證券代碼：002121 證券簡稱：科陸電子 公告編號(hào)：2023070

深圳科陸電子科技有限公司

關(guān)于股東權(quán)益變動(dòng)和公司控股股東的進(jìn)展

實(shí)際控制人變更的公告

公司及董事會(huì)全體成員確保信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1、股權(quán)變動(dòng)進(jìn)展概況：（1）協(xié)議轉(zhuǎn)讓：深圳資本運(yùn)營集團(tuán)有限公司（以下簡稱“深圳資本集團(tuán)”）持有深圳科陸電子科技有限公司（以下簡稱“公司”）126047，248股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓給美的集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱“美的集團(tuán)”)；(2)向特定對(duì)象發(fā)行股票:美的集團(tuán)以現(xiàn)金認(rèn)購公司發(fā)行的股票252、467、541股。

2、股權(quán)變動(dòng)完成后，美的集團(tuán)持有公司22.79%的股份，成為公司的控股股東，何享健先生成為公司的實(shí)際控制人。

一、權(quán)益變動(dòng)的基本情況

2022年5月23日，美的集團(tuán)與深圳資本集團(tuán)簽訂表決權(quán)委托協(xié)議、有效股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議、有效股份轉(zhuǎn)讓選擇權(quán)協(xié)議，并與公司簽訂有效非公開發(fā)行股份認(rèn)購協(xié)議。股權(quán)變動(dòng)完成后，美的集團(tuán)將成為公司的控股股東，公司的實(shí)際控制人將改變?yōu)槭裁聪斫∠壬?。詳?022年5月24日、2022年5月26日《證券時(shí)報(bào)》。、《中國證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《上海證券報(bào)》和巨潮信息網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上述披露的《關(guān)于控股股東簽署的》〈表決權(quán)委托協(xié)議〉〈附條件生效的股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議〉〈股份轉(zhuǎn)讓選擇權(quán)協(xié)議〉及公司簽署〈非公開發(fā)行股票認(rèn)購協(xié)議附條件生效〉公司控股股東及實(shí)際控制人擬變更的提示性公告(公告號(hào):2022067)、《關(guān)于股東權(quán)益變動(dòng)的提示性公告》(公告號(hào):2022070)、《簡式權(quán)益變更報(bào)告》和《詳式權(quán)益變更報(bào)告》。

二、本次權(quán)益變動(dòng)的進(jìn)展情況

2022年12月6日，公司收到深圳資本集團(tuán)的通知，已收到中國證券登記結(jié)算有限公司出具的《證券轉(zhuǎn)讓登記確認(rèn)書》。深圳資本集團(tuán)持有的126、047、248股股份已轉(zhuǎn)讓給美的集團(tuán)，轉(zhuǎn)讓日期為2022年12月5日，股份性質(zhì)為無限流通股。具體內(nèi)容見《證券時(shí)報(bào)》2022年12月7日、《中國證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《上海證券報(bào)》和巨潮信息網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上述披露的《關(guān)于控股股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓公司部分股份轉(zhuǎn)讓登記的公告》(公告號(hào):2022135)。

2023年5月25日，公司取得中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司出具的《股份登記申請(qǐng)受理確認(rèn)書》。公司已向美的集團(tuán)發(fā)行252、467、541股新股登記申請(qǐng)材料，相關(guān)股份登記到賬后將正式列入公司股東名單。本次發(fā)行完成后，公司將于2023年6月2日在深圳證券交易所主板上市252、467、541股新股。

股權(quán)變更計(jì)劃實(shí)施前后持有和表決權(quán)的具體情況如下表所示：

■

注：投票權(quán)委托協(xié)議約定的投票權(quán)委托期限未生效，投票權(quán)委托協(xié)議相應(yīng)終止，投票權(quán)委托未實(shí)際實(shí)施?！豆煞蒉D(zhuǎn)讓選擇權(quán)協(xié)議》尚未實(shí)施。

三、變更公司控制權(quán)

股權(quán)變更完成后，公司控股股東和實(shí)際控制人發(fā)生變更。美的集團(tuán)持有公司22.79%的股份，成為公司的控股股東，何享健先生成為公司的實(shí)際控制人。

1、公司控股股東變更后

■

2、變更后的公司實(shí)際控制人

為什么公司的實(shí)際控制人在變更后享受健先生？

四、股東對(duì)股份限售的承諾

公司股東美的集團(tuán)承諾自發(fā)行結(jié)束之日起18個(gè)月內(nèi)，其認(rèn)購的股份不得以任何方式轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)讓或約定其他主體以任何方式部分或全部享有其認(rèn)購的股份。上述鎖定安排與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的最新監(jiān)管意見或監(jiān)管要求不一致的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管意見或者監(jiān)管要求進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

五、其他情況說明

1、股權(quán)變更符合《公司法》、《證券法》、《上市公司收購管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)督指南》、《公司章程》等有關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件。

2、股權(quán)變更完成后，相關(guān)股東的股份變更必須嚴(yán)格遵守《證券法》、《上市公司收購管理辦法》、《上市公司股東、董事、深圳證券交易所上市公司股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件。

六、備查文件

1、美的集團(tuán)股份有限公司出具的《認(rèn)購股份鎖定承諾書》；

2、中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司出具的《股份登記申請(qǐng)受理確認(rèn)書》。

特此公告。

深圳科陸電子科技有限公司

董事會(huì)

二〇二三年五月三十日

證券代碼：002121 證券簡稱：科陸電子 公告編號(hào)：2023069

深圳科陸電子科技有限公司

關(guān)于簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告

公司及董事會(huì)全體成員確保信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、籌集資金的基本情況

根據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)深圳科陸電子科技有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票登記的批準(zhǔn)》（證監(jiān)會(huì)許可證）〔2023〕深圳市科陸電子科技有限公司(以下簡稱“公司”)批準(zhǔn)向特定對(duì)象發(fā)行人民幣普通股（A 股票252、467、541股，發(fā)行價(jià)3.28元/股，募集資金總額828，扣除與發(fā)行有關(guān)的費(fèi)用(不含增值稅)15、334、250.59元后，實(shí)際募集資金凈額為812、759、283.89元。其中，科陸電子公司“股本”為252、467、541.00元，“資本公積-股本溢價(jià)”為560、291、742.89元。其中，科陸電子公司“股本”為252元、467元、541.00元，“資本公積-股本溢價(jià)”為560元、291元、742.89元。上述募集資金到位由大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)審核，并出具“大華驗(yàn)字[2023]00268號(hào)”驗(yàn)資報(bào)告。

二、募集資金賬戶的開立和監(jiān)管協(xié)議的簽訂

為規(guī)范公司募集資金管理，保護(hù)投資者權(quán)益，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)“上市公司監(jiān)管指南2上市公司募集資金管理和使用監(jiān)管要求”“深圳證券交易所股票上市規(guī)則”“深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南1主板上市公司規(guī)范經(jīng)營”等相關(guān)法律法規(guī)和公司募集資金管理措施，公司召開第八屆董事會(huì)第二十九次（臨時(shí)）會(huì)議，審議通過設(shè)立募集資金專項(xiàng)賬戶，授權(quán)簽署募集資金監(jiān)管協(xié)議，同意公司在交通銀行佛山大良分行、招商銀行佛山分行業(yè)務(wù)部門開立募集資金專項(xiàng)賬戶，用于存儲(chǔ)、管理和使用股票募集資金。公司與保薦人華泰聯(lián)合證券有限公司、交通銀行股份有限公司廣東分行、招商銀行股份有限公司佛山分行分別簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。公司與保薦人華泰聯(lián)合證券有限公司、交通銀行股份有限公司廣東分行、招商銀行股份有限公司佛山分行分別簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。公司募集資金專用賬戶的開立如下：

■

注：開戶銀行交通銀行佛山大良分行隸屬于交通銀行股份有限公司廣東分行、招商銀行佛山分行業(yè)務(wù)部隸屬于招商銀行股份有限公司佛山分行，交通銀行股份有限公司廣東分行、招商銀行股份有限公司佛山分行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

三、募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的主要內(nèi)容

（1）公司、華泰聯(lián)合證券有限公司與交通銀行廣東分行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，主要內(nèi)容如下：

甲方：深圳科陸電子科技有限公司

乙方：交通銀行股份有限公司廣東分行

丙方:華泰聯(lián)合證券有限公司(保薦人)

1、甲方已在交通銀行佛山大良支行開立募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡稱專項(xiàng)賬戶），賬戶為48126908201300161919，截至2023年5月22日，專項(xiàng)賬戶余額為4.8萬元。支付發(fā)行費(fèi)用后，專項(xiàng)賬戶僅用于甲方償還有息負(fù)債項(xiàng)目募集資金的儲(chǔ)存和使用，不得用于其他用途。

甲方以存單方式存放的募集資金 / 萬元(如有)，開戶日期20元 / 年 / 月 /日，期限 / 一個(gè)月。甲方承諾將上述存單轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專戶進(jìn)行管理或續(xù)期，并通知丙方。甲方的存單不得質(zhì)押。

2、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)。

3、丙方作為甲方的發(fā)起人，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定指定發(fā)起人代表或者其他工作人員監(jiān)督甲方募集資金的使用情況。丙方應(yīng)按照《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)督指引》第一號(hào)和甲方制定的募集資金管理制度履行監(jiān)督職責(zé)，并可采取現(xiàn)場調(diào)查、書面詢問等方式行使監(jiān)督權(quán)。甲乙雙方應(yīng)配合丙方的調(diào)查和查詢。丙方每六個(gè)月對(duì)甲方籌集的資金的儲(chǔ)存和使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場檢查。

4、甲方授權(quán)丙方指定的發(fā)起人代表李玉恒和齊玉謙隨時(shí)到乙方查詢和復(fù)印甲方專戶信息；乙方應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向乙方提供所需的相關(guān)專戶信息。

發(fā)起人代表應(yīng)向乙方出具合法身份證明；丙方指定的其他工作人員應(yīng)向乙方出具合法身份證明和單位介紹信。

5、乙方每月(每月10日前)向甲方出具對(duì)賬單，并抄送丙方。乙方應(yīng)確保對(duì)賬單的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

6、甲方在一次或十二個(gè)月內(nèi)從專戶中提取的總金額超過5000萬元或募集資金凈額為20%的，乙方應(yīng)及時(shí)通知丙方，并提供專戶支出清單。

7、丙方有權(quán)按照有關(guān)規(guī)定更換指定的發(fā)起人代表。丙方更換發(fā)起人代表的，應(yīng)當(dāng)書面通知乙方相關(guān)證明文件，并按照本協(xié)議的要求書面通知發(fā)起人代表的聯(lián)系方式。更換發(fā)起人代表不影響本協(xié)議的有效性。

8、乙方連續(xù)三次未及時(shí)向丙方發(fā)出對(duì)賬單或通知丙方專項(xiàng)賬戶，甲方或丙方可要求甲方單方面終止本協(xié)議，取消募集資金專項(xiàng)賬戶。

9、本協(xié)議自甲方、乙方、丙方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，自專戶資金全部支出完成并依法注銷之日起生效。

2024年12月31日，丙方義務(wù)終止至持續(xù)監(jiān)督結(jié)束之日。

（2）公司、華泰聯(lián)合證券有限公司與招商銀行佛山分行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，主要內(nèi)容如下：

甲方：深圳科陸電子科技有限公司

乙方：招商銀行股份有限公司佛山分行

丙方:華泰聯(lián)合證券有限公司(保薦人)

1、甲方已在乙方管轄的招商銀行佛山分行營業(yè)部開立募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡稱專項(xiàng)賬戶），賬戶為7559017510108，截至2023年5月22日，專項(xiàng)賬戶余額為335、672、131.46元。支付發(fā)行費(fèi)用后，專項(xiàng)賬戶僅用于甲方償還有息負(fù)債項(xiàng)目募集資金的儲(chǔ)存和使用，不得用于其他用途。

甲方以存單方式存放的募集資金 / 萬元(如有)，開戶日期20元 / 年 / 月 /日，期限 / 一個(gè)月。甲方承諾將上述存單轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專戶進(jìn)行管理或續(xù)期，并通知丙方。甲方的存單不得質(zhì)押。

2、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)。

3、丙方作為甲方的發(fā)起人，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定指定發(fā)起人代表或者其他工作人員對(duì)甲方募集資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督。丙方應(yīng)按照《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)督指引》第一號(hào)和甲方制定的募集資金管理制度履行監(jiān)督職責(zé)，并可采取現(xiàn)場調(diào)查、書面調(diào)查等方式行使監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方方應(yīng)配合丙方的調(diào)查和查詢。丙方每六個(gè)月對(duì)甲方籌集的資金的儲(chǔ)存和使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場檢查。

4、甲方授權(quán)丙方指定的發(fā)起人代表李玉恒和齊玉謙隨時(shí)到乙方查詢和復(fù)印甲方專戶信息；乙方應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向乙方提供所需的相關(guān)專戶信息。

發(fā)起人代表應(yīng)向乙方出具合法身份證明；丙方指定的其他工作人員應(yīng)向乙方出具合法身份證明和單位介紹信。

5、乙方每月(每月10日前)向甲方出具對(duì)賬單，并抄送丙方。乙方應(yīng)確保對(duì)賬單的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

6、甲方在一次或十二個(gè)月內(nèi)從專戶中提取的總金額超過5000萬元或募集資金凈額為20%的，乙方應(yīng)及時(shí)通知丙方，并提供專戶支出清單。

7、丙方有權(quán)按照有關(guān)規(guī)定更換指定的發(fā)起人代表。丙方更換發(fā)起人代表的，應(yīng)當(dāng)書面通知乙方相關(guān)證明文件，并按照本協(xié)議的要求書面通知發(fā)起人代表的聯(lián)系方式。更換發(fā)起人代表不影響本協(xié)議的有效性。

8、乙方連續(xù)三次未及時(shí)向丙方發(fā)出對(duì)賬單或通知丙方專項(xiàng)賬戶，甲方或丙方可要求甲方單方面終止本協(xié)議，取消募集資金專項(xiàng)賬戶。

9、本協(xié)議自甲方、乙方、丙方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，自專戶資金全部支出完成并依法注銷之日起生效。

2024年12月31日，丙方義務(wù)終止至持續(xù)監(jiān)督結(jié)束之日。

四、備查文件

1、公司與交通銀行股份有限公司、廣東分行、華泰聯(lián)合證券有限公司簽訂的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》；

2、本公司與招商銀行股份有限公司佛山分行、華泰聯(lián)合證券有限公司簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

特此公告。

深圳科陸電子科技有限公司

董事會(huì)

二〇二三年五月三十日