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　　(一) 股東大會(huì)類型和屆次

　　2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)

　　(二) 股東大會(huì)召集人：董事會(huì)

　　(三) 投票方式：本次股東大會(huì)所采用的表決方式是現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

　　(四) 現(xiàn)場會(huì)議召開的日期、時(shí)間和地點(diǎn)

　　召開的日期時(shí)間：2023年6月12日14點(diǎn)

　　召開地點(diǎn)：深圳市福田區(qū)沙咀路8號(hào)綠景紅樹灣壹號(hào)A座16層諾德新材料股份有限公司會(huì)議室。

　　(五) 網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間。

　　網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

　　網(wǎng)絡(luò)投票起止時(shí)間：自2023年6月12日

　　至2023年6月12日

　　采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的9:15-15:00。

　　(六) 融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序

　　涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　(七) 涉及公開征集股東投票權(quán)

　　無

　　二、 會(huì)議審議事項(xiàng)

　　本次股東大會(huì)審議議案及投票股東類型

　　1、 各議案已披露的時(shí)間和披露媒體

　　具體內(nèi)容詳見公司2023年5月26日在上海證券交易所網(wǎng)站及《證券時(shí)報(bào)》《中國證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》刊登的公告。

　　2、 特別決議議案：議案1-9

　　3、 對(duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：議案1-10

　　4、 涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：不適用

　　5、 涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：不適用

　　三、 股東大會(huì)投票注意事項(xiàng)

　　(一) 本公司股東通過上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺(tái)（通過指定交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請(qǐng)見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)網(wǎng)站說明。

　　(二) 持有多個(gè)股東賬戶的股東，可行使的表決權(quán)數(shù)量是其名下全部股東賬戶所持相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股的數(shù)量總和。

　　持有多個(gè)股東賬戶的股東通過本所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)參與股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的，可以通過其任一股東賬戶參加。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股均已分別投出同一意見的表決票。

　　持有多個(gè)股東賬戶的股東，通過多個(gè)股東賬戶重復(fù)進(jìn)行表決的，其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股的表決意見，分別以各類別和品種股票的第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

　　(三) 同一表決權(quán)通過現(xiàn)場、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

　　(四) 股東對(duì)所有議案均表決完畢才能提交。

　　四、 會(huì)議出席對(duì)象

　　(一) 股權(quán)登記日收市后在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)的公司股東有權(quán)出席股東大會(huì)（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

　　(二) 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

　　(三) 公司聘請(qǐng)的律師。

　　(四) 其他人員

　　五、 會(huì)議登記方法

　　1、法人股股東持營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、股東賬戶、法人委托書和出席人身份證辦理登記手續(xù)；社會(huì)公眾股股東持本人身份證、股東賬戶辦理登記手續(xù)；委托代理人須持有本人身份證、委托人股票賬戶、授權(quán)委托書辦理登記手續(xù)；異地股東可用信函、電話或傳真方式登記。

　　2、參加現(xiàn)場會(huì)議的登記時(shí)間：2023年6月7日-2023年6月9日期間的每個(gè)工作日的9時(shí)至15時(shí)。

　　3、參加現(xiàn)場會(huì)議的登記地點(diǎn)：深圳市福田區(qū)沙咀路8號(hào)綠景紅樹灣壹號(hào)A座16層諾德新材料股份有限公司會(huì)議室。

　　六、 其他事項(xiàng)

　　1、本次股東大會(huì)與會(huì)股東食宿、交通費(fèi)用自理

　　2、公司聯(lián)系地址：深圳市福田區(qū)沙咀路8號(hào)綠景紅樹灣壹號(hào)A座16層諾德新材料股份有限公司

　　聯(lián)系電話：0431-85161088

　　特此公告。

　　董事會(huì)

　　2023年5月26日

　　附件1：授權(quán)委托書

　　授權(quán)委托書

　　諾德新材料股份有限公司：

　　茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2023年6月12日召開的貴公司2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，并代為行使表決權(quán)。

　　委托人持普通股數(shù)：

　　委托人持優(yōu)先股數(shù)：

　　委托人股東賬戶號(hào)：

　　委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

　　委托人身份證號(hào)： 受托人身份證號(hào)：

　　委托日期： 年 月 日

　　備注：委托人應(yīng)當(dāng)在委托書中“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”意向中選擇一個(gè)并打“√”，對(duì)于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。

　　證券代碼：600110 證券簡稱：諾德股份 公告編號(hào)：臨2023-036

　　諾德新材料股份有限公司

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）印發(fā)的《監(jiān)管規(guī)則適用指引一一發(fā)行類第7號(hào)》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求，諾德新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）編制了截至2023年3月31日前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告。

　　一、前次募集資金的募集及存放情況

　?。ㄒ唬┣按文技Y金金額、資金到位情況

　　1、2020年度非公開發(fā)行股票募集資金情況

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)諾德新材料股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]2579號(hào)）核準(zhǔn)，公司向特定對(duì)象非公開發(fā)行246,956,518股股票，募集資金總額為人民幣1,419,999,978.50元，扣除相關(guān)發(fā)行費(fèi)用人民幣20,544,298.60元（不含稅）后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣1,399,455,679.90元。2020年11月26日，立信中聯(lián)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司非公開發(fā)行股票的募集資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了“立信中聯(lián)驗(yàn)字[2020]D-0040號(hào)”《驗(yàn)資報(bào)告》。上述非公開發(fā)行股票募集資金，公司已按照要求開立募集資金專戶存儲(chǔ)。

　　2、2021年度非公開發(fā)行股票募集資金情況

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)諾德新材料股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]3704號(hào)）核準(zhǔn)，公司向特定對(duì)象非公開發(fā)行340,000,000.00股股票，募集資金總額為人民幣2,288,200,000.00元，扣除相關(guān)發(fā)行費(fèi)用人民幣16,571,698.12元（不含稅）后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣2,271,628,301.88元。2022年2月24日，大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司非公開發(fā)行股票的募集資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了“大華驗(yàn)字[2022]000106號(hào)”《驗(yàn)資報(bào)告》。上述非公開發(fā)行股票募集資金，公司已按照要求開立募集資金專戶存儲(chǔ)。

　?。ǘ┣按文技Y金的存放情況

　　為規(guī)范公司募集資金管理，切實(shí)保護(hù)投資者權(quán)益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法規(guī)及公司《募集資金管理辦法》等規(guī)定，在以下銀行開設(shè)了募集資金的存儲(chǔ)專戶。截至2023年3月31日，前次募集資金的存儲(chǔ)情況列示如下：

　　1、2020年度非公開發(fā)行股票募集資金存放情況

　　截至2023年3月31日，公司2020年度非公開發(fā)行股票募集資金專戶存放情況如下：

　　單位：元

　　說明：募集資金專戶初始存放余額大于募集資金凈額是由于存儲(chǔ)金額包含部分尚未支付的發(fā)行費(fèi)用。

　　2、2021年度非公開發(fā)行股票募集資金存放情況

　　截至2023年3月31日，公司2021年度非公開發(fā)行股票募集資金專戶存放情況如下：

　　單位：元

　　說明：募集資金專戶初始存放余額大于募集資金凈額是由于存儲(chǔ)金額包含部分尚未支付的發(fā)行費(fèi)用。

　　二、前次募集資金使用情況

　　公司2020年度非公開發(fā)行股票募集資金使用情況對(duì)照表詳見本報(bào)告附表一《2020年度非公開發(fā)行股票募集資金使用情況對(duì)照表》。

　　公司2021年度非公開發(fā)行股票募集資金使用情況對(duì)照表詳見本報(bào)告附表二《2021年度非公開發(fā)行股票募集資金使用情況對(duì)照表》。

　　三、前次募集資金變更情況

　　（一）2020年度非公開發(fā)行股票募集資金

　　公司2020年度非公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目不存在變更情況。

　?。ǘ?021年度非公開發(fā)行股票募集資金

　　公司2021年度非公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目之一“青海高性能極薄鋰離子電池用電解銅箔工程項(xiàng)目”涉及實(shí)施主體、實(shí)施地點(diǎn)、項(xiàng)目名稱變更，募投項(xiàng)目投資總額、募集資金投入額、建設(shè)內(nèi)容等均不存在變化，并未改變或變相改變募集資金的投資方向和項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容，不屬于募投項(xiàng)目的實(shí)質(zhì)性變更以及變相改變募集資金用途的情形，具體情況如下：

　　1、變更部分募投項(xiàng)目實(shí)施主體和實(shí)施地點(diǎn)具體情況

　　本著控制風(fēng)險(xiǎn)、審慎投資、提高募集資金使用效率的原則，公司結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢，將原募投項(xiàng)目“青海高性能極薄鋰離子電池用電解銅箔工程項(xiàng)目”從青海省西寧市變更至湖北省黃石經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)，并將實(shí)施主體相應(yīng)從青海諾德新材料有限公司變更為湖北諾德銅箔新材料有限公司。變更后的實(shí)施地點(diǎn)具有較為便利的運(yùn)輸條件，結(jié)合了當(dāng)?shù)氐脑牧蟽?yōu)勢和周邊市場輻射以及公司自身產(chǎn)品優(yōu)勢，具有較好的市場前景和發(fā)展空間，有利于提高募集資金使用效率。

　　2022年4月28日，公司召開第九屆董事會(huì)第五十五次會(huì)議、第九屆監(jiān)事會(huì)第二十八次會(huì)議，審議通過《關(guān)于變更部分募投項(xiàng)目實(shí)施主體和實(shí)施地點(diǎn)并使用部分募集資金和自有資金向下屬子公司增資實(shí)施募投項(xiàng)目的議案》，同意將“青海高性能極薄鋰離子電池用電解銅箔工程項(xiàng)目”實(shí)施主體由青海諾德新材料有限公司（以下簡稱“青海諾德”）變更為湖北諾德銅箔新材料有限公司（以下簡稱“湖北諾德銅箔”），實(shí)施地點(diǎn)由青海省西寧（國家級(jí)）經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)東川工業(yè)園區(qū)八一東路9號(hào)變更為黃石經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)·鐵山區(qū)四連山平臺(tái)，A5路以東、B1路以南、黃思灣路以西、金山大道以北，項(xiàng)目名稱由“青海高性能極薄鋰離子電池用電解銅箔工程項(xiàng)目”變更為“湖北黃石年產(chǎn)15,000噸高檔電解銅箔工程項(xiàng)目”，并同意根據(jù)項(xiàng)目變更增設(shè)募集資金賬戶。除上述變更外，公司募投項(xiàng)目投資總額、募集資金投入額、建設(shè)內(nèi)容等不存在變化。

　　上述募投項(xiàng)目實(shí)施主體、實(shí)施地點(diǎn)及項(xiàng)目名稱變更后，公司2021年度非公開發(fā)行股票募集資金扣除發(fā)行費(fèi)用后使用計(jì)劃如下：

　　單位：萬元

　　注：募集資金不足部分，公司將以自有或自籌資金解決。

　　本次變更部分募投項(xiàng)目實(shí)施主體和實(shí)施地點(diǎn)是公司經(jīng)過綜合考慮、論證了項(xiàng)目實(shí)施環(huán)境、項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)展及后續(xù)建設(shè)需求并結(jié)合公司自身發(fā)展戰(zhàn)略及實(shí)際經(jīng)營需要做出的謹(jǐn)慎決定，有利于公司長遠(yuǎn)發(fā)展，并未改變或變相改變募集資金的投資方向和項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容，不屬于募投項(xiàng)目的實(shí)質(zhì)性變更以及變相改變募集資金用途的情形，也未有損害公司及股東利益的情形，不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生不利影響，符合《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一規(guī)范運(yùn)作》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件及公司《募集資金管理辦法》的規(guī)定，符合公司及全體股東的利益。

　　2、審批程序及相關(guān)披露情況

　　2022年4月28日，公司第九屆董事會(huì)第五十五次會(huì)議、第九屆監(jiān)事會(huì)第二十八次會(huì)議審議通過了《關(guān)于變更部分募投項(xiàng)目實(shí)施主體和實(shí)施地點(diǎn)并使用部分募集資金和自有資金向下屬子公司增資實(shí)施募投項(xiàng)目的議案》，公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)對(duì)以上事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見。具體內(nèi)容詳見公司于2022年4月29日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露的《諾德新材料股份有限公司關(guān)于變更部分募投項(xiàng)目實(shí)施主體和實(shí)施地點(diǎn)并使用部分募集資金和自有資金向下屬子公司增資實(shí)施募投項(xiàng)目的公告》（公告編號(hào)：臨2022-072）。

　　四、前次募集資金項(xiàng)目實(shí)際投資總額與承諾的差異內(nèi)容和原因說明

　　公司2020年度、2021年度非公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際投資總額與承諾的差異內(nèi)容和原因說明詳見本報(bào)告附表一、附表二。

　　五、前次募集資金投資先期投入項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓及置換情況

　?。ㄒ唬?020年度非公開發(fā)行股票募集資金

　　公司2020年度非公開發(fā)行股票募集資金項(xiàng)目不存在先期投入及置換情況。

　　（二）2021年度非公開發(fā)行股票募集資金

　　公司2021年度非公開發(fā)行股票募集資金項(xiàng)目不存在對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換情況，存在預(yù)先使用自有資金投入項(xiàng)目并在募集資金到位后使用募集資金置換預(yù)先投入自籌資金的情況，具體如下：

　　2022年3月14日，公司召開第九屆董事會(huì)第五十次會(huì)議、第九屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議，審議通過《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》，同意公司使用58,169.70萬元募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金。獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意意見，保薦人出具了核查意見。具體內(nèi)容詳見公司于2022年3月15日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露的《諾德新材料股份有限公司關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的公告》（公告編號(hào)：臨2022-034）。

　　六、前次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益的情況

　　（一）前次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對(duì)照表

　　公司2020年度非公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對(duì)照表詳見本報(bào)告附表三《2020年度非公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對(duì)照表》。

　　公司2021年度非公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對(duì)照表詳見本報(bào)告附表四《2021年度非公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對(duì)照表》。

　　對(duì)照表中實(shí)現(xiàn)效益的計(jì)算口徑、計(jì)算方法與承諾效益的計(jì)算口徑、計(jì)算方法一致。

　?。ǘ┣按文技Y金投資項(xiàng)目無法單獨(dú)核算效益的原因及其情況

　　公司不存在前次募集資金投資項(xiàng)目無法單獨(dú)核算效益的情況。

　?。ㄈ┣按文技Y金投資項(xiàng)目的累計(jì)實(shí)現(xiàn)收益與承諾累計(jì)收益的差異情況

　　截至2023年3月31日，公司前次募集資金投資項(xiàng)目的累計(jì)實(shí)現(xiàn)收益與承諾累計(jì)收益的差異情況詳見附表三、附表四。

　　七、前次發(fā)行涉及以資產(chǎn)認(rèn)購股份的相關(guān)資產(chǎn)運(yùn)行情況

　　公司不存在前次發(fā)行涉及以資產(chǎn)認(rèn)購股份的情況。

　　八、閑置募集資金的使用

　?。ㄒ唬?020年度非公開發(fā)行股票募集資金

　　1、使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金

　　2021年1月21日，公司召開第九屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議和第九屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司控股孫公司青海諾德使用募集資金專戶中的閑置募集資金3億元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限自公司董事會(huì)審議通過之日起不超過12個(gè)月，到期前歸還至募集資金專戶。獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意意見，保薦人出具了核查意見。2022年1月13日，公司發(fā)布《諾德新材料股份有限公司關(guān)于歸還用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的閑置募集資金的公告》（公告編號(hào)：臨2022-003），青海諾德已將用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的3億元募集資金全部歸還至募集資金專戶，使用期限未超過自董事會(huì)審議通過之日起12個(gè)月。

　　2022年1月13日，公司召開第九屆董事會(huì)第四十七次會(huì)議、第九屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議審議通過《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司控股孫公司青海諾德使用募集資金專戶中的閑置募集資金3億元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限自公司董事會(huì)審議通過之日起不超過12個(gè)月，到期前歸還至募集資金專戶。獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意意見，保薦人出具了核查意見。2022年12月8日，公司發(fā)布《諾德新材料股份有限公司關(guān)于歸還用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的閑置募集資金的公告》（公告編號(hào)：臨2022-101），青海諾德已將用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的3億元募集資金全部歸還至募集資金專戶，使用期限未超過自董事會(huì)審議通過之日起12個(gè)月。

　　2、使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理

　　2021年5月7日，公司召開第九屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議、第九屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金安全和投資項(xiàng)目資金使用進(jìn)度安排的前提下，使用不超過人民幣4億元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動(dòng)性好的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單等），使用期限自董事會(huì)審議通過之日起12個(gè)月內(nèi)有效。在上述額度及期限內(nèi)，資金可循環(huán)滾動(dòng)使用。獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意意見，保薦人出具了核查意見。2021年5月25日，公司孫公司青海諾德與中國銀行簽訂了購買理財(cái)產(chǎn)品協(xié)議，公司使用閑置募集資金10,000萬元購買了中國銀行掛鉤型結(jié)構(gòu)性存款，產(chǎn)品期限92天。2021年8月27日，公司贖回上述理財(cái)產(chǎn)品本金10,000萬元，并獲得理財(cái)收益人民幣862,027.40元，上述理財(cái)本金和收益歸還至募集資金賬戶，具體內(nèi)容詳見公司于2021年8月31日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露的《諾德新材料股份有限公司關(guān)于部分閑置募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品到期贖回的公告》（公告編號(hào)：臨2021-075）。

　　截至2023年3月31日，公司2020年度非公開發(fā)行股票募集資金不存在使用暫時(shí)閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金情況，不存在使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理等情況。

　?。ǘ?021年度非公開發(fā)行股票募集資金

　　截至2023年3月31日，公司2021年度非公開發(fā)行股票募集資金不存在使用暫時(shí)閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金情況，不存在使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理等情況。

　　九、前次募集資金結(jié)余及節(jié)余募集資金使用情況

　　（一）2020年度非公開發(fā)行股票募集資金

　　鑒于公司2020年度非公開發(fā)行股票募投項(xiàng)目“年產(chǎn)15000噸高性能極薄鋰離子電池用電解銅箔工程項(xiàng)目”已實(shí)施完畢，為提高募集資金使用效率，提升公司的經(jīng)營效益，經(jīng)公司第十屆董事會(huì)第十二次會(huì)議、第十屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議和2022年第七次臨時(shí)股東大會(huì)分別審議通過，同意公司將前述募投項(xiàng)目節(jié)余募集資金（具體金額以資金轉(zhuǎn)出當(dāng)日專戶扣除預(yù)留已簽訂合同待支付金額的實(shí)際余額為準(zhǔn)）永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，用于公司的日常生產(chǎn)經(jīng)營及業(yè)務(wù)發(fā)展。獨(dú)立董事和保薦人對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了同意意見。根據(jù)募集資金專戶銷戶前募集資金余額和已簽訂合同待支付金額實(shí)際情況，公司2022年實(shí)際已提取的永久補(bǔ)充公司流動(dòng)資金金額為21,724.66萬元。具體內(nèi)容詳見公司于2022年11月23日披露的《諾德新材料股份有限公司關(guān)于2020年度非公開發(fā)行股票募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》（公告編號(hào)：臨2022-158）、2022年12月10日披露的《諾德新材料股份有限公司2022年第七次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告》（公告編號(hào)：臨2022-163）和2023年1月4日披露的《關(guān)于2020年度非公開發(fā)行股份部分募集資金專戶注銷的公告》（公告編號(hào)：臨2023-001）。

　?。ǘ?021年度非公開發(fā)行股票募集資金

　　鑒于公司2021年度非公開發(fā)行股票募投項(xiàng)目之一“惠州聯(lián)合銅箔電子材料有限公司三期擴(kuò)建項(xiàng)目”已實(shí)施完畢，為提高募集資金使用效率，提升公司的經(jīng)營效益，經(jīng)公司第十屆董事會(huì)第十六次會(huì)議、第十屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議和2022年年度股東大會(huì)分別審議通過，同意公司將前述募投項(xiàng)目節(jié)余募集資金（截至2023年4月20日，該項(xiàng)目節(jié)余募集資金為13,520.82萬元，具體金額以資金轉(zhuǎn)出當(dāng)日專戶扣除預(yù)留已簽訂合同待支付金額的實(shí)際余額為準(zhǔn)）永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，用于公司的日常生產(chǎn)經(jīng)營及業(yè)務(wù)發(fā)展。獨(dú)立董事和保薦人對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了同意意見。具體內(nèi)容詳見公司于2023年4月25日披露的《諾德新材料股份有限公司關(guān)于2021年度非公開發(fā)行股票部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》（公告編號(hào)：臨2023-022）。

　　十、前次募集資金使用的其他情況

　　（一）2020年度非公開發(fā)行股票募集資金

　　公司募投項(xiàng)目“年產(chǎn)15000噸高性能極薄鋰離子電池用電解銅箔工程項(xiàng)目”因疫情影響導(dǎo)致項(xiàng)目廠房建設(shè)進(jìn)度滯后及部分設(shè)備采購交貨周期延長，項(xiàng)目整體建設(shè)進(jìn)度較原計(jì)劃有所滯后。結(jié)合公司募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際實(shí)施情況和投資進(jìn)度，公司在募集資金投資用途、投資規(guī)模、實(shí)施主體等不發(fā)生變更的情況下，將該募投項(xiàng)目預(yù)定可使用狀態(tài)時(shí)間調(diào)整至2022年10月。2022年8月22日，公司召開第十屆董事會(huì)第五次會(huì)議、第十屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議審議通過《關(guān)于公司部分募集資金投資項(xiàng)目延期的議案》，同意公司本次募投項(xiàng)目延期。獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意意見，保薦人出具了核查意見。具體內(nèi)容詳見公司于2022年8月23日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露的《諾德新材料股份有限公司關(guān)于公司部分募集資金投資項(xiàng)目延期的公告》（公告編號(hào)：臨2022-126）。

　?。ǘ?021年度非公開發(fā)行股票募集資金

　　2022年11月21日，公司召開第十屆董事會(huì)第十二次會(huì)議、第十屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用銀行承兌匯票支付募投項(xiàng)目資金并以募集資金等額置換的議案》，同意公司使用銀行承兌匯票支付募投項(xiàng)目資金，并以募集資金等額置換。獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意意見，保薦人出具了核查意見。公司（含子公司）使用銀行承兌匯票支付（或背書轉(zhuǎn)讓支付）募投項(xiàng)目應(yīng)付設(shè)備及材料采購款、工程款等，將有利于提高募集資金的使用效率，降低公司的財(cái)務(wù)成本，不會(huì)影響公司募投項(xiàng)目的正常實(shí)施，符合公司及股東的利益，不存在變相改變募集資金投向及損害股東利益的情形。具體內(nèi)容詳見公司于2022年11月23日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露的《諾德新材料股份有限公司關(guān)于使用銀行承兌匯票支付募投項(xiàng)目資金并以募集資金等額置換的公告》（公告編號(hào)：臨2022-157）。

　　附表一：《2020年度非公開發(fā)行股票募集資金使用情況對(duì)照表》

　　附表二：《2021年度非公開發(fā)行股票募集資金使用情況對(duì)照表》

　　附表三：《2020年度非公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對(duì)照表》

　　附表四：《2021年度非公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對(duì)照表》

　　特此公告。

　　諾德新材料股份有限公司董事會(huì)

　　2023年5月26日

　　附表一：

　　2020年度非公開發(fā)行股票募集資金使用情況對(duì)照表

　　截至2023年3月31日

　　單位：萬元

　　注：項(xiàng)目于2022年10月達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)，經(jīng)履行相關(guān)結(jié)項(xiàng)審批程序后，公司于2022年實(shí)際已提取的永久補(bǔ)充流動(dòng)資金金額為21,724.66萬元。截至2023年3月31日，實(shí)際投資金額與募集后承諾投資金額的差額28,004.42萬元，加上募集資金利息收入和理財(cái)產(chǎn)品收益488.42萬元，扣除前述永久補(bǔ)充流動(dòng)資金金額后為6,768.18萬元，系預(yù)留已簽訂合同待支付金額。

　　附表二：

　　2021年度非公開發(fā)行股票募集資金使用情況對(duì)照表

　　截至2023年3月31日

　　單位：萬元

　　注：公司召開第十屆董事會(huì)第十六次會(huì)議、第十屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議和2022年年度股東大會(huì)分別審議通過《關(guān)于2021年度非公開發(fā)行股票部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司將“惠州聯(lián)合銅箔電子材料有限公司三期擴(kuò)建項(xiàng)目”予以結(jié)項(xiàng)，并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金（具體金額以資金轉(zhuǎn)出當(dāng)日專戶扣除預(yù)留已簽訂合同待支付金額的實(shí)際余額為準(zhǔn)）。

　　附表三：

　　2020年度非公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對(duì)照表

　　截至2023年3月31日

　　單位：萬元

　　注1：承諾效益、實(shí)際效益均為凈利潤指標(biāo)。對(duì)照表中實(shí)現(xiàn)效益的計(jì)算口徑、計(jì)算方法與承諾效益的計(jì)算口徑、計(jì)算方法一致。

　　注2：截止日投資項(xiàng)目累計(jì)產(chǎn)能利用率是指該項(xiàng)目2022年10月達(dá)產(chǎn)前試生產(chǎn)及達(dá)產(chǎn)后生產(chǎn)期間的實(shí)際產(chǎn)量與規(guī)劃產(chǎn)能之比。

　　注3：年產(chǎn)15000噸高性能極薄鋰離子電池用電解銅箔工程項(xiàng)目未達(dá)預(yù)計(jì)效益的主要原因系：（1）受宏觀經(jīng)濟(jì)下行影響導(dǎo)致項(xiàng)目廠房建設(shè)及設(shè)備安裝等進(jìn)度延期，原計(jì)劃于2022年6月達(dá)產(chǎn)，實(shí)際于2022年10月達(dá)產(chǎn)，項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)時(shí)間滯后，募投項(xiàng)目產(chǎn)量較規(guī)劃產(chǎn)量有所減少；（2）受宏觀經(jīng)濟(jì)下行、市場競爭加劇以及原材料價(jià)格上漲等因素影響，產(chǎn)品毛利率有所下降。

　　附表四：

　　2021年度非公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對(duì)照表

　　截至2023年3月31日

　　單位：萬元

　　注1：承諾效益、實(shí)際效益均為凈利潤指標(biāo)。對(duì)照表中實(shí)現(xiàn)效益的計(jì)算口徑、計(jì)算方法與承諾效益的計(jì)算口徑、計(jì)算方法一致。

　　注2：截止日投資項(xiàng)目累計(jì)產(chǎn)能利用率是指該項(xiàng)目于2022年6月達(dá)產(chǎn)前試生產(chǎn)及達(dá)產(chǎn)后生產(chǎn)期間的實(shí)際產(chǎn)量與規(guī)劃產(chǎn)能之比。

　　注3：惠州聯(lián)合銅箔電子材料有限公司三期擴(kuò)建項(xiàng)目未達(dá)預(yù)計(jì)效益的主要原因系：（1）受宏觀經(jīng)濟(jì)下行、市場競爭加劇以及原材料價(jià)格上漲等因素影響，產(chǎn)品毛利率有所下降；（2）根據(jù)市場需求情況，項(xiàng)目實(shí)際生產(chǎn)的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)有所調(diào)整，導(dǎo)致產(chǎn)品平均售價(jià)較可行性研究報(bào)告中的平均售價(jià)有所下降。