證券代碼：601969 股票簡稱：海南礦業(yè) 公示序號(hào)：2024-121

海南礦業(yè)有限責(zé)任公司有關(guān)大股東及其一致行動(dòng)人國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓初次交收股權(quán)

產(chǎn)權(quán)過戶進(jìn)行暨股份質(zhì)押狀況轉(zhuǎn)變的通知

本董事會(huì)、全體董事以及相關(guān)公司股東確保本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

● 上海市復(fù)星高科技（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司（下稱“復(fù)星高科”）協(xié)議書轉(zhuǎn)讓其控股子公司上海復(fù)星產(chǎn)業(yè)基金有限責(zé)任公司（下稱“復(fù)星產(chǎn)投”）所持的海南礦業(yè)有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”或“海南礦業(yè)”）股權(quán)事宜已經(jīng)完成初次交收股份過戶，涉及到初次交收的367,286,433股股份（總股本的18.04%），已在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（下稱“中登公司”）辦理完成股份過戶登記。

● 此次股權(quán)過戶登記結(jié)束后，復(fù)星高科成為企業(yè)第一大股東，公司控股股東、控股股東未發(fā)生變化。

● 截至本公告日，公司控股股東復(fù)星高科持有公司股份719,682,950股，占公司股份總數(shù)的35.35%，總計(jì)質(zhì)押貸款企業(yè)股票(含此次) 519,396,517股，占其所持公司股權(quán)數(shù)字的72.17%，占公司股份總數(shù)的25.51%；公司控股股東之一致行動(dòng)人復(fù)星產(chǎn)投持有公司股份230,000,000股，占公司股份總數(shù)的11.30%，總計(jì)質(zhì)押貸款企業(yè)股票(含此次)230,000,000股，占其所持公司股權(quán)數(shù)字的100.00%，占公司股份總數(shù)的11.30%。

● 公司控股股東復(fù)星高科及其一致行動(dòng)人復(fù)星產(chǎn)投總計(jì)持有公司股份949,682,950股，占公司股份總數(shù)的46.64%，總計(jì)累計(jì)質(zhì)押貸款企業(yè)股票749,396,517股，占其所持公司股權(quán)數(shù)78.91%（此次國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓第二批次股份交割產(chǎn)權(quán)過戶以及相關(guān)質(zhì)押貸款相關(guān)手續(xù)結(jié)束后，復(fù)星高科總計(jì)質(zhì)押股份預(yù)計(jì)占其所持公司股權(quán)的73.96%），占公司股份總數(shù)的36.81%。

● 復(fù)星高科協(xié)議書方法轉(zhuǎn)讓復(fù)星產(chǎn)投持有海南礦業(yè)股權(quán)事宜初次交收股份過戶已經(jīng)完成，第二批次股份交割產(chǎn)權(quán)過戶未完成。企業(yè)將持續(xù)關(guān)注買賣交易工作進(jìn)展，并依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，及時(shí)履行信息披露義務(wù)，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

公司在近日各自接到復(fù)星產(chǎn)投和復(fù)星高科通告，復(fù)星產(chǎn)投質(zhì)押給平安銀行股份有限責(zé)任公司（下稱“平安”）的企業(yè)120,000,000股股份已撤押；與此同時(shí)，復(fù)星高科協(xié)議書轉(zhuǎn)讓復(fù)星產(chǎn)投所持有的海南礦業(yè)股權(quán)事宜已經(jīng)完成初次股份交割產(chǎn)權(quán)過戶，涉及到初次交收的367,286,433股股份已經(jīng)在中登公司辦理完成股份過戶登記，復(fù)星高科已同歩把它持有的企業(yè)167,000,000股股份質(zhì)押給平安?，F(xiàn)就詳細(xì)情況公告如下：

一、此次股權(quán)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)情況

2024年10月31日，復(fù)星高科與復(fù)星產(chǎn)投簽定《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，復(fù)星高科擬通過國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的形式轉(zhuǎn)讓復(fù)星產(chǎn)投所持有的海南礦業(yè)597,286,433股無限售標(biāo)準(zhǔn)股權(quán)，總股本的29.34%。每一股出售價(jià)格金額為6.13元，本次交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)款金額達(dá)366,136.58萬人民幣，此次國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓分兩批次開展交收。初次交收標(biāo)底股權(quán)為復(fù)星產(chǎn)投所持有的海南礦業(yè)367,286,433股股份，占海南礦業(yè)總股本18.04%，在其中120,000,000股存有質(zhì)押貸款，受托人為平安。第二次交收標(biāo)底股權(quán)為復(fù)星產(chǎn)投所持有的海南礦業(yè)230,000,000股股份，占海南礦業(yè)總股本11.30%，在其中230,000,000股存有質(zhì)押貸款，受托人為平安。

之上具體內(nèi)容詳見企業(yè)2024年11月02日上海證券交易所網(wǎng)址公布的《關(guān)于控股股東及其一致行動(dòng)人之間內(nèi)部協(xié)議轉(zhuǎn)讓公司股份暨權(quán)益變動(dòng)的提示性公告》（公示序號(hào)：2024-114）及有關(guān)文件。

二、國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓初次交收股份過戶進(jìn)行及出讓前后左右持倉狀況

2024年11月22日，復(fù)星高科接到中登公司開具的《證券過戶登記確認(rèn)書》，此次國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的第一次交收股權(quán)即企業(yè)367,286,433股股份，已經(jīng)在中登公司辦理完成股份過戶登記，過戶登記日期是2024年11月22日。

此次股權(quán)過戶登記進(jìn)行前后左右，復(fù)星高科與復(fù)星產(chǎn)投持倉如下：

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此次股權(quán)過戶登記結(jié)束后，復(fù)星高科直接持有企業(yè)719,682,950股股份，占公司總股本比例是35.35%；復(fù)星高科根據(jù)控股子公司復(fù)星產(chǎn)投間接持有230,000,000股股份，占公司總股本比例是11.30%；復(fù)星高科直接和間接持有企業(yè)949,682,950股股份，占公司總股本比例是46.64%。

此次股權(quán)過戶登記結(jié)束后，復(fù)星高科成為企業(yè)第一大股東，復(fù)星高科對(duì)海南礦業(yè)的直接和間接性合計(jì)持股比例產(chǎn)生變化。本次交易完成后，海南礦業(yè)的大股東仍然是復(fù)星高科，控股股東仍然是郭廣昌老先生。

三、公司股東股份質(zhì)押變化趨勢(shì)

（一）復(fù)星產(chǎn)投持有海南礦業(yè)部分股份撤押狀況

依據(jù)《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的有關(guān)承諾，在首次交收標(biāo)底股權(quán)過戶登記前，復(fù)星產(chǎn)投于2024年11月21日將質(zhì)押給平安的本企業(yè)部分股份撤押，如下：

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備注名稱：此表數(shù)據(jù)為復(fù)星產(chǎn)投初次交收海南礦業(yè)120,000,000股股份撤押后并未過戶時(shí)的情況。

（二）復(fù)星高科持有海南礦業(yè)股權(quán)此次質(zhì)押貸款狀況

依據(jù)《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》有關(guān)承諾，在首次交收標(biāo)底股權(quán)過戶登記后，復(fù)星高科于2024年11月22日將其所持有公司的一部分股份質(zhì)押給平安，并已在中登公司辦理完成質(zhì)押登記辦理手續(xù)（下稱“此次質(zhì)押貸款”），詳情如下：

1.此次股份質(zhì)押基本概況

企業(yè)：股

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2.公司股東總計(jì)質(zhì)押股份狀況

截止到公告披露日，以上公司股東及其一致行動(dòng)人總計(jì)質(zhì)押股份如下：

企業(yè)：股

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四、發(fā)售公司控股股東股份質(zhì)押說明

截至本公告公布日，復(fù)星高科及其一致行動(dòng)人總計(jì)質(zhì)押股份數(shù)量占其合計(jì)持有公司股權(quán)總數(shù)比例超過50%。

1.復(fù)星高科及其一致行動(dòng)人將來六個(gè)月內(nèi)到期質(zhì)押股份數(shù)量達(dá)到352,396,517股,占擁有公司股份總數(shù)的37.11%，占公司股份總數(shù)的17.31%，相匹配融券余額為350,000萬余元；復(fù)星高科及其一致行動(dòng)人未來一年內(nèi)期滿（沒有上述情況將在將來六個(gè)月內(nèi)期滿一部分）的質(zhì)押股份數(shù)量達(dá)到0股，相匹配融券余額為0萬余元。復(fù)星高科及其一致行動(dòng)人具備一定的資產(chǎn)還款能力，還貸自有資金大多為已有及自籌經(jīng)費(fèi)。

2.復(fù)星高科及其一致行動(dòng)人不會(huì)有根據(jù)非營利性資金占用費(fèi)、違規(guī)擔(dān)保、關(guān)聯(lián)方交易等損害上市企業(yè)權(quán)益的狀況。

3.控投股東質(zhì)押事宜對(duì)上市公司的危害

（1）此次股份質(zhì)押事宜不容易對(duì)上市公司的主營、融資授信及資金成本、持續(xù)盈利造成影響；

（2）此次股份質(zhì)押事宜不會(huì)對(duì)公司整治造成影響，大股東及其一致行動(dòng)人與企業(yè)在產(chǎn)權(quán)年限、業(yè)務(wù)流程、財(cái)產(chǎn)、人員等層面互不相關(guān)，對(duì)企業(yè)的管控權(quán)平穩(wěn)、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、日常管理不到位造成影響；

（3）此次股份質(zhì)押事宜不會(huì)有被用于資產(chǎn)重組業(yè)績補(bǔ)償?shù)仁乱说馁J款擔(dān)保或其它確保用途情況。

五、別的相關(guān)說明

復(fù)星高科協(xié)議書轉(zhuǎn)讓復(fù)星產(chǎn)投持有海南礦業(yè)股權(quán)事宜初次交收股份過戶已經(jīng)完成，第二批次股份交割產(chǎn)權(quán)過戶未完成，企業(yè)將持續(xù)關(guān)注買賣交易工作進(jìn)展，并依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，及時(shí)履行信息披露義務(wù)，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

海南礦業(yè)有限責(zé)任公司

股東會(huì)

2024年11月26日