證券代碼:688680 證券簡(jiǎn)稱:海優(yōu)新材 公告編號(hào)：2023-056

轉(zhuǎn)債代碼:118008 轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱:海優(yōu)轉(zhuǎn)債

上海海優(yōu)威新材料股份有限公司

關(guān)于實(shí)施2022年年度權(quán)益分派調(diào)整

“海優(yōu)轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 調(diào)整前轉(zhuǎn)股價(jià)格：217.42元/股

● 調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)格：217.30元/股

● 轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整起始日期：2023年6月6日

一、轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整依據(jù)

上海海優(yōu)威新材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年5月19日召開2022年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于2022年度利潤(rùn)分配方案的議案》，公司擬以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日登記的總股本為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣1.20元（含稅），本次不進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本，不送紅股。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2023年5月20日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《上海海優(yōu)威新材料股份有限公司2022年年度股東大會(huì)決議公告》（公告編號(hào)：2023-052）。

根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的有關(guān)規(guī)定及公司于2022年6月21日刊載于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《上海海優(yōu)威新材料股份有限公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書》（以下簡(jiǎn)稱“《募集說(shuō)明書》”）的相關(guān)條款，在“海優(yōu)轉(zhuǎn)債”發(fā)行之后，當(dāng)公司發(fā)生派送股票股利、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股或配股、派發(fā)現(xiàn)金股利等情況（不包括因本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股而增加的股本）使公司股份發(fā)送變化時(shí)，公司將按相關(guān)公式進(jìn)行轉(zhuǎn)股價(jià)格的調(diào)整。

公司于2023年5月29日召開公司第三屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于實(shí)施2022年年度權(quán)益分派調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案》，同意公司在實(shí)施2022年年度權(quán)益分派的同時(shí)進(jìn)行可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整。

二、轉(zhuǎn)股價(jià)格的調(diào)整方式

根據(jù)《募集說(shuō)明書》的約定，在“海優(yōu)轉(zhuǎn)債”發(fā)行之后，當(dāng)公司發(fā)生派送股票股利、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股或配股、派發(fā)現(xiàn)金股利等情況（不包括因本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股而增加的股本）使公司股份發(fā)送變化時(shí)，將按下述公式進(jìn)行轉(zhuǎn)股價(jià)格的調(diào)整（保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，最后一位四舍五入）：

派送股票股利或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+n）；

增發(fā)新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述兩項(xiàng)同時(shí)進(jìn)行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送現(xiàn)金股利：P1=P0-D；

上述三項(xiàng)同時(shí)進(jìn)行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

其中：P0為調(diào)整前轉(zhuǎn)股價(jià)，n為派送股票股利或轉(zhuǎn)增股本率，k為增發(fā)新股或配股率，A為增發(fā)新股價(jià)或配股價(jià)，D為每股派送現(xiàn)金股利，P1為調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)。

當(dāng)公司出現(xiàn)上述股份和/或股東權(quán)益變化情況時(shí)，將依次進(jìn)行轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整，并在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）或中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的上市公司其他信息披露媒體上刊登相關(guān)公告，并于公告中載明轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日、調(diào)整辦法及暫 停轉(zhuǎn)股時(shí)期（如需）。當(dāng)轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日為本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人轉(zhuǎn)股申請(qǐng)日或之后，轉(zhuǎn)換股份登記日之前，則該持有人的轉(zhuǎn)股申請(qǐng)按公司調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格執(zhí)行。

鑒于公司將于2023年6月5日（本次權(quán)益分派的股權(quán)登記日）實(shí)施2022年年度權(quán)益分派方案，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.20元（含稅），海優(yōu)轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格將自2023年6月6日（本次權(quán)益分派的除息日）起由每股人民幣217.42元調(diào)整為每股人民幣217.30元。

公司轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整公式：

派送現(xiàn)金股利：P1=P0-D

其中，P0為調(diào)整前轉(zhuǎn)股價(jià)，D為每股派送現(xiàn)金股利，P1為調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)。

P1=217.42-0.12=217.30元/股。

三、其他

投資者如需了解海優(yōu)轉(zhuǎn)債的詳細(xì)情況，請(qǐng)查閱公司于2022年6月21日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《上海海優(yōu)威新材料股份有限公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書》。

聯(lián)系部門：證券部

聯(lián)系方式：021-58964211

特此公告。

上海海優(yōu)威新材料股份有限公司董事會(huì)

2023年5月30日

證券代碼：688680 證券簡(jiǎn)稱：海優(yōu)新材 公告編號(hào)：2023-055

轉(zhuǎn)債代碼：118008 轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：海優(yōu)轉(zhuǎn)債

上海海優(yōu)威新材料股份有限公司股東

及董監(jiān)高集中競(jìng)價(jià)減持股份進(jìn)展公告

本公司董事會(huì)、全體董事及相關(guān)股東保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 大股東及董監(jiān)高持股的基本情況

本次減持計(jì)劃實(shí)施前，上海海優(yōu)威新材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）董事、核心技術(shù)人員齊明先生直接持有公司股份2,931,721股，占公司總股本的3.489%；監(jiān)事、核心技術(shù)人員全楊先生直接持有公司股份2,487,543股，占公司總股本的2.961%；監(jiān)事黃書斌先生直接和間接持有公司股份合計(jì)790,999股（其中直接持有公司股份660,000股，間占公司總股本的0.786%；間接持有公司股份130,999股，占公司總股本的0.156%）。上述董事、監(jiān)事股份來(lái)源于公司首次公開發(fā)行前持有的股份，其中直接持有的股份已于2022年1月24日解除限售并上市流通。

● 集中競(jìng)價(jià)減持計(jì)劃的進(jìn)展情況

公司于2023年2月11日在上海證券交易所網(wǎng)站披露了《上海海優(yōu)威新材料股份有限公司股東及董監(jiān)高集中競(jìng)價(jià)減持股份計(jì)劃公告》（公告編號(hào):2023-014）。齊明先生擬減持股份不超過(guò)732,000股，占公司總股本比例不超過(guò)0.872%；全楊先生擬減持股份不超過(guò)621,800股，占公司總股本比例不超過(guò)0.741%；黃書斌先生減持不超過(guò)165,000股，占公司總股本的比例不超過(guò)0.197%。

公司近日分別收到齊明先生、全楊先生、黃書斌先生出具的《關(guān)于減持進(jìn)度的告知函》。截止本公告披露日，齊明先生、全楊先生、黃書斌先生未減持公司股份，本次減持計(jì)劃減持時(shí)間已過(guò)半，減持計(jì)劃尚未完成。

一、集中競(jìng)價(jià)減持主體減持前基本情況

■

上述減持主體無(wú)一致行動(dòng)人。

二、集中競(jìng)價(jià)減持計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)展

（一）大股東及董監(jiān)高因以下原因披露集中競(jìng)價(jià)減持計(jì)劃實(shí)施進(jìn)展：

減持時(shí)間過(guò)半

■

（二）本次減持事項(xiàng)與大股東或董監(jiān)高此前已披露的計(jì)劃、承諾是否一致

√是 □否

（三）在減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，上市公司是否披露高送轉(zhuǎn)或籌劃并購(gòu)重組等重大事項(xiàng)

□是 √否

（四）本次減持對(duì)公司的影響

本次減持計(jì)劃實(shí)施不會(huì)導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變化，不會(huì)對(duì)公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)和治理結(jié)構(gòu)產(chǎn)生不利影響。

（五）本所要求的其他事項(xiàng)

無(wú)

三、集中競(jìng)價(jià)減持計(jì)劃相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示

（一）減持計(jì)劃實(shí)施的不確定性風(fēng)險(xiǎn)，如計(jì)劃實(shí)施的前提條件、限制性條件以及相關(guān)條件成就或消除的具體情形等

截止本公告披露之日，上述股東的減持計(jì)劃尚未實(shí)施完畢。本次減持計(jì)劃系股東根據(jù)自身資金需求自主決定，在減持期間內(nèi)，根據(jù)其自身資金安排、市場(chǎng)情況、公司股價(jià)等因素選擇后續(xù)是否繼續(xù)實(shí)施及如何實(shí)施本次股份減持計(jì)劃，減持的數(shù)量和價(jià)格存在不確定性。

（二）減持計(jì)劃實(shí)施是否會(huì)導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變更的風(fēng)險(xiǎn)

□是 √否

（三）其他風(fēng)險(xiǎn)

截至本公告日，本次減持計(jì)劃尚未實(shí)施完畢。公司將持續(xù)關(guān)注股東股份減持計(jì)劃實(shí)施的進(jìn)展情況，并按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

上海海優(yōu)威新材料股份有限公司董事會(huì)

2023年5月30日

證券代碼：688680 證券簡(jiǎn)稱：海優(yōu)新材 公告編號(hào)：2023-054

轉(zhuǎn)債代碼：118008 證券簡(jiǎn)稱：海優(yōu)轉(zhuǎn)債

上海海優(yōu)威新材料股份有限公司

2022年年度權(quán)益分派實(shí)施公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 是否涉及差異化分紅送轉(zhuǎn)：否

● 每股分配比例

每股現(xiàn)金紅利0.12元

● 相關(guān)日期

■

一、通過(guò)分配方案的股東大會(huì)屆次和日期

本次利潤(rùn)分配方案經(jīng)公司2023年5月19日的2022年年度股東大會(huì)審議通過(guò)。

二、分配方案

1.發(fā)放年度：2022年年度

2.分派對(duì)象：

截至股權(quán)登記日下午上海證券交易所收市后，在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算上海分公司”）登記在冊(cè)的本公司全體股東。

3.分配方案：

本次利潤(rùn)分配以方案實(shí)施前的公司總股本84,020,211股為基數(shù)，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.12元（含稅），共計(jì)派發(fā)現(xiàn)金紅利10,082,425.32元(本次實(shí)際利潤(rùn)分配總額與利潤(rùn)擬分配總額10,082,424.84元差異0.48元系由于每股取現(xiàn)金紅利的尾數(shù)四舍五入調(diào)整所致)。

三、相關(guān)日期

■

四、分配實(shí)施辦法

1.實(shí)施辦法

除公司自行發(fā)放對(duì)象外，公司其余股東的紅利委托中國(guó)結(jié)算上海分公司通過(guò)其資金清算系統(tǒng)向股權(quán)登記日上海證券交易所收市后登記在冊(cè)并在上海證券交易所各會(huì)員辦理了指定交易的股東派發(fā)。已辦理指定交易的投資者可于紅利發(fā)放日在其指定的證券營(yíng)業(yè)部領(lǐng)取現(xiàn)金紅利，未辦理指定交易的股東紅利暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司保管，待辦理指定交易后再進(jìn)行派發(fā)。

2.自行發(fā)放對(duì)象

李民、李曉昱、齊明、全楊、上海海優(yōu)威新投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）

3.扣稅說(shuō)明

（1）對(duì)于持有公司無(wú)限售條件流通股的自然人股東和證券投資基金，根據(jù)《關(guān)于上市公司股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策有關(guān)問(wèn)題的通知》（財(cái)稅[2015]101號(hào)）及《關(guān)于實(shí)施上市公司股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策有關(guān)問(wèn)題的通知》（財(cái)稅[2012]85號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，持股期限超過(guò)1年的，股息紅利所得暫免征收個(gè)人所得稅，每股實(shí)際派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣0.12元；持股1年以內(nèi)（含1年）的，公司暫不扣繳個(gè)人所得稅，每股實(shí)際派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣0.12元，待其轉(zhuǎn)讓股票時(shí)，中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)其持股期限計(jì)算應(yīng)納稅額，由證券公司等股份托管機(jī)構(gòu)從個(gè)人資金賬戶中扣收并劃付中國(guó)結(jié)算上海分公司，中國(guó)結(jié)算上海分公司于次月5個(gè)工作日內(nèi)劃付本公司，本公司在收到稅款當(dāng)月的法定申報(bào)期內(nèi)向主管稅務(wù)機(jī)關(guān)申報(bào)繳納。

具體實(shí)際稅負(fù)為：股東的持股期限在1個(gè)月以內(nèi)（含1個(gè)月）的，其股息紅利所得全額計(jì)入應(yīng)納稅所得額，適用20%的稅率計(jì)征個(gè)人所得稅，實(shí)際稅負(fù)為20%；持股期限在1個(gè)月以上至1年（含1年）的，暫減按50%計(jì)入應(yīng)納稅所得額，適用20%的稅率計(jì)征個(gè)人所得稅，實(shí)際稅負(fù)為10%；持股期限超過(guò)1年的，股息紅利所得暫免征收個(gè)人所得稅。

（2）對(duì)于有限售條件流通股的個(gè)人股東和證券投資基金，根據(jù)《關(guān)于實(shí)施上市公司股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策有關(guān)問(wèn)題的通知（財(cái)稅[2012]85號(hào)）》有關(guān)規(guī)定，解禁后取得的股息紅利，按該規(guī)定計(jì)算納稅，持股時(shí)間自解禁日起計(jì)算；解禁前取得的股息紅利暫減按50%計(jì)入應(yīng)納稅所得額，適用20%的稅率計(jì)征個(gè)人所得稅，實(shí)際稅負(fù)為10%，實(shí)際派發(fā)現(xiàn)金紅利為稅后每股人民幣0.108元。

（3）對(duì)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者（“QFII”）股東，根據(jù)國(guó)家稅務(wù)總局于2009年1月23日頒布的《關(guān)于中國(guó)居民企業(yè)向QFII支付股息、紅利、利息代扣代繳企業(yè)所得稅有關(guān)問(wèn)題的通知》（國(guó)稅函[2009]47號(hào)）的規(guī)定，由本公司按照10%的稅率統(tǒng)一代扣代繳企業(yè)所得稅，稅后每股實(shí)際派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣0.108元。如相關(guān)股東認(rèn)為其取得的股息紅利收入需要享受任何稅收協(xié)定（安排）待遇或其他的稅收優(yōu)惠政策，可按照相關(guān)規(guī)定自行辦理。對(duì)于人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）股東，參照QFII股東執(zhí)行。

（4）對(duì)于香港市場(chǎng)投資者（包括企業(yè)和個(gè)人）通過(guò)“滬股通”持有本公司股票的，其股息紅利將由公司通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司按股票名義持有人賬戶以人民幣派發(fā)，扣稅根據(jù)《關(guān)于滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)有關(guān)稅收政策的通知》（財(cái)稅[2014]81號(hào)）執(zhí)行，公司按照10%的稅率代扣所得稅，稅后每股實(shí)際派發(fā)現(xiàn)金紅利0.108元。如相關(guān)股東認(rèn)為其取得的股息、紅利收入需要享受稅收協(xié)定（安排）待遇的，可按照規(guī)定在取得股息、紅利后自行向主管稅務(wù)機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)。

（5）對(duì)于其他法人股東及機(jī)構(gòu)投資者，其所得稅自行申報(bào)繳納，實(shí)際派發(fā)現(xiàn)金紅利為稅前每股人民幣0.12元。

五、有關(guān)咨詢辦法

公司股東如對(duì)公司2022年年度權(quán)益分派相關(guān)事項(xiàng)有任何疑問(wèn)，請(qǐng)通過(guò)以下方式聯(lián)系咨詢。

聯(lián)系部門：證券部

聯(lián)系電話：021-58964211

特此公告。

上海海優(yōu)威新材料股份有限公司董事會(huì)

2023年5月30日