證券代碼：600810 證券簡(jiǎn)稱：神馬股份 公告編號(hào)：2024-100

神馬實(shí)業(yè)股份有限公司

2024年第五次臨時(shí)股東大會(huì)

決議公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 本次會(huì)議是否有否決議案：無(wú)

一、會(huì)議召開和出席情況

(一)股東大會(huì)召開的時(shí)間：2024年08月22日

(二)股東大會(huì)召開的地點(diǎn)：公司東配樓二樓會(huì)議室

(三)出席會(huì)議的普通股股東和恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股股東及其持有股份情況：

■

(四)表決方式是否符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定，大會(huì)主持情況等。

本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)李本斌先生主持，會(huì)議召集和召開程序、出席會(huì)議人員的資格、會(huì)議的表決方式和程序均符合《公司法》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

(五)公司董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書的出席情況

1、公司在任董事9人，出席3人，董事仵曉先生、董事王賀甫先生、董事樊亞平先生、獨(dú)立董事劉民英先生、獨(dú)立董事武俊安先生、獨(dú)立董事尚賢女士因工作原因未出席本次會(huì)議；

2、公司在任監(jiān)事5人，出席2人，監(jiān)事李豐功先生、監(jiān)事王永紅女士、監(jiān)事許國(guó)紅女士因工作原因未出席本次會(huì)議；

3、董事會(huì)秘書安魯嘉先生出席了本次會(huì)議；財(cái)務(wù)總監(jiān)李偉先生、總法律顧問(wèn)李金磊先生列席了本次會(huì)議。

二、議案審議情況

(一)非累積投票議案

1、議案名稱：回購(gòu)股份的目的

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

■

2、議案名稱：擬回購(gòu)股份的種類

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

■

3、議案名稱：回購(gòu)股份的方式

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

■

4、議案名稱：回購(gòu)股份的實(shí)施期限

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

■

5、議案名稱：擬回購(gòu)股份的用途、數(shù)量、占公司總股本的比例、資金總額

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

■

6、議案名稱：回購(gòu)股份的價(jià)格或價(jià)格區(qū)間、定價(jià)原則

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

■

7、議案名稱：回購(gòu)股份的資金來(lái)源

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

■

8、議案名稱：回購(gòu)股份后依法注銷或者轉(zhuǎn)讓的相關(guān)安排

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

■

9、議案名稱：公司防范侵害債權(quán)人利益的相關(guān)安排

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

■

10、議案名稱：辦理本次回購(gòu)股份事宜的具體授權(quán)

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

■

(二)關(guān)于議案表決的有關(guān)情況說(shuō)明

本次股東大會(huì)議案涉及以特別決議通過(guò)的議案，獲得有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過(guò)。

三、律師見(jiàn)證情況

1、本次股東大會(huì)見(jiàn)證的律師事務(wù)所：北京市眾天律師事務(wù)所

律師：王半牧、鞠慧穎

2、律師見(jiàn)證結(jié)論意見(jiàn)：

公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定；本次股東大會(huì)出席會(huì)議人員資格及會(huì)議召集人資格合法有效；本次股東大會(huì)的表決程序及表決結(jié)果合法有效。

特此公告。

神馬實(shí)業(yè)股份有限公司董事會(huì)

2024年8月23日

● 上網(wǎng)公告文件

經(jīng)鑒證的律師事務(wù)所主任簽字并加蓋公章的法律意見(jiàn)書

● 報(bào)備文件

經(jīng)與會(huì)董事和記錄人簽字確認(rèn)并加蓋董事會(huì)印章的股東大會(huì)決議

證券代碼：600810 證券簡(jiǎn)稱：神馬股份 公告編號(hào)：2024-103

神馬實(shí)業(yè)股份有限公司

關(guān)于回購(gòu)股份通知債權(quán)人的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

一、通知債權(quán)人的原由

神馬實(shí)業(yè)股份有限公司（簡(jiǎn)稱“公司”）于 2024 年 8 月 22 日召開 2024 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份預(yù)案的議案》，具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司2024 年 8 月 23 日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《神馬股份2024 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告》（公告編號(hào)：2024-100）。

根據(jù)本次股份回購(gòu)預(yù)案，公司將通過(guò)上海證券交易所系統(tǒng)以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司股份，本次回購(gòu)資金總額不低于人民幣15,000萬(wàn)元（含）且不超過(guò)人民幣20,000萬(wàn)元（含），本次回購(gòu)股份價(jià)格不超過(guò)人民幣9.12元/股，回購(gòu)期限自股東大會(huì)審議通過(guò)本次回購(gòu)方案之日起 12個(gè)月內(nèi)。

按照本次回購(gòu)價(jià)格上限9.12 元/股（含）、回購(gòu)資金總額下限15,000萬(wàn)元（含）、上限20,000萬(wàn)元(含)測(cè)算，本次擬回購(gòu)數(shù)量約為1,645萬(wàn)股至2,193萬(wàn)股，約占公司目前總股本的比例為1.5751%至2.1002%。本次回購(gòu)具體的回購(gòu)數(shù)量及占公司總股本比例以回購(gòu)?fù)戤吇蚧刭?gòu)實(shí)施期限屆滿時(shí)公司的實(shí)際回購(gòu)情況為準(zhǔn)。待回購(gòu)?fù)瓿珊?，本次回?gòu)的股份將依法全部予以注銷并減少公司注冊(cè)資本。

二、需債權(quán)人知曉的相關(guān)信息

根據(jù)《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，公司債權(quán)人自接到公司通知起30日內(nèi)、未接到通知者自本公告披露之日起45日內(nèi)，均有權(quán)憑有效債權(quán)文件及相關(guān)憑證要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)擔(dān)保。債權(quán)人逾期未向公司申報(bào)債權(quán)，將被視為放棄申報(bào)權(quán)利，但不會(huì)影響其債權(quán)的清償（履行），公司本次回購(gòu)股份并減少注冊(cè)資本事項(xiàng)將按法定程序繼續(xù)實(shí)施。

（一）債權(quán)申報(bào)所需材料

公司債權(quán)人可持證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系存在的合同、協(xié)議及其他憑證的原件及復(fù)印件到公司申報(bào)債權(quán)。

1、債權(quán)人為法人的，需同時(shí)攜帶法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件、法定代表人身份證明文件并加蓋公章；委托他人申報(bào)的，除上述文件外，還需攜帶法定代表人授權(quán)委托書和代理人有效身份證件的原件及復(fù)印件。

2、債權(quán)人為自然人的，需同時(shí)攜帶有效身份證件的原件及復(fù)印件；委托他人申報(bào)的，除上述文件外，還需攜帶授權(quán)委托書和代理人有效身份證件的原件及復(fù)印件。

（二）債權(quán)申報(bào)具體方式

債權(quán)人可采取現(xiàn)場(chǎng)、郵寄、電子郵件等方式進(jìn)行申報(bào)，債權(quán)申報(bào)聯(lián)系方式如下：

1、申報(bào)地址：河南省平頂山市建設(shè)路63號(hào)

2、聯(lián)系部門：董事會(huì)辦公室

3、聯(lián)系電話：0375-3921231

4、郵編：467000

5、電子郵箱：shenmagufen600810@126.com

6、特別提示：以郵寄方式申報(bào)的債權(quán)人，申報(bào)日以寄出郵戳日為準(zhǔn)，請(qǐng)?jiān)卩]件封面注明“申報(bào)債權(quán)”字樣；以電子郵件方式申報(bào)的債權(quán)人，請(qǐng)?jiān)陔娮余]件主題注明“申報(bào)債權(quán)”字樣。

特此公告。

神馬實(shí)業(yè)股份有限公司董事會(huì)

2024年8月23日

證券代碼：600810 證券簡(jiǎn)稱：神馬股份 公告編號(hào)：2024-101

債券代碼：110093 債券簡(jiǎn)稱：神馬轉(zhuǎn)債

神馬實(shí)業(yè)股份有限公司

關(guān)于“神馬轉(zhuǎn)債”2024年第二次

債券持有人會(huì)議決議公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 根據(jù)《神馬實(shí)業(yè)股份有限公司可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會(huì)議規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱“《債券持有人會(huì)議規(guī)則》”)的規(guī)定，債券持有人會(huì)議作出的決議，須經(jīng)出席會(huì)議的二分之一以上有表決權(quán)的債券持有人(或債券持有人代理人)同意方為有效。

● 根據(jù)《債券持有人會(huì)議規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，經(jīng)表決通過(guò)的債券持有人會(huì)議決議對(duì)本期可轉(zhuǎn)換公司債券全體債券持有人（包括所有出席會(huì)議、未出席會(huì)議、反對(duì)決議或放棄投票權(quán)的債券持有人，以及在相關(guān)決議通過(guò)后受讓本期可轉(zhuǎn)債的債券持有人）具有同等法律約束力。

● 本次債券持有人會(huì)議無(wú)修改、增加提案的情況。

一、會(huì)議召開和出席情況

神馬實(shí)業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）“神馬轉(zhuǎn)債”2024年第二次債券持有人會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱“本次會(huì)議”）于2024年8月22日（星期四）上午11:00在公司東配樓二樓會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)方式召開，采取現(xiàn)場(chǎng)記名投票方式表決。出席本次會(huì)議的有表決權(quán)的債券持有人及代理人共5人，代表有表決權(quán)的“神馬轉(zhuǎn)債”債券數(shù)量為5,839,140張，占債權(quán)登記日本期未償還“神馬轉(zhuǎn)債”債券總數(shù)29,999,590張的19.4641%。本次會(huì)議由公司董事會(huì)召集，董事會(huì)秘書安魯嘉先生主持，公司部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及北京浩天（上海）律師事務(wù)所見(jiàn)證律師列席了本次會(huì)議，會(huì)議的召集、召開程序符合《公司法》《公司章程》《募集說(shuō)明書》和《債券持有人會(huì)議規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，會(huì)議合法有效。

二、議案審議情況

債券持有人會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)記名投票的表決方式審議了以下議案，審議表決結(jié)果如下：

議案名稱：《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份預(yù)案的議案》

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

■

三、律師見(jiàn)證情況

1、本次債券持有人會(huì)議見(jiàn)證的律師事務(wù)所：北京浩天（上海）律師事務(wù)所

見(jiàn)證律師：朱峰、李黨貴

2、律師見(jiàn)證結(jié)論意見(jiàn)：

公司本次會(huì)議的召集、召開程序均符合《公司法》《證券法》《管理辦法》等法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及《募集說(shuō)明書》《債券持有人會(huì)議規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定；本次會(huì)議的召集人及出席會(huì)議人員的資格合法有效；本次會(huì)議的表決程序、表決結(jié)果合法有效。

四、備查文件

1、“神馬轉(zhuǎn)債”2024年第二次債券持有人會(huì)議決議；

2、北京浩天（上海）律師事務(wù)所關(guān)于神馬實(shí)業(yè)股份有限公司“神馬轉(zhuǎn)債”2024年第二次債券持有人會(huì)議法律意見(jiàn)書。

特此公告。

神馬實(shí)業(yè)股份有限公司董事會(huì)

2024年8月23日

證券代碼：600810 證券簡(jiǎn)稱：神馬股份 公告編號(hào)：2024-102

神馬實(shí)業(yè)股份有限公司

關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份的

回購(gòu)報(bào)告書

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 回購(gòu)股份金額：不低于人民幣15,000萬(wàn)元（含），不超過(guò)人民幣20,000萬(wàn)元（含）

● 回購(gòu)股份資金來(lái)源：公司自有資金

● 回購(gòu)股份用途：全部用于減少注冊(cè)資本并依法注銷

● 回購(gòu)股份價(jià)格：不超過(guò)人民幣9.12元/股（含），該價(jià)格不高于公司董事會(huì)審議通過(guò)回購(gòu)股份決議前30個(gè)交易日股票交易均價(jià)的150%

● 回購(gòu)股份方式：集中競(jìng)價(jià)交易方式

● 回購(gòu)股份期限：自股東大會(huì)審議通過(guò)股份回購(gòu)方案之日起12個(gè)月內(nèi)

● 相關(guān)股東是否存在減持計(jì)劃：公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、其他持股5%以上股東在未來(lái)3個(gè)月、未來(lái)6個(gè)月不存在減持公司股票的計(jì)劃。上述主體如未來(lái)有減持計(jì)劃，相關(guān)方及公司將嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

● 相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示：

（一）本次回購(gòu)可能存在回購(gòu)期限內(nèi)公司股票價(jià)格持續(xù)超出回購(gòu)價(jià)格上限，進(jìn)而導(dǎo)致本次回購(gòu)方案無(wú)法順利實(shí)施或者只能部分實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）因公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況、外部客觀情況發(fā)生重大變化等原因，可能存在根據(jù)規(guī)則變更或終止本次回購(gòu)方案的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）本次回購(gòu)股份用于注銷，減少公司注冊(cè)資本，本次回購(gòu)方案需征詢債權(quán)人同意，存在債權(quán)人不同意而要求提前清償債務(wù)或要求公司提供相應(yīng)擔(dān)保的風(fēng)險(xiǎn)。

（四）存在后續(xù)監(jiān)管部門對(duì)于上市公司股份回購(gòu)頒布新的規(guī)定與要求，導(dǎo)致本回購(gòu)方案不符合新的監(jiān)管規(guī)定與要求，從而無(wú)法實(shí)施或需要調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)。

公司將在回購(gòu)期限內(nèi)根據(jù)市場(chǎng)情況擇機(jī)做出回購(gòu)決策并予以實(shí)施，并根據(jù)回購(gòu)股份事項(xiàng)進(jìn)展情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

一、回購(gòu)方案的審議及實(shí)施程序

（一）本次回購(gòu)股份方案提交董事會(huì)審議情況

2024 年8月5日，神馬實(shí)業(yè)股份有限公司（簡(jiǎn)稱公司）召開第十一屆董事會(huì)第四十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份預(yù)案的議案》，具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2024年8月6日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《神馬股份關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份的預(yù)案》（公告編號(hào)：2024-089）。

（二）本次回購(gòu)股份方案提交股東大會(huì)審議情況

公司已于 2024 年 8 月22日召開 2024 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了本次回購(gòu)股份方案，具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2024年8月23日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《神馬股份2024 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告》（公告編號(hào)：2024-100）。

（三）本次回購(gòu)股份方案提交債券持有人會(huì)議審議情況

公司已于 2024 年 8 月22日召開“神馬轉(zhuǎn)債”2024年第二次債券持有人會(huì)議審議通過(guò)了本次回購(gòu)股份方案，具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2024年8月23日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《神馬股份關(guān)于“神馬轉(zhuǎn)債”2024年第二次債券持有人會(huì)議決議公告》（公告編號(hào)：2024-101）。

（四）本次回購(gòu)股份方案通知債權(quán)人情況

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司已在股東大會(huì)審議通過(guò)該回購(gòu)股份方案后依法通知債權(quán)人，具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2024年8月23日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《神馬股份關(guān)于回購(gòu)股份通知債權(quán)人的公告》（公告編號(hào)：2024-103）。

上述董事會(huì)、股東大會(huì)、債券持有人會(huì)議審議時(shí)間及程序等符合《上市公司股份回購(gòu)規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7 號(hào)一一回購(gòu)股份》等相關(guān)規(guī)定。

二、回購(gòu)預(yù)案的主要內(nèi)容

本次回購(gòu)預(yù)案的主要內(nèi)容如下：

■

（一）回購(gòu)股份的目的

基于對(duì)公司未來(lái)發(fā)展的信心以及對(duì)公司價(jià)值的認(rèn)可，為維護(hù)全體股東利益，增強(qiáng)投資者信心，促進(jìn)公司健康、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展，綜合考慮公司經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況以及未來(lái)盈利能力等因素，公司擬通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司已發(fā)行的部分人民幣普通股（A 股） 股票，回購(gòu)股份將全部用于減少注冊(cè)資本并依法注銷。

（二）擬回購(gòu)股份的種類

公司發(fā)行的人民幣普通股 A 股。

（三）回購(gòu)股份的方式

集中競(jìng)價(jià)交易方式。

（四）回購(gòu)股份的實(shí)施期限

本次回購(gòu)股份的實(shí)施期限為自股東大會(huì)審議通過(guò)本次回購(gòu)方案之日起 12個(gè)月內(nèi)?；刭?gòu)實(shí)施期間，公司股票如因籌劃重大事項(xiàng)連續(xù)停牌 10 個(gè)交易日以上的，回購(gòu)方案將在股票復(fù)牌后順延實(shí)施并及時(shí)披露。

如果觸及以下條件，則回購(gòu)期限提前屆滿：

1、如果在回購(gòu)期限內(nèi)，回購(gòu)資金使用金額達(dá)到上限，則回購(gòu)方案實(shí)施完畢， 回購(gòu)期限自該日起提前屆滿。

2、在回購(gòu)期限內(nèi)，公司回購(gòu)股份總金額達(dá)到下限時(shí)，則本次回購(gòu)方案可自公司管理層決定終止本回購(gòu)方案之日起提前屆滿。

3、如公司董事會(huì)決定終止本回購(gòu)方案，則回購(gòu)期限自董事會(huì)決議終止本回購(gòu)方案之日起提前屆滿。

4、公司不得在下列期間回購(gòu)股份：

（1）自可能對(duì)本公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或者在決策過(guò)程中至依法披露之日。

（2）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所規(guī)定的其他情形。

（五）擬回購(gòu)股份的用途、數(shù)量、占公司總股本的比例、資金總額

本次回購(gòu)股份的資金總額不低于人民幣15,000萬(wàn)元（含）且不超過(guò)人民幣20,000萬(wàn)元（含）。按本次回購(gòu)價(jià)格上限9.12 元/股（含）、回購(gòu)資金總額下限15,000萬(wàn)元（含）、上限20,000萬(wàn)元(含)測(cè)算，本次擬回購(gòu)數(shù)量約為1,645萬(wàn)股至2,193萬(wàn)股，約占公司目前總股本的比例為1.5751%至2.1002%，本次回購(gòu)股份將全部用于減少注冊(cè)資本并依法注銷。

本次回購(gòu)具體的回購(gòu)數(shù)量及占公司總股本比例以回購(gòu)?fù)戤吇蚧刭?gòu)實(shí)施期限屆滿時(shí)公司的實(shí)際回購(gòu)情況為準(zhǔn)。

（六）回購(gòu)股份的價(jià)格或價(jià)格區(qū)間、定價(jià)原則

根據(jù)《上海證券交易所監(jiān)管指引第 7 號(hào)一一回購(gòu)股份》相關(guān)規(guī)定，擬回購(gòu)的價(jià)格不超過(guò)人民幣 9.12元/股，該價(jià)格不高于公司董事會(huì)通過(guò)回購(gòu)決議前30 個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的150%。具體回購(gòu)價(jià)格在回購(gòu)實(shí)施期間，結(jié)合公司股票價(jià)格、財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)狀況確定。

如公司在回購(gòu)期限內(nèi)實(shí)施了資本公積金轉(zhuǎn)增股本、現(xiàn)金分紅、派送股票紅利等除權(quán)除息事項(xiàng)，公司將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，對(duì)回購(gòu)股份的價(jià)格上限進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

（七）回購(gòu)股份的資金來(lái)源

資金來(lái)源為公司自有資金。

（八）預(yù)計(jì)回購(gòu)后公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況

■

（九）本次回購(gòu)股份對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、研發(fā)、盈利能力、債務(wù)履行能力、未來(lái)發(fā)展及維持上市地位等可能產(chǎn)生的影響的分析

截至 2024 年 3月 31 日（未經(jīng)審計(jì)），公司總資產(chǎn) 3,312,470 萬(wàn)元,歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn) 786,575 萬(wàn)元，假設(shè)回購(gòu)資金總額的上限人民幣20,000萬(wàn)元（含）全部按照規(guī)定用途使用完畢，則回購(gòu)資金總額占公司總資產(chǎn)、歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)的比重分別為 0.60%、2.54%，占比較低。本次回購(gòu)股份不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、研發(fā)、盈利能力、債務(wù)履行能力和未來(lái)發(fā)展產(chǎn)生重大影響，股份回購(gòu)計(jì)劃的實(shí)施不會(huì)導(dǎo)致控制權(quán)發(fā)生變化，不會(huì)影響公司的上市地位。

（十）上市公司董監(jiān)高、控股股東、實(shí)際控制人及一致行動(dòng)人在董事會(huì)做出回購(gòu)股份決議前6個(gè)月內(nèi)是否買賣本公司股份的情況，是否存在單獨(dú)或者與他人聯(lián)合進(jìn)行內(nèi)幕交易及操縱市場(chǎng)行為的說(shuō)明，以及在回購(gòu)期間的增減持計(jì)劃

2023年9月7日公司披露了《關(guān)于公司部分董事監(jiān)事及高級(jí)管理人員增持公司股份計(jì)劃的公告》（公告編號(hào)：2023-087），董事長(zhǎng)李本斌先生，董事張電子先生、劉信業(yè)先生，董事、總經(jīng)理仵曉先生，董事王賀甫先生，監(jiān)事會(huì)主席江俊富先生，董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)李偉先生，副總經(jīng)理王兵先生、齊文兵先生、李宏斌先生、孫金明先生，總法律顧問(wèn)許仁剛先生，共12人計(jì)劃自2023年9月7日起6個(gè)月內(nèi)，以其自有資金通過(guò)上海證券交易所系統(tǒng)以集中競(jìng)價(jià)交易方式增持公司股份，合計(jì)增持股份數(shù)量不低于26萬(wàn)股，不超過(guò)52萬(wàn)股（其中，李本斌先生、仵曉先生每人增持不低于3萬(wàn)股，其余董事監(jiān)事高管每人增持不低于2萬(wàn)股）。上述增持計(jì)劃已按期實(shí)施完畢。

經(jīng)自查，除董事劉信業(yè)先生根據(jù)上述增持計(jì)劃于2024年2月7日增持公司股份2萬(wàn)股外，其他董監(jiān)高、控股股東、實(shí)際控制人及一致行動(dòng)人在董事會(huì)做出回購(gòu)股份決議前六個(gè)月內(nèi)不存在買賣公司股份的情形，也不存在單獨(dú)或者與他人聯(lián)合進(jìn)行內(nèi)幕交易及操縱市場(chǎng)的行為。

公司董監(jiān)高、控股股東、實(shí)際控制人及一致行動(dòng)人在回購(gòu)期間無(wú)明確的增減持計(jì)劃（不含可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股），若上述主體后續(xù)有實(shí)施股份增減持的計(jì)劃，公司將按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

（十一）上市公司向董監(jiān)高、控股股東、實(shí)際控制人及一致行動(dòng)人、持股5%以上的股東問(wèn)詢未來(lái)3個(gè)月、未來(lái)6個(gè)月是否存在減持計(jì)劃的具體情況

經(jīng)問(wèn)詢，公司董監(jiān)高、控股股東、實(shí)際控制人及一致行動(dòng)人、持股5%以上的股東在未來(lái) 3 個(gè)月、未來(lái) 6 個(gè)月不存在減持公司股票的計(jì)劃。上述主體如未來(lái)有減持計(jì)劃，相關(guān)方及公司將嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

（十二）提議人提議回購(gòu)的相關(guān)情況（如適用）

不適用。

（十三）本次回購(gòu)股份方案的提議人、提議時(shí)間、提議理由、提議人在提議前6個(gè)月內(nèi)買賣本公司股份的情況，是否存在單獨(dú)或者與他人聯(lián)合進(jìn)行內(nèi)幕交易及操縱市場(chǎng)行為的說(shuō)明，以及在回購(gòu)期間的增減持計(jì)劃

不適用。

（十四）回購(gòu)股份后依法注銷或者轉(zhuǎn)讓的相關(guān)安排

公司本次回購(gòu)的股份將全部用于減少注冊(cè)資本。本次回購(gòu)股份完成后，公司將按照《公司法》《證券法》等法律法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定依法辦理所回購(gòu)股份的注銷事宜，相應(yīng)減少注冊(cè)資本。

（十五）公司防范侵害債權(quán)人利益的相關(guān)安排

本次回購(gòu)股份不會(huì)影響公司的正常持續(xù)經(jīng)營(yíng)，不會(huì)導(dǎo)致公司發(fā)生資不抵債的情況。公司本次回購(gòu)股份將全部用于注銷，相應(yīng)減少注冊(cè)資本，公司已按照《公司法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)履行相關(guān)決策程序并通知所有債權(quán)人，充分保障債權(quán)人的合法權(quán)益，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

（十六）辦理本次回購(gòu)股份事宜的具體授權(quán)

為順利、高效、有序地完成公司本次回購(gòu)股份事項(xiàng)的相關(guān)工作，公司董事會(huì)已取得公司股東大會(huì)授權(quán)，由董事會(huì)及董事會(huì)授權(quán)人士在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，按照最大限度維護(hù)公司及股東利益的原則，全權(quán)辦理本次回購(gòu)股份相關(guān)事宜，授權(quán)內(nèi)容及范圍包括但不限于：

1、在回購(gòu)期限內(nèi)擇機(jī)回購(gòu)股份，包括回購(gòu)股份的具體時(shí)間、價(jià)格和數(shù)量等。

2、依據(jù)有關(guān)規(guī)定及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求調(diào)整具體實(shí)施方案，辦理與股份回購(gòu)有關(guān)的其他事宜。

3、在回購(gòu)股份實(shí)施完成后，及時(shí)完成回購(gòu)股份注銷事宜，并按照《公司法》及相關(guān)規(guī)定及時(shí)辦理《公司章程》修訂和注冊(cè)資本變更事宜，以及相應(yīng)工商變更登記手續(xù)。

4、辦理相關(guān)報(bào)批事宜，包括但不限于授權(quán)、簽署、執(zhí)行、修改、完成與本次回購(gòu)股份相關(guān)的所有必要的文件、合同、協(xié)議等。

5、如監(jiān)管部門對(duì)于回購(gòu)股份的政策發(fā)生變化或市場(chǎng)條件發(fā)生變化，除涉及有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》規(guī)定必須由股東大會(huì)重新表決的事項(xiàng)外，授權(quán)公司董事會(huì)及董事會(huì)授權(quán)人士對(duì)本次回購(gòu)股份的具體方案等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

6、依據(jù)適用的法律、法規(guī)及監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定，辦理其他以上雖未列明但為本次股份回購(gòu)所必須的事宜。

上述授權(quán)自公司股東大會(huì)審議通過(guò)回購(gòu)方案之日起至上述授權(quán)事項(xiàng)辦理完畢之日止。

三、回購(gòu)預(yù)案的不確定性風(fēng)險(xiǎn)

（一）本次回購(gòu)可能存在回購(gòu)期限內(nèi)公司股票價(jià)格持續(xù)超出回購(gòu)價(jià)格上限，進(jìn)而導(dǎo)致本次回購(gòu)方案無(wú)法順利實(shí)施或者只能部分實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）因公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況、外部客觀情況發(fā)生重大變化等原因，可能存在根據(jù)規(guī)則變更或終止本次回購(gòu)方案的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）本次回購(gòu)股份用于注銷，減少公司注冊(cè)資本，本次回購(gòu)方案需征詢債權(quán)人同意，存在債權(quán)人不同意而要求提前清償債務(wù)或要求公司提供相應(yīng)擔(dān)保的風(fēng)險(xiǎn)。

（四）存在后續(xù)監(jiān)管部門對(duì)于上市公司股份回購(gòu)頒布新的規(guī)定與要求，導(dǎo)致本回購(gòu)方案不符合新的監(jiān)管規(guī)定與要求，從而無(wú)法實(shí)施或需要調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)。

四、其他事項(xiàng)說(shuō)明

（一）前十名股東和前十名無(wú)限售條件股東持股情況

公司已披露董事會(huì)回購(gòu)股份決議公告的前一個(gè)交易日（2024 年8 月5 日）及公司2024 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)股權(quán)登記日（2024 年8 月13 日）登記在冊(cè)的前十名股東和前十名無(wú)限售條件股東的持股情況，具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司分別于2024 年8月9 日、2024 年8 月15日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《神馬股份關(guān)于回購(gòu)股份事項(xiàng)前十名股東和前十名無(wú)限售條件股東持股情況的公告》（公告編號(hào)：2024-092、2024-093）。

（二）股份回購(gòu)專用證券賬戶開立情況

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司已在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開立了股份回購(gòu)專用證券賬戶，該賬戶僅可用于回購(gòu)公司股份，具體情況如下：

持有人名稱：神馬實(shí)業(yè)股份有限公司回購(gòu)專用證券賬戶

證券賬戶號(hào)碼：B886050824

（三）后續(xù)信息披露安排

公司將在回購(gòu)期限內(nèi)根據(jù)市場(chǎng)情況擇機(jī)做出回購(gòu)決策并予以實(shí)施，并根據(jù)回購(gòu)股份事項(xiàng)進(jìn)展情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

神馬實(shí)業(yè)股份有限公司董事會(huì)

2024年8月23日