證券代碼：688362 簡(jiǎn)稱證券:永硅電子 公告編號(hào)：2023-031

寧波硅電子有限公司

關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 限制性股票授予日:2023年5月25日

● 授予限制性股票的數(shù)量為440.00萬(wàn)股，占公司股本總額40.76.00萬(wàn)股的1.08%

● 股權(quán)激勵(lì)：第二類限制性股票

永硅電子(寧波)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》(以下簡(jiǎn)稱《激勵(lì)計(jì)劃》或《激勵(lì)計(jì)劃》)規(guī)定的《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》(以下簡(jiǎn)稱《激勵(lì)計(jì)劃》)(以下簡(jiǎn)稱《激勵(lì)計(jì)劃》)。2023年5月25日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》，確定2023年5月25日為授予日，向符合授予條件的274名激勵(lì)對(duì)象授予440.00萬(wàn)股第二類限制性股票?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

一、限制性股票授予情況

（1）限制性股票授予已執(zhí)行的決策程序和信息披露

1、2023年4月19日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議審議通過(guò)〈限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)2023年〉及其總結(jié)的議案、《關(guān)于〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉提案及《提交股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的提案》。公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

同日，公司召開(kāi)了第二屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過(guò)了〈限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)2023年〉公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)，并出具了相關(guān)核查意見(jiàn)。

2、2023年4月21日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）由公司其他獨(dú)立董事委托，披露了寧波硅電子(寧波)有限公司關(guān)于獨(dú)立董事公開(kāi)征集委托投票權(quán)的公告(公告號(hào):2023-023)。獨(dú)立董事蔡在法先生作為征集人，向公司全體股東征集了2022年股東大會(huì)審議的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案的投票權(quán)。

3、2023年4月21日至2023年4月30日，公司在公司內(nèi)部公布了本激勵(lì)計(jì)劃擬授予的激勵(lì)對(duì)象名單。公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到員工對(duì)激勵(lì)對(duì)象的任何異議。2023年5月5日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）披露了《永硅電子(寧波)有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的驗(yàn)證意見(jiàn)及公示說(shuō)明》(公告號(hào):2023-027)。

4、2023年5月23日，公司召開(kāi)2022年年度股東大會(huì)，審議通過(guò)〈限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)2023年〉及其總結(jié)的議案、《關(guān)于〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉提案及《提交股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的提案》。第二天，該公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）披露了《關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息的自查報(bào)告》(公告號(hào):2023-030)。

5、2023年5月25日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為授予條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，激勵(lì)對(duì)象的主要資格合法有效，確定的授予日期符合有關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)核實(shí)了授予日的激勵(lì)對(duì)象名單，并發(fā)表了驗(yàn)證意見(jiàn)。

（2）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃與股東大會(huì)批準(zhǔn)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之間的差異

本公司實(shí)施的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容與2022年股東大會(huì)批準(zhǔn)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)內(nèi)容一致。

（3）獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)符合授予條件的解釋發(fā)表明確意見(jiàn)

1、董事會(huì)對(duì)授予是否符合條件的有關(guān)說(shuō)明

根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃中授予條件的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票應(yīng)同時(shí)滿足以下條件：

(1)公司未發(fā)生以下任何情況:

①注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或不能表達(dá)意見(jiàn)的最新會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告審計(jì)報(bào)告；

②注冊(cè)會(huì)計(jì)師在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告中發(fā)表否定意見(jiàn)或無(wú)法表達(dá)意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

③上市后最近36個(gè)月未按照法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾分配利潤(rùn)；

④法律、法規(guī)不得實(shí)施股權(quán)激勵(lì)；

⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

(2)激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下情況:

①最近12個(gè)月被證券交易所認(rèn)定為不合適的候選人；

②近12個(gè)月被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不合適的候選人；

③中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在過(guò)去12個(gè)月內(nèi)因重大違法行為受到行政處罰或采取市場(chǎng)禁止措施；

④有《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）規(guī)定的，不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員；

⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

經(jīng)過(guò)仔細(xì)核實(shí)，公司董事會(huì)確定公司和授予的激勵(lì)對(duì)象沒(méi)有上述任何情況，也沒(méi)有其他情況不能授予或不能成為激勵(lì)對(duì)象。本激勵(lì)計(jì)劃的授予條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。

2、監(jiān)事會(huì)對(duì)授予是否符合條件的有關(guān)說(shuō)明

公司不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件禁止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情況，具有實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主要資格；激勵(lì)對(duì)象為公司公布的激勵(lì)對(duì)象名單中的人員，符合《管理辦法》和《上海證券交易所科技創(chuàng)新板股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《上市規(guī)則》）規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合股東大會(huì)批準(zhǔn)的激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，作為本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體合法有效。因此，實(shí)現(xiàn)了本激勵(lì)計(jì)劃的授予條件。

監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)確定的授予日進(jìn)行了核實(shí)，認(rèn)為符合公司股東大會(huì)批準(zhǔn)的《管理辦法》和本激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)授予日的規(guī)定。

因此，監(jiān)事會(huì)同意公司以2023年5月25日為授予日，以12.66元/股的授予價(jià)格，向符合授予條件的274名激勵(lì)對(duì)象授予第二類限制性股440.00萬(wàn)股。

3、獨(dú)立董事對(duì)授予是否符合條件的相關(guān)說(shuō)明

(1)根據(jù)公司2022年年度股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)確定公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予日為2023年5月25日，符合《管理辦法》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和公司股東大會(huì)批準(zhǔn)的2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定和要求。

（2）公司確定的激勵(lì)對(duì)象為公司公布的激勵(lì)對(duì)象名單中的人員，符合股東大會(huì)批準(zhǔn)的2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍。

（3）截至授予日，公司不禁止《管理辦法》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，具有實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主要資格；激勵(lì)對(duì)象不禁止參與《管理辦法》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的上市公司股權(quán)激勵(lì)，作為公司本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體，其資格合法有效；公司本激勵(lì)計(jì)劃的授予條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。

（4）本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施有利于進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立和完善公司長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀人才，充分調(diào)動(dòng)核心團(tuán)隊(duì)的熱情、責(zé)任感和使命，有利于公司的可持續(xù)發(fā)展，不損害公司和全體股東的利益。

綜上所述，我們一致同意公司以2023年5月25日為授予日，以12.66元/股的授予價(jià)格，向符合授予條件的274名激勵(lì)對(duì)象授予第二類限制性股4.4萬(wàn)股。

(四)本次授予的具體情況

1、授予日：2023年5月25日。

2、授予金額：440.00萬(wàn)股，占公司股本總額40.76.00萬(wàn)股的1.08%。

3、授予人數(shù)：274人。

4、授予價(jià)格：12.66元/股。

5、股票來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象發(fā)行的A股普通股。

6、激勵(lì)計(jì)劃的有效期、歸屬期和歸屬安排

（1）本激勵(lì)計(jì)劃的有效期自限制性股票授予之日起至激勵(lì)對(duì)象授予的限制性股票全部所有權(quán)或無(wú)效之日起不超過(guò)48個(gè)月。

（2）本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票在激勵(lì)對(duì)象滿足相應(yīng)的所有權(quán)條件后，按約定的比例進(jìn)行分類。所有權(quán)日期必須為交易日，不得在以下期間內(nèi)所有：

①公司定期報(bào)告公告前30天內(nèi)，因特殊原因推遲年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告前30天起計(jì)算至公告前一天；

②公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10天內(nèi)；

③自可能對(duì)公司股票及其衍生品交易價(jià)格或投資決策產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日起或進(jìn)入決策程序之日起至法律披露后2個(gè)交易日內(nèi)；

④中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所規(guī)定的其他期限。

上述“重大事件”是公司應(yīng)當(dāng)按照上市規(guī)則披露的交易或者其他重大事項(xiàng)。在本激勵(lì)計(jì)劃的有效期內(nèi)，如果《公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）等相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程發(fā)生變化，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)符合修訂后的《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程。

本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票的所有權(quán)比例如下：

■

在上述約定期限內(nèi)未歸屬的限制性股票或者因不符合歸屬條件而不能申請(qǐng)歸屬的限制性股票，不得歸屬或者無(wú)效。

激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲得的限制性股票在所有權(quán)前不得轉(zhuǎn)讓、擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。由于資本公積增加股本、股份拆除、配股、配股等情況，激勵(lì)對(duì)象授予但未歸屬的限制性股票同時(shí)受歸屬條件的限制，不得轉(zhuǎn)讓、擔(dān)保或償還債務(wù)。限制性股票當(dāng)時(shí)不得歸屬的，因上述原因取得的股份也不得歸屬。

7、激勵(lì)對(duì)象名單和授予情況

■

注：（1）上述任何激勵(lì)對(duì)象在有效期內(nèi)通過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲得的公司股份均不超過(guò)公司總股本的1%。公司有效期內(nèi)激勵(lì)計(jì)劃涉及的目標(biāo)股份總數(shù)不得超過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)審議時(shí)公司股本總額的20%。

（2）本計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不包括股東及其配偶、父母和子女，獨(dú)立董事、監(jiān)事、獨(dú)立或共同持有上市公司5%以上股份。

(3)如果上述總數(shù)與每個(gè)明細(xì)數(shù)和尾數(shù)之間的差異是由四舍五入造成的，則保留兩位小數(shù)。

二、監(jiān)事會(huì)核實(shí)激勵(lì)對(duì)象名單的情況

1、本激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象無(wú)下列情形：《管理辦法》第八條規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象不得成為激勵(lì)對(duì)象：

(1)最近12個(gè)月被證券交易所認(rèn)定為不合適的候選人；

(2)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在過(guò)去12個(gè)月內(nèi)認(rèn)定為不合適的候選人；

(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在過(guò)去12個(gè)月內(nèi)因重大違法行為受到行政處罰或采取市場(chǎng)禁止措施；

(四)《公司法》規(guī)定不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員的；

(五)法律、法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

2、本激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象名單與2022年股東大會(huì)批準(zhǔn)的激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象名單一致。

3、本激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象具有《公司法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》規(guī)定的資格，符合《管理辦法》和《上市規(guī)則》的規(guī)定激勵(lì)對(duì)象的條件符合激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象的范圍，作為本激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象的主要資格是合法有效的。

4、本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象為高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員、中層管理人員和核心技術(shù)業(yè)務(wù)骨干，不包括公司獨(dú)立董事、監(jiān)事、股東、上市公司實(shí)際控制人及其配偶、父母和子女，單獨(dú)或共持有上市公司5%以上的股份。

綜上所述，公司監(jiān)事會(huì)同意本激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象名單，同意公司授予2023年5月25日第二類限制性股票440.00萬(wàn)股，授予符合授予條件的274個(gè)激勵(lì)對(duì)象價(jià)格12.66元/股。

3、激勵(lì)對(duì)象為董事、高級(jí)管理人員的，應(yīng)當(dāng)在限制性股票授予前6個(gè)月說(shuō)明公司股份出售情況

董事不包括本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象。

經(jīng)公司自查，參與本激勵(lì)計(jì)劃的高級(jí)管理人員在授予前6個(gè)月內(nèi)不買(mǎi)賣(mài)公司股票。

四、限制性股票的會(huì)計(jì)處理方法及業(yè)績(jī)影響計(jì)算

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)金融工具確認(rèn)計(jì)量》的規(guī)定，公司將根據(jù)最新獲得的可歸屬數(shù)量變化、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成等后續(xù)信息，修改預(yù)期可歸屬限制性股票的數(shù)量，并根據(jù)限制性股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

(一)限制性股票的公允價(jià)值及確定方法

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則11號(hào)一股支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則22號(hào)一金融工具確認(rèn)與計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司選擇Black一Scholes模型計(jì)算第二類限制性股票的公允價(jià)值，并于2023年5月25日計(jì)算授予4.4萬(wàn)股限制性股票的支付費(fèi)用。具體參數(shù)如下:

1、標(biāo)的股價(jià):37.51元/股(取授予日2023年5月25日收盤(pán)價(jià))；

2、有效期：取授予日至限制性股票每期第一個(gè)歸屬日的期限；

3、歷史波動(dòng)率：取相應(yīng)期限的上證指數(shù)波動(dòng)率；

4、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率：取中國(guó)人民銀行相應(yīng)期限制定的金融機(jī)構(gòu)人民幣存款基準(zhǔn)利率；

5、股息率：0。

(二)預(yù)計(jì)限制性股票實(shí)施對(duì)各期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響

公司根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則確定授予日限制性股票的公允價(jià)值，最終確認(rèn)本激勵(lì)計(jì)劃的股份支付費(fèi)用，在本激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中按所有權(quán)安排的比例攤銷。本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本將列入經(jīng)常性損益。

根據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票對(duì)各期會(huì)計(jì)成本的影響如下表所示：

■

注：1、上述計(jì)算結(jié)果并不代表最終的會(huì)計(jì)成本。實(shí)際會(huì)計(jì)成本與授予日、授予價(jià)格和所有權(quán)數(shù)量有關(guān)。如果激勵(lì)對(duì)象在所有權(quán)前離職，公司績(jī)效考核和個(gè)人績(jī)效考核不符合相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)際所有權(quán)數(shù)量將相應(yīng)減少，從而降低股票支付成本。同時(shí)，公司提醒股東注意可能的稀釋影響。

2、上述對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果影響的最終結(jié)果以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

3、如果上述總數(shù)與每個(gè)明細(xì)數(shù)直接相加，尾數(shù)之間存在差異，則由四舍五入引起。

根據(jù)目前的信息初步估計(jì)，限制性股票費(fèi)用的攤銷對(duì)有效期內(nèi)的年凈利潤(rùn)有影響。但同時(shí)，限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施后，將進(jìn)一步提高員工的凝聚力和團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性，有效激發(fā)核心團(tuán)隊(duì)的熱情，提高業(yè)務(wù)效率，為公司帶來(lái)更高的業(yè)務(wù)業(yè)績(jī)和內(nèi)部?jī)r(jià)值。

五、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)

上海君瀾律師事務(wù)所律師認(rèn)為，根據(jù)2022年年度股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，截至本法律意見(jiàn)出具之日，此次授權(quán)已經(jīng)獲得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；本次授予的價(jià)格、數(shù)量和數(shù)量以及授予日的確定，均符合《管理辦法》、《上市規(guī)則》、《科技創(chuàng)新板上市公司自律監(jiān)管指南第4號(hào)一一股權(quán)激勵(lì)信息披露》和《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定。公司和授予的激勵(lì)對(duì)象不得授予上述限制性股票，激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的限制性股票的授予條件已滿足；公司按照《管理辦法》、《上市規(guī)則》、《科技創(chuàng)新委員會(huì)上市公司自律監(jiān)督指南》第4號(hào)的規(guī)定履行了現(xiàn)階段應(yīng)履行的信息披露義務(wù)，仍需按照上述規(guī)定履行后續(xù)的信息披露義務(wù)。

六、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)意見(jiàn)

上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）有限公司認(rèn)為，自獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告發(fā)布之日起，激勵(lì)計(jì)劃已獲得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；公司不符合激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件；限制性股票的授予日、授予價(jià)格、授予對(duì)象、授予數(shù)量符合《管理辦法》、《上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

七、網(wǎng)上公告附件

(一)《永硅電子(寧波)有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議的獨(dú)立意見(jiàn)》；

(2)《永硅電子(寧波)有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的核實(shí)意見(jiàn)(截至授予日)》；

(3)2023年永硅電子(寧波)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單(截至授予日)；

(4)《上海君瀾律師事務(wù)所關(guān)于永硅電子(寧波)有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)的法律意見(jiàn)》；

（5）《上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）有限公司關(guān)于2023年永硅電子（寧波）有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》。

特此公告。

寧波硅電子有限公司

董事會(huì)

2023年5月26日

證券代碼：688362 簡(jiǎn)稱證券:永硅電子 公告編號(hào)：2023-032

寧波硅電子有限公司

第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議決議公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

一、董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

2023年5月25日，寧波硅電子(寧波)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議在公司會(huì)議室召開(kāi)。全體董事一致同意豁免本次會(huì)議的提前通知期限，召集人已在董事會(huì)會(huì)議上說(shuō)明了豁免董事會(huì)會(huì)議通知的相關(guān)情況。會(huì)議由董事長(zhǎng)王順波主持，應(yīng)出席7名董事，實(shí)際出席7名董事。會(huì)議的召開(kāi)和召開(kāi)方式符合有關(guān)法律、法規(guī)和《寧波寧波電子（寧波）有限公司章程》的規(guī)定，會(huì)議決議合法有效。

二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

會(huì)議經(jīng)與會(huì)董事審議，以記名投票的形式審議通過(guò)下列議案，決議如下：

1、審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》

經(jīng)審議，公司2022年年度股東大會(huì)已批準(zhǔn)實(shí)施公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，并授權(quán)董事會(huì)辦理限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜。根據(jù)股東大會(huì)的批準(zhǔn)和授權(quán)，董事會(huì)認(rèn)為公司激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，同意以2023年5月25日為授予日，以12.66元/股的授予價(jià)向符合授予條件的274名激勵(lì)對(duì)象授予4.00萬(wàn)股第二類限制性股票。

投票結(jié)果：同意7票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

公司獨(dú)立董事對(duì)該提案發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

詳見(jiàn)公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上發(fā)布的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）《永硅電子(寧波)有限公司關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的公告》(公告號(hào):2023-031)。

特此公告。

寧波硅電子有限公司

董事會(huì)

2023年5月26日

證券代碼：688362 簡(jiǎn)稱證券:永硅電子 公告編號(hào)：2023-033

寧波硅電子有限公司

第二屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議決議公告

公司監(jiān)事會(huì)和全體監(jiān)事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)人和連帶責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

2023年5月25日，寧波硅電子(寧波)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)第二屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議在公司會(huì)議室召開(kāi)。全體監(jiān)事一致同意豁免本次會(huì)議的提前通知期限，召集人已在監(jiān)事會(huì)會(huì)議上說(shuō)明了豁免監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知的相關(guān)情況。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席鐘建立主持，本次會(huì)議應(yīng)出席5名監(jiān)事，實(shí)際出席5名監(jiān)事。會(huì)議的召開(kāi)和召開(kāi)方式符合有關(guān)法律、法規(guī)和《寧波寧波電子（寧波）有限公司章程》的規(guī)定，會(huì)議決議合法有效。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

會(huì)議經(jīng)與會(huì)監(jiān)事審議，以記名投票的形式審議通過(guò)下列議案，決議如下：

1、審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》

監(jiān)事會(huì)核實(shí)了公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“激勵(lì)計(jì)劃”）的授予條件，認(rèn)為公司沒(méi)有法律、法規(guī)、規(guī)范性文件禁止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，具有實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主要資格；激勵(lì)對(duì)象為公司公布的激勵(lì)對(duì)象名單中的人員，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和《上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會(huì)股票上市規(guī)則》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合股東大會(huì)批準(zhǔn)的激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，作為本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主要資格合法有效。因此，實(shí)現(xiàn)了本激勵(lì)計(jì)劃的授予條件。

監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)確定的授予日進(jìn)行了核實(shí)，認(rèn)為符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和公司股東大會(huì)批準(zhǔn)的激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定。

因此，監(jiān)事會(huì)同意公司以2023年5月25日為授予日，以12.66元/股的授予價(jià)格，向符合授予條件的274名激勵(lì)對(duì)象授予第二類限制性股440.00萬(wàn)股。

投票結(jié)果：同意5票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

詳見(jiàn)公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上發(fā)布的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）《永硅電子(寧波)有限公司關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的公告》(公告號(hào):2023-031)。

特此公告。

寧波硅電子有限公司

監(jiān)事會(huì)

2023年5月26日