證券代碼：605077證券簡(jiǎn)稱(chēng)：華康股份公告編號(hào)：2023-049

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　浙江華康藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華康股份”或“公司”）于2023年4月24日披露了《關(guān)于更換持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人的公告》（公告編號(hào)：2023-041），公司因聘請(qǐng)東方證券承銷(xiāo)保薦有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“東方證券”）擔(dān)任本次向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的保薦機(jī)構(gòu)，原保薦機(jī)構(gòu)瑞信方正證券有限責(zé)任公司（現(xiàn)更名為瑞信證券（中國(guó)）有限公司，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“瑞信證券”）尚未完成的持續(xù)督導(dǎo)工作將由東方證券承接。

　　鑒于保薦機(jī)構(gòu)的更換，為規(guī)范募集資金管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》以及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，公司、公司全資子公司焦作市華康糖醇科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“焦作華康”）與保薦機(jī)構(gòu)東方證券以及各募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)銀行重新簽訂了募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議，具體內(nèi)容如下：

　　一、募集資金基本情況

　　經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)浙江華康藥業(yè)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]3152號(hào)）核準(zhǔn)并經(jīng)上海證券交易所同意，浙江華康藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股A股股票2,914萬(wàn)股，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣51.63元，募集資金總額為人民幣150,449.82萬(wàn)元，扣除本次發(fā)行費(fèi)用人民幣12,972.67萬(wàn)元后，募集資金凈額為人民幣137,477.15萬(wàn)元。上述募集資金到位情況已經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并由其出具《驗(yàn)資報(bào)告》（天健驗(yàn)〔2021〕52號(hào)）。

　　二、募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)開(kāi)立和監(jiān)管協(xié)議簽訂情況

　　鑒于原保薦機(jī)構(gòu)瑞信證券未完成的持續(xù)督導(dǎo)工作由東方證券承接，公司及保薦機(jī)構(gòu)東方證券分別與中國(guó)銀行股份有限公司開(kāi)化支行、中國(guó)工商銀行股份有限公司開(kāi)化支行、招商銀行股份有限公司衢州分行重新簽署了《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》；公司、公司全資子公司焦作華康及保薦機(jī)構(gòu)東方證券與中信銀行股份有限公司鄭州分行重新簽署了《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》，上述協(xié)議與《上海證券交易所募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異。

　　截至2023年3月31日，公司募集資金專(zhuān)戶(hù)的開(kāi)立和存儲(chǔ)情況具體如下：

　　三、募集資金監(jiān)管協(xié)議的主要內(nèi)容

　　《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》中甲方一指公司，甲方二指焦作華康，甲方一和甲方二合指甲方，乙方指開(kāi)戶(hù)銀行，丙方指東方證券。

　　為規(guī)范甲方募集資金管理，保護(hù)投資者權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》，甲、乙、丙經(jīng)協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

　　1、甲方已在乙方開(kāi)設(shè)募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)戶(hù)”），該專(zhuān)戶(hù)僅用于募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。

　　2、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》《支付結(jié)算辦法》《人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

　　3、丙方作為甲方的保薦人，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或者其他工作人員對(duì)甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。

　　丙方承諾按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》以及甲方制訂的募集資金管理制度對(duì)甲方募集資金的管理與使用履行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。

　　丙方可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書(shū)面問(wèn)詢(xún)等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢(xún)。丙方每半年度對(duì)甲方現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)檢查專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)情況。

　　4、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人宋亞峰、李志鵬可以隨時(shí)到乙方查詢(xún)、復(fù)印甲方專(zhuān)戶(hù)的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專(zhuān)戶(hù)的資料。

　　保薦代表人向乙方查詢(xún)甲方專(zhuān)戶(hù)有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢(xún)甲方專(zhuān)戶(hù)有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

　　5、乙方按月（每月5日前）前向甲方出具真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的專(zhuān)戶(hù)對(duì)賬單，并抄送給丙方。

　　6、甲方1次或者12個(gè)月以?xún)?nèi)累計(jì)從專(zhuān)戶(hù)支取的金額超過(guò)5,000萬(wàn)元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“募集資金凈額”）的20%的，甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真方式通知丙方，同時(shí)提供專(zhuān)戶(hù)的支出清單。

　　7、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書(shū)面通知乙方，同時(shí)按本協(xié)議的要求書(shū)面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。

　　8、乙方連續(xù)三次未及時(shí)向甲方出具對(duì)賬單，以及存在未配合丙方調(diào)查專(zhuān)戶(hù)情形的，甲方可以主動(dòng)或在丙方的要求下單方面終止本協(xié)議并注銷(xiāo)募集資金專(zhuān)戶(hù)。

　　9、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后及時(shí)向上海證券交易所書(shū)面報(bào)告。

　　10、本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律。凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，首先由各方協(xié)商解決；如果在爭(zhēng)議發(fā)生后十個(gè)工作日內(nèi)未能協(xié)商解決的，均應(yīng)將爭(zhēng)議提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則規(guī)定進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為上海，仲裁裁決是終局的，對(duì)各方均有約束力。

　　11、本協(xié)議自甲、乙、丙法定代表人或者其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專(zhuān)戶(hù)資金全部支出完畢并依法銷(xiāo)戶(hù)之日起失效。

　　12、本協(xié)議一式九份，甲（或甲方一、甲方二）、乙、丙各持一份，向上海證券交易所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局各報(bào)備一份，其余留甲方備用。

　　四、備查文件

　　1、公司、中國(guó)銀行股份有限公司開(kāi)化支行及東方證券簽訂的《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》；

　　2、公司、中國(guó)工商銀行股份有限公司開(kāi)化支行及東方證券簽訂的《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》；

　　3、公司、招商銀行股份有限公司衢州分行及東方證券簽訂的《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》；

　　4、公司、公司全資子公司焦作華康、中信銀行股份有限公司鄭州分行及東方證券簽訂的《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》；

　　特此公告。

　　浙江華康藥業(yè)股份有限公司董事會(huì)

　　2023年5月27日

　　證券代碼：605077證券簡(jiǎn)稱(chēng)：華康股份公告編號(hào)：2023-048

　　浙江華康藥業(yè)股份有限公司

　　關(guān)于向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的審核問(wèn)詢(xún)函回復(fù)等

　　申請(qǐng)文件更新的提示性公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　浙江華康藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2023年5月10日收到上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上交所”）出具的《關(guān)于浙江華康藥業(yè)股份有限公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券申請(qǐng)文件的審核問(wèn)詢(xún)函》（上證上審（再融資）〔2023〕299號(hào)）。上交所審核機(jī)構(gòu)對(duì)公司提交的向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券申請(qǐng)文件進(jìn)行了審核，并形成了首輪問(wèn)詢(xún)問(wèn)題。

　　公司收到審核問(wèn)詢(xún)函后，會(huì)同相關(guān)中介機(jī)構(gòu)結(jié)合公司情況就審核問(wèn)詢(xún)函中提出的問(wèn)題進(jìn)行了認(rèn)真研究和逐項(xiàng)答復(fù)，具體回復(fù)內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2023年5月27日在上交所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于浙江華康藥業(yè)股份有限公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券申請(qǐng)文件的審核問(wèn)詢(xún)函的回復(fù)》等相關(guān)公告文件。

　　本次公司發(fā)行證券事宜尚需上交所審核，并獲得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）做出同意注冊(cè)的決定后方可實(shí)施，能否通過(guò)上交所審核，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)的決定及其時(shí)間尚存在不確定性。公司將根據(jù)該事項(xiàng)的進(jìn)展情況，嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求及時(shí)履行信息披露義務(wù)，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　特此公告。

　　浙江華康藥業(yè)股份有限公司董事會(huì)

　　2023年5月27日