證券代碼：002864證券簡稱：盤龍藥業(yè)公示序號(hào)：2023-043

債卷編碼：127057債卷通稱：蟠龍可轉(zhuǎn)債

我們公司及股東會(huì)全體人員確保信息公開內(nèi)容真正、精確、詳細(xì)，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

核心內(nèi)容提醒：

1.最終股權(quán)轉(zhuǎn)讓日：2023年3月29日

截止到本公告公布時(shí)，間距“蟠龍可轉(zhuǎn)債”終止股權(quán)轉(zhuǎn)讓僅存最終大半個(gè)買賣日（即2023年3月29日在下午交易時(shí)段）。

2023年3月29日收盤前，擁有“蟠龍可轉(zhuǎn)債”的投資人仍可以進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓，2023年3月29日收盤后，未執(zhí)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的“蟠龍可轉(zhuǎn)債”將終止股權(quán)轉(zhuǎn)讓；剩下可轉(zhuǎn)換債券將根據(jù)100.05元/張價(jià)錢被強(qiáng)贖。

2.“蟠龍可轉(zhuǎn)債”持有者申請(qǐng)辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)的，需要通過代管該債券證劵公司開展股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)，實(shí)際股權(quán)轉(zhuǎn)讓黃金操作建議可轉(zhuǎn)換債券持有者在申報(bào)前資詢銀行開戶證劵公司。

風(fēng)險(xiǎn)防范：依據(jù)分配，截止到2023年3月29日收盤后并未股權(quán)轉(zhuǎn)讓的“蟠龍可轉(zhuǎn)債”，將根據(jù)100.05元/張價(jià)錢強(qiáng)贖，因現(xiàn)階段二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格與贖出價(jià)錢差異很大，投資人如未能及時(shí)股權(quán)轉(zhuǎn)讓，將面臨損害，煩請(qǐng)投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特別提醒：

1.“蟠龍可轉(zhuǎn)債”贖出備案日：2023年3月29日

2.“蟠龍可轉(zhuǎn)債”贖出日：2023年3月30日

3.“蟠龍可轉(zhuǎn)債”贖出價(jià)錢：100.05元/張（含本期應(yīng)計(jì)利息，本期年化利率為0.70%，當(dāng)該期貸款利息價(jià)稅合計(jì)）

4.外國投資者（企業(yè)）資產(chǎn)到帳日：2023年4月4日

5.投資人贖出款到賬日：2023年4月7日

6.“蟠龍可轉(zhuǎn)債”終止交易日：2023年3月27日

7.“蟠龍可轉(zhuǎn)債”終止股權(quán)轉(zhuǎn)讓日：2023年3月30日

8.贖出類型：所有贖出

9.依據(jù)分配，截止到2023年3月29日收盤后并未股權(quán)轉(zhuǎn)讓的“蟠龍可轉(zhuǎn)債”要被強(qiáng)贖，此次贖出結(jié)束后，“蟠龍可轉(zhuǎn)債”將于深圳交易所掛牌。持有者所持有的“蟠龍可轉(zhuǎn)債”如存有被質(zhì)押貸款或凍結(jié)的，最好在終止交易和股權(quán)轉(zhuǎn)讓日前撤押和凍潔，以免發(fā)生沒法股權(quán)轉(zhuǎn)讓所以被贖出的情況。

2023年3月1日，公司召開第四屆董事會(huì)第六次會(huì)議第四屆職工監(jiān)事第四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于提前贖回“盤龍轉(zhuǎn)債”的議案》，確定履行“蟠龍可轉(zhuǎn)債”的強(qiáng)制贖回權(quán)，依照債券面值加本期應(yīng)計(jì)利息的價(jià)錢贖出在贖回備案日收盤后在我國證劵登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司在冊(cè)的所有未股權(quán)轉(zhuǎn)讓“蟠龍可轉(zhuǎn)債”。公司獨(dú)立董事就得事宜發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議?，F(xiàn)就“蟠龍可轉(zhuǎn)債”贖出的有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、贖出狀況簡述

（一）開啟贖出情況

1.可轉(zhuǎn)債發(fā)行和發(fā)售狀況

經(jīng)中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)陜西盤龍藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)[2021]3323號(hào)）審批，公司在2022年3月3日發(fā)行了2,760,000張可轉(zhuǎn)換公司債券（下稱“可轉(zhuǎn)換債券”），每一張顏值為100元，發(fā)售總額為rmb27,600.00萬余元。經(jīng)深圳交易所“深圳上[2022]306號(hào)”文允許，企業(yè)27,600萬余元可轉(zhuǎn)換債券已經(jīng)在2022年4月8日起在深圳交易所競(jìng)價(jià)交易，債卷通稱“蟠龍可轉(zhuǎn)債”，債卷編碼“127057”。

2.可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股時(shí)限

根據(jù)相關(guān)規(guī)定與公司公布的《公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券募集說明書》（下稱“募集說明書”）等相關(guān)規(guī)定，本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股期自可轉(zhuǎn)債發(fā)行完畢之日（2022年3月9日，T+4日）起滿6月后的第一個(gè)買賣日起止企業(yè)可轉(zhuǎn)債到期日止，即2022年9月9日至2028年3月2日（如遇到國定假期日或歇息日延到之后第1個(gè)工作日日；延期期內(nèi)還息賬款不另計(jì)算利息）。

3.可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)錢的變化狀況

“蟠龍可轉(zhuǎn)債”的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為26.59元/股。2022年5月17日，公司召開2021年年度股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于2021年度利潤分配的預(yù)案》，企業(yè)2021年利潤分配計(jì)劃方案為：以企業(yè)2021本年度權(quán)益分派執(zhí)行時(shí)證券登記日的總市值扣減公司回購專用賬戶上持有股權(quán)后總市值為基準(zhǔn)，向公司股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.80元（價(jià)稅合計(jì)），2021本年度不派股，不執(zhí)行資本公積轉(zhuǎn)增股本。結(jié)合公司可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股調(diào)價(jià)的協(xié)議條款，“蟠龍可轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格會(huì)由26.59元/股調(diào)整至26.41元/股，變更后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自2022年5月31日（除權(quán)除息日）起起效。主要內(nèi)容詳細(xì)公司在2022年5月25日在巨潮資訊網(wǎng)上公布的《關(guān)于2021年年度權(quán)益分派調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告》（公示序號(hào)：2022-046）。

4.可轉(zhuǎn)換債券此次開啟贖出的情況

自2023年2月9日至2023年3月1日，企業(yè)股價(jià)已經(jīng)有15個(gè)交易日的收盤價(jià)格不少于“蟠龍可轉(zhuǎn)債”本期轉(zhuǎn)股價(jià)格（即26.41元/股）的130%（含130%，即34.33元/股），早已開啟“蟠龍可轉(zhuǎn)債”的是標(biāo)準(zhǔn)贖回條款。

（二）如果有條件贖回條款

依據(jù)募集說明書，“蟠龍可轉(zhuǎn)債”如果有條件贖回條款的有關(guān)承諾如下所示：

在轉(zhuǎn)股期內(nèi)，當(dāng)以下二種情況的任意一種出現(xiàn)的時(shí)候，企業(yè)有權(quán)利確定依照債券面值加本期應(yīng)計(jì)利息的價(jià)錢贖出或者部分未股權(quán)轉(zhuǎn)讓的可轉(zhuǎn)換債券：

1）在轉(zhuǎn)股期內(nèi)，假如企業(yè)股票在所有的持續(xù)三十個(gè)買賣日中最少十五個(gè)買賣日的收盤價(jià)不少于本期轉(zhuǎn)股價(jià)格的130%（含130%）；

2）當(dāng)本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券未股權(quán)轉(zhuǎn)讓額度不夠3,000萬余元時(shí)。

本期應(yīng)計(jì)利息的計(jì)算公式：IA=B×i×t/365

IA：指本期應(yīng)計(jì)利息；

B：指本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券持有者所持有的要被贖出的可轉(zhuǎn)換債券票上總額；

i：指可轉(zhuǎn)換債券當(dāng)初息票率；

t：指計(jì)息天數(shù)，也就是從上一個(gè)還息日起至本計(jì)算利息本年度贖出日止的具體日歷日數(shù)（算頭算不上尾）。

二、贖出執(zhí)行分配

（一）贖出價(jià)錢以及明確根據(jù)

依據(jù)可轉(zhuǎn)換債券募集說明書中有關(guān)如果有條件贖回條款的有關(guān)承諾，贖出價(jià)格是100.05元/張（含息稅）。主要計(jì)算方法如下所示：

本期應(yīng)計(jì)利息的計(jì)算公式：IA=B×i×t/365

IA：指本期應(yīng)計(jì)利息；

B：指此次可轉(zhuǎn)換債券持有者所持有的要被贖出的可轉(zhuǎn)換債券票上總額：100元/張；

i：指此次可轉(zhuǎn)換債券當(dāng)初息票率：0.70%；

t：指計(jì)息天數(shù)，也就是從上一個(gè)還息日（2023年3月3日）起至本計(jì)算利息本年度贖出日（2023年3月30日）止的具體日歷日數(shù)為27天（算頭算不上尾）。

本期貸款利息IA=B×i×t/365=100×0.70%×27/365=0.05元/張；

贖出價(jià)錢=債券面值+本期貸款利息=100+0.05=100.05元/張；

繳稅后贖出價(jià)錢以美國證劵登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司批準(zhǔn)的價(jià)錢為標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)錯(cuò)誤持有者的利息所得稅開展代收代繳。

（二）贖出目標(biāo)

截止到贖出備案日（2023年3月29日）收盤后在冊(cè)中的所有“蟠龍可轉(zhuǎn)債”持有者。

（三）贖出程序流程及日程安排

1.公司將在贖出日前每一個(gè)買賣日公布一次贖出提示性公告，通告“蟠龍可轉(zhuǎn)債”持有者此次贖出的相關(guān)事宜。

2.自2023年3月27日起，“蟠龍可轉(zhuǎn)債”終止交易。

3.自2023年3月30日起，“蟠龍可轉(zhuǎn)債”終止股權(quán)轉(zhuǎn)讓。

4.2023年3月30日為“蟠龍可轉(zhuǎn)債”贖出日。企業(yè)將全額的贖出截止到贖出備案日（2023年3月29日）收盤后在冊(cè)的“蟠龍可轉(zhuǎn)債”。此次強(qiáng)制贖回結(jié)束后，“蟠龍可轉(zhuǎn)債”將于深圳交易所掛牌。

5.2023年4月4日為外國投資者（企業(yè)）資產(chǎn)到帳日，2023年4月7日為贖出款抵達(dá)“蟠龍可轉(zhuǎn)債”持有者資金帳戶日，到時(shí)候“蟠龍可轉(zhuǎn)債”贖出款將采取可轉(zhuǎn)換債券代管證券公司立即劃歸“蟠龍可轉(zhuǎn)債”持有者的資金帳戶。

6.公司將在贖出日后七個(gè)買賣日內(nèi)，在中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)特定的信息披露新聞中發(fā)表贖出結(jié)論公示和可轉(zhuǎn)換債券掛牌公示。

三、公司實(shí)際控制人、大股東、持倉5%之上公司股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員在贖出標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到前六個(gè)月內(nèi)買賣“蟠龍可轉(zhuǎn)債”的現(xiàn)象

經(jīng)自糾自查，公司實(shí)際控制人、大股東、持倉5%之上公司股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員在此次“蟠龍可轉(zhuǎn)債”贖出標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到前六個(gè)月內(nèi)（即2022年9月1日—2023年3月1日）買賣“蟠龍可轉(zhuǎn)債”狀況見下表：

除上述工作人員外，公司實(shí)際控制人、大股東、持倉5%之上公司股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員中的其他工作人員在相關(guān)六個(gè)月內(nèi)不會(huì)有買賣“蟠龍可轉(zhuǎn)債”的情況。

四、別的需表明的事宜

1.“蟠龍可轉(zhuǎn)債”持有者申請(qǐng)辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)的，需要通過代管該債券證劵公司開展股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)。實(shí)際股權(quán)轉(zhuǎn)讓黃金操作建議可轉(zhuǎn)換債券持有者在申報(bào)前資詢銀行開戶證劵公司。

2.股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)不夠1股額度的處理方式

“蟠龍可轉(zhuǎn)債”持有者申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)化成的股權(quán)須是整數(shù)金額股。股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)不夠轉(zhuǎn)換成1股的可轉(zhuǎn)換債券賬戶余額，企業(yè)將根據(jù)深圳交易所相關(guān)規(guī)定，在可轉(zhuǎn)換債券持有者股權(quán)轉(zhuǎn)讓當(dāng)日后五個(gè)買賣日內(nèi)支付現(xiàn)金兌現(xiàn)該可轉(zhuǎn)換債券賬戶余額及該余額對(duì)應(yīng)的本期應(yīng)計(jì)利息。

3.當(dāng)日買入的可轉(zhuǎn)換債券當(dāng)日可以申請(qǐng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓，可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股新增股權(quán)，可在股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)后次一買賣日發(fā)售商品流通，并具有和原股權(quán)相同的利益。

五、咨詢方式

咨詢部門：企業(yè)董秘辦

熱線電話：029-83338888-8832

電子郵箱：1970wujie@163.com

六、備查簿文檔

1.第四屆董事會(huì)第六次會(huì)議決議；

2.第四屆職工監(jiān)事第四次會(huì)議決定；

3.獨(dú)董關(guān)于企業(yè)第四屆董事會(huì)第六次大會(huì)相關(guān)事宜自主的建議；

4.博盛證券股份有限公司有關(guān)陜西省盤龍藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司強(qiáng)制贖回“蟠龍可轉(zhuǎn)債”的審查建議；

5.北京市瑞強(qiáng)法律事務(wù)所有關(guān)陜西省盤龍藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司強(qiáng)制贖回“蟠龍可轉(zhuǎn)債”的法律意見書。

陜西省盤龍藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司股東會(huì)

2023年3月29日