本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　● 發(fā)行數(shù)量和價(jià)格

　　發(fā)行股票數(shù)量：8,340,397股

　　發(fā)行股票價(jià)格：13.57元/股

　　募集資金總額：人民幣113,179,187.29元

　　募集資金凈額：人民幣109,025,187.96元

　　● 預(yù)計(jì)上市時(shí)間

　　路德環(huán)境科技股份有限公司（以下簡稱“路德環(huán)境”或“公司”或“發(fā)行人”）本次發(fā)行新增8,340,397股份已于2023年5月25日在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢股份登記手續(xù)。本次發(fā)行新增股份為有限售條件流通股，將于限售期屆滿后的次一交易日起在上海證券交易所科創(chuàng)板上市交易，如遇法定節(jié)假日或休息日，則順延至其后的第一個(gè)交易日。本次向特定對(duì)象發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起十八個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，限售期屆滿后的轉(zhuǎn)讓將按《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)及中國證券監(jiān)督管理委員（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）及上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　● 資產(chǎn)過戶情況

　　本次發(fā)行的股票全部以現(xiàn)金認(rèn)購，不涉及資產(chǎn)過戶情況。

　　● 本次發(fā)行不會(huì)導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變化

　　本次向特定對(duì)象發(fā)行的新股登記完成后，公司增加8,340,397股有限售條件的流通股，占公司總股本100,714,157股（本次發(fā)行完成后）的8.28%。本次發(fā)行不會(huì)導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變化，季光明先生仍為公司的控股股東和實(shí)際控制人。本次發(fā)行完成后，公司股權(quán)分布仍符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的上市條件。

　　一、本次發(fā)行概況

　　（一）本次發(fā)行的內(nèi)部決策程序及監(jiān)管部門注冊(cè)過程

　　1、本次發(fā)行履行的內(nèi)部決策程序

　?。?）董事會(huì)審議通過

　　2022年5月14日，發(fā)行人召開第四屆董事會(huì)第一次會(huì)議審議并通過《關(guān)于公司符合向特定對(duì)象發(fā)行股票條件的議案》《關(guān)于公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票方案的議案》《關(guān)于公司與特定對(duì)象簽署附條件生效的〈股份認(rèn)購協(xié)議〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)全權(quán)辦理本次向特定對(duì)象發(fā)行股票具體事宜的議案》等與本次發(fā)行相關(guān)的議案。

　?。?）股東大會(huì)審議通過

　　2022年6月2日，發(fā)行人召開2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議并通過了第四屆董事會(huì)第一次會(huì)議審議的與本次發(fā)行相關(guān)的議案，并同意授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理本次發(fā)行的具體事宜。

　　2、本次發(fā)行履行的監(jiān)管部門注冊(cè)過程

　　2023年2月22日，發(fā)行人收到上交所出具的《關(guān)于路德環(huán)境科技股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票審核意見的通知》，審核意見為路德環(huán)境向特定對(duì)象發(fā)行股票申請(qǐng)符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求。

　　2023年4月17日，中國證監(jiān)會(huì)出具《關(guān)于同意路德環(huán)境科技股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2023]799號(hào)），同意發(fā)行人向特定對(duì)象發(fā)行股票的注冊(cè)申請(qǐng)。

　?。ǘ┍敬伟l(fā)行情況

　　1、發(fā)行股票類型及面值

　　本次向特定對(duì)象發(fā)行股票為中國境內(nèi)上市人民幣普通股（A股）股票，每股面值為人民幣1.00元。

　　2、發(fā)行數(shù)量

　　根據(jù)《路德環(huán)境科技股份有限公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行股票募集說明書（注冊(cè)稿）》，本次發(fā)行擬募集資金總額不超過11,317.92萬元（含本數(shù)），根據(jù)公司2021年年度權(quán)益分派方案實(shí)施后調(diào)整的本次發(fā)行價(jià)格13.57元/股計(jì)算，本次發(fā)行股票數(shù)量不超過8,340,397股（含本數(shù)），未超過本次發(fā)行前公司總股本的30%。

　　根據(jù)《路德環(huán)境科技股份有限公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行股票發(fā)行方案》（以下簡稱“《發(fā)行方案》”），本次發(fā)行擬發(fā)行股票數(shù)量為8,340,397股（含本數(shù)），且募集資金總額不超過11,317.92萬元（含本數(shù)）。

　　根據(jù)發(fā)行對(duì)象認(rèn)購情況，本次向特定對(duì)象發(fā)行股票的數(shù)量為8,340,397股，認(rèn)購資金總額為113,179,187.29元。本次發(fā)行股票數(shù)量未超過發(fā)行人董事會(huì)及股東大會(huì)審議通過并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)的最高發(fā)行數(shù)量，已超過本次《發(fā)行方案》擬發(fā)行股票數(shù)量的70%。

　　3、發(fā)行價(jià)格

　　本次發(fā)行的定價(jià)基準(zhǔn)日為公司第四屆董事會(huì)第一次會(huì)議決議公告日，即2022年5月16日。本次發(fā)行股票的價(jià)格為13.87元/股，不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的80%，上述均價(jià)的計(jì)算公式為：定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日股票交易均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日股票交易總額/定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日股票交易總量。

　　若公司股票在本次發(fā)行定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間發(fā)生派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)，則本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)格將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，調(diào)整公式如下：

　　派送現(xiàn)金股利：P1=P0-D；

　　送股或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+N）；

　　兩項(xiàng)同時(shí)進(jìn)行：P1=（P0-D）/（1+N）

　　其中，P0為調(diào)整前發(fā)行價(jià)格，D為每股派發(fā)現(xiàn)金股利，N為每股送股或轉(zhuǎn)增股本數(shù)，P1為調(diào)整后發(fā)行價(jià)格。

　　鑒于公司2021年年度權(quán)益分派方案（每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利3.00元）已于2022年6月22日實(shí)施完畢，根據(jù)本次發(fā)行股票定價(jià)原則，對(duì)本次發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格做出調(diào)整，本次發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格由13.87元/股調(diào)整為13.57元/股。

　　4、發(fā)行對(duì)象

　　本次向特定對(duì)象發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象為季光明先生，共1名特定發(fā)行對(duì)象。季光明先生為發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人、董事長、總經(jīng)理，以現(xiàn)金方式認(rèn)購本次發(fā)行的股票。

　　5、募集資金和發(fā)行費(fèi)用

　　本次發(fā)行募集資金總額113,179,187.29元，扣除發(fā)行費(fèi)用4,153,999.33元（不含增值稅），募集資金凈額為109,025,187.96元。

　　6、限售期

　　本次發(fā)行對(duì)象認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起十八個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。本次發(fā)行對(duì)象所取得公司本次向特定對(duì)象發(fā)行的股票因公司分配股票股利、資本公積轉(zhuǎn)增等情形所衍生取得的股份亦應(yīng)遵守上述股份鎖定安排。法律法規(guī)對(duì)限售期另有規(guī)定的，依其規(guī)定。限售期屆滿后的轉(zhuǎn)讓按中國證監(jiān)會(huì)及上交所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　7、上市地點(diǎn)

　　在限售期屆滿后，本次發(fā)行的股票將在上交所（科創(chuàng)板）上市交易。

　　8、保薦人及主承銷商

　　保薦人（主承銷商）：安信證券股份有限公司（以下簡稱“安信證券”或“主承銷商”）。

　?。ㄈ┠技Y金驗(yàn)資及股份登記情況

　　1、募集資金驗(yàn)資情況

　　2023年5月17日，大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了驗(yàn)資報(bào)告（大信驗(yàn)字[2023]第2-00014號(hào)）。經(jīng)審驗(yàn)，截至2023年5月15日12時(shí)止，保薦人（主承銷商）安信證券指定的收款銀行賬戶已收到本次發(fā)行認(rèn)購對(duì)象季光明繳付的認(rèn)購資金113,179,187.29元。認(rèn)購資金驗(yàn)資完成后，安信證券在扣除相關(guān)費(fèi)用后向發(fā)行人指定賬戶劃轉(zhuǎn)了認(rèn)股款。

　　2023年5月17日，大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了驗(yàn)資報(bào)告（大信驗(yàn)字[2023]第2-00013號(hào)），經(jīng)審驗(yàn)，截至2023年5月16日止，路德環(huán)境實(shí)際已發(fā)行人民幣普通股8,340,397股，募集資金總額人民幣113,179,187.29元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用人民幣4,153,999.33元（不含稅），實(shí)際募集資金凈額人民幣109,025,187.96元。其中新增注冊(cè)資本人民幣8,340,397.00元，增加資本公積人民幣100,684,790.96元。

　　2、股份登記情況

　　公司于2023年5月25日在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢本次發(fā)行新增股份登記托管及股份限售手續(xù)。

　?。ㄋ模┵Y產(chǎn)過戶情況

　　本次發(fā)行的股票全部以現(xiàn)金認(rèn)購，不涉及資產(chǎn)過戶情況。

　?。ㄎ澹┍Ｋ]人和律師事務(wù)所關(guān)于本次向特定對(duì)象發(fā)行過程和發(fā)行對(duì)象合規(guī)性的結(jié)論意見

　　1、保薦人及主承銷商關(guān)于本次向特定對(duì)象發(fā)行過程和發(fā)行對(duì)象合規(guī)性的結(jié)論意見

　　本次發(fā)行的保薦人及主承銷商安信證券認(rèn)為：

　　本次發(fā)行履行了必要的內(nèi)部決策及外部審批程序，本次發(fā)行的組織過程，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律和法規(guī)，以及發(fā)行人董事會(huì)、股東大會(huì)及中國證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)批復(fù)的要求；

　　本次發(fā)行對(duì)認(rèn)購對(duì)象的選擇公平、公正，符合上市公司及其全體股東的利益，本次發(fā)行的定價(jià)、配售過程、發(fā)行股份限售期符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》《上海證券交易所上市公司證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件以及發(fā)行人關(guān)于本次發(fā)行的董事會(huì)、股東大會(huì)決議及本次發(fā)行的《發(fā)行方案》的相關(guān)規(guī)定；

　　本次發(fā)行對(duì)象資金來源為個(gè)人對(duì)外借款及自有資金，不存在對(duì)外募集、代持、結(jié)構(gòu)化安排或者直接間接使用發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方資金用于本次認(rèn)購的情形，不存在發(fā)行人或利益相關(guān)方提供財(cái)務(wù)資助或補(bǔ)償?shù)那樾?。本次認(rèn)購對(duì)象認(rèn)購資金來源的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，認(rèn)購資金安排能夠有效維護(hù)發(fā)行人及中小股東合法權(quán)益，符合《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定。

　　2、發(fā)行人律師關(guān)于本次向特定對(duì)象發(fā)行過程和發(fā)行對(duì)象合規(guī)性的結(jié)論意見

　　發(fā)行人律師泰和泰(武漢)律師事務(wù)所認(rèn)為：

　　發(fā)行人本次發(fā)行已依法取得所需的內(nèi)部批準(zhǔn)與授權(quán)，該等批準(zhǔn)與授權(quán)合法、有效，并獲得上交所審核通過并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)；

　　本次發(fā)行的發(fā)行對(duì)象符合《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》《上海證券交易所上市公司證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定以及發(fā)行人2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)決議等決議內(nèi)容；

　　發(fā)行人為本次發(fā)行簽署的相關(guān)協(xié)議約定的生效條件已成就，關(guān)于本次發(fā)行相關(guān)協(xié)議、繳款通知書等法律文件合法合規(guī)，具有法律效力；

　　本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)格及發(fā)行數(shù)量符合《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》《上海證券交易所上市公司證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，發(fā)行結(jié)果公平、公正；

　　公司本次發(fā)行的繳款、驗(yàn)資符合《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》《上海證券交易所上市公司證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定以及《附生效條件的認(rèn)購協(xié)議》的約定。

　　二、發(fā)行結(jié)果及對(duì)象簡介

　　（一）發(fā)行結(jié)果

　　2022年5月13日，發(fā)行人與發(fā)行對(duì)象季光明先生簽署了《路德環(huán)境科技股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行A股股票認(rèn)購協(xié)議書》（以下簡稱“附生效條件的認(rèn)購協(xié)議”），對(duì)本次發(fā)行的定價(jià)原則、認(rèn)購數(shù)量、支付方式等進(jìn)行了詳細(xì)約定。

　　本次發(fā)行結(jié)果如下：

　　本次發(fā)行新增股份為有限售條件流通股，將于限售期屆滿后的次一交易日起在上海證券交易所科創(chuàng)板上市交易，如遇法定節(jié)假日或休息日，則順延至其后的第一個(gè)交易日。

　?。ǘ┌l(fā)行對(duì)象基本情況

　　本次發(fā)行的發(fā)行對(duì)象為季光明先生，共1名特定發(fā)行對(duì)象。

　　季光明先生：1966年8月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，住所武漢市武昌區(qū)體育館路12號(hào)附9號(hào)7樓2號(hào)，本科學(xué)歷，畢業(yè)于河海大學(xué)工程地質(zhì)及水文地質(zhì)專業(yè)，正高職高級(jí)工程師。1988年7月至1999年12月，歷任交通部長江航運(yùn)規(guī)劃設(shè)計(jì)院室負(fù)責(zé)人、工程師。2000年1月至2004年7月，任湖北省工業(yè)建筑總承包集團(tuán)公司巖土基礎(chǔ)工程分公司經(jīng)理。2004年8月至2006年7月，歷任武漢路德材料有限責(zé)任公司市場(chǎng)部部長、總經(jīng)理。2006年8月至今，任公司董事長、總經(jīng)理。季光明先生全面負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營和管理。

　　（三）發(fā)行對(duì)象與發(fā)行人關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　季光明先生為公司控股股東、實(shí)際控制人、董事長、總經(jīng)理。季光明先生參與認(rèn)購本次向特定對(duì)象發(fā)行股票構(gòu)成與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)交易。在公司董事會(huì)審議本次發(fā)行相關(guān)議案時(shí)，已嚴(yán)格按照相關(guān)法律、法規(guī)以及公司內(nèi)部制度的規(guī)定，履行了關(guān)聯(lián)交易的審議和表決程序，獨(dú)立董事進(jìn)行了事前認(rèn)可并發(fā)表了獨(dú)立意見，關(guān)聯(lián)董事均回避表決，由非關(guān)聯(lián)董事表決通過。在公司股東大會(huì)審議本次發(fā)行相關(guān)議案時(shí)，已嚴(yán)格按照法律、法規(guī)以及公司內(nèi)部制度的規(guī)定，履行了關(guān)聯(lián)交易的審議和表決程序，關(guān)聯(lián)股東已回避表決，由非關(guān)聯(lián)股東表決通過。

　　三、本次發(fā)行前后前十名股東情況對(duì)比

　?。ㄒ唬┍敬伟l(fā)行前公司前十名股東情況

　　截至2023年3月31日，公司前十名股東持股情況如下：

　　（二）本次發(fā)行后公司前十名股東情況

　　本次發(fā)行新增股份完成股份登記后，截至2023年5月25日，公司前十名股東持股情況如下：

　　四、本次發(fā)行前后公司股本變動(dòng)

　　本次發(fā)行完成后，公司將增加8,340,397股有限售條件的流通股，發(fā)行前后公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況如下：

　　公司的控股股東和實(shí)際控制人為季光明。本次發(fā)行前，季光明直接持有路德環(huán)境21.15%的股份，通過控制武漢德天眾享企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）的方式控制路德環(huán)境1.62%的股份，合計(jì)控制路德環(huán)境22.77%的股份，且擔(dān)任路德環(huán)境的董事長兼總經(jīng)理，對(duì)路德環(huán)境的發(fā)展和決策有重大影響。

　　本次發(fā)行結(jié)束后，季光明先生仍為上市公司的控股股東和實(shí)際控制人，本次發(fā)行不會(huì)導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化。本次向特定對(duì)象發(fā)行完成后，公司股權(quán)分布仍符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的上市條件。

　　五、管理層討論與分析

　?。ㄒ唬?duì)公司股本結(jié)構(gòu)的影響

　　本次發(fā)行完成后，公司的股本規(guī)模、股東結(jié)構(gòu)及持股比例將發(fā)生變化。本次發(fā)行不會(huì)導(dǎo)致公司實(shí)際控制人發(fā)生變化，不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)分布不符合上市條件。

　?。ǘ?duì)公司資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的影響

　　本次發(fā)行完成后，有助于改善公司財(cái)務(wù)狀況，優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，提高每股凈資產(chǎn)水平，維護(hù)公司股東利益。同時(shí)，流動(dòng)資金的補(bǔ)充可為公司業(yè)務(wù)的進(jìn)一步發(fā)展提供資金保障。此外，本次發(fā)行有助于鞏固季光明先生作為公司實(shí)際控制人的地位，有助于維護(hù)上市公司控制權(quán)的穩(wěn)定，促進(jìn)公司穩(wěn)定發(fā)展并提高公司抵御風(fēng)險(xiǎn)能力。

　?。ㄈ?duì)公司業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)的影響

　　本次向特定對(duì)象發(fā)行募集資金扣除發(fā)行費(fèi)用后，用于研發(fā)儲(chǔ)備資金及補(bǔ)充營運(yùn)資金。本次發(fā)行完成后，公司的主營業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)收入結(jié)構(gòu)不會(huì)發(fā)生重大變化。

　?。ㄋ模?duì)公司治理結(jié)構(gòu)的影響

　　本次發(fā)行前，公司已嚴(yán)格按照法律法規(guī)，建立了完善的公司治理結(jié)構(gòu)。本次發(fā)行后，公司的控股股東及實(shí)際控制人未發(fā)生變更，本次發(fā)行不會(huì)對(duì)公司現(xiàn)行法人治理結(jié)構(gòu)產(chǎn)生重大影響，公司將繼續(xù)加強(qiáng)和完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)。

　?。ㄎ澹?duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和科研人員結(jié)構(gòu)的影響

　　本次發(fā)行后，不會(huì)對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和科研人員結(jié)構(gòu)造成重大影響。若公司擬調(diào)整董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和科研人員結(jié)構(gòu)，將根據(jù)有關(guān)規(guī)定，履行必要的法律程序和信息披露義務(wù)。

　?。?duì)關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭的影響

　　本次發(fā)行不會(huì)產(chǎn)生新的關(guān)聯(lián)交易，也不會(huì)導(dǎo)致同業(yè)競爭。若未來公司因正常的經(jīng)營需要與發(fā)行對(duì)象及其關(guān)聯(lián)方發(fā)生交易，公司將按照現(xiàn)行法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，遵照市場(chǎng)化原則公平、公允、公正地確定交易價(jià)格，并履行必要的批準(zhǔn)和披露程序。

　　六、本次發(fā)行相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)情況

　?。ㄒ唬┍Ｋ]人（主承銷商）

　　名稱：安信證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈

　　法定代表人：黃炎勛

　　保薦代表人：張翊維、黃俊

　　項(xiàng)目協(xié)辦人：黃潔

　　聯(lián)系電話：0755-81682816

　　傳真：0755-81682816

　?。ǘ┌l(fā)行人律師事務(wù)所

　　名稱：泰和泰（武漢）律師事務(wù)所

　　地址：武漢市硚口區(qū)京漢大道688號(hào)武漢恒隆廣場(chǎng)辦公樓5101-5115單元

　　負(fù)責(zé)人：劉玉瓊

　　經(jīng)辦律師：邱亞飛、王國瑜

　　聯(lián)系電話：027-88706388

　　傳真：027-88706388

　　（三）審計(jì)與驗(yàn)資機(jī)構(gòu)

　　名稱：大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

　　地址：北京市海淀區(qū)知春路1號(hào)22層2206

　　負(fù)責(zé)人：謝澤敏

　　經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：索保國、徐曉露

　　聯(lián)系電話：027-82814094

　　傳真：027-82816985

　　特此公告。

　　路德環(huán)境科技股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2023年5月27日

　　證券代碼：688156 證券簡稱：路德環(huán)境 公告編號(hào)：2023-049

　　路德環(huán)境科技股份有限公司

　　關(guān)于實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人權(quán)益

　　變動(dòng)的提示性公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●本次權(quán)益變動(dòng)為公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行股票發(fā)行登記完成所致，發(fā)行對(duì)象為公司實(shí)際控制人季光明先生，導(dǎo)致其個(gè)人持股比例及實(shí)際控制公司股份比例上升，不觸及要約收購。

　　●本次權(quán)益變動(dòng)后季光明先生直接持有公司的股份數(shù)量由19,537,400股增加至27,877,797股，占公司總股本的比例由21.15%增加至27.68%；其一致行動(dòng)人武漢德天眾享企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“德天眾享”）持有公司1,500,000股股票，因公司總股本增加，持股比例由1.62%稀釋至1.49%；其一致行動(dòng)人白彩群女士持有公司571,000股股票，因公司總股本增加，持股比例由0.62%稀釋至0.57%。季光明先生及其一致行動(dòng)人實(shí)際控制公司股份由21,608,400股增加至29,948,797股，占公司總股本的比例由23.39%增加至29.74%。

　　●本次權(quán)益變動(dòng)不會(huì)使公司控股股東、實(shí)際控制人發(fā)生變化。

　　一、本次權(quán)益變動(dòng)基本情況

　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）2023年4月17日出具《關(guān)于同意路德環(huán)境科技股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2023〕799號(hào)），同意路德環(huán)境科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“路德環(huán)境”）2022年度向特定對(duì)象發(fā)行股票的注冊(cè)申請(qǐng)。本次發(fā)行的新股已于2023年5月25日在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司完成登記，并于2023年5月26日收到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《證券變更登記證明》，具體內(nèi)容詳見公司于同日披露的《路德環(huán)境科技股份有限公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行股票發(fā)行結(jié)果暨股本變動(dòng)公告》。

　　本次登記完成后，公司增加8,340,397股有限售條件流通股。本次權(quán)益變動(dòng)后，公司總股本由92,373,760股增加至100,714,157股，季光明先生直接持有公司的股份數(shù)量由19,537,400股增加至為27,877,797股，占公司總股本的比例由21.15%增加至27.68%，其一致行動(dòng)人德天眾享持有公司1,500,000股股票，因公司總股本增加，持股比例由1.62%稀釋至1.49%，其一致行動(dòng)人白彩群女士持有公司571,000股股票，因公司總股本增加，持股比例由0.62%稀釋至0.57%。季光明先生及其一致行動(dòng)人實(shí)際控制公司股份由21,608,400股增加至29,948,797股，占公司總股本的比例由23.39%增加至29.74%。

　　二、本次權(quán)益變動(dòng)前后股東權(quán)益變動(dòng)情況

　　信息披露義務(wù)人：季光明先生

　　三、其他情況說明

　　1、本次權(quán)益變動(dòng)為公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行股票發(fā)行登記完成所致，發(fā)行對(duì)象為公司實(shí)際控制人季光明先生，導(dǎo)致其個(gè)人持股比例及實(shí)際控制公司股份比例上升，不觸及要約收購。

　　2、本次權(quán)益變動(dòng)后，季光明先生直接持有路德環(huán)境27.68%的股份，通過控制德天眾享的方式控制路德環(huán)境1.49%的股份，合計(jì)控制路德環(huán)境29.17%的股份，仍為上市公司的控股股東、實(shí)際控制人。

　　3、根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司收購管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的要求，相關(guān)信息披露義務(wù)人將及時(shí)履行權(quán)益變動(dòng)的信息披露義務(wù)。

　　四、備查文件

　　季光明先生及其一致行動(dòng)人出具的《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》以及財(cái)務(wù)顧問對(duì)此出具的《財(cái)務(wù)顧問核查意見》。

　　特此公告。

　　路德環(huán)境科技股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2023年5月27日

　　路德環(huán)境科技股份有限公司

　　詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書

　　簽署日期：2023年5月26日

　　聲 明

　　一、本報(bào)告書系依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司收購管理辦法》《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第15號(hào)―權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第16號(hào)―上市公司收購報(bào)告書》及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件編寫。

　　二、依據(jù)《中華人民共和國證券法》《上市公司收購管理辦法》《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第15號(hào)―權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第16號(hào)―上市公司收購報(bào)告書》的規(guī)定，本報(bào)告書已全面披露信息披露義務(wù)人在路德環(huán)境科技股份有限公司（以下簡稱“路德環(huán)境”或“上市公司”）中擁有權(quán)益的股份變動(dòng)情況。截至本報(bào)告書簽署日，除本報(bào)告書披露的信息外，信息披露義務(wù)人沒有通過任何其他方式增加或減少其在路德環(huán)境中擁有權(quán)益的股份。

　　三、信息披露義務(wù)人簽署本報(bào)告書已獲得必要的授權(quán)和批準(zhǔn)。

　　四、本次權(quán)益變動(dòng)涉及的上市公司向特定對(duì)象發(fā)行股票相關(guān)事宜已通過上海證券交易所審核，并已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)作出同意注冊(cè)的批復(fù)。公司本次向特定對(duì)象發(fā)行后，季光明及其一致行動(dòng)人持股數(shù)量將達(dá)到29,948,797股，持股比例為29.74%，本次權(quán)益變動(dòng)不適用《上市公司收購管理辦法》第三章規(guī)定的要約收購的情形。

　　五、本次權(quán)益變動(dòng)是根據(jù)本報(bào)告所載明的資料進(jìn)行的。除信息披露義務(wù)人和所聘請(qǐng)的專業(yè)機(jī)構(gòu)外，沒有委托或者授權(quán)其他任何人提供未在本報(bào)告書列載的信息和對(duì)本報(bào)告書做出任何解釋或者說明。

　　六、信息披露義務(wù)人本次股份變動(dòng)系因季光明全額認(rèn)購公司向特定對(duì)象發(fā)行股票，導(dǎo)致其與一致行動(dòng)人德天眾享、白彩群合計(jì)持有公司權(quán)益的比例增加。

　　七、信息披露義務(wù)人承諾本報(bào)告不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

　　釋 義

　　在本報(bào)告中，除非另有說明，下列簡稱具有如下含義：

　　注：除特別說明外，本募集說明書所有數(shù)值保留2位小數(shù)，若出現(xiàn)總數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和與尾數(shù)不符的情況，均系四舍五入原因造成。

　　第一節(jié) 信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人介紹

　　一、信息披露義務(wù)人及一致行動(dòng)人基本情況

　?。ㄒ唬┬畔⑴读x務(wù)人：季光明

　　（二）一致行動(dòng)人一：德天眾享

　?。ㄈ┮恢滦袆?dòng)人二：白彩群

　　二、信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人股權(quán)控制關(guān)系及一致行動(dòng)關(guān)系說明

　　截至本報(bào)告書簽署日，信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人的股權(quán)控制關(guān)系如下：

　　季光明先生持有德天眾享38%的份額，是德天眾享執(zhí)行事務(wù)合伙人，白彩群女士季光明先生之妻妹，根據(jù)《收購管理辦法》第八十三條的規(guī)定，季光明、德天眾享、白彩群構(gòu)成一致行動(dòng)人，不涉及達(dá)成、簽署一致行動(dòng)人意向或協(xié)議的情況。

　　三、信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人及控股股東、實(shí)際控制人所控制的核心企業(yè)和核心業(yè)務(wù)、關(guān)聯(lián)企業(yè)及主營業(yè)務(wù)的情況

　　（一）信息披露義務(wù)人：季光明

　　截至本報(bào)告書簽署日，除上市公司及其子公司外，季光明先生對(duì)外投資的企業(yè)情況如下：

　　（二）一致行動(dòng)人一：德天眾享

　　截至本報(bào)告書簽署日，德天眾享的執(zhí)行事務(wù)合伙人為季光明先生。截至本報(bào)告書簽署日，德天眾享不控制其他主體。

　　（三）一致行動(dòng)人二：白彩群

　　截至本報(bào)告書簽署日，白彩群女士對(duì)外投資的企業(yè)情況如下：

　　四、信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人最近五年內(nèi)任職情況

　?。ㄒ唬┬畔⑴读x務(wù)人：季光明

　　截至本報(bào)告書簽署日，季光明先生除擔(dān)任上市公司董事長、總經(jīng)理外，最近五年主要任職情況如下：

　?。ǘ┮恢滦袆?dòng)人二：白彩群

　　截至本報(bào)告書簽署日，白彩群女士最近五年主要任職情況如下：

　　五、信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人從事的主要業(yè)務(wù)及最近三年財(cái)務(wù)狀況

　?。ㄒ唬┮恢滦袆?dòng)人一：德天眾享

　　截至本報(bào)告書簽署日，德天眾享除持有公司股份外，無其他經(jīng)營。

　　最近三年德天眾享主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo)（未經(jīng)審計(jì)）如下：

　　單位：萬元

　　六、信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人最近五年受行政處罰、刑事處罰或者涉及與經(jīng)濟(jì)糾紛有關(guān)的重大民事訴訟或者仲裁情況

　　截至本報(bào)告書簽署日，信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人最近五年內(nèi)未受過與證券市場(chǎng)相關(guān)的行政處罰、刑事處罰，也未涉及與經(jīng)濟(jì)糾紛有關(guān)的重大民事訴訟或者仲裁。

　　七、信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的基本情況

　　截至本報(bào)告書簽署日，信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人二為自然人，一致行動(dòng)人一德天眾享為上市公司員工持股平臺(tái)，無董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員。

　　八、信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人及其控股股東、實(shí)際控制人在境內(nèi)、境外其他上市公司擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過該公司已發(fā)行股份5%的情況

　　截至本報(bào)告書簽署日，信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人及其控股股東、實(shí)際控制人不存在在境內(nèi)、境外其他上市公司擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過該公司已發(fā)行股份5%的情況。

　　九、信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人及其控股股東、實(shí)際控制人持股5%以上的銀行、信托、證券公司、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)的情況

　　截至本報(bào)告書簽署日，信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人及其控股股東、實(shí)際控制人不存在直接或間接持股5%以上的銀行、信托、證券公司、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)的情況。

　　十、信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人最近兩年控股股東、實(shí)際控變更情況

　　截至本報(bào)告書簽署日，信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人二為自然人，一致行動(dòng)人一德天眾享最近兩年控股股東、實(shí)際控制人為季光明，未發(fā)生變化。

　　第二節(jié) 權(quán)益變動(dòng)目的及履行程序

　　一、本次權(quán)益變動(dòng)目的

　　本次權(quán)益變動(dòng)，信息披露義務(wù)人季光明主要基于對(duì)上市公司未來發(fā)展前景的看好以及對(duì)當(dāng)前投資價(jià)值的認(rèn)同，認(rèn)購路德環(huán)境向特定對(duì)象發(fā)行的全部股票。通過本次權(quán)益變動(dòng)，有助于上市公司進(jìn)一步優(yōu)化財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)、提升盈利水平、增強(qiáng)業(yè)務(wù)競爭力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，促進(jìn)上市公司的長遠(yuǎn)、健康發(fā)展。本次權(quán)益變動(dòng)完成后，信息披露義務(wù)人季光明將本著勤勉盡責(zé)的原則，按照相關(guān)法律法規(guī)及內(nèi)部制度的要求，規(guī)范管理運(yùn)作上市公司，進(jìn)一步提升上市公司的盈利能力，謀求上市公司長期、健康發(fā)展，為全體股東帶來良好回報(bào)。

　　二、未來12個(gè)月內(nèi)增持或處置上市公司股份的計(jì)劃

　　截至本報(bào)告書簽署日，信息披露義務(wù)人暫無未來12個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增持上市公司股份的計(jì)劃。若未來發(fā)生相關(guān)權(quán)益變動(dòng)事項(xiàng)，將嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)的要求，依法執(zhí)行相關(guān)批準(zhǔn)程序和履行信息披露義務(wù)。

　　信息披露義務(wù)人不存在減少本次權(quán)益變動(dòng)中所獲得股份的計(jì)劃，并且已承諾在本次發(fā)行結(jié)束日起18個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其本次發(fā)行取得的新增股份。若未來籌劃相關(guān)權(quán)益變動(dòng)事項(xiàng)，信息披露義務(wù)人將嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，履行相關(guān)法定批準(zhǔn)程序和信息披露義務(wù)。

　　三、本次權(quán)益變動(dòng)所需履行的相關(guān)決策程序

　?。ㄒ唬┍敬螜?quán)益變動(dòng)已履行的批準(zhǔn)程序

　　1、2022年5月13日，路德環(huán)境與季光明簽署了《附條件生效的股份認(rèn)購協(xié)議》。2022年5月14日，路德環(huán)境召開第四屆董事會(huì)第一次會(huì)議，審議通過《關(guān)于公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行股票方案的議案》等相關(guān)議案。

　　2、2022年6月2日，路德環(huán)境召開2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過《關(guān)于公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行股票方案的議案》等相關(guān)議案。

　　3、2023年2月22日，公司收到上海證券交易所上市審核中心出具的《關(guān)于路德環(huán)境科技股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票審核意見的通知》，認(rèn)為向特定對(duì)象發(fā)行股票申請(qǐng)符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求，后續(xù)上交所將按規(guī)定報(bào)中國證監(jiān)會(huì)履行相關(guān)注冊(cè)程序。

　　4、2023年4月，公司收到中國證監(jiān)會(huì)2023年4月17日出具的《關(guān)于同意路德環(huán)境科技股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2023〕799號(hào)），同意公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的注冊(cè)申請(qǐng)。

　　本次權(quán)益變動(dòng)已履行了所必要的相關(guān)決策程序。

　?。ǘ┍敬螜?quán)益變動(dòng)尚需履行的批準(zhǔn)程序

　　本次權(quán)益變動(dòng)已依法取得了必要的批準(zhǔn)程序。

　　第三節(jié) 權(quán)益變動(dòng)方式

　　一、權(quán)益變動(dòng)方式

　　本次權(quán)益變動(dòng)方式為信息披露義務(wù)人季光明認(rèn)購路德環(huán)境向特定對(duì)象發(fā)行的全部股票，導(dǎo)致其與一致行動(dòng)人德天眾享、白彩群合計(jì)持有公司權(quán)益的比例增加。

　　本次權(quán)益變動(dòng)前，信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人共持有公司21,608,400股股份，占上市公司總股本的比例為23.39%，其中季光明直接持有路德環(huán)境21.15%的股份，通過控制德天眾享的方式控制路德環(huán)境1.62%的股份，合計(jì)控制路德環(huán)境22.77%的股份，為上市公司控股股東、實(shí)際控制人。

　　本次權(quán)益變動(dòng)后，信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人共持有上市公司29,948,797股股份，占上市公司總股本的比例為29.74%，其中季光明直接持有路德環(huán)境27.68%的股份，通過控制德天眾享的方式控制路德環(huán)境1.49%的股份，合計(jì)控制路德環(huán)境29.17%的股份，仍為上市公司的控股股東、實(shí)際控制人。

　　本次權(quán)益變動(dòng)前后，信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人在上市公司的持股情況如下表所示：

　　二、本次權(quán)益變動(dòng)涉及的交易協(xié)議有關(guān)情況

　　2022年5月13日，信息披露義務(wù)人季光明與路德環(huán)境簽署了《附條件生效的股份認(rèn)購協(xié)議》，協(xié)議主要內(nèi)容如下：

　　（一）合同主體和簽訂時(shí)間

　　甲方：路德環(huán)境股份有限公司

　　乙方：季光明

　　簽訂時(shí)間：2022年5月13日

　?。ǘ┱J(rèn)購方式、支付方式及其他合同主要內(nèi)容

　　1、認(rèn)購方式

　　乙方以人民幣現(xiàn)金方式認(rèn)購甲方本次發(fā)行的股票。

　　2、認(rèn)購數(shù)量

　　甲方本次發(fā)行股票的數(shù)量為不超過8,160,000股。乙方承諾認(rèn)購本次發(fā)行股票的數(shù)量為不超過8,160,000股。

　　在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間，如公司發(fā)生派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)，導(dǎo)致本次發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格調(diào)整的，發(fā)行股票的數(shù)量上限將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。本次發(fā)行股票的最終數(shù)量以經(jīng)上交所審核通過并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)發(fā)行的股票數(shù)量為準(zhǔn)。

　　本次向特定對(duì)象發(fā)行的股份總數(shù)因監(jiān)管政策變化或根據(jù)發(fā)行注冊(cè)文件的要求予以變化或調(diào)減的，則本次向特定對(duì)象發(fā)行的股份總數(shù)及募集資金總額屆時(shí)將相應(yīng)變化或調(diào)減。

　?。ㄗⅲ鸿b于公司2021年年度權(quán)益分派方案（每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利3.00元）已于2022年6月22日實(shí)施完畢，根據(jù)上述股票定價(jià)原則，對(duì)本次發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格做出調(diào)整，本次發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格已由13.87元/股調(diào)整為13.57元/股。）

　　3、認(rèn)購價(jià)格

　　本次發(fā)行的定價(jià)基準(zhǔn)日為甲方第四屆董事會(huì)第一次會(huì)議決議公告日，即2022年5月16日。本次發(fā)行股票的價(jià)格為13.87元/股，不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的80%，上述均價(jià)的計(jì)算公式為：定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日股票交易均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日股票交易總額/定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日股票交易總量。

　　若甲方股票在本次發(fā)行定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間發(fā)生派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)，則本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)格將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，調(diào)整公式如下：

　　派送現(xiàn)金股利：P1=P0-D；

　　送股或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+N）；

　　兩項(xiàng)同時(shí)進(jìn)行：P1=（P0-D）/（1+N）

　　其中，P0為調(diào)整前發(fā)行價(jià)格，D為每股派發(fā)現(xiàn)金股利，N為每股送股或轉(zhuǎn)增股本數(shù)，P1為調(diào)整后發(fā)行價(jià)格。

　　如根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)及監(jiān)管政策變化或發(fā)行注冊(cè)文件的要求等情況需對(duì)本次發(fā)行的價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，甲方可依據(jù)前述要求確定新的發(fā)行價(jià)格。

　　4、支付方式和時(shí)間

　　在甲方本次發(fā)行股票取得中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，乙方按照甲方與本次發(fā)行保薦機(jī)構(gòu)確定的具體繳款日期將認(rèn)購的股票的認(rèn)股款足額匯入保薦機(jī)構(gòu)為本次發(fā)行專門開立的賬戶。驗(yàn)資完成后，保薦機(jī)構(gòu)扣除相關(guān)費(fèi)用后再劃入甲方募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)賬戶。

　　5、限售期

　　本次乙方認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起十八個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。本次乙方所取得甲方本次向特定對(duì)象發(fā)行的股票因公司分配股票股利、資本公積轉(zhuǎn)增等情形所衍生取得的股份亦應(yīng)遵守上述股份鎖定安排。法律法規(guī)對(duì)限售期另有規(guī)定的，依其規(guī)定。限售期屆滿后的轉(zhuǎn)讓按中國證監(jiān)會(huì)及上交所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　?。ㄈ﹨f(xié)議的生效和終止

　　1、協(xié)議的生效條件和生效時(shí)間

　?。?）本合同由甲乙雙方簽署后成立，其中雙方的承諾和保證條款、保密條款及違約責(zé)任條款自甲方法定代表人/授權(quán)代表簽字及加蓋公章，經(jīng)乙方簽字之日起生效。其余股票發(fā)行、支付方式等條款，在下述條件全部滿足時(shí)生效：

　?、俦敬伟l(fā)行獲得甲方董事會(huì)及股東大會(huì)的有效批準(zhǔn)；

　?、诒敬伟l(fā)行獲得上交所的審核通過；

　?、郾敬伟l(fā)行已經(jīng)獲得中國證監(jiān)會(huì)的同意注冊(cè)。

　?。?）上述條件均滿足后，以最后一個(gè)條件的滿足日為本合同生效日。

　　2、協(xié)議的終止

　　（1）甲乙雙方同意，本協(xié)議自以下任一情形發(fā)生之日起終止而不必承擔(dān)違約責(zé)任，對(duì)于本協(xié)議終止后的后續(xù)事宜處理，甲乙雙方將友好協(xié)商解決：

　?、僭诒緟f(xié)議履行期間，如果發(fā)生法律、法規(guī)和本協(xié)議第八條規(guī)定的不可抗力事件的，則本協(xié)議任何一方均有權(quán)單方面終止本協(xié)議且無需承擔(dān)法律責(zé)任；

　?、陔p方協(xié)商一致可終止本協(xié)議；

　?、奂追礁鶕?jù)其實(shí)際情況及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，認(rèn)為本次發(fā)行已不能達(dá)到發(fā)行目的，而主動(dòng)向上交所撤回申請(qǐng)材料或終止發(fā)行。

　?。?）本協(xié)議的終止需由甲乙雙方簽訂書面協(xié)議。

　?。ㄋ模﹨f(xié)議附帶的保留條款、前置條件

　　除上述的協(xié)議生效和終止條件外，未附帶其他任何保留條款、前置條件。

　?。ㄎ澹┻`約責(zé)任

　　1、除不可抗力因素外，本協(xié)議任何一方未履行或未適當(dāng)履行其在本協(xié)議項(xiàng)下承擔(dān)的任何義務(wù)，或違反其在本協(xié)議項(xiàng)下作出的任何陳述和/或保證，均視為違約，違約方應(yīng)當(dāng)按照守約方的通知糾正其違約行為，并賠償因此給守約方造成的全部損失。

　　2、如果因文件、資料及信息的保密不嚴(yán)而致使對(duì)方蒙受經(jīng)濟(jì)損失或其他損失的，甲、乙雙方中違約的一方應(yīng)對(duì)守約方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　三、本次權(quán)益變動(dòng)涉及股份的權(quán)利限制情況

　　信息披露義務(wù)人季光明本次認(rèn)購的股票自本次向特定對(duì)象發(fā)行股票發(fā)行結(jié)束之日起18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。信息披露義務(wù)人季光明基于路德環(huán)境本次向特定對(duì)象發(fā)行股票發(fā)行所認(rèn)購的股份因路德環(huán)境分配股票股利、資本公積轉(zhuǎn)增等情形所衍生取得的股份亦應(yīng)遵守上述股份鎖定安排。法律法規(guī)對(duì)限售期另有規(guī)定的，依其規(guī)定。限售期屆滿后的轉(zhuǎn)讓按中國證監(jiān)會(huì)及上交所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　四、信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人在上市公司中擁有權(quán)益股份的權(quán)利限制情況

　　截至本報(bào)告書簽署日，信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人持有公司股份的限售情況如下：

　　信息披露義務(wù)人認(rèn)購的上市公司股份為上市公司向特定對(duì)象發(fā)行的新增股份，在發(fā)行時(shí)不存在權(quán)利限制的情況，信息披露義務(wù)人承諾本次認(rèn)購的股票自本次發(fā)行結(jié)束之日起18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，信息披露義務(wù)人已按照相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所的相關(guān)規(guī)定和上市公司的要求就本次發(fā)行股票中認(rèn)購的股票出具相關(guān)鎖定承諾，并辦理相關(guān)股票鎖定事宜。鎖定期結(jié)束后，按照中國證監(jiān)會(huì)及上交所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。除此之外，本次權(quán)益變動(dòng)所涉及的股份不存在凍結(jié)或其他權(quán)利限制情形。

　　第四節(jié) 資金來源

　　一、資金總額

　　信息披露義務(wù)人以人民幣113,179,187.29元現(xiàn)金，按照13.57元/股的確定發(fā)行價(jià)格，認(rèn)購上市公司本次發(fā)行的8,340,397股A股股票。

　　二、信息披露義務(wù)人資金來源

　　信息披露義務(wù)人季光明作為公司控股股東、實(shí)際控制人，本次用于認(rèn)購路德環(huán)境向特定對(duì)象發(fā)行股票所使用的資金，全部來源于自有資金或自籌資金。

　　信息披露義務(wù)人季光明已出具關(guān)于認(rèn)購資金來源的聲明：“本人季光明（以下簡稱本人）作為路德環(huán)境科技股份有限公司（以下簡稱公司或者發(fā)行人）本次向特定對(duì)象發(fā)行股票的認(rèn)購對(duì)象，特在此承諾如下：一、此次認(rèn)購的資金全部來源于自有、自籌資金，認(rèn)購的資金不存在對(duì)外募集、代持、結(jié)構(gòu)化安排；二、不存在直接或間接使用上市公司及其關(guān)聯(lián)方資金的情形；三、不存在接受上市公司及其關(guān)聯(lián)方提供的財(cái)務(wù)資助、補(bǔ)償、承諾收益或者其他協(xié)議安排的情形；四、如本人違反上述承諾或未履行承諾，則應(yīng)在股東大會(huì)及指定的披露媒體上公開作出解釋并道歉，并自愿接受上海證券交易所、中國上市公司協(xié)會(huì)的自律監(jiān)管措施，以及中國證監(jiān)會(huì)作出的監(jiān)管措施；若本人違反上述承諾給公司或者股東造成損失的，依法承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任?！?/p>

　　三、資金支付方式

　　信息披露義務(wù)人季光明在路德環(huán)境向特定對(duì)象發(fā)行股票發(fā)行結(jié)果確定后，按照路德環(huán)境與承銷商確定的具體繳款日期一次性將認(rèn)購資金劃入承銷商為本次發(fā)行專門開立的賬戶，驗(yàn)資完畢后再劃入路德環(huán)境募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)賬戶。

　　第五節(jié) 后續(xù)計(jì)劃

　　一、未來12個(gè)月內(nèi)改變上市公司主營業(yè)務(wù)或者對(duì)上市公司主營業(yè)務(wù)作出重大調(diào)整的計(jì)劃

　　截至本報(bào)告書簽署之日，信息披露義務(wù)人暫無在未來12個(gè)月內(nèi)改變上市公司主營業(yè)務(wù)或者對(duì)上市公司主營業(yè)務(wù)作出重大調(diào)整的計(jì)劃。若未來基于上市公司的發(fā)展需求擬對(duì)上市公司主營業(yè)務(wù)進(jìn)行重大調(diào)整，信息披露義務(wù)人將嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)要求，履行必要的法律程序，并做好報(bào)批及信息披露工作。

　　二、未來12個(gè)月內(nèi)對(duì)上市公司或其子公司的資產(chǎn)和業(yè)務(wù)進(jìn)行出售、合并、與他人合資或合作的計(jì)劃，或上市公司擬購買或置換資產(chǎn)的重組計(jì)劃

　　截至本報(bào)告書簽署之日，本次權(quán)益變動(dòng)完成后12個(gè)月內(nèi)，信息披露義務(wù)人不排除進(jìn)行針對(duì)上市公司或其子公司已有資產(chǎn)和業(yè)務(wù)進(jìn)行出售、合并、與他人合資或合作的計(jì)劃，或上市公司擬開展重大資產(chǎn)重組計(jì)劃的可能。若未來基于信息披露義務(wù)人和上市公司的發(fā)展需求，對(duì)上市公司或其子公司進(jìn)行重大的資產(chǎn)、業(yè)務(wù)處置或重組計(jì)劃，信息披露義務(wù)人將嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)要求，履行必要的法律程序，并做好報(bào)批及信息披露工作。

　　三、改變上市公司現(xiàn)任董事會(huì)或高級(jí)管理人員的組成計(jì)劃

　　截至本報(bào)告書簽署之日，信息披露義務(wù)人暫無對(duì)上市公司現(xiàn)任高級(jí)管理人員進(jìn)行調(diào)整的計(jì)劃或建議。若未來基于上市公司的發(fā)展需求擬對(duì)上市公司現(xiàn)任高級(jí)管理人員組成進(jìn)行調(diào)整，信息披露義務(wù)人將嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)要求，履行必要的法律程序，并做好報(bào)批及信息披露工作。

　　四、對(duì)上市公司章程修改的計(jì)劃

　　截至本報(bào)告簽署之日，除上市公司將按照本次向特定對(duì)象發(fā)行股票的實(shí)際情況對(duì)公司章程中與注冊(cè)資本、股本相關(guān)的條款進(jìn)行修改以外，信息披露義務(wù)人尚無在本次權(quán)益變動(dòng)完成后對(duì)上市公司可能阻礙收購上市公司控制權(quán)的公司章程條款進(jìn)行其他修改的計(jì)劃。若根據(jù)上市公司的實(shí)際情況需要進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，信息披露義務(wù)人將嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)的要求，履行相應(yīng)的法定程序和信息披露義務(wù)。

　　五、對(duì)上市公司現(xiàn)有員工聘用計(jì)劃作重大變動(dòng)的計(jì)劃

　　截至本報(bào)告書簽署之日，信息披露義務(wù)人暫無對(duì)上市公司現(xiàn)有員工聘用計(jì)劃作重大變動(dòng)的計(jì)劃。如果根據(jù)上市公司實(shí)際情況需要進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，信息披露義務(wù)人將嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，履行相關(guān)批準(zhǔn)程序和信息披露義務(wù)。

　　六、對(duì)上市公司分紅政策重大調(diào)整的計(jì)劃

　　截至本報(bào)告書簽署之日，信息披露義務(wù)人暫無對(duì)上市公司分紅政策進(jìn)行重大調(diào)整的計(jì)劃。若未來基于上市公司的發(fā)展需求擬對(duì)上市公司現(xiàn)有分紅政策進(jìn)行調(diào)整，信息披露義務(wù)人將嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)要求，履行必要的法律程序，并做好報(bào)批及信息披露工作。

　　七、其他對(duì)上市公司業(yè)務(wù)和組織結(jié)構(gòu)有重大影響的計(jì)劃

　　截至本報(bào)告書簽署之日，信息披露義務(wù)人暫無其他確定的對(duì)上市公司業(yè)務(wù)和組織結(jié)構(gòu)有重大影響的計(jì)劃。若未來基于上市公司的發(fā)展需求擬對(duì)上市公司業(yè)務(wù)和組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行具有重大影響的調(diào)整，信息披露義務(wù)人將嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)要求，履行必要的法律程序，并做好報(bào)批及信息披露工作。

　　第六節(jié) 對(duì)上市公司的影響分析

　　一、本次權(quán)益變動(dòng)對(duì)上市公司獨(dú)立性的影響

　　本次權(quán)益變動(dòng)對(duì)上市公司的人員獨(dú)立、資產(chǎn)完整、財(cái)務(wù)獨(dú)立不會(huì)產(chǎn)生重大影響。本次權(quán)益變動(dòng)完成后，信息披露義務(wù)人將按照有關(guān)法律法規(guī)及上市公司章程的規(guī)定行使權(quán)利并履行相應(yīng)義務(wù)，上市公司仍具有獨(dú)立的法人資格，具有完整的法人治理結(jié)構(gòu)，具有面向市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營的能力和持續(xù)盈利能力，其在采購、生產(chǎn)、運(yùn)營、銷售、財(cái)務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面仍將繼續(xù)保持獨(dú)立。

　　二、本次權(quán)益變動(dòng)對(duì)上市公司同業(yè)競爭及關(guān)聯(lián)交易的影響

　　（一）同業(yè)競爭

　　截至本報(bào)告書簽署日，信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人及其關(guān)聯(lián)方所從事的業(yè)務(wù)與上市公司的業(yè)務(wù)之間不存在同業(yè)競爭或潛在的同業(yè)競爭關(guān)系。

　?。ǘ╆P(guān)聯(lián)交易

　　本次發(fā)行前，信息披露義務(wù)人存在為上市公司提供關(guān)聯(lián)擔(dān)保的行為，上市公司已按照有關(guān)規(guī)定履行了必要的決策和信息披露程序，除此之外不存在其他日常關(guān)聯(lián)交易行為。

　　信息披露義務(wù)人本次認(rèn)購上市公司向特定對(duì)象發(fā)行的股票構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。在上市公司董事會(huì)審議本次向特定對(duì)象發(fā)行方案時(shí)，上市公司嚴(yán)格遵照法律法規(guī)以及上市公司內(nèi)部規(guī)定履行關(guān)聯(lián)交易的審批程序。

　　本次權(quán)益變動(dòng)完成后，信息披露義務(wù)人及其實(shí)際控制的其他企業(yè)將盡可能避免與上市公司之間的關(guān)聯(lián)交易。如信息披露義務(wù)人及其實(shí)際控制的其他企業(yè)將來無法避免或有合理原因與上市公司及其子公司之間發(fā)生關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，信息披露義務(wù)人或其實(shí)際控制的其他企業(yè)將遵循市場(chǎng)交易的公開、公平、公正的原則，按照公允、合理的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行交易，并依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定履行關(guān)聯(lián)交易決策程序，依法履行信息披露義務(wù)，保證不通過關(guān)聯(lián)交易損害上市公司及其股東的合法權(quán)益。

　　第七節(jié) 與上市公司之間的重大交易

　　一、與上市公司及其子公司之間的交易

　　本報(bào)告書簽署日前24個(gè)月內(nèi)，信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人與路德環(huán)境及子公司之間的交易主要為融資業(yè)務(wù)提供無償擔(dān)保，具體如下：

　　單位：萬元

　　注：以上“古藺路德”指路德生物環(huán)保技術(shù)（古藺）有限公司，為上市公司之控股子公司；“金沙路德”指路德生物環(huán)保技術(shù)（金沙）有限公司，為上市公司之全資子公司；“白彩芹”系季光明之妻。

　　除上述交易外，本報(bào)告書簽署日前24個(gè)月內(nèi)，信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人與上市公司及其子公司未發(fā)生其他資產(chǎn)交易的合計(jì)金額高于3,000萬元或者高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)報(bào)表凈資產(chǎn)5%以上的交易。

　　二、與上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之間的交易

　　截至本報(bào)告書簽署日前24個(gè)月內(nèi)，信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人與上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員之間未進(jìn)行合計(jì)金額超過人民幣5萬元以上的交易。

　　三、對(duì)擬更換上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的補(bǔ)償或類似安排

　　截至本報(bào)告書簽署日，信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人暫無對(duì)上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行調(diào)整的計(jì)劃，也不存在對(duì)上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員作出任何補(bǔ)償?shù)某兄Z，也未有任何類似的安排。

　　四、對(duì)上市公司有重大影響的合同、默契或安排

　　截至本報(bào)告書簽署日前24個(gè)月內(nèi)，除本次權(quán)益變動(dòng)所披露的相關(guān)信息及上市公司已公開披露的相關(guān)信息外，信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人不存在對(duì)上市公司有重大影響的其他正在簽署或談判的合同、默契或者安排。

　　第八節(jié) 前六個(gè)月內(nèi)買賣上市交易股份情況

　　經(jīng)自查，在本報(bào)告書簽署之日前6個(gè)月內(nèi)，信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人不存在買賣上市公司股票的情形。信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人的直系親屬也不存在買賣上市公司股票的情形。

　　第九節(jié) 信息披露義務(wù)人的財(cái)務(wù)資料

　　信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人季光明先生、白彩群女士為自然人，其中季光明先生通過德天眾享間接控制部分上市公司股份，德天眾享最近三年財(cái)務(wù)報(bào)表（未經(jīng)審計(jì)）如下所示：

　　一、資產(chǎn)負(fù)債表

　　單位：元

　　二、利潤表

　　單位：元

　　三、現(xiàn)金流量表

　　單位：元

　　第十節(jié) 其他重大事項(xiàng)

　　一、本報(bào)告已按有關(guān)規(guī)定對(duì)本次權(quán)益變動(dòng)的有關(guān)信息進(jìn)行了如實(shí)披露，不存在為避免對(duì)權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書內(nèi)容產(chǎn)生誤解而必須披露而未披露的其他信息，以及中國證監(jiān)會(huì)或者證券交易所依法要求披露而未披露的其他信息。

　　二、信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人不存在《收購管理辦法》第六條規(guī)定的以下情形：

　　1、負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)；

　　2、最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為；

　　3、最近3年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為；

　　4、存在《公司法》第一百四十六條規(guī)定情形；

　　5、法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不得收購上市公司的其他情形。

　　三、信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人能夠按照《收購管理辦法》第五十條規(guī)定提供相關(guān)文件。

　　第十一節(jié) 備查文件

　　一、備查文件目錄

　　1、信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人的身份證復(fù)印件或營業(yè)執(zhí)照；

　　2、本次權(quán)益變動(dòng)涉及的附生效條件的股份認(rèn)購合同；

　　3、信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人以及上述人員的直系親屬在事實(shí)發(fā)生之日起前六個(gè)月內(nèi)買賣上市公司股票的自查報(bào)告；

　　4、信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人出具的相關(guān)聲明或承諾函；

　　5、信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人與路德環(huán)境及其關(guān)聯(lián)方在報(bào)告日前24個(gè)月相關(guān)交易的說明；

　　6、信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人不存在《上市公司收購管理辦法》第六條規(guī)定情形及符合《上市公司收購管理辦法》第五十條規(guī)定的說明；

　　7、信息披露義務(wù)人關(guān)于本次權(quán)益變動(dòng)的內(nèi)部決策文件；

　　8、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的證監(jiān)許可[2023]799號(hào)《關(guān)于同意路德環(huán)境科技股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》；

　　9、一致行動(dòng)人的財(cái)務(wù)資料；

　　10、關(guān)于本次權(quán)益變動(dòng)的財(cái)務(wù)顧問核查意見。

　　二、備查地點(diǎn)

　　本報(bào)告書和上述備查文件置于上市公司董事會(huì)辦公室，供投資者查閱。

　　信息披露義務(wù)人聲明

　　附表：

　　詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書附表

　　證券代碼：688156 證券簡稱：路德環(huán)境 公告編號(hào)：2023-050

　　路德環(huán)境科技股份有限公司

　　關(guān)于變更持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　路德環(huán)境科技股份有限公司(以下簡稱“公司”或“路德環(huán)境”)于近日收到安信證券股份有限公司（以下簡稱“安信證券”）出具的《關(guān)于變更路德環(huán)境科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人的通知》。安信證券作為公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市（以下簡稱“首發(fā)上市”）的保薦機(jī)構(gòu)，原委派樊長江先生、張翊維先生為公司該項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)的保薦代表人，持續(xù)督導(dǎo)期至2023年12月31日。截至此通知出具日，公司首發(fā)上市項(xiàng)目的持續(xù)督導(dǎo)期尚未結(jié)束。

　　由于安信證券同時(shí)擔(dān)任公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行股票項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)，安信證券委派張翊維先生、黃俊先生為公司該項(xiàng)目的保薦代表人，持續(xù)督導(dǎo)期至2025年12月31日。為方便后續(xù)持續(xù)督導(dǎo)工作的開展，安信證券決定委派黃俊先生（簡歷附后）接替樊長江先生繼續(xù)履行公司首發(fā)上市項(xiàng)目的持續(xù)督導(dǎo)工作，相關(guān)業(yè)務(wù)已交接完畢。

　　本次變更后，公司首發(fā)上市項(xiàng)目及2022年度向特定對(duì)象發(fā)行股票項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)的保薦代表人均為張翊維先生、黃俊先生，繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)。

　　公司董事會(huì)對(duì)樊長江先生在公司首發(fā)上市項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)期間所做出的貢獻(xiàn)表示衷心的感謝！

　　特此公告。

　　路德環(huán)境科技股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2023年5月27日

　　附件：

　　黃俊先生簡歷

　　黃俊先生，男，保薦代表人、注冊(cè)會(huì)計(jì)師，現(xiàn)任安信證券投資銀行業(yè)務(wù)委員會(huì)高級(jí)業(yè)務(wù)副總裁。自2015年起從事投資銀行業(yè)務(wù)，曾負(fù)責(zé)或參與路德環(huán)境科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項(xiàng)目、永泰運(yùn)化工物流股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市項(xiàng)目、路德環(huán)境科技股份有限公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行股票項(xiàng)目等。在保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)過程中嚴(yán)格遵守《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，執(zhí)業(yè)記錄良好。