證券代碼：003028 簡稱證券:振邦智能 公告編號：2023-055

深圳市振邦智能科技有限公司

關于取消2021年激勵計劃部分股票期權(quán)的公告

公司及董事會全體成員確保公告內(nèi)容真實、準確、完整，無虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏。

深圳市振邦智能科技有限公司(以下簡稱“公司”)于2023年3月28日召開第三屆董事會第三次(定期)會議和第三屆監(jiān)事會第三次(定期)會議，并于2023年4月21日召開2022年年度股東大會。同意公司注銷部分激勵對象已授予但不符合行權(quán)條件的106、716份股票期權(quán)。詳見公司于 2023年3月30日，巨潮信息網(wǎng)發(fā)布（http://www.cninfo.com.cn）、《證券時報》《中國證券報》《上海證券報》《證券日報》《關于注銷部分股票期權(quán)和回購部分限制性股票的公告》(公告號:2023-035)。

近日，公司在中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司辦理了上述股票期權(quán)注銷手續(xù)，現(xiàn)將有關情況公告如下：

1.2021年激勵計劃股票期權(quán)已經(jīng)完成的審查程序和信息披露

2021年4月2日，公司召開第二屆董事會第十一次(臨時)會議審議通過〈2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃(草案)〉《關于公司的議案》及其摘要〈2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法〉《關于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關事宜的議案》公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見。2021年4月16日，第二屆董事會第十二次(定期)會議審議通過了《關于提交召開公司2020年股東大會的議案》。2021年4月16日，第二屆董事會第十二次(定期)會議審議通過了《關于提交召開公司2020年股東大會的議案》。律師出具法律意見書，財務顧問出具獨立財務顧問報告。

2021年4月2日，公司召開第二屆監(jiān)事會第十次（臨時）會議審議通過〈2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃(草案)〉《關于公司的議案》及其摘要〈2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法〉《關于核實的議案》〈2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃首次授予激勵對象名單〉的議案》。

2021年4月23日至2021年5月6日，公司內(nèi)部公布了本激勵計劃首次授予激勵對象的姓名和職位。公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到任何異議，無反饋記錄。2021年5月7日，公司披露了《監(jiān)事會關于2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃首次授予激勵對象名單的公示說明和核實意見》。

2021年5月12日，公司召開2020年股東大會審議通過〈2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃(草案)〉《關于公司的議案》及其摘要〈2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法〉《關于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關事宜的議案》。

2021年5月27日，公司披露了《關于2021年限制性股票及股票期權(quán)激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票的自查報告》。

2021年6月10日，公司第二屆董事會第十四次(臨時)會議審議通過了《關于調(diào)整2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃首次授予限制性股票激勵對象名單及限制性股票授予價格及股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》調(diào)整激勵計劃的授予對象和限制性股票的授予價格和股票期權(quán)的行權(quán)價格；審議通過了《關于向激勵對象授予限制性股票和股票期權(quán)的議案》，確定2021年6月10日為首次授予日，向激勵對象授予限制性股票和股票期權(quán)。公司獨立董事就此次調(diào)整發(fā)表了同意的獨立意見，律師出具了法律意見，財務顧問出具了獨立財務顧問報告。

2021年6月10日，公司第二屆監(jiān)事會第十三次(臨時)會議審議通過了《關于調(diào)整2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃首次授予限制性股票激勵對象名單及調(diào)整限制性股票授予價格、股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》

2021年7月2日，公司第二屆董事會第十五次(臨時)會議審議通過了《關于調(diào)整2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃激勵對象名單及權(quán)益授予數(shù)量的議案》

2021年7月2日，公司第二屆監(jiān)事會第十四次(臨時)會議審議通過了《關于調(diào)整2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃激勵對象名單及權(quán)益授予數(shù)量的議案》。

2022年3月4日，公司召開第二屆董事會第十八次(臨時)會議和第二屆監(jiān)事會第十七次(臨時)會議，審議通過了《關于取消部分股票期權(quán)和回購取消部分授予但尚未取消限制性股票的議案》公司獨立董事對上述提案發(fā)表了獨立意見，認為預留授予條件已滿足，激勵對象的資格合法有效，確定的授予日期符合有關規(guī)定；律師發(fā)表了驗證意見。

2022年3月24日，公司召開2022年第一次臨時股東大會，審議通過了《關于取消部分股票期權(quán)和回購取消部分授予但尚未取消限制性股票的議案》。

2022年6月11日，公司披露了《2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃部分限制性股票回購注銷及部分期權(quán)注銷公告》 名牌激勵對象，共3.9萬股；注銷股票期權(quán)涉及1個激勵對象，共1萬份。

2022年7月3日，公司召開第二屆董事會第二十一次(臨時)會議和第二屆監(jiān)事會第二十次(臨時)會議，審議通過了《關于調(diào)整2021年激勵計劃期權(quán)行權(quán)價格、激勵對象名單、授予股票期權(quán)數(shù)量、注銷部分股票期權(quán)的議案》和《關于解除2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃第一個限售期和行權(quán)期限的議案》。公司獨立董事發(fā)表同意的獨立意見，監(jiān)事會出具核查意見，律師出具法律意見。

2022年7月7日，公司在巨潮信息網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上面披露了《關于取消2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃部分股票期權(quán)的公告》。

2022年7月12日，公司在巨潮信息網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露了《關于2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)第一行權(quán)期自主行權(quán)的提示公告》。

2023年3月28日，公司召開了第三屆董事會第三次(定期)會議和第三屆監(jiān)事會第三次(定期)會議，審議通過了《關于注銷部分股票期權(quán)和回購部分限制性股票的議案》董事會同意取消《2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃》涉及的6個因個人原因離職不再具備激勵資格的激勵對象和160個不符合取消限制性行權(quán)條件的激勵對象持有的限制性股票回購和股票期權(quán)，計劃取消106、716份股票期權(quán)；回購取消限制性股票598、564股，其中，首次授予的限制性股票共410364股，回購價格為22.56元/股；預留的限制性股票共188200股，回購價格為22.64元/股。

2023年4月21日召開2022年年度股東大會，審議通過了《關于注銷部分股票期權(quán)和回購部分限制性股票的議案》。

2023年5月18日，公司召開第三屆董事會第五次(臨時)會議和第三屆監(jiān)事會第五次(臨時)會議，審議通過了《關于調(diào)整2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》

二、本次注銷公司 2022 年度股票期權(quán)激勵計劃部分股票期權(quán)的描述

1、注銷2022年股票期權(quán)激勵計劃部分股票期權(quán)的原因和數(shù)量

根據(jù)公司《2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃(草案)》的規(guī)定，激勵計劃的考核年度為2021年至2023年的三個會計年度，每個會計年度考核一次，以公司2020年營業(yè)收入為考核基礎，以實現(xiàn)公司營業(yè)收入增長率考核目標為激勵對象獲得的限制性股票的解除限制。其中，股票期權(quán)第二行權(quán)期的考核目標為：以公司2020年營業(yè)收入為考核基數(shù)，2022年營業(yè)收入增長率不低于35%。根據(jù)大華會計師事務所(特殊普通合伙)出具的《深圳振邦智能科技有限公司2022》 年度審計報告(大華報[2023]00640 2022年，公司實現(xiàn)營業(yè)收入比2020年營業(yè)收入增長率為 4.82%，未達到《2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃》規(guī)定的公司級績效考核要求；公司將注銷28個激勵對象涉及的第二個行權(quán)期的股票期權(quán)和其中一個離職激勵對象涉及的股票期權(quán)，共106716份，占公司2021年激勵計劃股票期權(quán)總數(shù)的350720份的30.43%。

2、部分股票期權(quán)注銷的完成情況

經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司審核確認，公司于2023年5月30日完成上述106、716份股票期權(quán)注銷。

三、本次注銷對公司的影響

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《公司章程》等相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《2021年限制性股票和股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的規(guī)定，取消部分股票期權(quán)，不損害公司及其他股東特別是中小股東的利益。部分股票期權(quán)的注銷不會影響公司2021年激勵計劃的實施，也不會對公司的財務狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響，也不會影響公司管理團隊的積極性和穩(wěn)定性。

特此公告。

深圳市振邦智能科技有限公司

董 事 會

2023年5月30日