證券代碼：600642 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：申能股份 公告編號(hào)：2024-028

申能股份有限公司

股權(quán)激勵(lì)限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)實(shí)施公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 回購(gòu)注銷(xiāo)原因：

根據(jù)申能股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本激勵(lì)計(jì)劃”或“本計(jì)劃”）的相關(guān)規(guī)定，鑒于2名首次授予的激勵(lì)對(duì)象與公司協(xié)商一致終止或解除勞動(dòng)合同，公司將對(duì)其已獲授但尚未解除限售的237,850股限制性股票進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)。

● 本次注銷(xiāo)股份的有關(guān)情況：

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一、本次限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)的決策程序和信息披露情況

2021年5月28日，公司召開(kāi)第四十一次（2020年度）股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的變更與終止等程序性手續(xù)，包括但不限于取消激勵(lì)對(duì)象的解除限售資格，辦理激勵(lì)對(duì)象尚未解除限售的限制性股票的回購(gòu)注銷(xiāo)事宜。

2022年5月20日，公司召開(kāi)第四十二次（2021年度）股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及公司管理層辦理股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中A股限制性股票相關(guān)事項(xiàng)的議案》。股東大會(huì)授權(quán)公司經(jīng)營(yíng)管理層具體辦理與本次激勵(lì)計(jì)劃中涉及的與回購(gòu)注銷(xiāo)相關(guān)的全部事項(xiàng)，包括但不限于按照《公司法》及相關(guān)規(guī)定辦理回購(gòu)注銷(xiāo)股份公告手續(xù)、少公司注冊(cè)資本變更手續(xù)、修訂公司章程、向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理限制性股票注銷(xiāo)相關(guān)手續(xù)等。

2024年6月27日，公司召開(kāi)第十一屆董事會(huì)第六次會(huì)議和第十一屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票及調(diào)整限制性股票回購(gòu)價(jià)格的議案》，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象張麒、朱桂全2人與公司協(xié)商一致終止或解除與公司訂立的勞動(dòng)合同，根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃及相關(guān)法律法規(guī)，同意公司以2.13元/股的回購(gòu)價(jià)格，回購(gòu)注銷(xiāo)上述2人持有的已獲授但尚未解除限售的限制性股票合計(jì)237,850股。

公司監(jiān)事會(huì)出具了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票及調(diào)整限制性股票回購(gòu)價(jià)格的核查意見(jiàn)》，上海錦天城律師事務(wù)所出具了《關(guān)于申能股份有限公司回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票及調(diào)整回購(gòu)價(jià)格相關(guān)事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)》。

2024年6月28日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站披露《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票減資暨通知債權(quán)人的公告》。截至本公告日，公示期已滿(mǎn)45天，期間公司未收到任何債權(quán)人對(duì)本次股份回購(gòu)注銷(xiāo)事項(xiàng)提出的異議，也未出現(xiàn)債權(quán)人向公司申報(bào)債權(quán)、要求清償債務(wù)或者提供相應(yīng)擔(dān)保的情況。

以上各階段公司均已按要求履行披露義務(wù)，詳情請(qǐng)見(jiàn)公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）發(fā)布的公告。

二、本次限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)情況

（一） 本次回購(gòu)注銷(xiāo)限制性股票的原因及依據(jù)

根據(jù)《申能股份有限公司A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》第十四章“公司和激勵(lì)對(duì)象發(fā)生情況變化的處理” 之“二、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化”的相關(guān)規(guī)定：“本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)下列情形之一的，公司不得依據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃向其授予新的限制性股票，其已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司按授予價(jià)格進(jìn)行回購(gòu)：（1）激勵(lì)對(duì)象因公司裁員等原因被解除勞動(dòng)關(guān)系；（2）勞動(dòng)合同到期終止的；（3）與公司協(xié)商一致，終止或解除與公司訂立的勞動(dòng)合同的?！?/P>

鑒于本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象張麒、朱桂全2人與公司協(xié)商一致終止或解除與公司訂立的勞動(dòng)合同，不再具備激勵(lì)對(duì)象資格。公司對(duì)上述2名激勵(lì)對(duì)象持有的已獲授但未解除限售的限制性股票予以回購(gòu)注銷(xiāo)。

（二）本次回購(gòu)注銷(xiāo)限制性股票的數(shù)量

本次擬回購(gòu)注銷(xiāo)限制性股票為上述2名首次授予激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的全部限制性股票合計(jì)237,850股。本次回購(gòu)注銷(xiāo)完成后，公司總股本將由4,894,332,526股減少至4,894,094,676股。

（三）回購(gòu)注銷(xiāo)安排

公司已在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中登公司”）開(kāi)設(shè)了回購(gòu)專(zhuān)用證券賬戶(hù)（賬號(hào)：B884061421），并向中登公司申請(qǐng)辦理了上述激勵(lì)對(duì)象持有的已獲授但尚未解除限售的237,850股限制性股票的回購(gòu)注銷(xiāo)手續(xù)。

預(yù)計(jì)上述限制性股票于2024年8月23日完成注銷(xiāo)。本次注銷(xiāo)完成后，公司總股本將由4,894,332,526股減少至4,894,094,676股，公司后續(xù)將依法辦理相關(guān)工商變更登記手續(xù)。

三、回購(gòu)注銷(xiāo)限制性股票后公司股份結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

公司本次回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票后，公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況如下：

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四、說(shuō)明及承諾

公司本次回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票及調(diào)整回購(gòu)價(jià)格事項(xiàng)涉及的決策程序、信息披露符合《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《申能股份有限公司A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定及限制性股票授予協(xié)議的規(guī)定及安排，不存在損害激勵(lì)對(duì)象合法權(quán)益及債權(quán)人利益的情形。本次回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的事項(xiàng)不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性，也不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響。

公司承諾：已核實(shí)并保證本次回購(gòu)注銷(xiāo)限制性股票涉及的對(duì)象、股份數(shù)量、注銷(xiāo)日期等信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，已充分告知相關(guān)激勵(lì)對(duì)象本次回購(gòu)注銷(xiāo)事宜，且相關(guān)激勵(lì)對(duì)象未就回購(gòu)注銷(xiāo)事宜表示異議。

五、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)

上海錦天城律師事務(wù)所對(duì)調(diào)整回購(gòu)價(jià)格及回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票事項(xiàng)出具了法律意見(jiàn)書(shū)，其結(jié)論性意見(jiàn)如下：截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具日，公司就本次回購(gòu)價(jià)格調(diào)整及本次回購(gòu)注銷(xiāo)已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《申能股份有限公司A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；本次回購(gòu)注銷(xiāo)的原因、回購(gòu)數(shù)量及回購(gòu)價(jià)格符合《申能股份有限公司A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》且不違反《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。公司尚需就本次回購(gòu)價(jià)格調(diào)整及本次回購(gòu)注銷(xiāo)事項(xiàng)及時(shí)履行信息披露義務(wù)，并按照《公司法》等相關(guān)規(guī)定辦理股份回購(gòu)注銷(xiāo)登記及減少注冊(cè)資本等手續(xù)。

特此公告。

申能股份有限公司

2024年8月21日