證券代碼：688337 證券簡(jiǎn)稱：普源精電 公告編號(hào)：2023-044

普源精電科技股份有限公司關(guān)于公司最近

五年未被證券監(jiān)管部門和證券交易所

采取監(jiān)管措施或處罰情況的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

普源精電科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年5月29日召開第二屆董事會(huì)第六次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)案的議案》等相關(guān)議案。

公司自上市以來始終嚴(yán)格遵守《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、部門規(guī)章以及《公司章程》的相關(guān)要求，致力于不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立健全內(nèi)部控制制度，促進(jìn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

鑒于公司擬以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行人民幣普通股票，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，公司對(duì)最近五年是否存在被證券監(jiān)管部門和證券交易所采取監(jiān)管措施或處罰的情況進(jìn)行了自查，自查結(jié)果如下：

最近五年，公司不存在被證券監(jiān)管部門和證券交易所采取監(jiān)管措施或處罰的情形。

特此公告。

普源精電科技股份有限公司董事會(huì)

2023年5月31日

證券代碼：688337 證券簡(jiǎn)稱：普源精電 公告編號(hào)：2023-046

普源精電科技股份有限公司關(guān)于召開

2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知

本公司董事會(huì)及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 股東大會(huì)召開日期：2023年6月30日

● 本次股東大會(huì)采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

一、召開會(huì)議的基本情況

（一）股東大會(huì)類型和屆次

2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)

（二）股東大會(huì)召集人：董事會(huì)

（三）投票方式：本次股東大會(huì)所采用的表決方式是現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

（四）現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開的日期、時(shí)間和地點(diǎn)

召開日期時(shí)間：2023年6月30日 14點(diǎn)00分

召開地點(diǎn)：公司會(huì)議室（蘇州市高新區(qū)科靈路8號(hào)）

（五）網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

網(wǎng)絡(luò)投票起止時(shí)間：自2023年6月30日

至2023年6月30日

采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的9:15-15:00。

（六）融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào) 一 規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（七）涉及公開征集股東投票權(quán)

不涉及

二、會(huì)議審議事項(xiàng)

本次股東大會(huì)審議議案及投票股東類型

■

1、說明各議案已披露的時(shí)間和披露媒體

上述議案已經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第六次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議審議通過。具體內(nèi)容詳見公司于2023年5月31日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及《中國證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》等披露的相關(guān)公告。

2、特別決議議案：1、2、3

3、對(duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：1、2、3

4、涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：無

應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：無

5、涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無

三、股東大會(huì)投票注意事項(xiàng)

（一）本公司股東通過上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺(tái)（通過指定交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請(qǐng)見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)網(wǎng)站說明。

（二）同一表決權(quán)通過現(xiàn)場(chǎng)、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

（三）股東對(duì)所有議案均表決完畢才能提交。

四、會(huì)議出席對(duì)象

（一）股權(quán)登記日下午收市時(shí)在中國登記結(jié)算有限公司上海分公司登記在冊(cè)的公司股東有權(quán)出席股東大會(huì)（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

■

（二）公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

（三）公司聘請(qǐng)的律師。

（四）其他人員

五、會(huì)議登記方法

（一）登記時(shí)間2023年6月26日（上午9:30-下午17:00）。

（二）登記地點(diǎn)：蘇州市高新區(qū)科靈路8號(hào)

（三）股東登記

股東可以親自出席股東大會(huì)，亦可書面委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必為公司股東，授權(quán)委托書參見附件1。

擬出席本次會(huì)議的股東或股東代理人應(yīng)持以下文件在上述時(shí)間、地點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)辦理。異地股東可以通過信函、傳真、郵件方式辦理登記，均須在2023年6月26日下午17:00點(diǎn)前送達(dá)，以抵達(dá)公司的時(shí)間為準(zhǔn)，信函上請(qǐng)注明“股東大會(huì)”字樣。

（1）自然人股東：本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明原件、股票賬戶原件（如有）等持股證明；

（2）自然人股東授權(quán)代理人：代理人有效身份證件原件、自然人股東身份證件復(fù)印件、授權(quán)委托書原件及委托人股票賬戶卡原件（如有）等持股證明；

（3）法人股東法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人：本人有效身份證件原件、法人股東營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件并加蓋公章）、股票賬戶卡原件（如有）等持股證明；

（4）法人股東授權(quán)代理人：代理人有效身份證件原件、法人股東營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件并加蓋公章）、授權(quán)委托書（法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人簽字并加蓋公章）、股票賬戶卡原件（如有）等持股證明；

注：所有原件均需一份復(fù)印件，如通過傳真方式辦理登記，請(qǐng)?zhí)峁┍匾穆?lián)系人及聯(lián)系方式，并與公司電話確認(rèn)后方視為登記成功。

（四）注意事項(xiàng)：

股東或代理人在參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議時(shí)須攜帶上述證明文件，公司不接受電話方式辦理登記。

六、其他事項(xiàng)

（一）參會(huì)股東或代理人食宿及交通費(fèi)自理。

（二）參會(huì)股東或代理人請(qǐng)?zhí)崆鞍胄r(shí)到達(dá)會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)辦理簽到。

（三）會(huì)議聯(lián)系方式

聯(lián)系地址：蘇州市高新區(qū)科靈路8號(hào)

電子郵箱：ir@rigol.com

聯(lián)系電話：0512-66706688-688337

聯(lián)系人：程建川、劉昊天

特此公告。

普源精電科技股份有限公司董事會(huì)

2023年5月31日

附件1：授權(quán)委托書

授權(quán)委托書

普源精電科技股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2023年6月30日召開的貴公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，并代為行使表決權(quán)。

委托人持普通股數(shù)：

委托人持優(yōu)先股數(shù)：

委托人股東帳戶號(hào)：

■

委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

委托人身份證號(hào)： 受托人身份證號(hào)：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應(yīng)在委托書中“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”意向中選擇一個(gè)并打“√”，對(duì)于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。

證券代碼：688337 證券簡(jiǎn)稱：普源精電 公告編號(hào)：2023-040

普源精電科技股份有限公司

第二屆董事會(huì)第六次會(huì)議決議公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、董事會(huì)會(huì)議召開情況

普源精電科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第二屆董事會(huì)第六次會(huì)議于2023年5月29日在公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊的方式召開。會(huì)議通知已于2023年5月19日通過通訊方式（包括但不限于電話、傳真、電子郵件等）送達(dá)各位董事。本次會(huì)議由董事長(zhǎng)王悅先生主持，應(yīng)到董事7人，實(shí)到董事7人，公司監(jiān)事和高級(jí)管理人員列席了本次會(huì)議。

本次會(huì)議的召集、召開符合有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章制度和《普源精電科技股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定。出席會(huì)議的董事對(duì)各項(xiàng)議案進(jìn)行了認(rèn)真審議并做出了如下決議：

二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

1.審議通過了《關(guān)于公司符合以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票條件的議案》

董事會(huì)對(duì)照上市公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票的相關(guān)資格、條件的要求，認(rèn)為公司符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件關(guān)于科創(chuàng)板上市公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票的各項(xiàng)規(guī)定和要求，具備向特定對(duì)象發(fā)行股票的資格和條件。

公司于2023年4月25日召開的2022年年度股東大會(huì)已審議通過《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票并辦理相關(guān)事宜的議案》。故本議案及其他本次發(fā)行股票相關(guān)議案均無需再次提交股東大會(huì)審議。

獨(dú)立董事對(duì)本項(xiàng)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

表決結(jié)果：7票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

2.逐項(xiàng)審議通過了《關(guān)于公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票方案的議案》

公司本次以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票的具體方案如下：

（1）發(fā)行股票的種類和面值

本次向特定對(duì)象發(fā)行股票的種類為境內(nèi)上市的人民幣普通股（A股），每股面值人民幣1.00元。

表決結(jié)果：7票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

（2）發(fā)行方式和發(fā)行時(shí)間

本次發(fā)行股票采用以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行的方式，經(jīng)公司2022年年度股東大會(huì)授權(quán)的董事會(huì)決定啟動(dòng)發(fā)行程序，并在中國證監(jiān)會(huì)作出予以注冊(cè)決定后10個(gè)工作日內(nèi)完成發(fā)行繳款。

表決結(jié)果：7票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

（3）發(fā)行對(duì)象及認(rèn)購方式

本次發(fā)行對(duì)象為符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券投資基金管理公司、證券公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者、以及符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他法人、自然人或其他合法投資組織，發(fā)行對(duì)象不超過35名（含35名）。最終發(fā)行對(duì)象將根據(jù)申購報(bào)價(jià)情況，由公司董事會(huì)及其授權(quán)人士根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。本次發(fā)行股票所有發(fā)行對(duì)象均以人民幣現(xiàn)金方式并以同一價(jià)格認(rèn)購。

表決結(jié)果：7票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

（4）定價(jià)基準(zhǔn)日、發(fā)行價(jià)格及定價(jià)原則

本次向特定對(duì)象發(fā)行的定價(jià)基準(zhǔn)日為發(fā)行期首日，發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的80%。定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總額/定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總量。

若公司在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間發(fā)生派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，發(fā)行價(jià)格將按照下述方式進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整方式為：

派發(fā)現(xiàn)金股利：P1=P0-D

送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+N）

派發(fā)現(xiàn)金同時(shí)送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=（P0-D）/（1+N）

其中，P0為調(diào)整前發(fā)行底價(jià)，D為每股派發(fā)現(xiàn)金股利，N為每股送紅股或轉(zhuǎn)增股本數(shù)，P1為調(diào)整后發(fā)行底價(jià)。

本次發(fā)行的最終發(fā)行價(jià)格由董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)授權(quán)在本次發(fā)行申請(qǐng)通過上交所審核并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)后，按照中國證監(jiān)會(huì)、上交所的相關(guān)規(guī)定，與本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。

表決結(jié)果：7票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

（5）發(fā)行數(shù)量

本次發(fā)行融資總額不超過人民幣3億元且不超過最近一年末凈資產(chǎn)20%的股票，發(fā)行的股票數(shù)量按照募集資金總額除以發(fā)行價(jià)格確定，不超過發(fā)行前公司股本總數(shù)的30%。

最終發(fā)行數(shù)量以上交所審核同意并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的股票數(shù)量為準(zhǔn)，由股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)及其授權(quán)人士與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）根據(jù)具體情況協(xié)商確定。

表決結(jié)果：7票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

（6）本次發(fā)行股票的限售期

本次發(fā)行的股票自上市之日起6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。法律法規(guī)、規(guī)范性文件對(duì)限售期另有規(guī)定的，依其規(guī)定。

本次發(fā)行結(jié)束后，由于公司送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等原因增加的公司股份，亦應(yīng)遵守上述限售期安排。

限售期滿后，本次發(fā)行對(duì)象減持認(rèn)購的本次發(fā)行股票須遵守《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等法律法規(guī)及規(guī)范性文件、交易所相關(guān)規(guī)則以及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

表決結(jié)果：7票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

（7）募集資金總額及用途

本次發(fā)行募集資金總額不超過人民幣29,000.00萬元（含本數(shù)），且不超過最近一年末凈資產(chǎn)百分之二十。本次向特定對(duì)象發(fā)行股票實(shí)施募投項(xiàng)目的投資總額為32,489.63萬元。結(jié)合項(xiàng)目具體內(nèi)容，公司擬使用募集資金投入29,000.00萬元，具體如下：

單位：萬元

■

在上述募集資金投資項(xiàng)目的范圍內(nèi)，公司可根據(jù)項(xiàng)目的進(jìn)度、資金需求等實(shí)際情況，對(duì)募集資金投資項(xiàng)目的投入順序和具體金額進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。在本次發(fā)行股票募集資金到位前，公司將根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際情況，以自籌資金先行投入，并在募集資金到位后予以置換，不足部分由公司以自籌資金解決。

表決結(jié)果：7票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

（8）本次發(fā)行前滾存未分配利潤安排

在本次發(fā)行完成后，公司發(fā)行前滾存的未分配利潤將由公司新老股東按本次發(fā)行后的股份比例共享。

表決結(jié)果：7票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

（9）上市地點(diǎn)

本次向特定對(duì)象發(fā)行的股票將在上海證券交易所科創(chuàng)板上市交易。

表決結(jié)果：7票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

（10）本次向特定對(duì)象發(fā)行股票決議的有效期限

本次發(fā)行決議的有效期限為2022年年度股東大會(huì)審議通過之日起，至公司2023年年度股東大會(huì)召開之日止。

若國家法律、法規(guī)對(duì)以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票有新的規(guī)定，公司將按新的規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。

表決結(jié)果：7票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

獨(dú)立董事對(duì)本項(xiàng)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

3.審議通過了《關(guān)于公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)案的議案》

根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》和《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，公司編制了本次以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票的預(yù)案。

獨(dú)立董事對(duì)本項(xiàng)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《普源精電科技股份有限公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)案》。

表決結(jié)果：7票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

4.審議通過了《關(guān)于公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票方案論證分析報(bào)告的議案》

根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，公司編制了以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票方案的論證分析報(bào)告。

獨(dú)立董事對(duì)本項(xiàng)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《普源精電科技股份有限公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票方案論證分析報(bào)告》。

表決結(jié)果：7票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

5.審議通過了《關(guān)于公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金使用可行性分析報(bào)告的議案》

根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》和《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，公司董事會(huì)對(duì)本次以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金使用的可行性進(jìn)行了專項(xiàng)分析，并制作報(bào)告。

獨(dú)立董事對(duì)本項(xiàng)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《普源精電科技股份有限公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金使用的可行性分析報(bào)告》。

表決結(jié)果：7票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

6.審議通過了《關(guān)于公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)及填補(bǔ)回報(bào)措施和相關(guān)主體承諾的議案》

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其他規(guī)范性文件的要求，公司就本次以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票對(duì)普通股股東權(quán)益和即期回報(bào)可能造成的影響進(jìn)行了分析，結(jié)合實(shí)際情況提出了填補(bǔ)回報(bào)措施，相關(guān)主體對(duì)填補(bǔ)回報(bào)措施能夠切實(shí)履行作出了承諾。

獨(dú)立董事對(duì)本項(xiàng)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《普源精電科技股份有限公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)及填補(bǔ)回報(bào)措施和相關(guān)主體承諾的公告》（公告編號(hào)：2023-043）。

表決結(jié)果：7票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

7.審議通過了《關(guān)于公司未來三年（2023-2025）股東分紅回報(bào)規(guī)劃的議案》

為了明確公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票后對(duì)新老股東的回報(bào)，增強(qiáng)利潤分配決策的透明度和可操作性，便于股東對(duì)公司的股利分配進(jìn)行監(jiān)督，公司擬訂了《公司未來三年（2023-2025）股東分紅回報(bào)規(guī)劃》。

獨(dú)立董事對(duì)本項(xiàng)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《普源精電科技股份有限公司未來三年（2023年-2025年）股東分紅回報(bào)規(guī)劃》。

表決結(jié)果：7票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

8.審議通過了《關(guān)于公司前次募集資金使用情況報(bào)告的議案》

根據(jù)《監(jiān)管規(guī)則適用指引一一發(fā)行類第7號(hào)》的相關(guān)規(guī)定，公司對(duì)截至2023年3月31日止的前次募集資金使用情況進(jìn)行了核查，編制了《普源精電科技股份有限公司截至2023年3月31日止前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》。德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）就此出具了《關(guān)于前次募集資金使用情況的審核報(bào)告》。

獨(dú)立董事對(duì)本項(xiàng)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《普源精電科技股份有限公司截至2023年3月31日止前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》（公告編號(hào)：2023-045）。

表決結(jié)果：7票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

9.審議通過了《關(guān)于本次募集資金投向?qū)儆诳萍紕?chuàng)新領(lǐng)域的說明的議案》

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，結(jié)合公司本次以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票方案及公司實(shí)際情況，公司對(duì)本次募集資金投向是否屬于科技創(chuàng)新領(lǐng)域進(jìn)行了研究，認(rèn)為公司本次募集資金投向?qū)儆诳萍紕?chuàng)新領(lǐng)域，并編制了《普源精電科技股份有限公司關(guān)于本次募集資金投向?qū)儆诳萍紕?chuàng)新領(lǐng)域的說明》。

獨(dú)立董事對(duì)本項(xiàng)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于本次募集資金投向?qū)儆诳萍紕?chuàng)新領(lǐng)域的說明》。

表決結(jié)果：7票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

10.審議通過了《關(guān)于召開公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》

公司董事會(huì)提請(qǐng)于2023年6月30日召開2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議《關(guān)于公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)及填補(bǔ)回報(bào)措施和相關(guān)主體承諾的議案》等議案。

具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《普源精電科技股份有限公司關(guān)于召開2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（公告編號(hào)：2023-046）。

表決結(jié)果：7票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

特此公告。

普源精電科技股份有限公司董事會(huì)

2023年5月31日

證券代碼：688337 證券簡(jiǎn)稱：普源精電 公告編號(hào)：2023-041

普源精電科技股份有限公司

第二屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議決議公告

本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況

普源精電科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第二屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議于2023年5月29日在公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊的方式召開。會(huì)議通知已于2023年5月19日通過通訊方式（包括但不限于電話、傳真、電子郵件等）送達(dá)各位監(jiān)事。本次會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席齊惠忠女士主持，應(yīng)到監(jiān)事3人，實(shí)到監(jiān)事3人。

本次會(huì)議的召集、召開符合有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章制度和《普源精電科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定。出席會(huì)議的監(jiān)事對(duì)各項(xiàng)議案進(jìn)行了認(rèn)真審議并做出了如下決議：

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

1.審議通過了《關(guān)于公司符合以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票條件的議案》

公司對(duì)照上市公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票的相關(guān)資格、條件的要求，認(rèn)為公司符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件關(guān)于科創(chuàng)板上市公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票的各項(xiàng)規(guī)定和要求，具備向特定對(duì)象發(fā)行股票的資格和條件。

公司于2023年4月25日召開的2022年年度股東大會(huì)已審議通過《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票并辦理相關(guān)事宜的議案》。故本議案及其他本次發(fā)行股票相關(guān)議案均無需再次提交股東大會(huì)審議。

表決結(jié)果：3票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

2.逐項(xiàng)審議通過了《關(guān)于公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票方案的議案》

公司本次以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票的具體方案如下：

（1）發(fā)行股票的種類和面值

本次向特定對(duì)象發(fā)行股票的種類為境內(nèi)上市的人民幣普通股（A股），每股面值人民幣1.00元。

表決結(jié)果：3票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

（2）發(fā)行方式和發(fā)行時(shí)間

本次發(fā)行股票采用以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行的方式，經(jīng)公司2022年年度股東大會(huì)授權(quán)的董事會(huì)決定啟動(dòng)發(fā)行程序，并在中國證監(jiān)會(huì)作出予以注冊(cè)決定后10個(gè)工作日內(nèi)完成發(fā)行繳款。

表決結(jié)果：3票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

（3）發(fā)行對(duì)象及認(rèn)購方式

本次發(fā)行對(duì)象為符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券投資基金管理公司、證券公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者、以及符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他法人、自然人或其他合法投資組織，發(fā)行對(duì)象不超過35名（含35名）。最終發(fā)行對(duì)象將根據(jù)申購報(bào)價(jià)情況，由公司董事會(huì)及其授權(quán)人士根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。本次發(fā)行股票所有發(fā)行對(duì)象均以人民幣現(xiàn)金方式并以同一價(jià)格認(rèn)購。

表決結(jié)果：3票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

（4）定價(jià)基準(zhǔn)日、發(fā)行價(jià)格及定價(jià)原則

本次向特定對(duì)象發(fā)行的定價(jià)基準(zhǔn)日為發(fā)行期首日，發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的80%。定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總額/定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總量。

若公司在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間發(fā)生派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，發(fā)行價(jià)格將按照下述方式進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整方式為：

派發(fā)現(xiàn)金股利：P1=P0-D

送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+N）

派發(fā)現(xiàn)金同時(shí)送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=（P0-D）/（1+N）

其中，P0為調(diào)整前發(fā)行底價(jià)，D為每股派發(fā)現(xiàn)金股利，N為每股送紅股或轉(zhuǎn)增股本數(shù)，P1為調(diào)整后發(fā)行底價(jià)。

本次發(fā)行的最終發(fā)行價(jià)格由董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)授權(quán)在本次發(fā)行申請(qǐng)通過上交所審核并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)后，按照中國證監(jiān)會(huì)、上交所的相關(guān)規(guī)定，與本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。

表決結(jié)果：3票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

（5）發(fā)行數(shù)量

本次發(fā)行融資總額不超過人民幣3億元且不超過最近一年末凈資產(chǎn)20%的股票，發(fā)行的股票數(shù)量按照募集資金總額除以發(fā)行價(jià)格確定，不超過發(fā)行前公司股本總數(shù)的30%。

最終發(fā)行數(shù)量以上交所審核同意并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的股票數(shù)量為準(zhǔn)，由股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)及其授權(quán)人士與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）根據(jù)具體情況協(xié)商確定。

表決結(jié)果：3票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

（6）本次發(fā)行股票的限售期

本次發(fā)行的股票自上市之日起6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。法律法規(guī)、規(guī)范性文件對(duì)限售期另有規(guī)定的，依其規(guī)定。

本次發(fā)行結(jié)束后，由于公司送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等原因增加的公司股份，亦應(yīng)遵守上述限售期安排。

限售期滿后，本次發(fā)行對(duì)象減持認(rèn)購的本次發(fā)行股票須遵守《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等法律法規(guī)及規(guī)范性文件、交易所相關(guān)規(guī)則以及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

表決結(jié)果：3票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

（7）募集資金總額及用途

本次發(fā)行募集資金總額不超過人民幣29,000.00萬元（含本數(shù)），且不超過最近一年末凈資產(chǎn)百分之二十。本次向特定對(duì)象發(fā)行股票實(shí)施募投項(xiàng)目的投資總額為32,489.63萬元。結(jié)合項(xiàng)目具體內(nèi)容，公司擬使用募集資金投入29,000.00萬元，具體如下：

單位：萬元

■

在上述募集資金投資項(xiàng)目的范圍內(nèi)，公司可根據(jù)項(xiàng)目的進(jìn)度、資金需求等實(shí)際情況，對(duì)募集資金投資項(xiàng)目的投入順序和具體金額進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。在本次發(fā)行股票募集資金到位前，公司將根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際情況，以自籌資金先行投入，并在募集資金到位后予以置換，不足部分由公司以自籌資金解決。

表決結(jié)果：3票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

（8）本次發(fā)行前滾存未分配利潤安排

在本次發(fā)行完成后，公司發(fā)行前滾存的未分配利潤將由公司新老股東按本次發(fā)行后的股份比例共享。

表決結(jié)果：3票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

（9）上市地點(diǎn)

本次向特定對(duì)象發(fā)行的股票將在上海證券交易所科創(chuàng)板上市交易。

表決結(jié)果：3票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

（10）本次向特定對(duì)象發(fā)行股票決議的有效期限

本次發(fā)行決議的有效期限為2022年年度股東大會(huì)審議通過之日起，至公司2023年年度股東大會(huì)召開之日止。

若國家法律、法規(guī)對(duì)以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票有新的規(guī)定，公司將按新的規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。

表決結(jié)果：3票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

3.審議通過了《關(guān)于公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)案的議案》

根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》和《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，公司編制了本次以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票的預(yù)案。

具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《普源精電科技股份有限公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)案》。

表決結(jié)果：3票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

4.審議通過了《關(guān)于公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票方案論證分析報(bào)告的議案》

根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，公司編制了以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票方案的論證分析報(bào)告。

具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《普源精電科技股份有限公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票方案論證分析報(bào)告》。

表決結(jié)果：3票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

5.審議通過了《關(guān)于公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金使用可行性分析報(bào)告的議案》

根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》和《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，公司對(duì)本次以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金使用的可行性進(jìn)行了專項(xiàng)分析，并制作報(bào)告。

具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《普源精電科技股份有限公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金使用的可行性分析報(bào)告》。

表決結(jié)果：3票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

6.審議通過了《關(guān)于公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)及填補(bǔ)回報(bào)措施和相關(guān)主體承諾的議案》

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其他規(guī)范性文件的要求，公司就本次以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票對(duì)普通股股東權(quán)益和即期回報(bào)可能造成的影響進(jìn)行了分析，結(jié)合實(shí)際情況提出了填補(bǔ)回報(bào)措施，相關(guān)主體對(duì)填補(bǔ)回報(bào)措施能夠切實(shí)履行作出了承諾。

具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《普源精電科技股份有限公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)及填補(bǔ)回報(bào)措施和相關(guān)主體承諾的公告》（公告編號(hào)：2023-043）。

表決結(jié)果：3票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

7.審議通過了《關(guān)于公司未來三年（2023-2025）股東分紅回報(bào)規(guī)劃的議案》

為了明確公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票后對(duì)新老股東的回報(bào)，增強(qiáng)利潤分配決策的透明度和可操作性，便于股東對(duì)公司的股利分配進(jìn)行監(jiān)督，公司擬訂了《公司未來三年（2023-2025）股東分紅回報(bào)規(guī)劃》。

具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《普源精電科技股份有限公司未來三年（2023年-2025年）股東分紅回報(bào)規(guī)劃》。

表決結(jié)果：3票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

8.審議通過了《關(guān)于公司前次募集資金使用情況報(bào)告的議案》

根據(jù)《監(jiān)管規(guī)則適用指引一一發(fā)行類第7號(hào)》的相關(guān)規(guī)定，公司對(duì)截至2023年3月31日止的前次募集資金使用情況進(jìn)行了核查，編制了《普源精電科技股份有限公司截至2023年3月31日止前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》。德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）就此出具了《關(guān)于前次募集資金使用情況的審核報(bào)告》。

具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《普源精電科技股份有限公司截至2023年3月31日止前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》（公告編號(hào)：2023-045）。

表決結(jié)果：3票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

9.審議通過了《關(guān)于本次募集資金投向?qū)儆诳萍紕?chuàng)新領(lǐng)域的說明的議案》

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，結(jié)合公司本次以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票方案及公司實(shí)際情況，公司對(duì)本次募集資金投向是否屬于科技創(chuàng)新領(lǐng)域進(jìn)行了研究，認(rèn)為公司本次募集資金投向?qū)儆诳萍紕?chuàng)新領(lǐng)域，并編制了《普源精電科技股份有限公司關(guān)于本次募集資金投向?qū)儆诳萍紕?chuàng)新領(lǐng)域的說明》。

具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于本次募集資金投向?qū)儆诳萍紕?chuàng)新領(lǐng)域的說明》。

表決結(jié)果：3票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

特此公告。

普源精電科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)

2023年5月31日

證券代碼：688337 證券簡(jiǎn)稱：普源精電 公告編號(hào)：2023-042

普源精電科技股份有限公司以簡(jiǎn)易程序

向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)案的提示性公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

普源精電科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年5月29日召開第二屆董事會(huì)第六次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)案的議案》等相關(guān)議案?！镀赵淳娍萍脊煞萦邢薰疽院?jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)案》（以下簡(jiǎn)稱“預(yù)案”）及相關(guān)文件已于2023年5月31日在上海證券交易所指定信息披露平臺(tái)及信息披露媒體上進(jìn)行披露，敬請(qǐng)投資者查閱。

預(yù)案披露事項(xiàng)不代表審批機(jī)關(guān)對(duì)于本次發(fā)行股票相關(guān)事項(xiàng)的實(shí)質(zhì)性判斷、確認(rèn)或批準(zhǔn)，預(yù)案所述本次發(fā)行股票相關(guān)事項(xiàng)的生效和完成尚待有關(guān)審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)或核準(zhǔn)。敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

普源精電科技股份有限公司董事會(huì)

2023年5月31日

證券代碼：688337 證券簡(jiǎn)稱：普源精電 公告編號(hào)：2023-043

普源精電科技股份有限公司

以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票

攤薄即期回報(bào)及填補(bǔ)回報(bào)措施和

相關(guān)主體承諾的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》（國辦發(fā)【2013】110號(hào)）、《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)【2014】17號(hào)）和《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的指導(dǎo)意見》（中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告【2015】31號(hào)）要求，為保障中小投資者知情權(quán)、維護(hù)中小投資者利益，公司就本次發(fā)行對(duì)即期回報(bào)可能造成的影響進(jìn)行了分析，并制定了具體的填補(bǔ)回報(bào)措施，相關(guān)主體對(duì)公司填補(bǔ)回報(bào)措施能夠得到切實(shí)履行作出了承諾。具體情況如下：

（一）本次向特定對(duì)象發(fā)行攤薄即期回報(bào)對(duì)公司主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響

1、測(cè)算假設(shè)及前提

以下假設(shè)僅為測(cè)算本次發(fā)行對(duì)公司主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響，不代表公司對(duì)經(jīng)營情況的判斷，亦不構(gòu)成盈利預(yù)測(cè)。投資者不應(yīng)據(jù)此進(jìn)行投資決策，投資者據(jù)此進(jìn)行投資決策造成損失的，公司不承擔(dān)賠償責(zé)任。

（1）假設(shè)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、公司所處行業(yè)情況以及公司經(jīng)營環(huán)境沒有發(fā)生重大不利變化；

（2）考慮本次以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票的審核和發(fā)行需要一定時(shí)間周期，假設(shè)本次以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票方案于2023年9月末實(shí)施完畢；該完成時(shí)間僅用于計(jì)算本次以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行攤薄即期回報(bào)對(duì)主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響，最終以經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)后實(shí)際發(fā)行完成的時(shí)間為準(zhǔn)；

（3）公司總股本以本次向特定對(duì)象發(fā)行前179,538,140股為基礎(chǔ)，僅考慮本次向特定對(duì)象發(fā)行股份的影響，不考慮其他因素導(dǎo)致公司股本總額發(fā)生變化；

（4）假設(shè)本次發(fā)行股票數(shù)量為1,000.00萬股，該數(shù)量?jī)H用于計(jì)算本次以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)對(duì)主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響，最終以經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)并實(shí)際發(fā)行的數(shù)量為準(zhǔn)；

（5）假設(shè)本次以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金總額為29,000.00萬元，不考慮扣除發(fā)行費(fèi)用的影響；

（6）2022年度歸屬于上市公司股東的凈利潤為9,248.84萬元，歸屬于上市公司股東扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤為4,698.08萬元。以此數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，根據(jù)公司經(jīng)營的實(shí)際情況及謹(jǐn)慎性原則，假設(shè)2023年實(shí)現(xiàn)的歸屬于上市公司股東的凈利潤和扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于上市公司股東的凈利潤相比2022年度存在增長(zhǎng)10%、持平、下降10%三種情形，依此測(cè)算2023年歸屬于上市公司股東的凈利潤和扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于上市公司股東的凈利潤。（上述假設(shè)不構(gòu)成盈利預(yù)測(cè)）。

（7）本次測(cè)算未考慮本次發(fā)行募集資金到賬后對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況（如財(cái)務(wù)費(fèi)用、投資收益）等影響；

（8）本次測(cè)算在預(yù)測(cè)公司總股本時(shí)，除本次以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票的影響外，不考慮其他因素導(dǎo)致股本發(fā)生的變化；

（9）本次以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票的數(shù)量、募集資金金額、發(fā)行時(shí)間僅為基于測(cè)算目的假設(shè)，最終以經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)的股份數(shù)量、發(fā)行結(jié)果和實(shí)際日期為準(zhǔn)。

2、對(duì)公司即期回報(bào)的攤薄影響

基于上述假設(shè)情況，公司就本次發(fā)行對(duì)2023年主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響進(jìn)行了測(cè)算，具體情況如下：

■

注：基本每股收益、稀釋每股收益系按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第9號(hào)一一凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計(jì)算及披露》規(guī)定測(cè)算。

（二）對(duì)于本次向特定對(duì)象發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)提示

本次發(fā)行完成后，公司的總股本和凈資產(chǎn)規(guī)模將有較大幅度增加。但由于募投項(xiàng)目的實(shí)施和效益的產(chǎn)生需要一定的期限，本次募集資金到位后的短期內(nèi)，凈利潤可能無法與股本和凈資產(chǎn)保持同步增長(zhǎng)，因此公司每股收益和凈資產(chǎn)收益率在短期內(nèi)存在被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)。此外，一旦前述分析的假設(shè)條件或公司經(jīng)營情況發(fā)生重大變化，不能排除本次發(fā)行導(dǎo)致即期回報(bào)被攤薄情況發(fā)生變化的可能性。

特別提醒投資者理性投資，關(guān)注本次向特定對(duì)象發(fā)行可能攤薄即期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）本次發(fā)行的必要性和合理性

本次發(fā)行的必要性和合理性詳見預(yù)案“第二節(jié) 董事會(huì)關(guān)于本次募集資金使用的可行性分析”。

（四）本次募集資金投資項(xiàng)目與公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)的關(guān)系，公司從事募投項(xiàng)目在人員、技術(shù)、市場(chǎng)等方面的儲(chǔ)備情況

1、本次募集資金投資項(xiàng)目與公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)的關(guān)系

公司專注于通用電子測(cè)量?jī)x器領(lǐng)域的前沿技術(shù)開發(fā)與突破，以通用電子測(cè)量?jī)x器的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售為主要業(yè)務(wù)，主要產(chǎn)品包括數(shù)字示波器、射頻類儀器、波形發(fā)生器、電源及電子負(fù)載、萬用表及數(shù)據(jù)采集器等。本次募集資金投資項(xiàng)目緊密圍繞國家科技創(chuàng)新領(lǐng)域和公司主營業(yè)務(wù)展開。

其中，馬來西亞生產(chǎn)基地項(xiàng)目主要系針對(duì)公司現(xiàn)有各類中端及經(jīng)濟(jì)型產(chǎn)品的擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目，建成后將新增8條生產(chǎn)線，具備年產(chǎn)8萬臺(tái)數(shù)字示波器、射頻類儀器等電子測(cè)量?jī)x器的生產(chǎn)能力，有利于進(jìn)一步完善公司全球化戰(zhàn)略布局，加強(qiáng)和保障產(chǎn)品供應(yīng)能力，滿足公司戰(zhàn)略發(fā)展需要。

西安研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目的研究方向和課題主要圍繞高性能微波部件及無線通信協(xié)議，通過突破高頻段、超寬帶微波射頻類儀器部件工藝設(shè)計(jì)及無線通信協(xié)議分析相關(guān)的關(guān)鍵技術(shù)，助力公司現(xiàn)有射頻類儀器產(chǎn)品研發(fā)升級(jí)，提高產(chǎn)品品類的全面性，對(duì)標(biāo)電子測(cè)量?jī)x器領(lǐng)域國外公司最新先進(jìn)產(chǎn)品，為公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)向高端化延伸提供技術(shù)基礎(chǔ)，從而進(jìn)一步提升公司核心競(jìng)爭(zhēng)力。

2、公司從事募集資金投資項(xiàng)目在人員、技術(shù)、市場(chǎng)等方面的儲(chǔ)備情況

（1）人才儲(chǔ)備

公司視人才為第一生產(chǎn)力，建立了中國電子測(cè)量?jī)x器行業(yè)頂級(jí)的人才梯隊(duì)和培養(yǎng)體系，有效保障了公司戰(zhàn)略的實(shí)施與長(zhǎng)期發(fā)展。公司技術(shù)研發(fā)核心團(tuán)隊(duì)專注于通用電子測(cè)量?jī)x器領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用，平均擁有超過15年的電子測(cè)量?jī)x器行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，并擁有大量的核心專利和知識(shí)產(chǎn)權(quán)，具備豐富的理論基礎(chǔ)和項(xiàng)目研發(fā)經(jīng)驗(yàn)。

（2）技術(shù)儲(chǔ)備

公司十分重視產(chǎn)品和技術(shù)的研究與開發(fā)，自成立以來對(duì)產(chǎn)品和技術(shù)進(jìn)行了長(zhǎng)期持續(xù)不斷的研發(fā)投入，經(jīng)過20多年的發(fā)展，已經(jīng)在數(shù)字示波器、波形發(fā)生器、射頻類儀器、功率類儀器和儀表等電子測(cè)量?jī)x器方向推出了一系列的市場(chǎng)成功的產(chǎn)品，并積累了大量的核心技術(shù)。尤其針對(duì)西安研發(fā)中心的主要研發(fā)方向儲(chǔ)備了芯片技術(shù)、儀器儀表技術(shù)、電子電路技術(shù)、機(jī)械機(jī)構(gòu)技術(shù)、信號(hào)處理技術(shù)等重要技術(shù)。

（3）市場(chǎng)儲(chǔ)備

公司已在全球范圍內(nèi)建立了較為完備的銷售體系，包括在美國、歐洲、日本、新加坡等國家或地區(qū)設(shè)立海外子公司，在巴西、印度、韓國、越南等國家或地區(qū)設(shè)立營銷代表處。公司通過本地化員工部署，圍繞市場(chǎng)、技術(shù)、服務(wù)等方面為客戶創(chuàng)造價(jià)值，獲得下游客戶的廣泛認(rèn)可。公司積累的優(yōu)質(zhì)客戶資源為募投項(xiàng)目的實(shí)施提供了有力保障。

（五）公司填補(bǔ)本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)采取的主要措施

為了保護(hù)廣大投資者的利益，降低本次發(fā)行可能攤薄即期回報(bào)的影響，公司擬采取多種措施保證本次發(fā)行募集資金有效使用、防范即期回報(bào)被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)，以增厚未來收益、填補(bǔ)股東回報(bào)并充分保護(hù)中小股東的利益。公司擬采取的具體措施如下：

1、加強(qiáng)募集資金管理，防范募集資金使用風(fēng)險(xiǎn)

公司按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了公司《募集資金管理制度》，對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)制度，對(duì)募集資金的存儲(chǔ)、使用、募集資金投資項(xiàng)目的變更、募集資金管理與監(jiān)督等進(jìn)行了規(guī)定。

募集資金將存放于公司董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶集中管理，做到?？顚Ｓ茫员ＷC募集資金合理規(guī)范使用，合理防范募集資金使用風(fēng)險(xiǎn)。

2、完善公司內(nèi)部控制建設(shè)，加強(qiáng)經(jīng)營管理和內(nèi)部控制

公司將嚴(yán)格遵守《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的要求，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立健全公司內(nèi)部控制制度，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作并不斷提高質(zhì)量，保護(hù)公司和投資者的合法權(quán)益。

同時(shí)，公司將努力提高公司整體經(jīng)營效率，節(jié)省各項(xiàng)成本費(fèi)用，全面有效地控制公司經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營效果，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。

3、積極落實(shí)募集資金投資項(xiàng)目，助力公司業(yè)務(wù)發(fā)展

本次募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施，將推動(dòng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展，完善公司的戰(zhàn)略布局，提高公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，為公司的戰(zhàn)略發(fā)展帶來積極影響。本次發(fā)行募集資金到位后，公司將積極推進(jìn)募集資金投資項(xiàng)目，從而降低本次發(fā)行對(duì)股東即期回報(bào)攤薄的風(fēng)險(xiǎn)。

4、不斷完善公司分紅制度，強(qiáng)化投資者回報(bào)機(jī)制

為進(jìn)一步細(xì)化有關(guān)利潤分配決策程序和分配政策條款，公司制定了《普源精電科技股份有限公司未來三年（2023-2025年）股東回報(bào)規(guī)劃》，在綜合分析公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營發(fā)展實(shí)際情況、社會(huì)資金成本及外部融資環(huán)境等因素的基礎(chǔ)上，通過制定具體的股東回報(bào)規(guī)劃和相關(guān)決策機(jī)制等，從而保證利潤分配的持續(xù)性和穩(wěn)定性。公司在主營業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)健康發(fā)展和經(jīng)營業(yè)績(jī)持續(xù)增長(zhǎng)的過程中，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益，強(qiáng)化中小投資者權(quán)益保障機(jī)制，給予投資者持續(xù)穩(wěn)定的合理回報(bào)。

（六）公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人、董事、高級(jí)管理人員對(duì)本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)采取填補(bǔ)措施的承諾

1、控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人承諾

為確保公司填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的措施能夠得到切實(shí)履行，公司控股股東蘇州普源精電投資有限公司、實(shí)際控制人王悅及其一致行動(dòng)人王鐵軍、李維森作出承諾如下：

1、不越權(quán)干預(yù)公司經(jīng)營管理活動(dòng)，不侵占公司利益；

2、切實(shí)履行公司制定的有關(guān)填補(bǔ)回報(bào)的相關(guān)措施以及對(duì)此作出的任何有關(guān)填補(bǔ)回報(bào)措施的承諾，若本人/本公司違反該等承諾并給公司或者投資者造成損失的，本人/本公司愿意依法承擔(dān)對(duì)公司或者投資者的補(bǔ)償責(zé)任；

3、自本承諾出具日至公司本次發(fā)行股票實(shí)施完畢前，若中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所或其他證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出關(guān)于填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)措施及其承諾的其他新的監(jiān)管規(guī)定，且上述承諾不能滿足該等規(guī)定時(shí)，本人/本公司承諾屆時(shí)將按照中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所或其他證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的最新規(guī)定出具補(bǔ)充承諾。

2、董事、高級(jí)管理人員承諾

為確保公司填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的措施能夠得到切實(shí)履行，公司董事、高級(jí)管理人員作出承諾如下：

1、本人承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個(gè)人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益；

2、本人承諾對(duì)本人的職務(wù)消費(fèi)行為進(jìn)行約束；

3、本人承諾不動(dòng)用公司資產(chǎn)從事與本人履行職責(zé)無關(guān)的投資、消費(fèi)活動(dòng)；

4、本人承諾接受由董事會(huì)或薪酬與考核委員會(huì)制定的薪酬制度與公司填補(bǔ)回報(bào)措施的執(zhí)行情況相掛鉤；

5、未來公司如實(shí)施股權(quán)激勵(lì)，本人承諾股權(quán)激勵(lì)的行權(quán)條件與公司填補(bǔ)回報(bào)措施的執(zhí)行情況相掛鉤；

6、本人承諾切實(shí)履行公司制定的有關(guān)填補(bǔ)回報(bào)措施以及本承諾，如違反本承諾或拒不履行本承諾給公司或股東造成損失的，同意根據(jù)法律、法規(guī)及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任；

7、自本承諾出具日至公司本次發(fā)行股票實(shí)施完畢前，若中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所或其他證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出關(guān)于填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)措施及其承諾的其他新的監(jiān)管規(guī)定，且上述承諾不能滿足該等規(guī)定時(shí)，本人承諾屆時(shí)將按照中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所或其他證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的最新規(guī)定出具補(bǔ)充承諾。

特此公告。

普源精電科技股份有限公司董事會(huì)

2023年5月31日

證券代碼：688337 證券簡(jiǎn)稱：普源精電 公告編號(hào)：2023-045

普源精電科技股份有限公司

截至2023年3月31日止前次募集

資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)印發(fā)的《監(jiān)管規(guī)則適用指引一一發(fā)行類第7號(hào)》的規(guī)定，普源精電科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”、“本公司”或“普源精電”）將截至2023年3月31日止的前次募集資金使用情況報(bào)告如下：

一、前次募集資金的募集及存放情況

（一）前次募集資金的數(shù)額、資金到賬時(shí)間

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)2022年2月24日出具的《關(guān)于同意普源精電科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》(證監(jiān)許可[2022]399號(hào))同意注冊(cè)，并經(jīng)上海證券交易所同意，本公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）30,327,389股，每股面值人民幣1.00元，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣60.88元，共募集資金人民幣1,846,331,442.32元，扣除發(fā)行費(fèi)用后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣1,666,127,187.19元。

上述募集資金凈額已經(jīng)德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的德師報(bào)（驗(yàn)）字（22）第00172號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》驗(yàn)證。本公司依照規(guī)定對(duì)上述募集資金進(jìn)行專戶存儲(chǔ)管理，并與保薦機(jī)構(gòu)、募集資金專戶監(jiān)管銀行簽訂了募集資金專戶存儲(chǔ)監(jiān)管協(xié)議。

（二）前次募集資金在專項(xiàng)賬戶的存放情況

截至2023年3月31日，募集資金具體存放情況如下：

單位：萬元

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截至2023年3月31日，公司實(shí)際結(jié)余募集資金87,345.20萬元，其中募集資金專戶存儲(chǔ)余額6,545.20萬元，公司使用閑置募集資金購買的尚未到期的銀行理財(cái)產(chǎn)品金額80,800.00萬元。

二、前次募集資金使用情況

截至2023年3月31日，公司累計(jì)使用募集資金及期末余額情況如下：

單位：人民幣元

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前次募集資金投資項(xiàng)目各使用情況見附件1《前次募集資金使用情況對(duì)照表》。

三、前次募集資金變更情況

本公司前次募集資金投資項(xiàng)目未發(fā)生變更。

四、前次募集資金投資先期投入項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓及置換情況

（一）募集資金投資項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換情況

本公司不存在前次募集資金投資項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓情況或置換情況。

（二）募投項(xiàng)目先期投入及置換情況

2022年4月25日，公司召開第一屆董事會(huì)第十八次會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金，置換資金總額為269,402,286.47元。獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了鑒證報(bào)告，保薦機(jī)構(gòu)出具了核查意見。具體內(nèi)容詳見公司于2022年4月26日在上海證券交易所網(wǎng)站披露的《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的公告》（公告編號(hào)：2022-008）。

截至2022年7月14日，本公司已完成上述募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金。

五、前次募集資金投資項(xiàng)目最近3年實(shí)現(xiàn)效益的情況

（一）前次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對(duì)照表

前次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況詳見附件2《前次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對(duì)照表》。對(duì)照表中實(shí)現(xiàn)效益的計(jì)算口徑、計(jì)算方法與承諾效益的計(jì)算口徑、計(jì)算方法一致。

（二）前次募集資金投資項(xiàng)目無法單獨(dú)核算效益的情況說明

本公司募集資金投資的上海研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目和北京研發(fā)中心擴(kuò)建項(xiàng)目為研發(fā)類建設(shè)項(xiàng)目，無單獨(dú)的銷售收入，故無法單獨(dú)核算經(jīng)濟(jì)效益。

上述兩個(gè)項(xiàng)目的實(shí)施將顯著提升公司核心產(chǎn)品的研發(fā)效率，增強(qiáng)企業(yè)研發(fā)實(shí)力與行業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)公司銷售收入和營業(yè)利潤的持續(xù)增長(zhǎng)。

（三）前次募集資金投資項(xiàng)目累計(jì)實(shí)現(xiàn)收益低于承諾20%（含20%）以上的情況說明

本公司不存在前次募集資金投資項(xiàng)目累計(jì)實(shí)現(xiàn)收益低于承諾20%（含20%）以上的情況。

六、前次發(fā)行涉及以資產(chǎn)認(rèn)購股份的相關(guān)資產(chǎn)運(yùn)行情況

本公司不存在使用前次募集資金用于認(rèn)購股份情況。

七、閑置募集資金的使用

本公司為提高募集資金使用效率和收益，合理利用閑置募集資金，在保證不影響本公司募集資金投資項(xiàng)目正常實(shí)施、不影響本公司正常生產(chǎn)經(jīng)營以及確保募集資金安全的前提下，本公司利用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，增加公司現(xiàn)金資產(chǎn)收益，保障公司股東的利益。

2022年4月8日，本公司召開第一屆董事會(huì)第十七次會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用超募資金及部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用不超過人民幣160,000萬元（含本數(shù)）的超募資金及部分閑置募集資金購買安全性高、流動(dòng)性好的投資產(chǎn)品，包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)議存款、通知存款、定期存款、大額存單等，且該等現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不得用于以證券投資為目的的投資行為。使用期限自第一屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過之日起12個(gè)月內(nèi)有效，在前述額度及期限范圍內(nèi)，資金可循環(huán)滾動(dòng)使用，并于到期后歸還至募集資金專項(xiàng)賬戶

2023年3月28日，公司召開第二屆董事會(huì)第三次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用超募資金及部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用不超過人民幣92,000萬元（含本數(shù)）的超募資金及部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，期限自公司董事會(huì)審議通過之日起不超過12個(gè)月，在上述額度和期限內(nèi)，資金可循環(huán)滾動(dòng)使用。獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，保薦機(jī)構(gòu)出具了核查意見。具體內(nèi)容詳見公司于2023年3月29日在上海證券交易所網(wǎng)站披露的《關(guān)于使用超募資金及部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》（公告編號(hào)：2023-019）。

截至2023年3月31日，公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理尚未到期的余額為80,800.00萬元，具體情況詳見下表：

單位：人民幣萬元

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八、前次募集資金結(jié)余及節(jié)余募集資金使用情況

截至2023年3月31日，公司前次募集資金結(jié)余87,345.20萬元(募集資金專戶存儲(chǔ)余額6,545.20萬元，公司使用閑置募集資金購買的尚未到期的銀行理財(cái)產(chǎn)品金額80,800.00萬元,占前次募集資金總額的比例為52.42%)，將繼續(xù)用于募投項(xiàng)目“以自研芯片組為基礎(chǔ)的高端數(shù)字示波器產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”、“高端微波射頻儀器的研發(fā)制造項(xiàng)目”、“北京研發(fā)中心擴(kuò)建項(xiàng)目”、“上海研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目”的建設(shè)。

公司前次募集資金尚在投入過程中，不存在募集資金節(jié)余的情況。

九、前次募集資金使用的其他情況

（一）使用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金

結(jié)合本公司資金安排以及業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃，為滿足本公司流動(dòng)資金需求，提高募集資金的使用效率，2022年4月25日，公司召開第一屆董事會(huì)第十八次會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用人民幣27,400萬元的超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)就該事項(xiàng)發(fā)表了同意意見。

截至2023年3月31日，本公司已使用超募資金人民幣27,400萬元永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。

（二）使用募集資金向全資子公司增資及提供借款

2022年4月25日，本公司召開第一屆董事會(huì)第十八次會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用募集資金向全資子公司增資及提供借款以實(shí)施募投項(xiàng)目的議案》，同意公司擬使用人民幣5,700.00萬元的募集資金向上海普源精電企業(yè)發(fā)展有限公司(以下簡(jiǎn)稱“上海普源”)增資以及擬使用人民幣3,888.70萬元的募集資金向上海普源提供無息借款，以實(shí)施公司募集資金投資項(xiàng)目“上海研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目”；同意擬使用人民幣28,992.86萬元的募集資金向北京普源精電科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱“北京普源”)提供無息借款，以實(shí)施公司募集資金投資項(xiàng)目“北京研發(fā)中心擴(kuò)建項(xiàng)目”。借款期限自借款實(shí)際發(fā)放之日起不超過三年，上海普源、北京普源可根據(jù)實(shí)際經(jīng)營情況提前償還或到期續(xù)借。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)就該事項(xiàng)發(fā)表了同意意見。截至2023年3月31日，上述募集資金均已撥付至相關(guān)子公司。

（三）募集資金使用及披露中存在的問題

2022年，公司誤將募集資金專戶的利息收入人民幣1,307,484.04元轉(zhuǎn)入自有銀行賬戶。截至2022年12月31日，公司已將利息收入人民幣935,609.04元轉(zhuǎn)至募集資金專戶，并于2023年2月28日將剩余的利息收入人民幣371,875.00元轉(zhuǎn)回至募集資金專戶。此次操作未對(duì)公司募集資金使用造成損失，不存在損害公司和股東的利益情況。

特此公告。

普源精電科技股份有限公司董事會(huì)

2023年5月31日

附表1：前次募集資金使用情況對(duì)照表

單位：萬元

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附表2：前次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對(duì)照表

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