公司代碼：688280 公司簡稱：精進(jìn)電動(dòng)

　　半年度報(bào)告摘要

　　2023

　　第一節(jié) 重要提示

1.1本半年度報(bào)告摘要來自半年度報(bào)告全文，為全面了解本公司的經(jīng)營成果、財(cái)務(wù)狀況及未來發(fā)展規(guī)劃，投資者應(yīng)當(dāng)?shù)缴虾ＷC券交易所（www.sse.com.cn）網(wǎng)站仔細(xì)閱讀半年度報(bào)告全文。

1.2重大風(fēng)險(xiǎn)提示

公司已在本報(bào)告中描述了可能存在的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，具體詳見本報(bào)告“第三節(jié) 管理層討論與分析”之“五、風(fēng)險(xiǎn)因素”中的內(nèi)容。

1.3本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證半年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

1.4公司全體董事出席董事會(huì)會(huì)議。

1.5本半年度報(bào)告未經(jīng)審計(jì)。

1.6董事會(huì)決議通過的本報(bào)告期利潤分配預(yù)案或公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案

因公司尚未盈利，本年度沒有利潤分配預(yù)案及公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案。

1.7是否存在公司治理特殊安排等重要事項(xiàng)

√適用 □不適用

公司治理特殊安排情況：

√本公司存在表決權(quán)差異安排

（一）特別表決權(quán)的設(shè)置情況

1、設(shè)置特別表決權(quán)安排的股東大會(huì)決議

2019年10月14日，公司召開2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《授予菏澤北翔新能源科技有限公司（原正定北翔能動(dòng)科技有限公司）所持股份特別表決權(quán)的議案》，并修改公司章程，設(shè)置特別表決權(quán)。

根據(jù)特別表決權(quán)設(shè)置安排，將控股股東菏澤北翔新能源科技有限公司所持有的69,677,522股公司股份轉(zhuǎn)換為特別表決權(quán)股份，北翔新能源持有股份每股擁有的表決權(quán)數(shù)量為其他股東所持有的股份每股擁有的表決權(quán)的10倍。

北翔新能源及其實(shí)際控制人余平對(duì)公司的經(jīng)營管理以及對(duì)需要股東大會(huì)決議的事項(xiàng)具有絕對(duì)控制權(quán)。

公司為首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市而發(fā)行的股票，及公司在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行交易的股票，均屬于普通股份，不擁有特別表決權(quán)。

2、特別表決權(quán)安排的運(yùn)行期限

2019年10月14日，公司設(shè)置了特別表決權(quán)。特別表決權(quán)設(shè)立至今，運(yùn)行正常。除非經(jīng)公司股東大會(huì)決議終止特別表決權(quán)安排，公司特別表決權(quán)設(shè)置將持續(xù)、長期運(yùn)行。

3、持有人資格

持有特別表決權(quán)股份的股東應(yīng)當(dāng)對(duì)公司發(fā)展或業(yè)務(wù)發(fā)展或業(yè)務(wù)增長等作出重大貢獻(xiàn)，并且在公司上市前及上市后持續(xù)擔(dān)任公司的董事的人員或者該等人員實(shí)際控制的控制主體。持有特別表決權(quán)股份的股東在公司中擁有權(quán)益的股份合計(jì)達(dá)到公司全部已發(fā)行有表決權(quán)股份10%以上。

公司控股股東北翔新能源及其實(shí)際控制人余平符合上述要求。

4、特別表決權(quán)股份擁有的表決權(quán)數(shù)量與普通股股份擁有表決權(quán)數(shù)量的比例安排

北翔新能源持有公司11.81%的股份及57.24%的表決權(quán)，實(shí)際控制人余平通過北翔新能源、賽優(yōu)利澤和Best E-Drive合計(jì)控制公司59.29%的表決權(quán)。

5、持有人所持有的特別表決權(quán)股份能夠參與表決的股東大會(huì)事項(xiàng)范圍

根據(jù)《公司章程》規(guī)定，除北翔新能源外的股東（包括股東代理人）以其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán)，每一股份享有一票表決權(quán)。北翔新能源持有的69,677,522股股份為擁有特別表決權(quán)的股份，每一特別表決權(quán)擁有的表決權(quán)數(shù)量與每一普通股份擁有的表決權(quán)數(shù)量的比例為10:1。

盡管有前述安排，公司股東對(duì)下述事項(xiàng)行使表決權(quán)時(shí)，每一特別表決權(quán)股份享有的表決權(quán)數(shù)量應(yīng)當(dāng)與每一普通股份的表決權(quán)數(shù)量相同：

（1） 修改公司章程；

（2） 改變特別表決權(quán)股份享有的表決權(quán)數(shù)量；

（3） 聘任或者解聘獨(dú)立董事；

（4） 聘請(qǐng)或者解聘為公司定期報(bào)告出具審計(jì)意見的會(huì)計(jì)事務(wù)所；

（5） 公司合并、分立、解散或者變更公司形式。

公司股東大會(huì)對(duì)前述第（2）項(xiàng)作出決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過不低于出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過，但根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定將相應(yīng)數(shù)量特別表決權(quán)股份轉(zhuǎn)換為普通股份的除外。

除上述情形外，持有特別表決權(quán)股份的股東對(duì)股東大會(huì)決議進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)按照《公司章程》的規(guī)定進(jìn)行差異化表決。

6、股份鎖定安排及轉(zhuǎn)讓限制

（1）不得增發(fā)特別表決權(quán)股份

公司股票在證券交易所上市后，除同比例配股、轉(zhuǎn)增股本情形外，不得在境內(nèi)外發(fā)行特別表決權(quán)股份，不得提高特別表決權(quán)比例。公司因股份回購等原因，可能導(dǎo)致特別表決權(quán)比例提高的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)采取將相應(yīng)的數(shù)量特別表決權(quán)股份轉(zhuǎn)換為普通股份等措施，保證特別表決權(quán)比例不高于原有水平。

（2）特別表決權(quán)股份轉(zhuǎn)讓限制

特別表決權(quán)股份不得在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行交易，但可以按照《公司章程》和證券交易所有關(guān)規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

（3）特別表決權(quán)股份的轉(zhuǎn)換

出現(xiàn)下列情形之一的，特別表決權(quán)股份應(yīng)當(dāng)按照1:1的比例轉(zhuǎn)換為普通股份：

① 擁有的特別表決權(quán)股份的股東不再符合《公司章程》規(guī)定的資格和最低持股要求，或者喪失相應(yīng)履職能力、離任、死亡；

② 實(shí)際持有特別表決權(quán)股份的股東失去對(duì)相關(guān)持股主體的實(shí)際控制；

③ 擁有特別表決權(quán)股份的股東向他人轉(zhuǎn)讓所持有的特別表決權(quán)股份，或者將特別表決權(quán)股份的表決權(quán)委托他人行使；

④ 公司的控制權(quán)發(fā)生變更

發(fā)生前述情形的，特別表決權(quán)股份自相關(guān)情形時(shí)即轉(zhuǎn)換為普通股份，相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)立即通知公司。公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露具體情形、發(fā)生時(shí)間、轉(zhuǎn)換為普通股份的特別表決權(quán)股份數(shù)量、剩余特別表決權(quán)股份數(shù)量等情況。

發(fā)生前述第④項(xiàng)情形的，公司已發(fā)行的全部特別表決權(quán)股份均應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)換為普通股份。

（二）特別表決權(quán)對(duì)股東大會(huì)議案的影響及對(duì)中小股東權(quán)益可能的影響

特別表決權(quán)機(jī)制下，公司控股股東北翔新能源及實(shí)際控制人余平能夠決定公司股東大會(huì)的普通決議，對(duì)股東大會(huì)特別決議也能起到類似的決定性作用，限制了除控股股東及實(shí)際控制人外的其他股東通過股東大會(huì)對(duì)公司重大決策的影響。

若包括公眾投資者在內(nèi)的中小股東因?qū)局卮鬀Q策與北翔新能源及余平持有不同意見而在股東大會(huì)表決時(shí)反對(duì)，則有較大可能因每股對(duì)應(yīng)投票權(quán)數(shù)量的相對(duì)顯著差異而無足夠能力對(duì)股東大會(huì)的表決結(jié)果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響。

在特殊情況下，北翔新能源及余平的利益可能與公司其他股東，特別是中小股東利益不一致，存在損害其他股東，特別是中小股東利益的可能。

特別表決權(quán)機(jī)制影響股東大會(huì)議案的具體情況如下：

1、如下決議不適用特別表決權(quán)：

（1） 修改公司章程；

（2） 改變特別表決權(quán)股份享有的表決權(quán)數(shù)量；

（3） 聘任或者解聘獨(dú)立董事；

（4） 聘請(qǐng)或者解聘為公司定期報(bào)告出具審計(jì)意見的會(huì)計(jì)事務(wù)所；

（5） 公司合并、分立、解散或者變更公司形式。

2、適用特別表決權(quán)且屬于股東大會(huì)特別決議（即股東所持表決權(quán)的2/3以上）事項(xiàng)，適用特別表決權(quán)后，公司控股股東及實(shí)際控制人對(duì)該等事項(xiàng)的決策能力提升，仍無法確保其同意的議案經(jīng)股東大會(huì)審議通過，即其他股東的反對(duì)票達(dá)1/3以上，該議案無法經(jīng)股東大會(huì)審議通過。該等具體事項(xiàng)如下：

（1）公司增加或者減少注冊(cè)資本；

（2）章程第四條第（四）項(xiàng)所列擔(dān)保交易，即按照擔(dān)保金額連續(xù)12個(gè)月累計(jì)計(jì)算原則，超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的擔(dān)保；

（3）公司購買、出售資產(chǎn)交易，涉及資產(chǎn)總額或者成交金額連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)計(jì)算超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的；

（4）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；

（5）對(duì)現(xiàn)金分紅政策進(jìn)行調(diào)整或變更；

（6）法律、行政法規(guī)或者章程規(guī)定的，以及股東大會(huì)以普通決議認(rèn)定會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的，需要以特別決議通過的其他事項(xiàng)。

3、適用特別表決權(quán)且屬于股東大會(huì)普通決議（即股東所持表決權(quán)的1/2以上）事項(xiàng)，設(shè)置特別表決權(quán)后，控股股東及實(shí)際控制人有絕對(duì)決策控制能力，能夠確保由其同意的議案通過股東大會(huì)。其他股東即使達(dá)成一致，仍不能否決控股股東及實(shí)際控制人表決同意的議案。

（三）防范特別表決權(quán)濫用及保護(hù)中小股東利益的具體措施

1、防范特別表決權(quán)機(jī)制濫用的措施

（1）安排合適的特別表決權(quán)比例以平衡控制權(quán)

（2）嚴(yán)格限制特別表決權(quán)權(quán)限范圍

公司設(shè)置特別表決權(quán)，系為了保證公司實(shí)際控制人余平對(duì)公司的控制權(quán)，確保公司的生產(chǎn)經(jīng)營穩(wěn)定，從而保護(hù)公司全體股東的利益。余平作為精進(jìn)電動(dòng)的創(chuàng)始人、實(shí)際控制人及核心管理層能夠集中公司表決權(quán)，有助于提升公司治理效果。特別表決權(quán)邊界清晰，不適用有關(guān)投資者基本權(quán)利的若干重大事項(xiàng)。

（3）對(duì)特別表決權(quán)股份施加更嚴(yán)格的減持限制

特別表決權(quán)股份相對(duì)于普通股份受到更嚴(yán)格的減持限制，使持有特別表決權(quán)股份股東相對(duì)于持有普通股份的其他股東、公眾投資者更加重視公司的長期、穩(wěn)定的發(fā)展，制約其濫用特別表決權(quán)損害公司利益的行為。

根據(jù)《上市規(guī)則》第4.5.8條和《公司章程》規(guī)定，特別表決權(quán)股份不得在二級(jí)市場(chǎng)交易，但可以按照交易所有關(guān)規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

根據(jù)《上市規(guī)則》第4.5.9條和《公司章程》規(guī)定，出現(xiàn)持有特別表決權(quán)股份的股東向他人轉(zhuǎn)讓所持有的特別表決權(quán)股份，或者將特別表決權(quán)股份的表決權(quán)委托他人行使時(shí)，特別表決權(quán)股份應(yīng)當(dāng)按照1:1的比例轉(zhuǎn)換為普通股份。

2、對(duì)中小股東利益的保護(hù)措施

除以上防范特別表決權(quán)機(jī)制濫用的措施外，公司還設(shè)置了如下具體制度及措施，能夠充分保護(hù)中小股東權(quán)益：

（1） 重視股東分紅權(quán)

公司已于第二屆董事會(huì)第四次會(huì)議及2019年年度股東大會(huì)審議通過了《利潤分配管理制度》，公司制定利潤分配政策尤其是現(xiàn)金分紅政策時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行必要的決策程序。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)股東回報(bào)事宜進(jìn)行專項(xiàng)研究探討，詳細(xì)說明規(guī)劃安排的理由等情況。公司應(yīng)當(dāng)通過多種渠道（包括但不限于電話、傳真、郵箱、互動(dòng)平臺(tái)等）充分聽取中小股東的意見，做好現(xiàn)金分紅事項(xiàng)的信息披露。在滿足現(xiàn)金分紅條件時(shí)，最近三年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的30%。

（2） 發(fā)揮獨(dú)立董事的監(jiān)督職能

公司設(shè)置了3名獨(dú)立董事，并建立了《獨(dú)立董事工作制度》，賦予了獨(dú)立董事提議召開董事會(huì)、提請(qǐng)召開臨時(shí)股東大會(huì)，獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)和咨詢機(jī)構(gòu)、就重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行判斷等特殊職權(quán)，并規(guī)定其有權(quán)對(duì)重大事項(xiàng)出具獨(dú)立意見。股東大會(huì)在審議聘請(qǐng)或者解聘獨(dú)立董事時(shí)，每一特別表決權(quán)股份享有的表決權(quán)數(shù)量與每一普通股份的表決權(quán)數(shù)量相同，更有利于強(qiáng)化獨(dú)立董事代表中小股東利益發(fā)揮獨(dú)立監(jiān)督的職能。

（3） 中小股東享有董事提名權(quán)及董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議召開權(quán)

根據(jù)《公司章程》，代表1/10以上表決權(quán)的股東，可以提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。董事長應(yīng)當(dāng)親自接到提議后10日內(nèi)，召集和主持董事會(huì)會(huì)議。單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份額股東，可以在股東大會(huì)召開10日前提出臨時(shí)提案并書面提交召集人。

（4） 建立規(guī)范關(guān)聯(lián)交易等一系列制度

公司依法建立了《關(guān)聯(lián)交易管理制度》《對(duì)外擔(dān)保管理制度》《內(nèi)部審計(jì)制度》《投資管理制度》《獨(dú)立董事工作制度》等制度，通過將數(shù)額較大的交易及重要事項(xiàng)的審批權(quán)限置于公司股東大會(huì)層面，形成總經(jīng)理決策、董事會(huì)審議批準(zhǔn)、股東大會(huì)審議批準(zhǔn)的不同層級(jí)決策程序，防范管理層損害公司及公眾投資者利益的不當(dāng)行為。

（5） 強(qiáng)化信息披露及投資者關(guān)系管理

公司將嚴(yán)格遵守《上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)督辦法（試行）》對(duì)于信息披露的監(jiān)督要求。公司第二屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議通過了《信息披露管理制度》，就信息披露的基本原則、程序、媒體、權(quán)限和責(zé)任、保密措施、機(jī)構(gòu)和聯(lián)系方式等作出明確規(guī)定。

除遵守信息披露的一般性要求外，公司還將嚴(yán)格遵守《上市規(guī)則》第4.5.11條規(guī)定，在定期報(bào)告中披露特別表決權(quán)安排在報(bào)告期內(nèi)的實(shí)施和變化情況，以及特別表決權(quán)安排下保護(hù)投資者合法有關(guān)措施的實(shí)施情況。

3、控股股東北翔新能源就特別表決權(quán)出具的相關(guān)承諾

就公司特別表決權(quán)事項(xiàng)，控股股東北翔新能源出具了《關(guān)于行使特別表決權(quán)的承諾函》，承諾：

菏澤北翔新能源科技有限公司（以下簡稱“本企業(yè)”）系精進(jìn)電動(dòng)科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的控股股東，根據(jù)《公司章程》持有公司特別表決權(quán)。本企業(yè)承諾按照相關(guān)法律法規(guī)以及公司章程行使權(quán)益，不得濫用特別表決權(quán)，不得損害投資者的合法權(quán)益，如損害投資者合法權(quán)益，本企業(yè)將及時(shí)改正，并依法承擔(dān)對(duì)投資者的損害承擔(dān)賠償責(zé)任。

第二節(jié) 公司基本情況

2.1公司簡介

公司股票簡況

　　公司存托憑證簡況

　　□適用 √不適用

　　聯(lián)系人和聯(lián)系方式

　　2.2主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

　　單位：元 幣種：人民幣

　　2.3前10名股東持股情況表

　　單位: 股

　　2.4前十名境內(nèi)存托憑證持有人情況表

　　□適用 √不適用

　　2.5截至報(bào)告期末表決權(quán)數(shù)量前十名股東情況表

　　√適用 □不適用

　　單位:股

　　2.6截至報(bào)告期末的優(yōu)先股股東總數(shù)、前10名優(yōu)先股股東情況表

　　□適用 √不適用

　　2.7控股股東或?qū)嶋H控制人變更情況

　　□適用 √不適用

　　2.8在半年度報(bào)告批準(zhǔn)報(bào)出日存續(xù)的債券情況

　　□適用 √不適用

　　第三節(jié) 重要事項(xiàng)

　　公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)重要性原則，說明報(bào)告期內(nèi)公司經(jīng)營情況的重大變化，以及報(bào)告期內(nèi)發(fā)生的對(duì)公司經(jīng)營情況有重大影響和預(yù)計(jì)未來會(huì)有重大影響的事項(xiàng)

　　□適用 √不適用