證券代碼：600461 證券簡稱:洪城環(huán)境 公告號(hào)：臨2024-011

債券代碼：110077 債券簡稱:洪城轉(zhuǎn)債

江西洪城環(huán)境有限公司

第八屆監(jiān)事會(huì)第十三屆臨時(shí)會(huì)議決議公告

公司監(jiān)事會(huì)和全體監(jiān)事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)人和連帶責(zé)任。

2024年2月19日下午，江西洪城環(huán)境有限公司(以下簡稱“公司”)第八屆監(jiān)事會(huì)第十三次臨時(shí)會(huì)議15次：30在公司15樓的會(huì)議室舉行。本次會(huì)議應(yīng)出席3名監(jiān)事，實(shí)際出席3名監(jiān)事，符合《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定。本次會(huì)議合法有效。

會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席邱小平女士主持。經(jīng)監(jiān)事認(rèn)真審議，經(jīng)一致表決，作出下列決議：

《關(guān)于2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃解除限售期限售條件成果的第三項(xiàng)議案》審議通過

經(jīng)監(jiān)事會(huì)審議，公司激勵(lì)計(jì)劃的第三個(gè)終止期即將到期，相應(yīng)的終止條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，終止限制符合上市公司股權(quán)激勵(lì)管理措施、2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）和2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理措施，不損害股東利益。公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)可終止限售激勵(lì)對(duì)象名單后，認(rèn)為15個(gè)激勵(lì)對(duì)象的終止限售資格合法有效，同意公司終止限售176.55萬只激勵(lì)對(duì)象授予的限制性股票，并辦理終止限售相關(guān)事宜。

(其中:3票同意票；0票反對(duì)票；0票棄權(quán)票)

特此公告。

江西洪城環(huán)境有限公司監(jiān)事會(huì)

二○二四年二月十九日

證券代碼：600461 證券簡稱:洪城環(huán)境 公告號(hào):2024-010

債券代碼：110077 債券簡稱:洪城轉(zhuǎn)債

江西洪城環(huán)境有限公司

第八屆董事會(huì)第十四屆臨時(shí)會(huì)議決議公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)人和連帶責(zé)任。

2024年2月19日下午，江西洪城環(huán)境有限公司(以下簡稱“公司”)第八屆董事會(huì)第十四次臨時(shí)會(huì)議14次：30在公司三樓的會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)和通信相結(jié)合的方式舉行。會(huì)議通知自2024年2月8日起通知全體董事和監(jiān)事。出席會(huì)議的董事11人，實(shí)際出席會(huì)議的董事11人。本次會(huì)議的召開符合《公司法》、《公司章程》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，合法有效。

經(jīng)董事認(rèn)真審議表決后，作出以下決議：

《關(guān)于2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃解除限售期限售條件成果的第三項(xiàng)議案》審議通過

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》、《公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的有關(guān)規(guī)定和公司2019年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)批準(zhǔn)了公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的第三個(gè)終止條件，同意公司辦理解除限售所需的相關(guān)事宜，以滿足15名激勵(lì)對(duì)象持有的176.55萬股限制性股票的條件。詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上的詳細(xì)信息（www.sse.com.cn）以及指定媒體披露的《關(guān)于公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第三次終止限制性股票激勵(lì)計(jì)劃成果的公告》(公告號(hào):臨2024-012)。

公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)2024年第一次會(huì)議事先審議通過，并同意提交董事會(huì)審議。

關(guān)聯(lián)董事邵濤、萬峰、曹名帥、毛艷平、李秋平、程剛為本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，避免表決。非關(guān)聯(lián)董事一致通過了《公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第三次終止限制條件的議案》。

(其中:5票同意票；0票反對(duì)票；0票棄權(quán)票)

特此公告。

江西洪城環(huán)境有限公司董事會(huì)

二○二四年二月十九日

證券代碼：600461 證券簡稱:洪城環(huán)境 公告號(hào)：臨2024-012

債券代碼：110077 債券簡稱:洪城轉(zhuǎn)債

江西洪城環(huán)境有限公司

2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第三項(xiàng)

解除限售期解除限售條件的公告

公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)人和連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 限售限制性股票數(shù)量：176.55萬股，約占公司股份總數(shù)的0.15%

● 限制性股票解除限售手續(xù)完成后，公司將在上市流通前發(fā)布限制性股票解鎖上市公告

2024年2月19日，江西洪城環(huán)境有限公司(原江西洪城水業(yè)有限公司，以下簡稱“公司”)第八屆董事會(huì)第十四次臨時(shí)會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第三次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃解除限制性股票激勵(lì)計(jì)劃成果的議案》限售股共解除176.55萬股?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說明如下：

1.2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的批準(zhǔn)和實(shí)施

1、2019年11月21日，公司第七屆董事會(huì)第三次臨時(shí)會(huì)議和第七屆監(jiān)事會(huì)第三次臨時(shí)會(huì)議分別審議通過了《關(guān)于江西洪城水業(yè)有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》等相關(guān)議案。

2、2019年11月23日至2019年12月2日，公司在公告板上公布了激勵(lì)對(duì)象名單的姓名和職位。在宣傳期間，公司監(jiān)事會(huì)未收到與激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2019年12月3日，公司宣布了監(jiān)事會(huì)關(guān)于2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的驗(yàn)證意見和宣傳說明。

3、2019年12月6日，公司披露實(shí)際控制人南昌公共投資控股有限公司收到南昌國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于江西洪城水有限公司實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（洪國資產(chǎn)[2019]號(hào)。197)，南昌國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)原則上同意洪城水實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃。

4、2019年12月9日，公司2019年第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于江西洪城水業(yè)有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于〈江西洪城水業(yè)有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉提案及《提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的提案》。

5、2019年12月13日，公司第七屆董事會(huì)第四次臨時(shí)會(huì)議和第七屆監(jiān)事會(huì)第四次臨時(shí)會(huì)議分別審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了驗(yàn)證意見。

6、2020年1月21日，公司披露《關(guān)于2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予結(jié)果的公告》，完成2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予登記。實(shí)際授予人數(shù)為15人，授予人數(shù)為58.5萬股，授予價(jià)格為3.05元/股。

7、2022年1月5日，公司第七屆董事會(huì)第二十三次臨時(shí)會(huì)議和第七屆監(jiān)事會(huì)第二十三次臨時(shí)會(huì)議分別審議通過了《關(guān)于公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一次終止限制條件的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

8、2023年1月12日，公司第八屆董事會(huì)第一次臨時(shí)會(huì)議和第八屆監(jiān)事會(huì)第一次臨時(shí)會(huì)議分別通過了《關(guān)于解除2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二次限售期限售條件成果的議案》。公司獨(dú)立董事就上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

9、2024年2月19日，公司第八屆董事會(huì)第十四次臨時(shí)會(huì)議和第八屆監(jiān)事會(huì)第十三次臨時(shí)會(huì)議分別審議通過了《關(guān)于公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第三次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃解除限制性股票激勵(lì)計(jì)劃成果的議案》

二、2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第三次終止限制性股票激勵(lì)條件的成就

(一)第三個(gè)解除限售期即將到期的說明

根據(jù)《2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》(以下簡稱《本激勵(lì)計(jì)劃》)、根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，本激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的解除限制期及各期解除限制期的安排如下表所示：

■

如上所述，本激勵(lì)計(jì)劃的第三個(gè)終止期為自授予登記完成之日起48個(gè)月后的第一個(gè)交易日至授予登記完成之日起60個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日。本激勵(lì)計(jì)劃的限制性股票授予日為2019年12月13日，2020年1月17日，第三個(gè)限制期將于2024年1月16日屆滿。

(二)解除限售期限售條件成果的第三個(gè)說明

■

綜上所述，公司董事會(huì)認(rèn)為，根據(jù)公司2019年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司同意根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，為符合條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解除限制銷售的相關(guān)事宜，該激勵(lì)計(jì)劃的第三次解除限制銷售條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。

三、解除限售期限限制性股票限售情況

本激勵(lì)計(jì)劃的第三個(gè)激勵(lì)對(duì)象為15人，限制性股票176.55萬股，約占公司股份總數(shù)的0.15%。本激勵(lì)計(jì)劃的第三個(gè)激勵(lì)對(duì)象和股票數(shù)量如下：

■

四、監(jiān)事會(huì)意見

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，本激勵(lì)計(jì)劃的第三個(gè)終止期即將到期，相應(yīng)的終止條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。本次終止限制符合《管理辦法》、《激勵(lì)計(jì)劃》和《江西洪城水業(yè)有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，不損害股東利益。公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)可終止限售激勵(lì)對(duì)象名單后，認(rèn)為15個(gè)激勵(lì)對(duì)象的終止限售資格合法有效，同意公司終止限售176.55萬只激勵(lì)對(duì)象授予的限制性股票，并辦理終止限售相關(guān)事宜。

五、法律意見書的結(jié)論性意見

江西華邦律師事務(wù)所認(rèn)為，綜上所述，該律師認(rèn)為，該公司在現(xiàn)階段已獲得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；解除銷售限制的條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，解除銷售限制符合《管理辦法》、《試行辦法》和《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定。

六、備查文件

1、江西洪城環(huán)境有限公司第八屆董事會(huì)第十四次臨時(shí)會(huì)議決議；

2、江西洪城環(huán)境有限公司第八屆監(jiān)事會(huì)第十三次臨時(shí)會(huì)議決議；

3、江西華邦律師事務(wù)所發(fā)布的《關(guān)于解除2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的法律意見》。

特此公告。

江西洪城環(huán)境有限公司董事會(huì)

二〇二四年二月十九日