證券代碼：688005 簡(jiǎn)稱證券:榮百科技 公告編號(hào)：2023-035

寧波榮百新能源科技有限公司

預(yù)留2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

授予部分第一期解除限售上市流通

提示性公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 本次解除限售的股票數(shù)量:6359股

● 2023年6月6日解除限售股上市流通時(shí)間

2023年3月28日，寧波容百新能源科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)召開第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，分別審議通過了《關(guān)于解除限售期限售條件成果的第一項(xiàng)議案》。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)和《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》(以下簡(jiǎn)稱《本計(jì)劃》)、根據(jù)“本激勵(lì)計(jì)劃”或“激勵(lì)計(jì)劃”的有關(guān)規(guī)定，公司辦理了股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留的第一類限制性股票上市流通手續(xù)，授予部分第一類限制性股票終止限制期，101名激勵(lì)對(duì)象符合解除限售的，可解除限售共計(jì)6359股限制性股票。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已完成的相關(guān)程序

1、2020年10月28日，公司召開第一屆董事會(huì)第25次會(huì)議，會(huì)議審議通過〈2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉及其總結(jié)的議案、《關(guān)于〈公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉議案及《關(guān)于提交股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的議案》。公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見。

同日，公司召開了第一屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于監(jiān)事會(huì)的》〈2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉及其總結(jié)的議案、《關(guān)于〈公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉《關(guān)于核實(shí)的議案》和《關(guān)于核實(shí)的》〈2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》，公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)了本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)，并出具了相關(guān)驗(yàn)證意見。

2、2020年11月26日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）由公司其他獨(dú)立董事委托，披露了寧波榮百新能源科技有限公司關(guān)于獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)的公告(公告號(hào):2020-044)。作為征集人，獨(dú)立董事姜慧女士審議了2020年第一次臨時(shí)股東大會(huì)〈2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉及其摘要的議案向公司全體股東征集投票權(quán)。

3、2020年11月27日至2020年12月6日，公司內(nèi)部公布了本激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象的姓名和職位。公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何人對(duì)擬激勵(lì)對(duì)象的異議。2020年12月7日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）披露了《寧波榮百新能源科技有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的公示和核實(shí)意見》(公告號(hào):2020-47)。

4、2020年12月11日，公司召開2020年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過〈2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉及其總結(jié)的議案、《關(guān)于〈公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提交股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的議案》。2020年12月12日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）披露了《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票的自查報(bào)告》(公告號(hào):2020-049)。

5、2020年12月14日，公司召開了第一屆董事會(huì)第27次會(huì)議和第一屆監(jiān)事會(huì)第15次會(huì)議，分別審議通過了《關(guān)于首次授予激勵(lì)對(duì)象限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)授予日激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)，并發(fā)表了核實(shí)意見。

6、2021年7月5日，公司召開第二屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，分別審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予部分限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)核實(shí)了預(yù)留授予日的激勵(lì)對(duì)象名單，并發(fā)表了核實(shí)意見。

7、2021年7月22日，公司召開第二屆董事會(huì)第四次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，分別審議通過了《關(guān)于回購(gòu)取消2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分激勵(lì)對(duì)象已授予但尚未解除限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)核實(shí)了激勵(lì)對(duì)象名單。

8、2021年8月24日，公司召開了第二屆董事會(huì)第五次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，分別審議通過了《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整回購(gòu)及授予價(jià)格》的議案 2020 年度股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于股東大會(huì)的》 2020 年度利潤(rùn)分配計(jì)劃議案，利潤(rùn)分配計(jì)劃已在 2021 年 8 月實(shí)施，根據(jù)《公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》的有關(guān)規(guī)定，調(diào)整授予但尚未解除限售的第一類限制性股票的回購(gòu)價(jià)格和授予價(jià)格。調(diào)整后，第一類限制性股票的回購(gòu)價(jià)格(含預(yù)留)調(diào)整為 23.91 第二類限制性股票的授予價(jià)格(含預(yù)留)調(diào)整為元/股 36.39 元/股。調(diào)整后，第一類限制性股票的回購(gòu)價(jià)格(含預(yù)留)調(diào)整為 23.91 第二類限制性股票的授予價(jià)格(含預(yù)留)調(diào)整為元/股 36.39 元/股。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

9、2021年9月17日，公司召開第二屆董事會(huì)第六次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，分別審議通過了《關(guān)于調(diào)整和取消2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》，同意取消6個(gè)激勵(lì)對(duì)象授權(quán)但尚未取消限制的第一類限制性股票58.178.00股。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

10、2022年6月23日，第二屆董事會(huì)第十四次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過了調(diào)整 2020 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格及授予價(jià)格的議案、關(guān)于回購(gòu)注銷和作廢 2020 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案、《關(guān)于 2020 第一類限制性股票年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分解除限售期限制性股票解除限售條件成果的議案、《關(guān)于 2020 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二類限制性股票首次授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件成果的議案。公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)發(fā)表核查意見。

11、2023年3月28日，公司第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過了《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一類限制性股票預(yù)留授予部分第一次限制性股票預(yù)留授予解除限制性股票預(yù)留授予條件的議案》、《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票回購(gòu)注銷和作廢的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

第二，2020年激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留了第一類限制性股票解除限售期限制性股票解除條件成果的說明。

公司預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象的第一類限制性股票，符合激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的第一個(gè)終止限制期的條件：

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綜上所述，根據(jù)公司2020年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司預(yù)留2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予部分第一類限制性股票的第一期限售期已滿，101名激勵(lì)對(duì)象首次解除限售期限售條件已滿足。根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，公司計(jì)劃對(duì)101名符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象的第一個(gè)解除限售期共計(jì)6359股。

三、本次限售限制性股票情況可解除

根據(jù)公司《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》及相關(guān)規(guī)定，2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃滿足解除限制條件的激勵(lì)對(duì)象101人，可申請(qǐng)解除限制性股票6359股，占公司目前股份總數(shù)的0.01%。具體如下:

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四、解除限售限制性股票上市流通安排及股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

(一)解除限售限制性股票上市流通日:2023年6月6日

(二)解除限售限制性股票上市流通數(shù)量:6359股

（3）董事、高級(jí)管理人員解除限制性股票的鎖定和轉(zhuǎn)讓限制董事、高級(jí)管理人員解除限制性股票的鎖定和轉(zhuǎn)讓限制包括但不限于：

1、激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員的，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過公司股份總數(shù)的25%；離職后半年內(nèi)，公司股份不得轉(zhuǎn)讓。

2、激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，應(yīng)當(dāng)在買入后6個(gè)月內(nèi)或者賣出后6個(gè)月內(nèi)賣出公司股份，收入歸公司所有，公司董事會(huì)收回收入。

若《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱《公司法》)在本計(jì)劃有效期內(nèi)、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程中公司董事、高級(jí)管理人員持股轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，本部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其持有的公司股份，應(yīng)當(dāng)符合修訂后的《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。

(4)限制性股票解除限售后公司股本結(jié)構(gòu)的變化

限制性股票解除限售后，公司股份變動(dòng)如下：

單位：股

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五、律師出具的法律意見

郭浩律師（上海）事務(wù)所律師認(rèn)為，自本法律意見發(fā)布之日起，公司已獲得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定，如《管理辦法》、《監(jiān)管指南》；終止限制符合激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的終止限制條件，符合《管理辦法》、《監(jiān)管指南》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定。

特此公告。

寧波榮百新能源科技有限公司董事會(huì)

2023年5月30日

證券代碼：688005 簡(jiǎn)稱證券:榮百科技 公告編號(hào)：2023-034

寧波榮百新能源科技有限公司

惠州億威鋰能有限公司

簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議的自愿披露公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 寧波榮百新能源科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱“榮百科技”或“公司”)近日與惠州億緯鋰能有限公司(以下簡(jiǎn)稱“億緯鋰能”)簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)議”)、“本協(xié)議”)并達(dá)成戰(zhàn)略伙伴關(guān)系。雙方將在電池和材料領(lǐng)域開展戰(zhàn)略合作，包括產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)開發(fā)、市場(chǎng)和供應(yīng)鏈開發(fā)，以及未來更新一代電池和材料的新產(chǎn)品開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新合作。

● 與億威鋰的戰(zhàn)略合作不僅是公司“新一體化”戰(zhàn)略的又一成功實(shí)踐，也是雙方合作史上的重要里程碑，有利于進(jìn)一步提升雙方在動(dòng)力、儲(chǔ)能和數(shù)字方面的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。公司率先在正材料領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)海外工廠建設(shè)。未來，公司將與億威鋰能共同探索創(chuàng)新合作模式，積極推進(jìn)海外基地建設(shè)，滿足海外市場(chǎng)供應(yīng)鏈本土化需求。

● 本協(xié)議的簽署是雙方基于合作意愿的戰(zhàn)略協(xié)議，具體實(shí)施內(nèi)容和進(jìn)度仍不確定。公司將根據(jù)具體產(chǎn)品項(xiàng)目的開發(fā)進(jìn)展簽訂相應(yīng)的技術(shù)合作協(xié)議，具體合作內(nèi)容以雙方后續(xù)簽訂的具體合同為準(zhǔn)。

● 在協(xié)議履行過程中，如全球經(jīng)濟(jì)波動(dòng)、市場(chǎng)政策變化、終端需求調(diào)整等不可預(yù)測(cè)或不可抗力因素，協(xié)議可能無法按期或全部履行。公司將根據(jù)具體進(jìn)展情況和有關(guān)規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。請(qǐng)注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

● 本協(xié)議的簽署不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，不屬于《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。

一、協(xié)議簽訂的基本情況

甲方：惠州億威鋰能有限公司

乙方：寧波榮百新能源科技有限公司

甲乙雙方合稱“雙方”。

(一)協(xié)議對(duì)方的基本情況

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(二)簽署協(xié)議的時(shí)間、地點(diǎn)、方式

經(jīng)友好協(xié)商，雙方近日簽署了《戰(zhàn)略合作協(xié)議》，基于“互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)、互利互利、合作共贏、可持續(xù)發(fā)展”的原則。

（3）審議決策程序和協(xié)議已履行的情況

本協(xié)議是雙方經(jīng)友好協(xié)商達(dá)成的戰(zhàn)略協(xié)議，無需提交董事會(huì)或股東大會(huì)審議。公司將按照后續(xù)合作進(jìn)展的要求履行相應(yīng)的決策程序和信息披露義務(wù)。

(四)簽訂協(xié)議已完成的審批或備案程序

本協(xié)議不需要經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)或向有關(guān)部門備案。

二、協(xié)議的主要內(nèi)容

(一)合作內(nèi)容

1. 億威鋰能和榮百科技將在電池和材料領(lǐng)域展開戰(zhàn)略合作，包括產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)開發(fā)、市場(chǎng)和供應(yīng)鏈開發(fā)，以及未來更新一代電池和材料的新產(chǎn)品開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新合作，共同促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

2. 雙方建立高層互訪機(jī)制，探討分享未來戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)和戰(zhàn)略規(guī)劃，全面制定與甲乙雙方發(fā)展相匹配的發(fā)展計(jì)劃和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃。甲方將充分發(fā)揮其優(yōu)質(zhì)客戶資源優(yōu)勢(shì)，幫助乙方實(shí)現(xiàn)大規(guī)模生產(chǎn)，提高產(chǎn)能利用效率；乙方將從產(chǎn)能、產(chǎn)品開發(fā)、供應(yīng)鏈開發(fā)、資源回收、海外專利布局等方面制定更具體的計(jì)劃，使雙方在電力、儲(chǔ)能、數(shù)字等終端市場(chǎng)獲得領(lǐng)先的市場(chǎng)份額。

3. 雙方將積極開展新產(chǎn)品開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新的合作，包括但不限于高鎳三元、磷酸錳鐵鋰等積極材料。本協(xié)議簽訂后，雙方將根據(jù)項(xiàng)目開發(fā)進(jìn)展簽訂技術(shù)合作協(xié)議，明確合作方向、合作方式、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等相關(guān)內(nèi)容；雙方將及時(shí)協(xié)商生產(chǎn)、采購(gòu)、價(jià)格、交付和保證，并簽訂相應(yīng)的協(xié)議。

(二)協(xié)議有效期

本協(xié)議有效期自協(xié)議生效之日起至2026年5月27日止。

三、對(duì)上市公司的影響

1. 本次合作不僅是公司“新一體化”戰(zhàn)略的又一成功實(shí)踐，也是雙方合作史上的重要里程碑，有利于進(jìn)一步提高雙方在電力、儲(chǔ)能和數(shù)字領(lǐng)域的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。公司率先在正材料領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)海外工廠建設(shè)。未來，公司將與億威鋰能共同探索創(chuàng)新合作模式，積極推進(jìn)海外基地建設(shè)，滿足海外市場(chǎng)供應(yīng)鏈本土化的需求。

2. 本協(xié)議的簽署是客戶對(duì)公司高鎳三元、磷酸錳鐵鋰正極材料及相關(guān)技術(shù)水平的高度認(rèn)可，是公司率先在海外[與美國(guó)簽署自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）建立生產(chǎn)基地，實(shí)現(xiàn)大規(guī)模生產(chǎn)，充分肯定產(chǎn)品開發(fā)、工程建設(shè)、產(chǎn)能規(guī)模、供應(yīng)鏈開發(fā)、客戶響應(yīng)速度等方面的綜合競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

3. 億威鋰能率先完成了46系列三元高比能大圓柱和磷酸錳鐵鋰電池的布局。圓柱形電池具有豐富的技術(shù)儲(chǔ)備和前瞻性。磷酸鹽電池的應(yīng)用領(lǐng)域包括電力、儲(chǔ)能和數(shù)字，出貨量和市場(chǎng)份額領(lǐng)先。本合同標(biāo)志著公司高鎳三元正極材料有望率先進(jìn)入46系列大型圓柱形電池的批量供應(yīng)階段，實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)壽命車型的大規(guī)模商業(yè)應(yīng)用。目前，公司是唯一一家實(shí)現(xiàn)磷酸錳鐵鋰正極材料大規(guī)模生產(chǎn)的企業(yè)。下游發(fā)展進(jìn)度行業(yè)領(lǐng)先，混合、低成本、長(zhǎng)循環(huán)、高倍率產(chǎn)品評(píng)價(jià)效果好，終端應(yīng)用速度將加快。

四、風(fēng)險(xiǎn)提示

1. 本次簽署的戰(zhàn)略合作協(xié)議屬于雙方基于合作意愿的戰(zhàn)略協(xié)議，具體實(shí)施內(nèi)容和進(jìn)度仍不確定。公司將根據(jù)具體產(chǎn)品項(xiàng)目的開發(fā)進(jìn)展簽訂相應(yīng)的技術(shù)合作協(xié)議，具體合作內(nèi)容以雙方后續(xù)簽訂的具體合同為準(zhǔn)。

2. 在協(xié)議履行過程中，如全球經(jīng)濟(jì)波動(dòng)、市場(chǎng)政策變化、終端需求調(diào)整等不可預(yù)測(cè)或不可抗力因素，協(xié)議可能無法按期或全部履行。公司將根據(jù)項(xiàng)目的具體進(jìn)度和相關(guān)規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。請(qǐng)注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

五、備案文件

近日，公司與億緯鋰簽署了戰(zhàn)略合作協(xié)議。

特此公告。

寧波榮百新能源科技有限公司董事會(huì)

2023年5月29日