證券時(shí)報(bào)記者 張淑賢
日前,我國私募投資基金行業(yè)首部行政法規(guī)——《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》(以下簡稱《條例》)正式出臺(tái),私募基金業(yè)迎來了更多高質(zhì)量的制度供給。上海證監(jiān)局表示,下一步,將依照《條例》授權(quán)履行職責(zé),推動(dòng)行業(yè)健康有序發(fā)展,同時(shí)以強(qiáng)監(jiān)管促發(fā)展,引導(dǎo)合規(guī)私募基金服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。
比如,探索分類和差異化監(jiān)管,根據(jù)上海地區(qū)私募基金管理人業(yè)務(wù)類型、管理資產(chǎn)規(guī)模、持續(xù)合規(guī)情況、風(fēng)險(xiǎn)控制情況和服務(wù)投資者能力等,探索分類監(jiān)管模式及差異化監(jiān)管安排,突出扶優(yōu)限劣導(dǎo)向,大幅提高私募基金違法成本;鼓勵(lì)優(yōu)質(zhì)合規(guī)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展,支持上海地區(qū)符合條件的私募基金機(jī)構(gòu)參與創(chuàng)新試點(diǎn),推動(dòng)上海市基金同業(yè)公會(huì)發(fā)揮自律功能,提升從業(yè)人員合規(guī)意識及行業(yè)規(guī)范運(yùn)作水平,推動(dòng)私募行業(yè)回歸本源,聚焦實(shí)體經(jīng)濟(jì)、聚焦投資主業(yè)、聚焦風(fēng)險(xiǎn)防控、聚焦守信履約;會(huì)同上海市有關(guān)部門持續(xù)加強(qiáng)“偽私募”等重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測,統(tǒng)籌各方力量,穩(wěn)妥化解存量風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)控增量風(fēng)險(xiǎn)等。
截至2023年6月末,上海私募基金管理人共4046家,管理基金43258只,管理規(guī)模5.3萬億元,管理人家數(shù)、產(chǎn)品數(shù)量、管理規(guī)模位居全國首位。
據(jù)上海證監(jiān)局介紹,上海私募基金行業(yè)目前主要呈現(xiàn)以下特點(diǎn):一是證券類機(jī)構(gòu)占比高,上海市證券類私募基金管理人的家數(shù)、管理規(guī)模占比均過半,且占全國證券類私募機(jī)構(gòu)管理規(guī)模的近一半,形成規(guī)模效應(yīng);二是頭部機(jī)構(gòu)多,注冊在上海市的“百億機(jī)構(gòu)”達(dá)104家,管理規(guī)模占上海地區(qū)一半以上,形成頭雁效應(yīng);三是外資機(jī)構(gòu)集聚,全國34家外商獨(dú)資私募證券基金管理人中有28家注冊在上海,產(chǎn)品數(shù)量、管理規(guī)模占全國95%以上,上海已成為全國外資私募巨頭首選地和聚集地;四是私募基金已成為財(cái)富管理的重要途徑,上海私募機(jī)構(gòu)所管理產(chǎn)品的投資者達(dá)61.8萬,其中機(jī)構(gòu)投資者占比17%。
近年來,上海證監(jiān)局堅(jiān)持強(qiáng)化監(jiān)管與促進(jìn)發(fā)展相結(jié)合,持續(xù)引導(dǎo)私募基金機(jī)構(gòu)積極服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、支持科技創(chuàng)新。以私募股權(quán)創(chuàng)投基金為例,截至2023年6月末,上海私募股權(quán)創(chuàng)投基金累計(jì)投資境內(nèi)未上市企業(yè)股權(quán)、新三板掛牌企業(yè)股權(quán)等項(xiàng)目超過3.2萬個(gè),形成股權(quán)資本金1.3萬億元。以科創(chuàng)板為例,上海83家已上市公司中,有72家在上市前獲得了661只私募股權(quán)和創(chuàng)投基金的投資。從投資行業(yè)看,上海私募股權(quán)創(chuàng)投基金投向信息技術(shù)服務(wù)、半導(dǎo)體、機(jī)械制造、互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)、電子設(shè)備、生物醫(yī)藥等行業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模超過1萬億元,占總數(shù)的57%。
目前,上海轄區(qū)私募基金行業(yè)生態(tài)持續(xù)向好。近三年,上海私募基金機(jī)構(gòu)數(shù)量下降14%,同期產(chǎn)品數(shù)量、管理規(guī)模增長86%和72%。
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