證券代碼：688111 證券簡稱:金山辦公 公告編號：2023-025

北京金山辦公軟件股份有限公司

關(guān)于公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予

部分第一類激勵對象第一個歸屬期歸屬結(jié)果

暨股份上市的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 本次歸屬股票數(shù)量：250,470股

● 本次歸屬股票上市流通時間：2023年6月1日

根據(jù)中國證監(jiān)會、上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，北京金山辦公軟件股份有限公司（以下簡稱“公司”）于近日收到中國證券登結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《證券變更登記證明》，公司已完成2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一類激勵對象第一個歸屬期的股份登記工作?，F(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

一、本次限制性股票激勵計劃歸屬的決策程序及相關(guān)信息披露

1、2022年3月23日，公司召開第二屆董事會第二十二次會議，審議通過了《關(guān)于公司〈2022 年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理2022年限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》等議案。公司獨立董事就本激勵計劃相關(guān)議案發(fā)表了獨立意見。

同日，公司召開第二屆監(jiān)事會第十九次會議，審議通過了《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于核實公司〈2022年限制性股票激勵計劃激勵對象名單〉的議案》，公司監(jiān)事會對本激勵計劃的相關(guān)事項進行核實并出具了相關(guān)核查意見。

2、2022年3月24日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《北京金山辦公軟件股份有限公司關(guān)于獨立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》（公告編號：2022-017），根據(jù)公司其他獨立董事的委托，獨立董事曲靜淵女士作為征集人就2021年年度股東大會審議的公司2022年限制性股票激勵計劃相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。

3、2022年3月28日至2022年4月8日，公司對本激勵計劃首次授予的激勵對象名單在公司內(nèi)部進行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到與本激勵計劃激勵對象有關(guān)的任何異議。2022年4月22日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《北京金山辦公軟件股份有限公司監(jiān)事會關(guān)于公司2022年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》（公告編號：2022-019）。

4、2022年4月28日，公司召開2021年年度股東大會，審議并通過了《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理2022年限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》，并于2022年4月29日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《北京金山辦公軟件股份有限公司關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》（公告編號：2022-026）。

5、2022年4月28日，公司召開第三屆董事會第一次會議與第三屆監(jiān)事會第一次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》《關(guān)于向2022年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發(fā)表了獨立意見。監(jiān)事會對首次授予激勵對象名單進行核實并發(fā)表了核查意見。

6、2022年12月28日，公司召開第三屆董事會第七次會議、第三屆監(jiān)事會第六次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵計劃授予權(quán)益價格的議案》《關(guān)于向2022年限制性股票激勵計劃激勵對象預(yù)留授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發(fā)表了明確同意的獨立意見。監(jiān)事會對預(yù)留授予日激勵對象名單進行核實并發(fā)表了核查意見。

7、2023年4月19日，公司召開第三屆董事會第九次會議與第三屆監(jiān)事會第八次會議，審議通過了《關(guān)于作廢處理2022年限制性股票激勵計劃部分已獲授尚未歸屬限制性股票的議案》《關(guān)于公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一類激勵對象第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》。公司獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見。監(jiān)事會對首次授予部分第一類激勵對象第一個歸屬期歸屬名單進行核實并發(fā)表了核查意見。

二、本次限制性股票激勵計劃歸屬的基本情況

1、歸屬數(shù)量

■

2、股票來源：公司向激勵對象定向發(fā)行公司A股普通股股票。

3、歸屬人數(shù)：110人。

三、本次歸屬股票的上市流通安排及股本結(jié)構(gòu)變動情況

1、本次歸屬股票的上市流通日：2023年6月1日

2、本次歸屬股票的上市流通數(shù)量：250,470股

3、董事和高級管理人員本次歸屬股票的限售和轉(zhuǎn)讓限制：

本次歸屬限制性股票的激勵對象中未涉及公司董事、高級管理人員。

4、本次股本變動情況：

單位：股

■

本次限制性股票歸屬后，公司股本總數(shù)由461,264,990股增加至461,515,460股，本次歸屬未導(dǎo)致公司控股股東及實際控制人發(fā)生變更。

四、驗資及股份登記情況

中匯會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2023年5月9日出具了《北京金山辦公軟件股份有限公司驗資報告》（中匯會驗[2023]5950號）。

2023年5月24日，公司收到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《證券變更登記證明》，公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一類激勵對象第一個歸屬期的股份登記手續(xù)已完成。

五、本次歸屬后新增股份對最近一期財務(wù)報告的影響

根據(jù)公司《2023年第一季度報告》，公司2023年1-3月實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤為267,286,859.36元，公司2023年1-3月基本每股收益為0.58元/股；本次歸屬后，以歸屬后總股本461,515,460股為基數(shù)計算，在歸屬于上市公司股東的凈利潤不變的情況下，公司2023年1-3月基本每股收益相應(yīng)攤薄。

本次歸屬的限制性股票數(shù)量為250,470股，約占歸屬前公司總股本的比例為0.054%，不會對公司最近一期財務(wù)狀況和經(jīng)營成果構(gòu)成重大影響。

特此公告。

北京金山辦公軟件股份有限公司

董事會

2023年5月26日

證券代碼：688111 證券簡稱：金山辦公 公告編號：2023-026

北京金山辦公軟件股份有限公司

監(jiān)事會關(guān)于公司2023年限制性股票激勵計劃

激勵對象名單的審核意見及公示情況說明

本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

北京金山辦公軟件股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年4月19日召開第三屆董事會第九次會議、第三屆監(jiān)事會第八次會議，審議通過《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》等相關(guān)議案。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）等相關(guān)規(guī)定，公司對2023年限制性股票激勵計劃激勵對象名單在公司內(nèi)部進行了公示。公司監(jiān)事會結(jié)合公示情況對擬激勵對象進行了核查，相關(guān)公示及核查情況如下：

一、公示情況及核查方式

（一）公示情況

1、公司于2023年4月20日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《北京金山辦公軟件股份有限公司2023年限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計劃（草案）》”）及其摘要、《北京金山辦公軟件股份有限公司2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》《北京金山辦公軟件股份有限公司2023年限制性股票激勵計劃激勵對象名單》（以下簡稱“《激勵對象名單》”）等公告。

2、公司于2023年5月4日至2023年5月15日在公司內(nèi)部對本次擬激勵對象的姓名和職務(wù)進行了公示，公示期不少于10天。在公示期限內(nèi)，公司員工可向公司監(jiān)事會反饋意見。

截至公示期滿，公司監(jiān)事會未收到任何員工對本次擬激勵對象提出的異議。

（二）核查方式

公司監(jiān)事會核查了本次擬激勵對象的名單、身份證件、擬激勵對象與公司或公司子公司簽訂的勞動合同、勞務(wù)合同、擬激勵對象在公司或公司子公司擔(dān)任的職務(wù)等。

二、監(jiān)事會核查意見

監(jiān)事會根據(jù)《管理辦法》《激勵計劃（草案）》的規(guī)定，對《激勵對象名單》進行了核查，并發(fā)表核查意見如下：

1、列入本次激勵計劃激勵對象名單的人員具備《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《管理辦法》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件及《北京金山辦公軟件股份有限公司章程》規(guī)定的任職資格。

2、激勵對象不存在《管理辦法》第八條規(guī)定的不得成為激勵對象的情形：

（1）最近12個月內(nèi)被證券交易所認定為不適當(dāng)人選；

（2）最近12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選；

（3）最近12個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；

（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；

（6）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

3、列入本次激勵計劃的激勵對象人員符合《管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等文件規(guī)定的激勵對象條件，符合《激勵計劃（草案）》規(guī)定的激勵對象條件。本次激勵計劃的激勵對象不包括公司監(jiān)事、獨立董事、單獨或合計持有上市公司5%以上股份的股東、公司實際控制人及其配偶、父母、子女。

4、激勵對象的基本情況屬實，不存在虛假、故意隱瞞或致人重大誤解之處。

綜上，公司監(jiān)事會認為，列入《激勵對象名單》的人員均符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的條件，符合《激勵計劃（草案）》規(guī)定的激勵對象條件，其作為本次限制性股票激勵計劃的激勵對象合法、有效。

特此公告。

北京金山辦公軟件股份有限公司

監(jiān)事會

2023年5月27日