公示送出去日期：2023年8月23日

1公示基本資料

2別的必須提醒的事宜

（1）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金基金合同的有關(guān)規(guī)定，本基金托管人決定自2023年8月23日起撤銷本基金A類、C類基金認(rèn)購對于非投資者超大金額認(rèn)購、定投基金及變換轉(zhuǎn)到業(yè)務(wù)流程限制，修復(fù)申請辦理本基金的穩(wěn)定認(rèn)購、定投基金及變換轉(zhuǎn)到業(yè)務(wù)流程。

（2）投資者可瀏覽本企業(yè)官網(wǎng)(www.nffund.com)或撥通客戶服務(wù)熱線（400-889-8899）資詢有關(guān)情況。

南方基金管理方法有限責(zé)任公司

2023年8月23日

南方基金有關(guān)集團(tuán)旗下一部分股票基金提升東興證券

為銷售機(jī)構(gòu)及開啟業(yè)務(wù)的通知

依據(jù)南方基金管理方法有限責(zé)任公司（通稱“我們公司”）與防城港證券股份有限公司（通稱“東興證券”）簽訂的市場銷售合作合同，東興證券將自2023年8月23日起經(jīng)銷代理本集團(tuán)旗下一部分股票基金?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下:

一、可用股票基金及經(jīng)營范圍

從2023年8月23日起，投資者可以通過東興證券申請辦理以上頁面上相匹配基金銀行開戶、認(rèn)購、贖出、定投基金、變換等服務(wù)。

以上頁面上基金可參加利率優(yōu)惠促銷，實(shí)際特惠標(biāo)準(zhǔn)以東興證券安排為標(biāo)準(zhǔn)。

二、重要提醒

1、以上申贖業(yè)務(wù)流程只適用于處在正常的認(rèn)購期及處在特殊對外開放日和對外開放時(shí)間基金?；鸱忾]期、募集期等其它期內(nèi)的相關(guān)規(guī)定詳細(xì)相匹配基金《基金合同》、《招募說明書》、《產(chǎn)品資料概要》等有關(guān)法律條文及我們公司公布最新發(fā)布的業(yè)務(wù)流程公示。

2、投資者能與東興證券承諾定投基金業(yè)務(wù)每一期固定不動投資額?，F(xiàn)階段，東興證券可以辦理以上可用股票基金頁面上開啟定投基金業(yè)務(wù)股票基金，具體定投基金交易規(guī)則請見東興證券的有關(guān)規(guī)定。

3、基金轉(zhuǎn)換就是指投資者可以將其根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)選購持有的本集團(tuán)旗下某只開放型基金的或者部分基金認(rèn)購，轉(zhuǎn)換成我們公司管理的另一只開放型基金的市場份額。以上可用股票基金頁面上基金，若并采用前端收費(fèi)和后端收費(fèi)，則只開啟前端收費(fèi)模式的變換業(yè)務(wù)流程。

三、投資者可以通過下列方式掌握或咨詢有關(guān)情況：

東興證券客服熱線：95309

東興證券網(wǎng)站地址：www.dxzq.net

南方基金客服熱線：400-889-8899

南方基金網(wǎng)站地址：www.nffund.com

四、風(fēng)險(xiǎn)防范：

1、投資者理應(yīng)仔細(xì)閱讀《基金合同》、《招募說明書》、《產(chǎn)品資料概要》等股票基金法律條文以及相關(guān)公示，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身投資的目的、投資周期、理財(cái)經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)情況等分辨股票基金是否和投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受度相一致。

2、投資者理應(yīng)深入了解定投和零存整取等存款方法的差別。定期定額投資是幫助投資者實(shí)現(xiàn)長線投資、均值運(yùn)營成本的一種簡便易行的投資方法?？墒嵌ㄍ痘鸶緹o法避開私募投資所原有風(fēng)險(xiǎn)，無法保證投資者獲取收益，并不是取代存款的等效電路理財(cái)方法。

特此公告

南方基金管理方法有限責(zé)任公司

2023年8月23日

南方地區(qū)宏元按時(shí)對外開放純債發(fā)起式股票投資

股票基金對外開放認(rèn)購、提現(xiàn)及變換業(yè)務(wù)流程的通知

公示送出去日期：2023年8月23日

1公示基本資料

注：1、本基金為按時(shí)開放基金，此次開放期時(shí)間是在2023年8月28日至2023年9月6日。在其中：2023年8月28日至2023年9月1日，本基金接納投資者的贖出和變換轉(zhuǎn)走申請辦理；2023年8月28日至2023年9月6日，本基金接納投資者的認(rèn)購和變換轉(zhuǎn)到申請辦理。

2、本基金自2023年9月7日起進(jìn)到封閉期，封閉式期限內(nèi)本基金拒絕接受認(rèn)購、提現(xiàn)及變換申請辦理。

2認(rèn)購、贖出、變換業(yè)務(wù)辦理時(shí)限

本基金基金合同生效后，每3月對外開放一次。對外開放股指期貨本基金每一個(gè)封閉期完畢之日后第一個(gè)工作中日起（含該日）進(jìn)到開放期，開放期不得少于5個(gè)工作日日而且一般不超過20個(gè)工作日日。對外開放期限內(nèi)，投資者能夠根據(jù)國家交易規(guī)則認(rèn)購、賣出股票市場份額，或申請辦理變換業(yè)務(wù)流程。

基金托管人在開放日申請辦理基金份額的認(rèn)購、贖出、變換業(yè)務(wù)流程，實(shí)際辦理時(shí)限為對外開放期限內(nèi)上海交易所、深圳交易所的穩(wěn)定買賣日的股票交易時(shí)間，但基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會的需求或基金合同的相關(guān)規(guī)定公示中止時(shí)以外。封閉式期限內(nèi)，本基金不予辦理認(rèn)購、贖出、變換業(yè)務(wù)流程，都不掛牌交易。

股票基金合同生效后，如出現(xiàn)一個(gè)新的股票交易市場、證交所股票交易時(shí)間變更或別的突發(fā)情況，基金托管人將根據(jù)情況對上述情況對外開放日及對外開放時(shí)間進(jìn)行一定的調(diào)節(jié)，但需在執(zhí)行日前按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上通告。

本基金此次開放期時(shí)間是在2023年8月28日至2023年9月6日。在其中：2023年8月28日至2023年9月1日，本基金接納投資者的贖出和變換轉(zhuǎn)走申請辦理；2023年8月28日至2023年9月6日，本基金接納投資者的認(rèn)購和變換轉(zhuǎn)到申請辦理。

本基金自2023年9月7日起進(jìn)到封閉期，封閉式期限內(nèi)本基金拒絕接受認(rèn)購、提現(xiàn)及變換申請辦理。

為了保護(hù)基金份額持有人利益，在開放期內(nèi)，本基金托管人有權(quán)利根據(jù)本基金規(guī)模情況及市場形勢狀況，依據(jù)股票基金合同約定，中止、提早結(jié)束或增加認(rèn)購、贖出和變換業(yè)務(wù)流程時(shí)限。到時(shí)候本基金托管人將于要求媒體上通告。

3認(rèn)購業(yè)務(wù)流程

3.1申購額度限定

1、本基金初次認(rèn)購和增加認(rèn)購最低額度均是1元，各銷售機(jī)構(gòu)在同時(shí)符合要求前提下，可根據(jù)實(shí)際情況提高初次認(rèn)購和增加認(rèn)購最低額度，還是要以銷售機(jī)構(gòu)發(fā)布的為標(biāo)準(zhǔn)，投資者需遵照銷售機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定；

2、本基金錯(cuò)誤單獨(dú)投資者總計(jì)所持有的基金認(rèn)購限制進(jìn)行監(jiān)管，但法律法規(guī)或監(jiān)管政策另有約定的除外；

3、基金托管人可以從相關(guān)法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，調(diào)節(jié)以上申購額度的數(shù)量限制，基金托管人必須要在調(diào)節(jié)實(shí)施后按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒體公示。

3.2基金申購費(fèi)率

本基金申購費(fèi)率最大不超過0.8%，且隨申購額度的的增加下降，見下表所顯示：

投資者反復(fù)認(rèn)購，必須按照每一次認(rèn)購對應(yīng)的利率級別各自收費(fèi)。

銷售機(jī)構(gòu)可參照以上規(guī)范對申購費(fèi)執(zhí)行特惠。申購費(fèi)由投資者負(fù)責(zé)，不納入基金資產(chǎn)，主要運(yùn)用于本基金的品牌推廣、市場銷售、備案等相關(guān)費(fèi)用。

3.3別的與認(rèn)購有關(guān)的事宜

1、基金托管人要以股票交易時(shí)間結(jié)束之前審理合理認(rèn)購申請辦理的那天做為認(rèn)購申請辦理日(T日)，正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對于該買賣實(shí)效性進(jìn)行核對。T日遞交的合理申請辦理，投資者需在T+2日后(包含該日)到正規(guī)的銷售點(diǎn)銀行柜臺或者以銷售機(jī)構(gòu)所規(guī)定的方法查看申請辦理確認(rèn)狀況。若認(rèn)購失敗，則認(rèn)購賬款退給投資者。基金代銷機(jī)構(gòu)對認(rèn)購辦理的審理并不等于申請辦理一定成功，而僅供參考銷售機(jī)構(gòu)的確接受到申請辦理。申請辦理確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金托管人確認(rèn)結(jié)論為標(biāo)準(zhǔn)；

2、認(rèn)購以額度申請辦理，遵照“不明價(jià)”標(biāo)準(zhǔn)，即認(rèn)購價(jià)錢以申請辦理當(dāng)日收盤后計(jì)算出來的份額凈值為依據(jù)來計(jì)算；

3、投資者認(rèn)購基金認(rèn)購時(shí)，務(wù)必在規(guī)定時(shí)間內(nèi)全額的交貨認(rèn)購賬款，不然所遞交的認(rèn)購申請辦理站不住腳；

4、當(dāng)日的認(rèn)購申請辦理還可以在基金托管人規(guī)定時(shí)間之內(nèi)撤消。

4贖出業(yè)務(wù)流程

4.1贖回份額限定

1、本基金每筆贖出申請辦理不能低于1份，投資者全額的贖出的時(shí)候不受以上限定，基金代銷機(jī)構(gòu)在同時(shí)符合要求前提下，可結(jié)合自身情況提高每筆贖出申請辦理市場份額規(guī)定限定，還是要以基金代銷機(jī)構(gòu)發(fā)布的為標(biāo)準(zhǔn)，投資者需遵照銷售機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定；

2、本基金錯(cuò)誤投資者每一個(gè)交易賬號最低基金認(rèn)購賬戶余額進(jìn)行監(jiān)管；

3、基金托管人可以從相關(guān)法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，調(diào)節(jié)以上贖回份額的數(shù)量限制?；鹜泄苋吮仨氁谡{(diào)節(jié)前按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上通告。

4.2贖回費(fèi)率

本基金贖回費(fèi)率不超過1.5%，隨申請辦理市場份額擁有時(shí)長的增加下降。實(shí)際見下表所顯示：

注：1年指365日

贖回費(fèi)由贖出基金份額的基金份額持有人擔(dān)負(fù)，在基金份額持有人賣出股票市場份額時(shí)扣除。不少于贖回費(fèi)率總額25%應(yīng)歸基金資產(chǎn)，在其中贖出擁有時(shí)長低于7日的市場份額贖回費(fèi)率應(yīng)全額的歸于基金資產(chǎn)，其他用于購買評估費(fèi)和其它必需手續(xù)費(fèi)。

4.3別的與贖出有關(guān)的事宜

1、基金托管人要以股票交易時(shí)間結(jié)束之前審理合理贖出申請辦理的那天做為贖出申請辦理日(T日)，正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對于該買賣實(shí)效性進(jìn)行核對。T日遞交的合理申請辦理，投資者需在T+2日后(包含該日)到正規(guī)的銷售點(diǎn)銀行柜臺或者以銷售機(jī)構(gòu)所規(guī)定的方法查看申請辦理確認(rèn)狀況?；鸫N機(jī)構(gòu)對贖出辦理的審理并不等于申請辦理一定成功，而僅供參考銷售機(jī)構(gòu)的確接受到申請辦理。贖出確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金托管人確認(rèn)結(jié)論為標(biāo)準(zhǔn)；

2、贖出以市場份額申請辦理，遵照“不明價(jià)”標(biāo)準(zhǔn)，即贖出價(jià)錢以申請辦理當(dāng)日收盤后計(jì)算出來的份額凈值為依據(jù)來計(jì)算；

3、贖出遵照“先進(jìn)先出法”標(biāo)準(zhǔn)，即依照投資者申購、認(rèn)購的先后順序開展次序贖出；

4、當(dāng)日的提現(xiàn)申請辦理還可以在基金托管人規(guī)定時(shí)間之內(nèi)撤消；

5、投資者在遞交贖出申報(bào)時(shí)須持有充足的基金認(rèn)購賬戶余額，不然所遞交的贖出申請辦理站不住腳。

投資者贖出申請辦理實(shí)施后，基金托管人將于T+7日(包含該日)內(nèi)付款贖出賬款。當(dāng)發(fā)生巨額贖回或基金合同標(biāo)明的別的中止贖出或減緩付款贖出賬款的情況時(shí)，資金的結(jié)算方法參考本基金合同相關(guān)協(xié)議解決。

5變換業(yè)務(wù)流程

5.1變換利率

一、本基金和本集團(tuán)旗下其他基金中間的轉(zhuǎn)變業(yè)務(wù)流程

1、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)走基金賣出費(fèi)用以及基金交易退差價(jià)花費(fèi)組成；

2、轉(zhuǎn)走股票基金時(shí),如涉及的轉(zhuǎn)走股票基金有贖回費(fèi),扣除本基金的贖回費(fèi)。收取贖回費(fèi)率歸于基金資產(chǎn)比例不能低于相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會要求比例低限及其該基金基金合同的有關(guān)承諾；

3、轉(zhuǎn)到股票基金時(shí),從申購費(fèi)低股票基金向申購費(fèi)強(qiáng)的基金轉(zhuǎn)換時(shí),每一次扣除認(rèn)購?fù)瞬顑r(jià)花費(fèi)；從申購費(fèi)強(qiáng)的股票基金向申購費(fèi)低基金轉(zhuǎn)換時(shí),免收認(rèn)購?fù)瞬顑r(jià)花費(fèi)。認(rèn)購?fù)瞬顑r(jià)花費(fèi)依照變換額度相對應(yīng)的轉(zhuǎn)走股票基金與轉(zhuǎn)到基金基金申購費(fèi)率差值開展退差價(jià)。由紅利再投資所產(chǎn)生的基金認(rèn)購在轉(zhuǎn)走的時(shí)候不扣除認(rèn)購?fù)瞬顑r(jià)費(fèi)；

4、下邊以投資者開展本基金與南方價(jià)值A(chǔ)、南方地區(qū)現(xiàn)錢A中間的轉(zhuǎn)變?yōu)槔幼龀稣f明（在其中1年是365日）

二、基金轉(zhuǎn)換金額的測算

基金轉(zhuǎn)換采用不明價(jià)法，以申請辦理當(dāng)日份額凈值為載體測算。計(jì)算方法如下所示：

轉(zhuǎn)走額度=轉(zhuǎn)走市場份額×轉(zhuǎn)走股票基金當(dāng)日份額凈值

轉(zhuǎn)走基金賣出花費(fèi)=轉(zhuǎn)走額度×轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率

退差價(jià)費(fèi)=（轉(zhuǎn)走額度-轉(zhuǎn)走基金賣出花費(fèi)）/（1+認(rèn)購?fù)瞬顑r(jià)利率）×認(rèn)購?fù)瞬顑r(jià)利率

變換花費(fèi)=轉(zhuǎn)走基金賣出花費(fèi)+退差價(jià)費(fèi)

轉(zhuǎn)到額度=轉(zhuǎn)走額度-變換花費(fèi)

轉(zhuǎn)到市場份額=轉(zhuǎn)到額度/轉(zhuǎn)到股票基金當(dāng)日份額凈值

舉例說明：某基金份額持有人擁有1萬分本基金,擁有兩年以上之后在開放期變?yōu)槟戏絻r(jià)值A(chǔ)股票基金，假定變換當(dāng)日本份額凈值為1.1680元，轉(zhuǎn)到股票基金南方價(jià)值A(chǔ)份額凈值為1.285元，贖回費(fèi)率為0，認(rèn)購?fù)瞬顑r(jià)利率為1.0%，則可獲得的變換市場份額為：

轉(zhuǎn)走額度=10,000×1.1680=11,680.00元

轉(zhuǎn)走基金賣出花費(fèi)=0.00元

退差價(jià)費(fèi)=（11,680.00-0.00）/（1+1.0%）×1.0%=115.64元

變換花費(fèi)=0.00+115.64=115.64元

轉(zhuǎn)到額度=11,680.00-115.64=11,564.36元

轉(zhuǎn)到市場份額=11,564.36/1.285=8,999.50份

5.2別的與變換有關(guān)的事宜

1、投資者轉(zhuǎn)化的二只股票基金務(wù)必是通過同一銷售機(jī)構(gòu)市場銷售并且以我們公司為登記機(jī)構(gòu)基金；

2、變換以市場份額為基準(zhǔn)提交申請。投資者申請辦理變換服務(wù)時(shí),轉(zhuǎn)走方市場份額務(wù)必處在可贖回情況，轉(zhuǎn)到方市場份額務(wù)必處在可認(rèn)購情況。假如涉及到變換的市場份額有一方不處在對外開放情況，變換申請辦理解決為不成功；

3、本基金每筆基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出來的最少申請辦理市場份額為1份，每筆基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)到最低申請辦理總金額1元。若轉(zhuǎn)到股票基金有超大金額認(rèn)購限制，則需要遵照有關(guān)超大金額認(rèn)購限定的承諾；

4、以上基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)流程涉及到基金認(rèn)購、金額的數(shù)值保存?zhèn)€數(shù)按照各股票基金《招募說明書》以及升級的承諾；

5、通常情況下，股票基金登記機(jī)構(gòu)將于T+1日對投資者T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請開展實(shí)效性確定，申請辦理轉(zhuǎn)走股票基金的利益扣減及其轉(zhuǎn)到股票基金的利益?zhèn)浒?。在T+2日后(包含該日)投資者可以向市場銷售平臺查詢基金轉(zhuǎn)換的交易量狀況；

6、持有者對轉(zhuǎn)到金額的持有期限自轉(zhuǎn)到確定之時(shí)開始；

7、變換業(yè)務(wù)流程遵照“先進(jìn)先出法”的交易規(guī)則，即最先變換擁有最久的基金認(rèn)購；

8、我們公司也可以根據(jù)市場狀況調(diào)節(jié)相關(guān)轉(zhuǎn)化的交易規(guī)則和有關(guān)限定，但需在調(diào)節(jié)起效前在指定媒體予以公告。我們公司還可以根據(jù)市場狀況中止和再次開啟變換業(yè)務(wù)流程，但需在實(shí)施后在指定媒體予以公告；

9、本基金的轉(zhuǎn)變交易規(guī)則以《南方基金管理股份有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》為標(biāo)準(zhǔn)。

10、此次開啟基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)銷售機(jī)構(gòu)：

銷售組織：南方基金管理方法有限責(zé)任公司銷售銀行柜臺

除了上述組織外，別的銷售機(jī)構(gòu)如之后進(jìn)行以上業(yè)務(wù)流程，我們公司可不會再再行公示，以各銷售機(jī)構(gòu)為標(biāo)準(zhǔn)。

6基金代銷機(jī)構(gòu)

6.1銷售組織

南方基金管理方法有限責(zé)任公司銷售銀行柜臺

6.2代銷平臺

上海市基煜基金銷售有限公司、上海市天天基金網(wǎng)銷售有限公司

基金托管人可根據(jù)具體情況提升或者減少代銷平臺，并且在基金托管人網(wǎng)址列報(bào)。

7凈值數(shù)據(jù)的公布分配

1、基金托管人在不遲于每一個(gè)校園開放日的隔日，根據(jù)要求網(wǎng)址、基金代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)址或是服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)公布校園開放日各種基金份額的份額凈值及基金份額累計(jì)凈值。

2、基金托管人必須在不遲于上半年度和本年度最后一日的隔日，在指定網(wǎng)址公布上半年度和本年度最后一日的份額凈值及基金份額累計(jì)凈值。

8別的必須提醒的事宜

1、本公告只對本基金對外開放認(rèn)購、贖出和變換業(yè)務(wù)相關(guān)事項(xiàng)給予表明。投資者欲了解本基金的具體情況，請認(rèn)真閱讀《南方宏元定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同》和《南方宏元定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》。

2、未設(shè)立銷售點(diǎn)地域的投資者，及期待掌握其他相關(guān)信息和本基金的具體情況的投資者，可登陸本基金托管人網(wǎng)址（www.nffund.com）或撥通本基金托管人客服電話（400-889-8899）。

3、因?yàn)楦麂N售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)流程分配等因素，很有可能進(jìn)行以上業(yè)務(wù)時(shí)長各有不同，投資者要以銷售機(jī)構(gòu)實(shí)際規(guī)定時(shí)間為標(biāo)準(zhǔn)。

4、本基金單一投資人所持有的基金認(rèn)購或是組成一致行動人的好幾個(gè)投資人所持有的基金認(rèn)購可超出基金總份額的50%，本基金不往投資者公布市場銷售。

南方基金管理方法有限責(zé)任公司

2023年8月23日