(2)a股在線投票時間:2023年6月20日9月20日通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00；互聯(lián)網(wǎng)通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)（http://wltp.cninfo.com.cn）具體投票時間為:2023年6月20日上午9:15至下午3:00期間的任何時間。

5.會議和表決方式：股東大會將現(xiàn)場表決與網(wǎng)上投票相結(jié)合。

公司將通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）為全體股東提供網(wǎng)絡(luò)投票平臺，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。

公司股東應(yīng)在現(xiàn)場投票和網(wǎng)上投票中選擇一種表決方式。同一表決權(quán)重復(fù)表決的，以第一次有效表決結(jié)果為準(zhǔn)。

6.會議股權(quán)登記日:2023年6月13日(星期二)。

7.出席會議的對象：

（1）股權(quán)登記日2023年6月13日下午收盤后，在中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司注冊的a股全體股東有權(quán)出席股東大會，并可委托代理人以書面形式出席會議和表決。股東代理人不必是公司股東（委托書見附件）。

請參見公司在香港聯(lián)合交易所有限公司披露的http網(wǎng)站://www.hkexnews.hk發(fā)布的2022年股東大會通知及其他相關(guān)文件。

根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，關(guān)聯(lián)/連股東應(yīng)回避股東大會議案7《關(guān)于預(yù)計2023年日常關(guān)聯(lián)交易的議案》（詳見以下二、三），詳見《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、巨潮信息網(wǎng)wwwww.cninfo.com.第五屆董事會第十七次會議決議公告及相關(guān)公告)。

在本次股東大會上，不得接受其他股東委托對回避表決的相關(guān)/連股東進行投票。

(2)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。

(3)本公司聘請的律師及其他人員。

(四)其他應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)出席股東大會的人員。

8.現(xiàn)場會議地點:北京市西城區(qū)太平橋街19號公司會議室。

二、會議審議事項

1.股東大會表決的提案

■

2. 詳見《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《巨潮信息網(wǎng)httpp》等2023年3月31日上述議案審議情況://www.cninfo.com.公司第五屆董事會第十七次會議及第五屆監(jiān)事會第十次會議決議公告及相關(guān)公告。

3.需要逐項表決議案：《關(guān)于預(yù)計2023年日常關(guān)聯(lián)交易的議案》

本議案為關(guān)聯(lián)交易事項議案，有兩個子議案，逐項表決。與此類相關(guān)交易有利害關(guān)系的股東將分別回避對該議案中相關(guān)事項的表決。中央?yún)R金投資有限公司、中國建設(shè)銀行投資有限公司回避與中國建設(shè)銀行投資有限公司及其所屬公司的日常相關(guān)交易（提案7.01）的表決，上海久事（集團）有限公司、四川發(fā)展（控股）有限公司、新疆金融投資（集團）有限公司（原名：新疆金融投資有限公司）回避與其他關(guān)聯(lián)方的日常關(guān)聯(lián)交易（提案7.02）。

4.股東大會第六項議案《關(guān)于授予董事會增發(fā)公司a股和H股一般授權(quán)的議案》是一項特別決議，出席股東大會的股東持有的表決權(quán)的三分之二以上有效。

5.根據(jù)《上市公司股東大會規(guī)則》的規(guī)定，上述提案是涉及中小投資者利益的重大事項，除董事、監(jiān)事、高級管理人員和持有公司5%以上股份的股東外，中小投資者應(yīng)單獨計票并披露表決。

6.公司獨立董事將在本次年度股東大會上報告工作。

三、會議登記事項

1.會議登記方式：

出席會議的a股股東或股東代理人應(yīng)持下列文件登記：

(1)自然人股東:本人有效身份證、股票賬戶卡、持股憑證；

（2）代表自然人股東出席會議的代理人：代理人有效身份證、自然人股東身份證復(fù)印件、授權(quán)委托書、委托人股票賬戶卡、持股憑證；

（3）代表法人股東出席會議的法定代表人：有效身份證件、法人股東營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件并加蓋公章）、法定代表人身份證明、股票賬戶卡、持股憑證；

（4）法定代表人以外代表法定股東出席會議的代理人：代理人有效身份證件、法定股東營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件并加蓋公章）、法定代表人簽署的授權(quán)委托書（加蓋公章）、股票賬戶卡、持股憑證；

（5）擬出席會議的股東可以直接到公司進行股權(quán)登記、信函或傳真登記。其中，以傳真登記的股東，請將相關(guān)身份證明、授權(quán)委托書等原件交給會議人員。

2.現(xiàn)場會議登記時間:2023年6月14日(星期三)

3.注冊地點及聯(lián)系方式:新疆烏魯木齊高新區(qū)北京南路358號大成國際大廈20樓董事會辦公室

聯(lián)系電話：0991-2301870 010-88085057

傳真：0991-2301779 010-88085059

聯(lián) 系人：朱莉李丹

郵編：830011

四、a股股東參與網(wǎng)上投票的具體操作流程

(一)網(wǎng)上投票程序

1.投票代碼：360166。

2.投票簡稱:申宏投票。

三、填寫表決意見

本次會議審議的議案均為非累積投票提案，填寫表決意見：同意、反對、棄權(quán)。

4.股東對總議案進行投票，視為對除累計投票提案外的所有其他提案表達同樣的意見。

股東重復(fù)投票總議案和具體提案時，以第一次有效投票為準(zhǔn)。股東先投票具體議案，再投票總議案的，以投票具體議案的表決意見為準(zhǔn)，其他未投票的議案以總議案的表決意見為準(zhǔn)；先投票總議案，再投票具體議案的，以總議案的表決意見為準(zhǔn)。

（2）通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票的程序

1.投票時間:2023年6月20日交易時間，即9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00。

2.股東可以通過交易系統(tǒng)登錄證券公司的交易客戶端進行投票。

(3)通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的程序

1.2023年6月20日上午9月20日，互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開始投票:2023年6月20日下午3月15日結(jié)束:00。

2.a股股東通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行網(wǎng)上投票，應(yīng)當(dāng)按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)上服務(wù)身份認證業(yè)務(wù)指南》（2016年修訂）的規(guī)定辦理身份認證，取得“深圳證券交易所數(shù)字證書”或“深圳證券交易所投資者服務(wù)密碼”。具體的身份認證流程可以登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)http://wltp.cninfo.com.查閱cn規(guī)則指導(dǎo)欄。

3.股東可以根據(jù)獲得的服務(wù)密碼或數(shù)字證書登錄http://wltp.cninfo.com.cn通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)在規(guī)定時間內(nèi)投票。

五、其他事項

1.出席現(xiàn)場會議的股東應(yīng)在會議開始前半小時內(nèi)到達會議地點，并攜帶身份證、股票賬戶卡、授權(quán)委托書等原件進行驗證。

2.股東大會現(xiàn)場會議預(yù)計將持續(xù)半天，股東和代表將自行承擔(dān)交通和住宿費用。

六、備查文件

1.申萬宏源集團有限公司第五屆董事會第十七次會議決議；

2.申萬宏源集團有限公司第五屆監(jiān)事會第十次會議決議；

3.深圳證券交易所要求的其他文件。

特此公告。

申萬宏源集團有限公司董事會

二○二三年五月三十日

附件：代理投票委托書樣本

授權(quán)委托書

作為申萬宏源集團股份有限公司的股東，本人/本單位受委托先生(女士)出席2022年申萬宏源集團股份有限公司股東大會，并對會議議案行使以下表決權(quán):

■

客戶(簽名)：

客戶身份證號碼/營業(yè)執(zhí)照號碼：

客戶證券賬戶：

客戶持有公司股份的性質(zhì)和數(shù)量：

受托人(簽名)：

受托人身份證號：

委托書日期：年月日有效期限：

注：1.委托人在授權(quán)委托書“同意、反對、棄權(quán)”欄目中使用“同意、反對、棄權(quán)”○“明確授權(quán)客戶投票；如果沒有明確的投票指示，受托人應(yīng)根據(jù)自己的意見進行投票。

2.法定股東單位應(yīng)當(dāng)在委托人處加蓋公章。

3.授權(quán)委托書復(fù)印件或按上述格式自制有效。

證券代碼：000166 證券簡稱：申萬宏源公告號：臨2023-36

申萬宏源集團股份有限公司

關(guān)于為全資子公司提供擔(dān)保的進展公告

公司及董事會全體成員確保信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，無虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、擔(dān)保概述

申萬宏源集團有限公司(以下簡稱“公司”)擬為全資子公司宏源恒利(上海)實業(yè)有限公司(以下簡稱“宏源恒利”)提供7.8萬元不可撤銷的連帶責(zé)任擔(dān)保(含仍在執(zhí)行期內(nèi)的1萬元擔(dān)保)。

近日，分別與中國建設(shè)銀行股份有限公司上海第二支行(以下簡稱“中國建設(shè)銀行上海第二支行”)合作、上海平安銀行分行(以下簡稱“平安銀行上海分行”)、工業(yè)銀行股份有限公司上海楊浦支行(以下簡稱工業(yè)銀行楊浦支行)、中國民生銀行上海分行(以下簡稱民生銀行上海分行)、上海銀行股份有限公司盧灣支行(以下簡稱“上海銀行盧灣支行”)、上海中信銀行股份有限公司(以下簡稱“中信銀行上海分行”)、江蘇銀行有限公司上海分行(以下簡稱“江蘇銀行上海分行”)、招商銀行股份有限公司上海分行(以下簡稱“招商銀行上海分行”)就宏源恒利綜合授信業(yè)務(wù)，完成相關(guān)擔(dān)保合同的簽訂。

公司于 2021年3月30日和2021年5月28日，董事會和股東大會分別審議通過了《關(guān)于為宏遠恒利(上海)實業(yè)有限公司提供擔(dān)保的議案》，同意公司在不超過人民幣1萬元的額度內(nèi)為宏遠恒利對外融資提供擔(dān)保。詳見《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《超潮信息網(wǎng)》2021年3月31日、5月29日（www.cninfo.com.cn）披露的相關(guān)公告。

公司在上述議案中對宏源恒利提供的擔(dān)保在限額范圍內(nèi)，無需提交董事會和股東大會審議。

二是被擔(dān)保人的基本情況

1.公司名稱:宏源恒利(上海)實業(yè)有限公司

2.成立日期:2013年6月18日

3.注冊地址：上海市虹口區(qū)汶水東路351號2號樓三層309室

4.法定代表人：趙小莉

5.注冊資本：5萬元

6.經(jīng)營范圍：工業(yè)投資、投資管理、貿(mào)易經(jīng)濟和代理、貨物和技術(shù)進出口業(yè)務(wù)、供應(yīng)鏈管理、貨物倉儲、商務(wù)咨詢、各種有色金屬、化工產(chǎn)品、農(nóng)產(chǎn)品銷售和批發(fā)等。

7.與公司的關(guān)系:

宏源期貨有限公司是申萬宏源集團有限公司的全資子公司；

宏源恒利(上海)實業(yè)有限公司是宏源期貨有限公司的全資子公司。

8.產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系：

宏源恒利(上海)實業(yè)有限公司100%控股母公司宏源期貨有限公司。

擔(dān)保單位年度總資產(chǎn)、負債、凈資產(chǎn)和凈利潤數(shù)據(jù)如下：

■

注：被擔(dān)保人2023年的數(shù)據(jù)為未經(jīng)審計的財務(wù)數(shù)據(jù)。

被擔(dān)保對象宏源恒利(上海)實業(yè)有限公司不是不誠實的執(zhí)行人。

三、擔(dān)保協(xié)議的主要內(nèi)容

(一)公司與建行上海第二支行就宏源恒利綜合授信業(yè)務(wù)簽訂了本金最高擔(dān)保合同。