：9票允許、0票抵制、0票放棄。

主要內容詳細同一天發(fā)表在《證券時報》、《中國證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）里的《北京中科三環(huán)高技術股份有限公司關于控股子公司肇慶三環(huán)京粵磁材有限責任公司增資暨公司放棄優(yōu)先認繳出資權的公告》。

4、《關于為全資子公司天津三環(huán)精益科技有限公司提供貸款擔保的議案》。

決議結論：9票允許、0票抵制、0票放棄。

主要內容詳細同一天發(fā)表在《證券時報》、《中國證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）里的《北京中科三環(huán)高技術股份有限公司關于為全資子公司提供貸款擔保的公告》。

特此公告。

北京市中科三環(huán)高技術股份有限公司股東會

2023年8月19日

證券代碼：000970 證券簡稱：中科三環(huán) 公示序號：2023-032

北京市中科三環(huán)高技術股份有限公司

第九屆職工監(jiān)事第二次會議決議公示

我們公司及職工監(jiān)事全體人員確保信息公開具體內容的實際、精準和詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

一、監(jiān)事會會議舉辦狀況

1、北京市中科三環(huán)高技術股份有限公司（下稱“企業(yè)”或“我們公司”）第九屆職工監(jiān)事第二次會議報告于2023年8月7日以電子郵箱等形式發(fā)送到整體公司監(jiān)事。

2、此次會議于2023年8月17日于北京以“當場+短視頻”大會的形式舉辦。

3、此次會議應參加的公司監(jiān)事3名，真實列席會議的公司監(jiān)事3名。

4、此次會議由監(jiān)事長趙寅鵬老先生組織。

5、此次會議的舉行合乎相關法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章和企業(yè)章程的相關規(guī)定。

二、 監(jiān)事會會議決議狀況

1、審議通過了企業(yè)2023年年中匯報全篇及引言；

審核確認，職工監(jiān)事覺得：股東會編制與決議企業(yè)2023年上半年度報告的內容程序流程合乎法律法規(guī)、行政規(guī)章及證監(jiān)會的相關規(guī)定，報告內容真正、精確、全面地體現(xiàn)了企業(yè)的具體情況，不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

決議結論：3票允許、0票抵制、0票放棄。

2、審議通過了企業(yè)《2023年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告》。

決議結論：3票允許、0票抵制、0票放棄。

特此公告。

北京市中科三環(huán)高技術股份有限公司職工監(jiān)事

2023年8月19日