重要提醒

1、華泰柏瑞中證2000買賣型敞開(kāi)式指數(shù)值證券基金（下稱“本基金”）的募資已依據(jù)2023年8月25日證監(jiān)會(huì)《關(guān)于準(zhǔn)予華泰柏瑞中證2000交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)[2023]1940號(hào)）申請(qǐng)注冊(cè)。

2、本基金是買賣型敞開(kāi)式、股票型基金指數(shù)值證券基金。

證券簡(jiǎn)稱：中證2000

擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱：中證2000ETF

基金申購(gòu)編碼：563303；股票基金證券代碼：563300。

3、本基金的基金管理方法人為因素華泰柏瑞基金管理有限公司（下稱“我們公司”），基金管理人為招商銀行股份有限責(zé)任公司，本基金的基金登記機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

4、本基金開(kāi)售對(duì)象是合乎有關(guān)法律法規(guī)可投向證券基金的投資者、投資者、達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)及其法律法規(guī)或證監(jiān)會(huì)容許選購(gòu)證券基金的許多投資者。

5、本基金自2023年9月1日至2023年9月5日舉行開(kāi)售。在其中，線下現(xiàn)錢(qián)上線的日期是2023年9月1日至2023年9月5日，在網(wǎng)上現(xiàn)錢(qián)上線的日期是2023年9月1日至2023年9月5日，本基金暫時(shí)不開(kāi)啟線下股票認(rèn)購(gòu)。

6、投資人可以選擇在網(wǎng)上現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)、線下現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)認(rèn)購(gòu)2種方法，申購(gòu)貨幣金額為。本基金的在網(wǎng)上現(xiàn)錢(qián)開(kāi)售根據(jù)具備基金代銷業(yè)務(wù)資質(zhì)及上海交易所會(huì)員資格的證劵公司申請(qǐng)辦理。本基金的線下現(xiàn)錢(qián)開(kāi)售根據(jù)基金托管人或指定開(kāi)售代理公司開(kāi)展。詳細(xì)本公告“七、此次開(kāi)售被告方或中介服務(wù)”一些內(nèi)容。

7、募資經(jīng)營(yíng)規(guī)模限制

本基金托管人確定本基金初次募資經(jīng)營(yíng)規(guī)模最高為20億人民幣（不包含募集期違約金和利息申購(gòu)花費(fèi)，相同）。

在募集期末世募資截止日期后，申購(gòu)總計(jì)合理申請(qǐng)辦理市場(chǎng)份額總金額高于20億份（折算為額度20億人民幣），基金托管人將采用全過(guò)程占比確定的方式進(jìn)行體量的有效管理。當(dāng)出現(xiàn)占比確定時(shí)，基金托管人將及時(shí)公示占比確定情況和結(jié)論。未確認(rèn)部分申購(gòu)賬款將于募資期滿后退給投資人。

申購(gòu)申請(qǐng)辦理確定占比計(jì)算方法如下所示：

全過(guò)程現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)申請(qǐng)辦理確定占比=20億份/全過(guò)程現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)合理申購(gòu)申請(qǐng)辦理市場(chǎng)份額總金額

投資人現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)申請(qǐng)辦理計(jì)算收益=投資人遞交的合理現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)申請(qǐng)辦理市場(chǎng)份額×全過(guò)程現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)申請(qǐng)辦理確定占比

“全過(guò)程現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)合理申購(gòu)申請(qǐng)辦理市場(chǎng)份額總金額”不包含募集期違約金和利息申購(gòu)花費(fèi)

現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)申請(qǐng)辦理確定比例是百分?jǐn)?shù)，精準(zhǔn)至小數(shù)點(diǎn)后3位，投資人現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)申請(qǐng)辦理計(jì)算收益往下個(gè)位數(shù)求整確定。

當(dāng)出現(xiàn)一部分確定時(shí)，現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)申請(qǐng)辦理計(jì)算收益不會(huì)受到申購(gòu)注冊(cè)資本最低限制。最后現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)申請(qǐng)辦理確定結(jié)論以本基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)計(jì)算并確定得到的結(jié)果為標(biāo)準(zhǔn)。

8、投資者申購(gòu)本基金時(shí)需具備上海交易所A股帳戶或基金開(kāi)戶。

9、本基金的申購(gòu)花費(fèi)或申購(gòu)提成不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)份額的0.50%。

10、線上現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)以基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)辦理。單一帳戶每一筆認(rèn)購(gòu)份額需是1,000份或者其整數(shù)，最大不能超過(guò)99,999,000份。投資人以上海股票賬戶根據(jù)開(kāi)售代理公司申請(qǐng)辦理線下現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)的，每一筆認(rèn)購(gòu)份額須提供1,000份或者其整數(shù)，投資人根據(jù)基金托管人申請(qǐng)辦理線下現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)的，每一筆認(rèn)購(gòu)份額需在5萬(wàn)分之上（含5萬(wàn)分）?？蛻艨梢詳?shù)次申購(gòu)，總計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)置限制，但相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管政策及其本基金開(kāi)售經(jīng)營(yíng)規(guī)?？刂撇呗粤碛屑s定的除外。

11、線上現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)申請(qǐng)辦理提交后，客戶可以在當(dāng)日交易期限內(nèi)撤消指定申購(gòu)申請(qǐng)辦理。線下現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)申請(qǐng)辦理提交后不可撤消。

12、銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)辦理的審理并不等于該申請(qǐng)辦理一定成功，而僅供參考銷售機(jī)構(gòu)的確接受到申購(gòu)申請(qǐng)辦理。申購(gòu)確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金托管人確認(rèn)結(jié)論為標(biāo)準(zhǔn)。針對(duì)申購(gòu)申請(qǐng)辦理及認(rèn)購(gòu)份額確認(rèn)狀況，投資者需及時(shí)查看并妥當(dāng)履行合法權(quán)益。

13、本公告只對(duì)本基金上線的相關(guān)事項(xiàng)和要求給予表明。投資者欲了解“華泰柏瑞中證2000買賣型敞開(kāi)式指數(shù)值證券基金”的具體情況，請(qǐng)完整閱讀文章2023年8月29日公布在基金托管人網(wǎng)址（www.huatai-pb.com）、證監(jiān)會(huì)股票基金電子器件公布平臺(tái)上的《華泰柏瑞中證2000交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》。

14、各開(kāi)售代理公司申請(qǐng)辦理申購(gòu)業(yè)務(wù)流程辦理營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、申請(qǐng)辦理日期和時(shí)間等事宜參考各開(kāi)售代理公司的明確的規(guī)定。

15、在開(kāi)售期內(nèi)，基金托管人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，挑選別的滿足條件的組織代理商開(kāi)售本基金，并立即在基金托管人網(wǎng)站公示。

16、我們公司可以根據(jù)私募投資狀況適當(dāng)增加或減少股票基金開(kāi)售時(shí)長(zhǎng)，并立即公示。

17、投資人如有什么問(wèn)題，請(qǐng)致電公司的客戶服務(wù)熱線（400-888-0001[免遠(yuǎn)途花費(fèi)]或021-38784638）或各代銷平臺(tái)熱線電話資詢申購(gòu)事項(xiàng)。

18、基金托管人可綜合性一些情況對(duì)開(kāi)售分配做適當(dāng)調(diào)整。

19、基金募集期完成后，基金托管人明確本基金的一級(jí)交易商名冊(cè)，報(bào)上海交易所，經(jīng)相關(guān)部門(mén)認(rèn)同后，由上海交易所公示?；鹕鲜泻螅付ń灰孜茨芤患?jí)交易商的投資者只能通過(guò)本基金的二級(jí)市場(chǎng)交易，如投資者應(yīng)進(jìn)行本基金的申贖買賣，須指定交易或轉(zhuǎn)指定交易到一級(jí)交易商。

20、風(fēng)險(xiǎn)防范

證券基金（下稱“股票基金”）是一種長(zhǎng)線投資專用工具，其基本功能是多元化投資，減少項(xiàng)目投資單一證劵所產(chǎn)生的某些風(fēng)險(xiǎn)性。股票基金有別于銀行儲(chǔ)蓄和國(guó)債等可以提供固收預(yù)想的金融衍生工具，投資人買基金，既很有可能按照其持股數(shù)共享私募投資所形成的盈利，也有可能擔(dān)負(fù)私募投資所造成的損失。

股票基金在交易運(yùn)行環(huán)節(jié)中將面臨各種各樣風(fēng)險(xiǎn)性，包括了經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，也包含股票基金自已的管控風(fēng)險(xiǎn)、研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。

基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣型基金等不同種類，投資人項(xiàng)目投資不同種類的股票基金可獲得不一樣的盈利預(yù)估，都將擔(dān)負(fù)一定程度的風(fēng)險(xiǎn)性。一般來(lái)說(shuō)，基金收益預(yù)估越大，投資人承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)也就越大。

本投資基金于證劵、期貨交易市場(chǎng)，凈值會(huì)因證劵、期貨交易市場(chǎng)起伏等多種因素造成起伏，投資人在交易本基金前，應(yīng)充分了解本基金的產(chǎn)品特征，綜合考慮自已的風(fēng)險(xiǎn)承受度，客觀判定銷售市場(chǎng)，并要擔(dān)負(fù)私募投資中存在的各種風(fēng)險(xiǎn)性，包含：因政冶、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、當(dāng)今社會(huì)等環(huán)境要素對(duì)股票價(jià)錢(qián)造成影響所形成的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、某些證劵獨(dú)有的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、因?yàn)榛鹜顿Y者持續(xù)很多賣出股票所產(chǎn)生的利率風(fēng)險(xiǎn)、基金托管人在股權(quán)投資基金執(zhí)行中產(chǎn)生的股票基金管控風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等。

本基金是追蹤中證2000指數(shù)買賣型開(kāi)放型基金，項(xiàng)目投資本基金可能會(huì)遇到風(fēng)險(xiǎn)包含：標(biāo)的指數(shù)收益與股市均值收益偏移風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)性、基金投資組合收益與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏移風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤誤差操縱沒(méi)有達(dá)到承諾總體目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、成分股股票停牌風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)更改的風(fēng)險(xiǎn)性、指數(shù)編制組織停服風(fēng)險(xiǎn)、基金認(rèn)購(gòu)二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)錢(qián)折溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、參照IOPV管理決策IOPV計(jì)算誤差風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)警示、投資人認(rèn)購(gòu)不成功的風(fēng)險(xiǎn)性、投資人贖出不成功的風(fēng)險(xiǎn)性、退補(bǔ)現(xiàn)錢(qián)取代方法風(fēng)險(xiǎn)、股票基金份額贖回對(duì)價(jià)的轉(zhuǎn)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)性、第三方機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性、管控風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管控、研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)支持票據(jù)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、股指的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、存托的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、股權(quán)融資及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、基金合同全自動(dòng)停止風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律條文風(fēng)險(xiǎn)收益特征描述與銷售機(jī)構(gòu)基金的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)很有可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)性、不可抗拒等。

本基金投資主要包括存托。存托是證劵種類，本私募投資存托在擔(dān)負(fù)地區(qū)掛牌交易股市投資的一致風(fēng)險(xiǎn)性外，也將擔(dān)負(fù)與存托、自主創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行債券、海外外國(guó)投資者及其交易方式有關(guān)的特有風(fēng)險(xiǎn)。

本基金可項(xiàng)目投資資產(chǎn)支持票據(jù)。資產(chǎn)支持票據(jù)具有一定的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、信貸風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)性。

本基金可投向股指。股指期貨是一種掛勾股票大盤(pán)指數(shù)的金融衍生產(chǎn)品，帶有一定的項(xiàng)目投資金融杠桿，可變大指數(shù)損益表；與此同時(shí)，股指可以進(jìn)行反方向賣空交易。因而，其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)高過(guò)傳統(tǒng)式證劵。本基金會(huì)以期現(xiàn)套利為主要目的，嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)及基金合同約定的投資比例，操縱股指的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

本基金可參加股權(quán)融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)流程。股權(quán)融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)性包含但是不限于利率風(fēng)險(xiǎn)、信貸風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等，潛在的風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)對(duì)凈值帶來(lái)一定的不良影響的損失。

本基金為股票基金，其長(zhǎng)時(shí)間均值風(fēng)險(xiǎn)與期望收益率本質(zhì)上高過(guò)混合基金、債券基金和貨幣型基金。

本基金歸屬于股票基金里的指數(shù)基金，追蹤中證2000指數(shù)值，應(yīng)具有標(biāo)的指數(shù)及其標(biāo)的指數(shù)所代表股市相近的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。

股票基金合同生效后，持續(xù)50個(gè)工作日左右發(fā)生基金份額持有人總數(shù)不滿意200人或基金份額凈值小于5000萬(wàn)余元情況的，本基金將依據(jù)股票基金合同約定開(kāi)展股票基金財(cái)產(chǎn)清算并停止，而不需要舉辦基金份額持有人大會(huì)。因而，基金份額持有人將將面臨基金合同全自動(dòng)停止風(fēng)險(xiǎn)。

投資人申購(gòu)（或認(rèn)購(gòu)）本基金時(shí)要仔細(xì)閱讀本基金的募集說(shuō)明書(shū)、基金合同及基金產(chǎn)品信息概述?；鹜泄苋私ㄗh投資者根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)與收益喜好，找到適合自己的資管產(chǎn)品，而且中遠(yuǎn)期擁有。

本基金由基金托管人按照《基金法》、《基金合同》和其它相關(guān)法律法規(guī)要求募資，并且經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)。證監(jiān)會(huì)對(duì)該基金募集的申請(qǐng)注冊(cè)，并不是說(shuō)明其對(duì)于本基金其價(jià)值和利潤(rùn)作出實(shí)質(zhì)分辨或確保，都不說(shuō)明投向本基金并沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)性。

本基金托管人服務(wù)承諾以誠(chéng)實(shí)信用原則、盡職履責(zé)的原則管理和應(yīng)用基金財(cái)產(chǎn)，但是不確保本基金一定贏利，也不會(huì)確保最少盈利。股票基金的過(guò)去銷售業(yè)績(jī)以及基金凈值多少并不是預(yù)兆其未來(lái)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)狀況。

本基金托管人提示投資人投資基金的“買者自負(fù)”標(biāo)準(zhǔn)，在進(jìn)行決策后，基金運(yùn)營(yíng)情況與基金凈值轉(zhuǎn)變導(dǎo)致的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自己壓力。

一、此次開(kāi)售基本概況

（一）基金名稱

華泰柏瑞中證2000買賣型敞開(kāi)式指數(shù)值證券基金

證券簡(jiǎn)稱：中證2000

擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱：中證2000ETF

基金申購(gòu)編碼：563303

股票基金證券代碼：563300

（二）基金類別：股票型基金指數(shù)值證券基金。

（三）存續(xù)期限：經(jīng)常性。

（四）市場(chǎng)份額原始顏值：本基金基金認(rèn)購(gòu)原始顏值金額為1.00元。

（五）開(kāi)售目標(biāo)

合乎有關(guān)法律法規(guī)可投向證券基金的投資者、投資者、達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)及其法律法規(guī)或證監(jiān)會(huì)容許選購(gòu)證券基金的許多投資者。

（六）基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售組織

1、開(kāi)售總負(fù)責(zé)人

主總負(fù)責(zé)人：華泰證券股份有限責(zé)任公司

公司注冊(cè)地址：南京江東中路228號(hào)

辦公地點(diǎn)：南京市建鄴區(qū)江東中路228號(hào)國(guó)金證券城市廣場(chǎng)、深圳市福田區(qū)深南大道4011號(hào)港中旅大廈18樓

法人代表：劉明

手機(jī)聯(lián)系人：龐曉云

手機(jī)： 025-883389093

發(fā)傳真：0755-82492962（深圳市）

客服熱線：95597

公司主頁(yè)：www.htsc.com.cn

2、線下現(xiàn)錢(qián)開(kāi)售銷售組織：

華泰柏瑞基金管理有限公司

公司注冊(cè)地址：我國(guó)（上海市）自貿(mào)區(qū)民生路1199弄上海證大五道口城市廣場(chǎng)1號(hào)17層

辦公地點(diǎn)：上海浦東新區(qū)芳甸路1155號(hào)嘉里城36層、40層（4003B、4003C、4004及4005模塊）

法人代表：賈波

手機(jī)：400-888-0001；021-38601777；

公司主頁(yè)：www.huatai-pb.com

3、線下現(xiàn)錢(qián)開(kāi)售代理公司

具體的名冊(cè)詳細(xì)本公告“七、此次開(kāi)售被告方或中介服務(wù)（三）基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售組織3、線下現(xiàn)錢(qián)開(kāi)售代理公司”。

4、線上現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)的開(kāi)售代理公司

本基金募集期結(jié)束之前得到股票基金產(chǎn)品銷售資質(zhì)的上海交易所VIP可以通過(guò)上海交易所網(wǎng)上系統(tǒng)申請(qǐng)辦理本基金的在網(wǎng)上現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)業(yè)務(wù)流程。實(shí)際名冊(cè)可以從上海交易所官網(wǎng)查詢。

5、基金托管人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，挑選別的滿足條件的組織代理商開(kāi)售本基金，并立即在基金托管人網(wǎng)站公示。

（七）開(kāi)售日程安排與股票基金合同生效

本基金的募資時(shí)限不得超過(guò)3個(gè)月，自基金認(rèn)購(gòu)逐漸開(kāi)售之日起測(cè)算。本基金自2023年9月1日至2023年9月5日開(kāi)展開(kāi)售。開(kāi)售期期屆滿后若做到基金備案標(biāo)準(zhǔn)（即基金募集市場(chǎng)份額總金額不得少于2億份，基金募集額度不得少于2億人民幣且基金申購(gòu)總數(shù)不得少于200人，相同），自證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，基金備案相關(guān)手續(xù)結(jié)束，股票基金合同生效；若沒(méi)有達(dá)到基金備案標(biāo)準(zhǔn)，則本基金將于3個(gè)月的募資期限內(nèi)再次開(kāi)售。

若3個(gè)月的募資到期，本基金并未做到基金備案標(biāo)準(zhǔn)，基金托管人需承擔(dān)所有募資花費(fèi)，將剛募資加計(jì)同時(shí)期金融機(jī)構(gòu)活期利息在募資期滿后30日內(nèi)退給申購(gòu)人。

（八）申購(gòu)花費(fèi)

1、申購(gòu)費(fèi)由投資者擔(dān)負(fù)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率見(jiàn)下表所顯示：

基金托管人申請(qǐng)辦理線下現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)認(rèn)購(gòu)時(shí)依照以上所顯示利率扣除申購(gòu)花費(fèi)。開(kāi)售代理公司申請(qǐng)辦理在網(wǎng)上現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)、線下現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)時(shí)可以參照以上費(fèi)率結(jié)構(gòu)，依照不超過(guò)0.50%的要求收取一定的提成。

認(rèn)購(gòu)費(fèi)將用于購(gòu)買募資期內(nèi)會(huì)計(jì)費(fèi)、律師代理費(fèi)、登記結(jié)算費(fèi)、銷售費(fèi)及營(yíng)銷推廣等開(kāi)支，不納入基金財(cái)產(chǎn)。

2、申購(gòu)花費(fèi)計(jì)算方法和繳納形式

1）根據(jù)開(kāi)售代理公司進(jìn)行線上現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)的投資人，申購(gòu)以基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)辦理，申購(gòu)提成、申購(gòu)金額的計(jì)算公式：

申購(gòu)提成＝認(rèn)購(gòu)份額×傭金比率

申購(gòu)額度＝認(rèn)購(gòu)份額×（1＋傭金比率）

申購(gòu)提成由開(kāi)售代理公司在投資人申購(gòu)確定時(shí)扣除，投資人需支付現(xiàn)金方法繳納申購(gòu)提成。

例一：某投資者到某開(kāi)售代理公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)申購(gòu)1,000份本基金，假定該開(kāi)售代理公司確定的傭金比率為0.50%，則需要提前準(zhǔn)備資金額度測(cè)算如下所示：

申購(gòu)提成＝1,000×0.50%＝5元

申購(gòu)額度＝1,000×（1+0.50%）＝1,005元

即投資者需籌備1,005元資產(chǎn)，即可申購(gòu)到1,000份本基金基金認(rèn)購(gòu)。

2）根據(jù)基金托管人開(kāi)展線下現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)的投資人，申購(gòu)以基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)辦理，申購(gòu)花費(fèi)、申購(gòu)金額的計(jì)算公式：

申購(gòu)花費(fèi)＝認(rèn)購(gòu)份額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

申購(gòu)額度＝認(rèn)購(gòu)份額×（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）

凈認(rèn)購(gòu)份額＝認(rèn)購(gòu)份額＋申購(gòu)額度造成利息/基金認(rèn)購(gòu)顏值

在其中：

申購(gòu)費(fèi)由基金托管人在投資人申購(gòu)確定時(shí)扣除，投資人需支付現(xiàn)金方法繳納申購(gòu)花費(fèi)。

3）根據(jù)開(kāi)售代理公司開(kāi)展線下現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的測(cè)算：同根據(jù)開(kāi)售代理公司進(jìn)行線上現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的測(cè)算。

例二：某投資者到我們公司直銷網(wǎng)點(diǎn)申購(gòu)100,000份基金認(rèn)購(gòu)，假設(shè)申購(gòu)額度造成利息為10.00元，則需要提前準(zhǔn)備資金額度測(cè)算如下所示：

申購(gòu)花費(fèi)＝100,000×0.50%＝500元

申購(gòu)額度＝100,000×（1+0.50%）＝100,500元

總認(rèn)購(gòu)份額＝100,000+10.00/1.00＝100,010份

即投資者需提前準(zhǔn)備100,500元資產(chǎn)，即可申購(gòu)到100,000份本基金基金認(rèn)購(gòu)。倘若此筆申購(gòu)額度造成貸款利息10.00元，則投資人可獲得100,010份本基金基金認(rèn)購(gòu)。

二、開(kāi)售方法及有關(guān)規(guī)定

（一）本基金在開(kāi)售期限內(nèi)面對(duì)個(gè)人或機(jī)構(gòu)投資人與此同時(shí)開(kāi)售。

（二）我們公司直銷網(wǎng)點(diǎn)接納每筆認(rèn)購(gòu)份額在5萬(wàn)分之上（含5萬(wàn)分）的投資者的線下現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)本基金申請(qǐng)。

（三）開(kāi)售代理公司的分銷營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)接納投資者（不區(qū)分組織及個(gè)人）每筆認(rèn)購(gòu)份額為1,000份或者其整數(shù)的在網(wǎng)上現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)、線下現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)本基金申請(qǐng)。各開(kāi)售代理公司對(duì)最少申購(gòu)額度及買賣極差有別的所規(guī)定的，以各開(kāi)售代理公司的相關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)。

（四）開(kāi)售期限內(nèi)投資者能夠反復(fù)申購(gòu)本基金，總計(jì)申購(gòu)不設(shè)置限制。

三、投資者銀行開(kāi)戶

（一）本基金投資人銀行開(kāi)戶

投資人申購(gòu)本基金時(shí)需具備股票賬戶，股票賬戶就是指上海交易所A股帳戶或基金開(kāi)戶。

（1）如投資人需新開(kāi)立證券賬戶，則需要注意：

①基金開(kāi)戶只能通過(guò)股票基金的資金申購(gòu)和二級(jí)市場(chǎng)交易；如股民必須參加基金認(rèn)購(gòu)、贖出，則須設(shè)立A股帳戶。

②銀行開(kāi)戶當(dāng)日不能辦理指定交易，建議投資者在開(kāi)展申購(gòu)前最少2個(gè)工作日日申請(qǐng)辦理開(kāi)戶手續(xù)。

（2）如投資人已開(kāi)立證券賬戶，則需要注意：

①如投資人未辦指定交易或指定交易在沒(méi)有申請(qǐng)辦理本基金開(kāi)售業(yè)務(wù)證劵公司，必須指定交易或轉(zhuǎn)指定交易在可以辦理本基金開(kāi)售業(yè)務(wù)證劵公司。

②當(dāng)日申請(qǐng)辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資人當(dāng)日不能進(jìn)行申購(gòu)，建議投資者在開(kāi)展申購(gòu)的1個(gè)工作日日前申請(qǐng)辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易辦理手續(xù)。

四、申購(gòu)程序流程

（一）線上現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)程序

1、業(yè)務(wù)查詢時(shí)長(zhǎng)：2023年9月1日至2023年9月5日 9:30一11:30和13:00一15:00（周六、周日不予受理）

2、申購(gòu)辦理手續(xù)：

1）設(shè)立上海交易所A股帳戶或基金開(kāi)戶，申請(qǐng)辦理指定交易在開(kāi)售代理公司。運(yùn)用上海交易所網(wǎng)上系統(tǒng)支付現(xiàn)金所進(jìn)行的申購(gòu)。

2）在申購(gòu)前向資金帳戶中存進(jìn)充足的申購(gòu)資產(chǎn)。

3）投資者可以通過(guò)填好申購(gòu)委托書(shū)、電話委托、磁條卡授權(quán)委托、網(wǎng)上委托等形式申請(qǐng)申購(gòu)授權(quán)委托，可數(shù)次申請(qǐng)，申請(qǐng)一經(jīng)確定，申購(gòu)資產(chǎn)即凍結(jié)。

（二）線下現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)程序

1、銷售銀行柜臺(tái)

1）我們公司接納認(rèn)購(gòu)份額在5萬(wàn)分（含5萬(wàn)分）之上本人的、機(jī)構(gòu)投資人的申購(gòu)。

2）業(yè)務(wù)查詢時(shí)長(zhǎng)：2023年9月1日至2023年9月5日的9:30一16：00（周六、周日不營(yíng)業(yè)）。

3）到直銷網(wǎng)點(diǎn)給予以下材料申請(qǐng)辦理基金申購(gòu)辦理手續(xù)：

（1）本人投資者給予身份證證件原件和復(fù)印件；機(jī)構(gòu)投資人給予組織營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件和復(fù)印件、基金業(yè)務(wù)法人授權(quán)書(shū)；

（2）上海交易所A股賬戶或股票基金賬戶；

（3）蓋金融機(jī)構(gòu)審理章電匯憑證對(duì)賬單影印件。

（4）我們公司銷售組織需要提供的許多相關(guān)材料。

4）在申購(gòu)期限內(nèi)，將全額申購(gòu)資產(chǎn)匯到我們公司指定任一銷售資產(chǎn)專用賬戶：

a) 我國(guó)銀行帳戶：

賬戶名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司

賬戶：442959213750

開(kāi)戶行名字：中國(guó)銀行上海中銀大廈分行

大額支付系統(tǒng)系統(tǒng)軟件號(hào)： 104290003791

b) 工行帳戶：

賬戶名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司

賬戶：1001164829013352678

開(kāi)戶行名字：工行上海分行工銀商務(wù)大廈分行

大額支付系統(tǒng)系統(tǒng)軟件號(hào)： 102290016484

c)建行帳戶：

賬戶名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司

賬戶：31001520313050005668

開(kāi)戶行名字：建設(shè)銀行上海浦東新區(qū)支行

大額支付系統(tǒng)系統(tǒng)軟件號(hào)： 105290061008

d)招行

賬戶名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司

賬戶：216089281810001

開(kāi)戶行名字：招行上海分行營(yíng)業(yè)部

大額支付系統(tǒng)系統(tǒng)軟件號(hào)： 308290003020

e) 興業(yè)帳戶：

賬戶名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司

賬戶：216200100101340769

開(kāi)戶行名字：興業(yè)上海市分行

大額支付系統(tǒng)系統(tǒng)軟件號(hào)： 309290000107

f) 交行

賬戶名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司

賬戶：320006669018010261412

開(kāi)戶行名字：交行江蘇分行營(yíng)業(yè)部

大額支付系統(tǒng)系統(tǒng)軟件號(hào)： 301301000693

5）常見(jiàn)問(wèn)題：

（1）若投資者的申購(gòu)資金申購(gòu)申請(qǐng)辦理當(dāng)日17：00以前沒(méi)到我們公司指定銷售資產(chǎn)專用賬戶，則當(dāng)日遞交申請(qǐng)延期審理。申請(qǐng)辦理審理日期（即合理申請(qǐng)辦理日）以資產(chǎn)到帳日為標(biāo)準(zhǔn)。在新基金發(fā)行截至日的17：00以前，若投資人的申購(gòu)資產(chǎn)未抵達(dá)我們公司指定賬戶，則投資人遞交的申購(gòu)申請(qǐng)辦理將可被認(rèn)定失效申購(gòu)；

（2)投資者匯錢(qián)時(shí)，可提醒銀行柜面工作人員盡量精確全面地傳送匯款信息，包含打款方和主要用途欄具體內(nèi)容；

（3)為了保證顧客資產(chǎn)及時(shí)有效的進(jìn)賬，提議投資者將蓋上金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)辦理章存款單據(jù)發(fā)傳真至本企業(yè)銷售核心。傳真號(hào)碼：021-50103016。

2、開(kāi)售代理公司

1）業(yè)務(wù)查詢時(shí)長(zhǎng)：2023年9月1日至2023年9月5日，準(zhǔn)確時(shí)間以各開(kāi)售代理公司的相關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)。

2）申購(gòu)辦理手續(xù)：

（1）設(shè)立上海交易所A股帳戶或基金開(kāi)戶，申請(qǐng)辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易。

（2）在申購(gòu)前向資金帳戶中存進(jìn)充足的申購(gòu)資產(chǎn)。

（3）投資者填好申購(gòu)委托書(shū)，與此同時(shí)填好授權(quán)委托該開(kāi)售代理公司委托申請(qǐng)辦理在網(wǎng)上現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)委托申請(qǐng)報(bào)告。申請(qǐng)一經(jīng)確定，申購(gòu)資產(chǎn)即凍結(jié)。

五、結(jié)算與交收

（一）基金募集期間募資資金存進(jìn)專業(yè)帳戶，在基金募集個(gè)人行為結(jié)束之前，所有人不可使用。

（二）根據(jù)基金托管人開(kāi)展線下現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)的高效申購(gòu)資金募資期內(nèi)造成利息，將換算為基金認(rèn)購(gòu)歸投資人全部，在其中貸款利息轉(zhuǎn)市場(chǎng)份額以基金托管人記錄為標(biāo)準(zhǔn)；線上現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)和根據(jù)開(kāi)售代理公司開(kāi)展線下現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)的高效申購(gòu)資金登記機(jī)構(gòu)清算交割后到劃歸基金托管專用賬戶前造成利息，記入基金資產(chǎn)，不換算給投資者股票基金份額。

六、基金驗(yàn)資報(bào)告與股票基金合同生效

本基金自基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集市場(chǎng)份額總金額不得少于2億份，基金募集額度不得少于2億人民幣且基金申購(gòu)總數(shù)不得少于200人的條件下，基金募集期期滿或基金托管人根據(jù)法律法規(guī)和募集說(shuō)明書(shū)能決定終止股票基金開(kāi)售，并且在10日內(nèi)聘用法律規(guī)定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資報(bào)告，在收到匯算清繳報(bào)告之日起10日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)辦理股票基金登記手續(xù)。

基金募集做到基金備案要求的，自基金托管人申請(qǐng)辦理結(jié)束股票基金登記手續(xù)并獲得證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，股票基金合同生效；不然基金合同不生效?；鹜泄苋嗽诮拥阶C監(jiān)會(huì)確定文件信息次日對(duì)股票基金合同生效事項(xiàng)予以公告。基金托管人應(yīng)先基金募集期間募資資金存進(jìn)專業(yè)帳戶，在基金募集個(gè)人行為結(jié)束之前，所有人不可使用。

基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)費(fèi)、律師代理費(fèi)及其其它雜費(fèi)，不可從基金資產(chǎn)中稅前列支。

假如募資屆滿，未達(dá)到基金備案標(biāo)準(zhǔn)，基金托管人應(yīng)承擔(dān)以下義務(wù)：

1、因其固有財(cái)產(chǎn)擔(dān)負(fù)因募資個(gè)人行為而引起的負(fù)債和成本；

2、在基金募集屆滿后30日內(nèi)退還投資人已交納的賬款，并加計(jì)金融機(jī)構(gòu)同時(shí)期存款利率；

3、如基金募集不成功，基金托管人、基金管理人及銷售機(jī)構(gòu)不可要求酬勞?；鹜泄苋?、基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集付款之一切花費(fèi)應(yīng)當(dāng)由多方分別擔(dān)負(fù)。

七、此次開(kāi)售被告方或中介服務(wù)

（一）基金托管人

名字：華泰柏瑞基金管理有限公司

居所：我國(guó)（上海市）自貿(mào)區(qū)民生路1199弄上海證大五道口城市廣場(chǎng)1號(hào)17層

法人代表：賈波

手機(jī)聯(lián)系人：汪瑩白

聯(lián)系方式：400-888-0001，（021）38601777

（二）基金管理人

名字：招商銀行股份有限責(zé)任公司

開(kāi)設(shè)日期：1987年4月8日

公司注冊(cè)地址：深圳深南大道7088號(hào)招行商務(wù)大廈

辦公地點(diǎn)：深圳深南大道7088號(hào)招行商務(wù)大廈

注冊(cè)資金：252.20億人民幣

法人代表：繆建民

銀行行長(zhǎng)：王良

資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)字號(hào)：證監(jiān)股票基金字[2002]83號(hào)

手機(jī)：0755-83199084

發(fā)傳真：0755-83195201

資產(chǎn)托管部信息公開(kāi)責(zé)任人：劉芳

（三）基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售組織

1、開(kāi)售總負(fù)責(zé)人

名字：華泰證券股份有限責(zé)任公司

公司注冊(cè)地址：南京江東中路228號(hào)

辦公地點(diǎn)：南京市建鄴區(qū)江東中路228號(hào)國(guó)金證券城市廣場(chǎng)、深圳市福田區(qū)深南大道4011號(hào)港中旅大廈18樓

法人代表：劉明

手機(jī)聯(lián)系人：龐曉云

手機(jī)： 025-883389093

發(fā)傳真：0755-82492962（深圳市）

客服熱線：95597

公司主頁(yè)：www.htsc.com.cn

2、線下現(xiàn)錢(qián)開(kāi)售銷售組織：

名字：華泰柏瑞基金管理有限公司

公司注冊(cè)地址：我國(guó)（上海市）自貿(mào)區(qū)民生路1199弄上海證大五道口城市廣場(chǎng)1號(hào)17層

辦公地點(diǎn)：上海浦東新區(qū)芳甸路1155號(hào)嘉里城36層、40層（4003B、4003C、4004及4005模塊）

法人代表：賈波

手機(jī)：（021）38784638

發(fā)傳真：（021）50103016

手機(jī)聯(lián)系人：汪瑩白

客服熱線：400-888-0001，（021）38784638

公司主頁(yè)：www.huatai-pb.com

3、線下現(xiàn)錢(qián)開(kāi)售代理公司

華泰證券股份有限責(zé)任公司

公司注冊(cè)地址：南京江東中路228號(hào)

辦公地點(diǎn)：南京市建鄴區(qū)江東中路228號(hào)國(guó)金證券城市廣場(chǎng)、深圳市福田區(qū)深南大道4011號(hào)港中旅大廈18樓

法人代表：劉明

客服熱線：95597

公司主頁(yè)：www.htsc.com.cn

4、在網(wǎng)上現(xiàn)錢(qián)開(kāi)售代理公司

本基金募集期結(jié)束之前得到股票基金產(chǎn)品銷售資質(zhì)的上海交易所VIP可以通過(guò)上海交易所網(wǎng)上系統(tǒng)申請(qǐng)辦理本基金的在網(wǎng)上現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)業(yè)務(wù)流程。實(shí)際名冊(cè)可以從上海交易所官網(wǎng)查詢。

5、基金托管人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，挑選別的滿足條件的組織代理商開(kāi)售本基金，并立即在基金托管人網(wǎng)站公示。

（四）登記機(jī)構(gòu)

名字：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

居所、辦公地點(diǎn)：北京西城太平橋街道17號(hào)

法人代表：于文強(qiáng)

手機(jī)： （010）50938782

發(fā)傳真： （010）50938991

手機(jī)聯(lián)系人：趙亦清

（五）法律事務(wù)所和經(jīng)辦人員侓師

名字：上海市源泰法律事務(wù)所

居所：上海浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)光大銀行商務(wù)大廈1405室

責(zé)任人：廖海

手機(jī)：（021）51150298

發(fā)傳真：（021）51150398

經(jīng)辦人員侓師：李奕、吳衛(wèi)英

（六）會(huì)計(jì)事務(wù)所和經(jīng)辦人員注冊(cè)會(huì)計(jì)

名字：普華永道中天會(huì)計(jì)事務(wù)所(特殊普通合伙）

公司注冊(cè)地址：我國(guó)（上海市）自貿(mào)區(qū)上海陸家嘴環(huán)城路1318 號(hào)星展銀行商務(wù)大廈507 模塊01 室

辦公地點(diǎn)：上海湖濱路202號(hào)普華永道核心11樓

執(zhí)行事務(wù)合伙人：陳艷

經(jīng)辦人員注冊(cè)會(huì)計(jì)：朱宏宇、朱寅婷

手機(jī)聯(lián)系人：胡蓮蓮

聯(lián)系方式：（021）23238888

發(fā)傳真：（021）23238800