證券代碼：000912 證券簡(jiǎn)稱：瀘天化 公告編號(hào)：2023-022

四川瀘天化股份有限公司

2022年度股東大會(huì)決議公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

本次股東大會(huì)沒有出現(xiàn)否決提案的情形。

本次股東大會(huì)不涉及變更以往股東大會(huì)已通過的決議。

一、會(huì)議的召開情況

1.會(huì)議召開時(shí)間

（1）現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開時(shí)間：2023年5月30日15：30；

（2）網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：2023年5月30日。其中：通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票的時(shí)間：2023年5月30日上午9:15一9:25、 9:30一11:30，下午 13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的時(shí)間為2023年5月30日9:15至15:00期間的任意時(shí)間。

2.會(huì)議地點(diǎn)：四川省瀘州市納溪區(qū)瀘天化三號(hào)樓五樓會(huì)議室

3.召開方式：現(xiàn)場(chǎng)表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合

4.召集人：董事會(huì)

5.主持人：廖廷君董事長(zhǎng)

6.會(huì)議召開的合法合規(guī)性：本次股東大會(huì)涉及的事項(xiàng)已經(jīng)公司七屆董事會(huì)三十一次會(huì)議、七屆董事會(huì)三十二次臨時(shí)會(huì)議、七屆監(jiān)事會(huì)二十二次會(huì)議審議通過，符合有關(guān)法律、行政法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。

二、會(huì)議出席情況

1.總體出席情況

參加本次股東會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票表決的股東及股東代理人共48名，代表有表決權(quán)的股份數(shù)為865,823,601股，占公司有表決權(quán)的股份總數(shù)的55.22%。

2.現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議出席情況

參加本次股東會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人共12名，代表有表決權(quán)的股份數(shù)為750,374,817股，占公司有表決權(quán)的股份總數(shù)的47.86%。

3.網(wǎng)絡(luò)投票情況

通過網(wǎng)絡(luò)投票表決的股東共36名，代表有表決權(quán)的股份115,448,784股，占公司有表決權(quán)的股份總數(shù)的7.36%。

公司部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及見證律師出席或列席了本次會(huì)議。

三、議案審議表決情況

本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票表決相結(jié)合的方式，表決結(jié)果四舍五入后保留兩位小數(shù)，通過了如下議案：

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其中，持股 5%以下的中小股東表決情況如下：

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議案16為特別決議議案，獲得有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過。

本次股東大會(huì)所涉議案均不涉及關(guān)聯(lián)交易，無回避表決情況。

四、律師出具的法律意見書

公司聘請(qǐng)了四川發(fā)現(xiàn)律師事務(wù)所黃冀和劉含秋律師出席了本次股東大會(huì)，并就本次股東大會(huì)出具《法律意見書》。

該法律意見書認(rèn)為：公司2022年度股東大會(huì)的召集、召開、表決程序符合法律及制度的規(guī)定，出席會(huì)議人員和會(huì)議召集人的資格合法有效，本次股東大會(huì)的表決結(jié)果合法有效。

五、備查文件

（一）四川瀘天化股份有限公司2022年度股東大會(huì)決議

（二）四川發(fā)現(xiàn)律師事務(wù)所關(guān)于四川瀘天化股份有限公司2022年度股東大會(huì)之法律意見書

特此公告

四川瀘天化股份有限公司董事會(huì)

2023年5月30日

四川發(fā)現(xiàn)律師事務(wù)所

關(guān)于四川瀘天化股份有限公司

二○二二年度股東大會(huì)之

法律意見書

（2023）發(fā)現(xiàn)律法意字第1128號(hào)

致：四川瀘天化股份有限公司

四川發(fā)現(xiàn)律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱本所）接受四川瀘天化股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）的委托，指派本所律師出席公司2022年度股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱本次股東大會(huì)）。本所律師根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《股東大會(huì)規(guī)則》）《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《上市規(guī)則》）等法律法規(guī)和規(guī)范性文件以及《四川瀘天化股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱《公司章程》），就公司本次股東大會(huì)的召集召開程序、出席會(huì)議人員資格、召集人的資格、表決程序和表決結(jié)果等有關(guān)事宜出具本法律意見書。

為了出具本法律意見書，本所律師列席了公司本次股東大會(huì)并審查了公司提供的有關(guān)召開本次股東大會(huì)的有關(guān)文件的原件或復(fù)印件，包括公司本次股東大會(huì)的各項(xiàng)議程及相關(guān)決議等文件，同時(shí)聽取了公司就有關(guān)事實(shí)的陳述和說明。公司保證和承諾，公司所提供的文件和所作的陳述和說明是完整的、真實(shí)的和有效的，有關(guān)原件及其上面的簽字和印章是真實(shí)的，且一切足以影響本法律意見書的事實(shí)和文件均已向本所披露，而無任何隱瞞、疏漏之處。

本法律意見書僅供公司本次股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。本所律師同意將本法律意見書隨公司本次股東大會(huì)決議一起予以公告，并依法對(duì)本法律意見書承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，本所律師對(duì)本次股東大會(huì)的相關(guān)資料和事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)發(fā)表法律意見如下：

一、本次股東大會(huì)的召集、召開程序

經(jīng)本所律師核查，公司董事會(huì)于2023年3月31日在《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《上海證券報(bào)》、巨潮資訊網(wǎng)發(fā)布了關(guān)于召開本次股東大會(huì)的通知，公告了會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)以及需審議的內(nèi)容。公司董事會(huì)于2023年5月13日在《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《上海證券報(bào)》、巨潮資訊網(wǎng)發(fā)布了關(guān)于2022年度股東大會(huì)增加臨時(shí)提案的補(bǔ)充通知，公告了增補(bǔ)《關(guān)于修訂〈四川瀘天化股份有限公司章程〉的議案》作為臨時(shí)提案提請(qǐng)2022年度股東大會(huì)審議。

本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)表決和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開?，F(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于2023年5月30日15：30在四川省瀘州市納溪區(qū)瀘天化三號(hào)樓五樓會(huì)議室召開，會(huì)議由公司董事長(zhǎng)廖廷君先生主持。

本所律師審核后認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開、增補(bǔ)提案程序符合《公司法》《股東大會(huì)規(guī)則》《上市規(guī)則》以及《公司章程》的規(guī)定。

二、本次股東大會(huì)出席人員的資格、召集人的資格

根據(jù)出席會(huì)議股東的賬戶證明、持股憑證、身份證明、授權(quán)委托書及深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)等相關(guān)資料文件，出席公司本次股東大會(huì)的股東及股東代理人48人，代表股份為865,823,601股，占公司股份總數(shù)55.22％。

其中包括：

1.現(xiàn)場(chǎng)出席及委托代表出席本次股東大會(huì)的股東12人，代表股份為750,374,817股，占公司股份總數(shù)47.86％。

2.通過網(wǎng)絡(luò)投票股東共計(jì)36人，代表股份為115,448,784股，占公司股份總數(shù)7.36％。

3.通過現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)方式出席本次會(huì)議的中小投資者共代表股份230,617,274股，占公司股份總數(shù)14.71%。

以上股東均為截止2023年5月24日中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的公司股東。

公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、公司員工代表以及本所律師出席或列席了本次股東大會(huì)。

本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)。

本所律師審核后認(rèn)為，本次股東大會(huì)出席人員、召集人的資格符合《公司法》《股東大會(huì)規(guī)則》《上市規(guī)則》以及《公司章程》的規(guī)定，合法有效。

三、本次股東大會(huì)審議的議案

本次股東大會(huì)議通知審議的提案為：1.審議《2022年年度報(bào)告及摘要》2.審議《2022年度董事會(huì)工作報(bào)告》3.審議《2022年度獨(dú)立董事述職報(bào)告》4.審議《2022年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》5.審議《2022年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》6.審議《2022年度利潤(rùn)分配預(yù)案》7.審議《2022年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》8.審議《2022年度職工工資總額的議案》9.審議《2023年度獨(dú)立董事薪酬的議案》10.審議《2023年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告》11.審議《關(guān)于續(xù)聘四川華信（集團(tuán)）會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2023年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》12.審議《關(guān)于計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》13.審議《關(guān)于擬為子公司四川瀘天化進(jìn)出口貿(mào)易有限公司提供擔(dān)保的議案》14.審議《關(guān)于擬為子公司九禾股份有限公司提供擔(dān)保的議案》15.審議《關(guān)于擬為孫公司瀘州九禾貿(mào)易有限公司提供擔(dān)保的議案》16.審議《關(guān)于修訂〈四川瀘天化股份有限公司章程〉的議案》。

本所律師審核后認(rèn)為,公司本次股東大會(huì)審議的議案屬于公司股東大會(huì)的職權(quán)范圍,本次股東大會(huì)就會(huì)議通知公告中列明的議案進(jìn)行了審議，以現(xiàn)場(chǎng)表決和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式對(duì)公告的議案進(jìn)行了表決，本次股東大會(huì)所審議的議案與公告所述內(nèi)容相符，本次股東大會(huì)沒有對(duì)公告中未列明的事項(xiàng)進(jìn)行表決。

四、本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果

本次股東大會(huì)按《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》規(guī)定的程序進(jìn)行了計(jì)票、監(jiān)票，并在會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)宣布表決結(jié)果。本次議案為尊重中小投資者利益，提高中小投資者對(duì)公司股東大會(huì)決議的重大事項(xiàng)參與度，公司本次股東大會(huì)已對(duì)中小投資者表決單獨(dú)計(jì)票，并對(duì)單獨(dú)計(jì)票情況予以披露。

出席會(huì)議的股東及股東代理人未對(duì)表決結(jié)果提出異議，會(huì)議形成的決議與表決結(jié)果一致。本次股東大會(huì)以現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，對(duì)列入議程的議案進(jìn)行了審議和表決，未以任何理由擱置或不予表決。

以下議案在本次股東大會(huì)獲得通過：

1.《2022年年度報(bào)告及摘要》

2.《2022年度董事會(huì)工作報(bào)告》

3.《2022年度獨(dú)立董事述職報(bào)告》

4.《2022年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》

5.《2022年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》

6.《2022年度利潤(rùn)分配預(yù)案》

7.《2022年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》

8.《2022年度職工工資總額的議案》

9.《2023年度獨(dú)立董事薪酬的議案》

10.《2023年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告》

11.《關(guān)于續(xù)聘四川華信（集團(tuán)）會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2023年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》

12.《關(guān)于計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》

13.《關(guān)于擬為子公司四川瀘天化進(jìn)出口貿(mào)易有限公司提供擔(dān)保的議案》

14.《關(guān)于擬為子公司九禾股份有限公司提供擔(dān)保的議案》

15.《關(guān)于擬為孫公司瀘州九禾貿(mào)易有限公司提供擔(dān)保的議案》

16.《關(guān)于修訂〈四川瀘天化股份有限公司章程〉的議案》

本所律師審核后認(rèn)為，本次股東大會(huì)表決程序符合《公司法》《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。

五、結(jié)論意見

綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集召開程序、召集人資格、出席會(huì)議人員資格及表決程序等均符合《公司法》《股東大會(huì)規(guī)則》等法律法規(guī)和其他規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，本次股東大會(huì)的表決結(jié)果合法有效。

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