證券代碼：603486 證券簡(jiǎn)稱：科沃斯 公告編號(hào)：2023-050

轉(zhuǎn)債代碼：113633 轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：科沃轉(zhuǎn)債

科沃斯機(jī)器人股份有限公司

第三屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議決議公告

本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳

述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

2023年5月26日，科沃斯機(jī)器人股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第三屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議在公司會(huì)議室召開(kāi)。本次會(huì)議的會(huì)議通知已于2023年5月21日通過(guò)書(shū)面形式發(fā)出，本次會(huì)議采用現(xiàn)場(chǎng)表決方式召開(kāi)，會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事3名，實(shí)到監(jiān)事3名。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席秦潔女士主持，本次會(huì)議全體監(jiān)事均行使了表決權(quán)。會(huì)議的召集、召開(kāi)符合《中華人民共和國(guó)公司法》《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，表決形成的決議合法、有效。會(huì)議審議并通過(guò)了如下議案：

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

1、審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次對(duì)2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司股東利益的情形。本次調(diào)整在公司2022年年度股東大會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，調(diào)整程序合法、合規(guī)。

監(jiān)事會(huì)同意公司對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)整。

表決結(jié)果：同意3票、反對(duì)0票、棄權(quán)0票。

2、審議通過(guò)《關(guān)于向2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》

公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）中確定的首次授予激勵(lì)對(duì)象是否符合首次授予條件進(jìn)行核實(shí)后，認(rèn)為：

1、除公司45名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄認(rèn)購(gòu)全部/部分期權(quán)和限制性股票外，本次擬被授予股票期權(quán)與限制性股票的激勵(lì)對(duì)象與公司2022年年度股東大會(huì)批準(zhǔn)的公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）中規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象相符。

2、本次擬被授予股票期權(quán)與限制性股票的激勵(lì)對(duì)象均具備《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《管理辦法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，不存在《管理辦法》第八條規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形，激勵(lì)對(duì)象中無(wú)獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。本次被授予股票期權(quán)與限制性股票的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效，滿足獲授條件。

3、公司和本次擬被授予股票期權(quán)與限制性股票的激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生不得授予股票期權(quán)與限制性股票的情形，公司本次激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授條件已經(jīng)成就。

監(jiān)事會(huì)同意確定以2023年5月26日為首次授予日，向1,240名激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)2,734.01萬(wàn)份，向1,224名激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票490.62萬(wàn)股。

表決結(jié)果：同意3票、反對(duì)0票、棄權(quán)0票。

特此公告。

科沃斯機(jī)器人股份有限公司監(jiān)事會(huì)

2023年5月27日

證券代碼：603486 證券簡(jiǎn)稱：科沃斯 公告編號(hào)：2023-045

轉(zhuǎn)債代碼：113633 轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：科沃轉(zhuǎn)債

科沃斯機(jī)器人股份有限公司

關(guān)于公司2023年股票期權(quán)與限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣公司

股票情況的自查報(bào)告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

2023年4月27日，科沃斯機(jī)器人股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）召開(kāi)第三屆董事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案））〉及其摘要的議案》等議案，并于2023年4月29日在上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）披露了相關(guān)公告。

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）等規(guī)范性文件的要求，并按照公司《信息披露制度》、《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》等規(guī)定，公司對(duì) 《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“激勵(lì)計(jì)劃”）采取了充分必要的保密措施，同時(shí)對(duì)激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人做了登記，對(duì)內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣公司股票的情況進(jìn)行自查，具體情況如下：

一、核查的范圍與程序

1、核查對(duì)象為激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人。

2、激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人均填報(bào)了《內(nèi)幕信息知情人登記表》。

3、公司向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司就核查對(duì)象在激勵(lì)計(jì)劃首次公開(kāi)披露前六個(gè)月（2022年10月29日一2023年4月28日）買(mǎi)賣公司股票情況進(jìn)行了查詢確認(rèn)，并由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具了查詢證明。

二、核查對(duì)象在自查期間買(mǎi)賣公司股票的情況

根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》和《股東股份變更明細(xì)清單》，在激勵(lì)計(jì)劃自查期間，有5名核查對(duì)象存在買(mǎi)賣公司股票的行為，其余核查對(duì)象均不存在買(mǎi)賣公司股票的行為。

經(jīng)公司自查，上述人員中有4名人員在核查期間的交易變動(dòng)系基于對(duì)二級(jí)市場(chǎng)交易情況自行判斷而進(jìn)行的操作，在買(mǎi)賣公司股票前，并未知悉本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的具體方案要素等相關(guān)信息，亦未有任何人員向其泄漏本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)信息或基于此建議其買(mǎi)賣公司股票，不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情形。

有1名激勵(lì)對(duì)象在知悉公司籌劃股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃事項(xiàng)后，存在買(mǎi)賣公司股票的行為。根據(jù)其出示的書(shū)面說(shuō)明，在自查期間進(jìn)行的股票交易系基于對(duì)二級(jí)市場(chǎng)情況的自行判斷、根據(jù)個(gè)人資金使用計(jì)劃安排而進(jìn)行的操作。不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行公司股票交易的情形。根據(jù)《管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，公司決定不再將其列入本次激勵(lì)計(jì)劃名單。

公司在策劃本激勵(lì)計(jì)劃事項(xiàng)過(guò)程中，嚴(yán)格按照《管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》等法律法規(guī)及公司內(nèi)部保密制度的規(guī)定，限定參與策劃討論的人員范圍，并采取相應(yīng)保密措施。公司已將本激勵(lì)計(jì)劃的商議籌劃、論證咨詢、決策討論等階段的內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行了登記，內(nèi)幕信息嚴(yán)格控制在《內(nèi)幕信息知情人登記表》登記人員范圍之內(nèi)。在公司發(fā)布本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)公告前，未發(fā)現(xiàn)存在信息泄露的情形。

三、結(jié)論意見(jiàn)

綜上所述，公司已按照相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，建立了信息披露及內(nèi)幕信息管理的相關(guān)制度；公司在本激勵(lì)計(jì)劃策劃、討論過(guò)程中已按照上述規(guī)定采取了相應(yīng)保密措施，限定了接觸到內(nèi)幕信息人員的范圍，對(duì)接觸到內(nèi)幕信息的相關(guān)公司人員及中介機(jī)構(gòu)及時(shí)進(jìn)行了登記；公司在本激勵(lì)計(jì)劃公告前，未發(fā)生信息泄露的情形。經(jīng)核查，在激勵(lì)計(jì)劃公開(kāi)披露前6個(gè)月內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)相關(guān)內(nèi)幕信息知情人存在利用激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的內(nèi)幕信息進(jìn)行股票買(mǎi)賣的行為。

四、備查文件

1、《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》

2、《股東股份變更明細(xì)清單》

特此公告。

科沃斯機(jī)器人股份有限公司董事會(huì)

2023年 5月27日

證券代碼：603486 證券簡(jiǎn)稱：科沃斯 公告編號(hào)：2023-049

轉(zhuǎn)債代碼：113633 轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：科沃轉(zhuǎn)債

科沃斯機(jī)器人股份有限公司

第三屆董事會(huì)第八次會(huì)議決議公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

一、董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

2023年5月26日，科沃斯機(jī)器人股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第三屆董事會(huì)第八次會(huì)議在公司會(huì)議室召開(kāi)。本次會(huì)議的會(huì)議通知已于2023年5月21日通過(guò)書(shū)面形式發(fā)出，本次會(huì)議采用現(xiàn)場(chǎng)表決方式召開(kāi)，會(huì)議應(yīng)到董事9名，實(shí)到董事9名，符合召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議的法定人數(shù)。會(huì)議由公司董事長(zhǎng)錢(qián)東奇先生主持，公司監(jiān)事和高級(jí)管理人員列席了會(huì)議。會(huì)議的召集、召開(kāi)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，表決形成的決議合法、有效。會(huì)議審議并通過(guò)了如下議案：

二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

1、審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》

鑒于公司45名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄認(rèn)購(gòu)全部/部分期權(quán)和限制性股票（其中32人全部放棄），公司董事會(huì)根據(jù)2022年年度股東大會(huì)的授權(quán)，對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)整。本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬首次授予的股票期權(quán)由2,785.30萬(wàn)份調(diào)整為2,734.01萬(wàn)份，預(yù)留股票期權(quán)522.24萬(wàn)份不變，首次授予股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由1,272人調(diào)整為1,240人；擬首次授予的限制性股票由498.88萬(wàn)股調(diào)整為490.62萬(wàn)股，預(yù)留限制性股票93.54萬(wàn)股不變,首次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由1,256人調(diào)整為1,224人。首次授予的激勵(lì)對(duì)象總?cè)藬?shù)由1,272人調(diào)整為1,240人。

除上述調(diào)整內(nèi)容外，本次授予事項(xiàng)相關(guān)內(nèi)容與公司2022年年度股東大會(huì)審議通過(guò)的激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)內(nèi)容一致。

詳見(jiàn)同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站的《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名單（授予日）》《關(guān)于調(diào)整2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的公告》。

君合律師事務(wù)所發(fā)表了《關(guān)于科沃斯機(jī)器人股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)》，具體內(nèi)容已于同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站。

上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)集團(tuán)（股份）有限公司出具了《關(guān)于科沃斯機(jī)器人股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及首次授予相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》

表決結(jié)果：同意 9 票、反對(duì) 0 票、棄權(quán) 0 票。

2、審議通過(guò)《關(guān)于向2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》

根據(jù)公司《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《2023 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定以及公司2022年年度股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)認(rèn)為本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件已經(jīng)成就，同意本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予日為2023年5月26日，授予1,240名激勵(lì)對(duì)象2,734.01萬(wàn)份股票期權(quán)，首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格為62.76元/份，授予1,224名激勵(lì)對(duì)象490.62萬(wàn)股限制性股票。首次授予的限制性股票授予價(jià)格為每股39.23元。

詳見(jiàn)公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站的《關(guān)于向2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的公告》。

君合律師事務(wù)所發(fā)表了《關(guān)于科沃斯機(jī)器人股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)》，具體內(nèi)容已于同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站。

上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)集團(tuán)（股份）有限公司出具了《關(guān)于科沃斯機(jī)器人股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及首次授予相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》

表決結(jié)果：同意9 票、反對(duì) 0 票、棄權(quán) 0 票。

特此公告。

科沃斯機(jī)器人股份有限公司董事會(huì)

2023年5月 27日

證券代碼：603486 證券簡(jiǎn)稱：科沃斯 公告編號(hào)：2023-048

轉(zhuǎn)債代碼：113633 轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：科沃轉(zhuǎn)債

科沃斯機(jī)器人股份有限公司關(guān)于向

2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)

計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)與

限制性股票的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳

述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

●股票期權(quán)與限制性股票首次授予日：2023年5月26日

●股票期權(quán)首次授予數(shù)量：2,734.01萬(wàn)份

●限制性股票首次授予數(shù)量：490.62萬(wàn)股

科沃斯機(jī)器人股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本激勵(lì)計(jì)劃”、“《激勵(lì)計(jì)劃》”）規(guī)定的股票期權(quán)與限制性股票首次授予條件已經(jīng)成就，根據(jù)公司2022年年度股東大會(huì)的授權(quán)，公司于2023年5月26日召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第八次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》，確定股票期權(quán)與限制性股票的首次授予日為2023年5月26日?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

一、股票期權(quán)與限制性股票首次授予情況

（一）已履行的決策程序和信息披露情況

1、2023年4月27日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第七次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于公司〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

2、2023年4月27日，公司召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于核查公司〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》。

3、2023年5月4日至2023年5月13日，公司對(duì)首次授予激勵(lì)對(duì)象的名單在公司內(nèi)部系統(tǒng)進(jìn)行了公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未接到與激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2023年5月16日，公司監(jiān)事會(huì)披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》。

4、2023年5月26日，公司召開(kāi)2022年年度股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，并披露了《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

5、2023年5月26日，公司召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第八次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于向2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次調(diào)整及授予事宜進(jìn)行了核實(shí)。

（二）本次授予事項(xiàng)與股東大會(huì)審議通過(guò)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃差異情況

鑒于公司45名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄認(rèn)購(gòu)全部/部分期權(quán)和限制性股票（其中32人全部放棄），公司董事會(huì)根據(jù)2022年年度股東大會(huì)的授權(quán)，對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)整。本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬首次授予的股票期權(quán)由2,785.30萬(wàn)份調(diào)整為2,734.01萬(wàn)份，預(yù)留股票期權(quán)522.24萬(wàn)份不變，首次授予股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由1,272人調(diào)整為1,240人；擬首次授予的限制性股票由498.88萬(wàn)股調(diào)整為490.62萬(wàn)股，預(yù)留限制性股票93.54萬(wàn)股不變,首次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由1,256人調(diào)整為1,224人。首次授予的激勵(lì)對(duì)象總?cè)藬?shù)由1,272人調(diào)整為1,240人。

除上述調(diào)整內(nèi)容外，本次授予事項(xiàng)相關(guān)內(nèi)容與公司2022年年度股東大會(huì)審議通過(guò)的激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)內(nèi)容一致。

公司監(jiān)事會(huì)對(duì)調(diào)整后的激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)，公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，律師出具了法律意見(jiàn)書(shū)。

（三）董事會(huì)關(guān)于符合授予條件的說(shuō)明

根據(jù)《科沃斯機(jī)器人股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”）中“限制性股票的授予條件、股票期權(quán)的授予條件”的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象獲授股票期權(quán)、限制性股票的條件為：

激勵(lì)對(duì)象只有在同時(shí)滿足下列條件時(shí)，才能獲授權(quán)益；反之，若下列任一授予條件未達(dá)成，則不能向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益：

（1）公司未發(fā)生以下任一情形：

①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

②最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

③上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

④法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（2）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：

①最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

②最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

③最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

④具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

董事會(huì)經(jīng)過(guò)認(rèn)真核查，認(rèn)為公司和激勵(lì)對(duì)象均未出現(xiàn)上述情形，亦不存在不能授予或不得成為激勵(lì)對(duì)象的其他情形。認(rèn)為本次激勵(lì)計(jì)劃的授予條件已成就。

（四）股票期權(quán)首次授予的具體情況

1、授予日：2023年5月26日。

2、授予數(shù)量：本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)數(shù)量為2,734.01萬(wàn)份，約占公司當(dāng)前股本總額57,239.84萬(wàn)股的4.78%

3、授予人數(shù)：本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象共計(jì)1,240人，包括在公司（含控股子公司）任職的董事、高級(jí)管理人員、中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員以及公司其他骨干員工（不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事）。

4、行權(quán)價(jià)格：本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格為62.76元/份。

5、股票來(lái)源：股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃涉及的標(biāo)的股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股股票。

6、股票期權(quán)的有效期、等待期和行權(quán)安排：

（1）股票期權(quán)的有效期

本計(jì)劃有效期自股票期權(quán)首次授予之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的全部股票期權(quán)行權(quán)或注銷完畢之日止，最長(zhǎng)不超過(guò)72個(gè)月。

（2）股票期權(quán)的等待期和行權(quán)安排

本計(jì)劃授予的股票期權(quán)等待期分別為自首次授予之日起12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月、48個(gè)月。等待期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。

在本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)通過(guò)后，授予的股票期權(quán)自授予之日起滿12個(gè)月后可以開(kāi)始行權(quán)?？尚袡?quán)日必須為交易日，但不得在下列期間行權(quán)。

①公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原預(yù)約公告前30日起算，至公告前1日；

②公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)；

③自可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日至依法披露之日；

④中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所規(guī)定的其他期間。

在可行權(quán)日內(nèi)，若達(dá)到本計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)條件，激勵(lì)對(duì)象可根據(jù)下述行權(quán)安排行權(quán)。

首次授予股票期權(quán)行權(quán)期及各期行權(quán)時(shí)間安排如表所示：

■

激勵(lì)對(duì)象必須在股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)行權(quán)完畢。若達(dá)不到行權(quán)條件，則當(dāng)期股票期權(quán)不得行權(quán)或遞延至下期行權(quán)。若符合行權(quán)條件，但未在上述行權(quán)期全部行權(quán)的該部分股票期權(quán)由公司注銷。

（3）公司層面業(yè)績(jī)考核要求

本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)的考核年度為2023年-2026年四個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次。各年度公司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下：

■

■

■

注：1、上述凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率指標(biāo)以扣除非經(jīng)常性損益且剔除股份支付費(fèi)用影響后的歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)作為計(jì)算依據(jù)，下同。

2、第三類激勵(lì)對(duì)象每一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)業(yè)績(jī)考核分成兩部分，完成其中一部分業(yè)績(jī)考核可行權(quán)50%，下同。

若未達(dá)成上述考核指標(biāo)，該類激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年計(jì)劃行權(quán)的股票期權(quán)均不得行權(quán)，由公司注銷。

（4）個(gè)人層面績(jī)效考核要求

激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面的考核根據(jù)公司內(nèi)部績(jī)效考核相關(guān)制度實(shí)施。激勵(lì)對(duì)象個(gè)人考核評(píng)價(jià)結(jié)果分為“杰出”、“優(yōu)秀”、“良好”、“合格”、“不合格”五個(gè)等級(jí)，分別對(duì)應(yīng)行權(quán)比例如下表所示：

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個(gè)人當(dāng)年實(shí)際可行權(quán)額度=個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃行權(quán)額度×行權(quán)比例

在公司業(yè)績(jī)目標(biāo)達(dá)成的前提下，若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核評(píng)級(jí)為杰出、優(yōu)秀、良好，則上一年度激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核“達(dá)標(biāo)”，激勵(lì)對(duì)象可按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的比例分批次行權(quán)；若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為合格、不合格，則上一年度激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核“不達(dá)標(biāo)”，公司將按照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，取消該激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期股票期權(quán)計(jì)劃行權(quán)額度，由公司注銷。

7、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的分配

本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示：

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注：1、上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票累計(jì)未超過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的1%。公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)未超過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的10%。

2、本激勵(lì)計(jì)劃涉及的激勵(lì)對(duì)象不包括公司獨(dú)立董事、監(jiān)事，也不包括單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

3、預(yù)留部分的激勵(lì)對(duì)象由本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后12個(gè)月內(nèi)確定，經(jīng)董事會(huì)提出、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見(jiàn)、律師發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)并出具法律意見(jiàn)書(shū)后，公司在指定網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露當(dāng)次激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信息。

4、上述合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上如有差異，是由于四舍五入所造成。

（五）限制性股票首次授予的具體情況

1、首次授予日：2023年5月26日。

2、首次授予數(shù)量：首次授予的限制性股票數(shù)量為490.62萬(wàn)股，約占公司當(dāng)前股本總額57,239.84萬(wàn)股的0.86%。

3、授予人數(shù)：本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票激勵(lì)對(duì)象共計(jì)1,224人，包括在公司（含控股子公司）任職的董事、高級(jí)管理人員、中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員以及公司其他骨干員工（不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事）。

4、授予價(jià)格：限制性股票首次授予的價(jià)格為每股39.23元。

5、股票來(lái)源：限制性股票激勵(lì)計(jì)劃涉及的標(biāo)的股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股股票

6、限制性股票的有效期、限售期和解除限售安排情況：

（1）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的有效期

本計(jì)劃有效期自限制性股票首次授予登記完成之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部解除限售或回購(gòu)注銷完畢之日止，最長(zhǎng)不超過(guò)78個(gè)月。

（2）本激勵(lì)計(jì)劃的限售期和解除限售安排

本計(jì)劃授予的限制性股票適用不同的限售期，首次授予激勵(lì)對(duì)象的限制性股票各批次的限售期分別為自首次授予登記完成之日起18個(gè)月、30個(gè)月、42個(gè)月、54個(gè)月。激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃獲授的限制性股票在解除限售前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。

激勵(lì)對(duì)象因獲授的尚未解除限售的限制性股票而取得的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股票拆細(xì)等股份和紅利同時(shí)按本計(jì)劃進(jìn)行鎖定，不得在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，該等股份的解除限售期與限制性股票解除限售期相同，若公司對(duì)尚未解除限售的限制性股票進(jìn)行回購(gòu)，該等股份將一并回購(gòu)。

限售期滿后，公司為滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售事宜，未滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象持有的限制性股票由公司回購(gòu)注銷，限制性股票解除限售條件未成就時(shí)，相關(guān)權(quán)益不得遞延至下期。

本激勵(lì)計(jì)劃對(duì)首次授予限制性股票的解除限售期及各期解除限售時(shí)間安排如下表所示：

■

（3）公司層面業(yè)績(jī)考核要求

本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票的考核年度為2023年-2026年四個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次。各年度公司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下：

■

■

■

注：1、上述凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率指標(biāo)以扣除非經(jīng)常性損益且剔除股份支付費(fèi)用影響后的歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)作為計(jì)算依據(jù)，下同。

2、第三類激勵(lì)對(duì)象每一個(gè)限售期的解除限售業(yè)績(jī)考核分成兩部分，完成其中一部分業(yè)績(jī)考核可解除限售50%。

解除限售期內(nèi)，公司為滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售事宜。若各解除限售期內(nèi)，當(dāng)期業(yè)績(jī)水平未達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)條件的，該類激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司按授予價(jià)格加上銀行同期存款利息之和回購(gòu)注銷。

（4）個(gè)人層面績(jī)效考核要求

激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面的考核根據(jù)公司內(nèi)部績(jī)效考核相關(guān)制度實(shí)施。激勵(lì)對(duì)象個(gè)人考核評(píng)價(jià)結(jié)果分為“杰出”、“優(yōu)秀”、“良好”、“合格”、“不合格”五個(gè)等級(jí)，分別對(duì)應(yīng)解除限售比例如下表所示：

■

個(gè)人當(dāng)年可解除限售額度=個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃解除限售額度×解除限售比例

在公司業(yè)績(jī)目標(biāo)達(dá)成的前提下，若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核評(píng)級(jí)為杰出、優(yōu)秀、良好，則上一年度激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核“達(dá)標(biāo)”，激勵(lì)對(duì)象可按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的比例分批次解除限售；若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為合格、不合格，則上一年度激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核“不達(dá)標(biāo)”，公司將按照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，取消該激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期限制性股票計(jì)劃解除限售額度，限制性股票由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷。

7、限制性股票激勵(lì)對(duì)象名單及授予情況：

本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示：

■

注：1、上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票累計(jì)未超過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的1%。公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)未超過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的10%。

2、本激勵(lì)計(jì)劃涉及的激勵(lì)對(duì)象不包括公司獨(dú)立董事、監(jiān)事，也不包括單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

3、預(yù)留部分的激勵(lì)對(duì)象由本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后12個(gè)月內(nèi)確定，經(jīng)董事會(huì)提出、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見(jiàn)、律師發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)并出具法律意見(jiàn)書(shū)后，公司在指定網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露當(dāng)次激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信息。

4、上述合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上如有差異，是由于四舍五入所造成。

二、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）中確定的首次授予激勵(lì)對(duì)象是否符合首次授予條件進(jìn)行核實(shí)后，認(rèn)為：

1、除公司45名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄認(rèn)購(gòu)全部/部分期權(quán)和限制性股票外，本次擬被授予股票期權(quán)與限制性股票的激勵(lì)對(duì)象與公司2022年年度股東大會(huì)批準(zhǔn)的公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）中規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象相符。

2、本次擬被授予股票期權(quán)與限制性股票的激勵(lì)對(duì)象均具備《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《管理辦法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，不存在《管理辦法》第八條規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形，激勵(lì)對(duì)象中無(wú)獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。本次被授予股票期權(quán)與限制性股票的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效，滿足獲授條件。

3、公司和本次擬被授予股票期權(quán)與限制性股票的激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生不得授予股票期權(quán)與限制性股票的情形，公司本次激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授條件已經(jīng)成就。

監(jiān)事會(huì)同意確定以2023年5月26日為首次授予日，向1,240名激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)2,734.01萬(wàn)份，向1,224名激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票490.62萬(wàn)股。

三、獨(dú)立董事意見(jiàn)

公司獨(dú)立董事對(duì)公司向激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的議案進(jìn)行了認(rèn)真審議，發(fā)表意見(jiàn)如下：

1、董事會(huì)確定本次激勵(lì)計(jì)劃的授予日為2023年5月26日，該授予日符合《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃》關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定，同時(shí)本次授予也符合公司《激勵(lì)計(jì)劃》中關(guān)于激勵(lì)對(duì)象獲授股票期權(quán)與限制性股票的條件的規(guī)定。

2、未發(fā)現(xiàn)公司存在《管理辦法》等法律、法規(guī)規(guī)定的禁止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施激勵(lì)計(jì)劃的主體資格。

3、除45名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄認(rèn)購(gòu)全部/部分股票期權(quán)和限制性股票外，公司本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分所確定的激勵(lì)對(duì)象均具備《公司法》《證券法》《公司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格；均符合《管理辦法》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。

4、公司本次激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)容符合《公司法》《證券法》《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定；對(duì)各激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)/限制性股票的授予安排、行權(quán)安排（包括授予額度、授予日期、授予條件、行權(quán)/授予價(jià)格、行權(quán)/等待期、行權(quán)/解除限售條件等事項(xiàng)）未違反有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，未侵犯公司及全體股東的利益。

5、公司不存在向激勵(lì)對(duì)象提供貸款、貸款擔(dān)保或任何其他財(cái)務(wù)資助的計(jì)劃或安排。

6、公司實(shí)施本次激勵(lì)計(jì)劃可以進(jìn)一步完善公司的激勵(lì)、約束機(jī)制，完善薪酬考核體系，提高公司可持續(xù)發(fā)展能力，使經(jīng)營(yíng)者和股東形成利益共同體，提高管理效率和經(jīng)營(yíng)者的積極性、創(chuàng)造性與責(zé)任心，并最終有利于提高公司業(yè)績(jī)，確保公司未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，為股東帶來(lái)更高效、更持久的回報(bào)。

綜上，我們一致同意公司本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予日為2023年5月26日，授予1,240名激勵(lì)對(duì)象2,734.01萬(wàn)份股票期權(quán)，授予1,224名激勵(lì)對(duì)象490.62萬(wàn)股限制性股票。

四、激勵(lì)對(duì)象為董事、高級(jí)管理人員的，在限制性股票與股票期權(quán)授予日前6個(gè)月買(mǎi)賣公司股票的情況說(shuō)明

經(jīng)公司核查，董事冷泠先生在自查期間賣出公司股票時(shí)，并未獲知公司籌劃本次激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息，亦未有任何內(nèi)幕信息知情人向其泄露本次激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息，系其完全基于公司公開(kāi)披露的信息以及其對(duì)二級(jí)市場(chǎng)的交易情況自行獨(dú)立判斷而進(jìn)行的個(gè)人資金安排行為，不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情形。其余參與本激勵(lì)計(jì)劃的董事、高級(jí)管理人員在本次激勵(lì)計(jì)劃授予日前6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有買(mǎi)賣公司股票的情況。

五、股票期權(quán)與限制性股票首次授予后對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況的影響

（一）股票期權(quán)會(huì)計(jì)處理

按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》的規(guī)定，公司將在等待期的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)最新取得的可行權(quán)人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量，并按照股票期權(quán)授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

1、股票期權(quán)價(jià)值的計(jì)算方法及參數(shù)合理性

財(cái)政部于2006年2月15日發(fā)布了《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》，并于2007年1月1日起在上市公司范圍內(nèi)施行。根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》中關(guān)于公允價(jià)值確定的相關(guān)規(guī)定，需要選擇適當(dāng)?shù)墓乐的Ｐ蛯?duì)股票期權(quán)的公允價(jià)值進(jìn)行計(jì)算。公司選擇Black-Scholes模型來(lái)計(jì)算期權(quán)的公允價(jià)值，并于2023年5月26日用該模型對(duì)首次授予的2,734.01萬(wàn)份股票期權(quán)進(jìn)行預(yù)測(cè)算。

（1）標(biāo)的股價(jià)：72.96元/股（2023年5月26日收盤(pán)價(jià)）

（2）有效期分別為：1年、2年、3年、4年（授予日至每期首個(gè)行權(quán)日的期限）

（3）歷史波動(dòng)率：13.6213%、15.2897%、16.1471%、16.5950%（分別采用上證指數(shù)最近一年、兩年、三年、四年的波動(dòng)率）

（4）無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率：1.9790%、2.2482%、2.3175%、2.4001%（分別采用一年、兩年、三年、四年期的國(guó)債收益率）

（5）股息率：激勵(lì)計(jì)劃就標(biāo)的股票現(xiàn)金分紅除息調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格，預(yù)期股息率為0。

2、股票期權(quán)費(fèi)用的攤銷方法

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》的有關(guān)規(guī)定，公司將在等待期的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)最新取得的可行權(quán)人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量，并按照股票期權(quán)授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

公司按照相關(guān)估值工具確定授予日股票期權(quán)的公允價(jià)值，同時(shí)考慮到員工的離職率等因素，并最終確認(rèn)本計(jì)劃的股份支付費(fèi)用，該等費(fèi)用將在本計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程中按行權(quán)比例攤銷。

經(jīng)測(cè)算，公司2023年-2027年股票期權(quán)成本攤銷情況見(jiàn)下表：

■

說(shuō)明：1、上述結(jié)果并不代表最終的會(huì)計(jì)成本。實(shí)際會(huì)計(jì)成本除了與實(shí)際授予日、行權(quán)價(jià)格和授予數(shù)量相關(guān)，還與實(shí)際生效和失效的數(shù)量有關(guān)，同時(shí)提請(qǐng)股東注意可能產(chǎn)生的攤薄影響。

2、上述對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果的影響最終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

公司以目前信息初步估計(jì)，在不考慮本計(jì)劃對(duì)公司業(yè)績(jī)的刺激作用情況下，股票期權(quán)費(fèi)用的攤銷對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤(rùn)有所影響。若考慮本激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，由此激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)的積極性，提高經(jīng)營(yíng)效率，本計(jì)劃帶來(lái)的公司業(yè)績(jī)提升將遠(yuǎn)高于因其帶來(lái)的費(fèi)用增加。

（二）限制性股票會(huì)計(jì)處理

按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》的規(guī)定，公司將在限售期的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)最新取得的可解除限售人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可解除限售的限制性股票數(shù)量，并按照限制性股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

1、會(huì)計(jì)處理方法

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一股份支付》及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司以Black-Scholes模型（B-S模型）作為定價(jià)模型，扣除未來(lái)解除限售期取得理性預(yù)期收益所需要支付的鎖定成本后作為限制性股票的公允價(jià)值。公司用B-S該模型以本計(jì)劃公布前一交易日為計(jì)算的基準(zhǔn)日，對(duì)限制性股票的公允價(jià)值進(jìn)行了預(yù)測(cè)算（授予時(shí)進(jìn)行正式測(cè)算）。具體參數(shù)選取如下：

（1）標(biāo)的股價(jià)：72.96元/股（2023年5月26日收盤(pán)價(jià)）

（2）有效期分別為：1.5年、2.5年、3.5年、4.5年（授予登記完成日至每期首個(gè)解除限售日的期限）

（3）歷史波動(dòng)率：16.0665%、15.3610%、17.0246%、17.3322%（分別采用上證指數(shù)最近1.5年、2.5年、3.5年、4.5年的波動(dòng)率）

（4）無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率：1.9790%、2.2482%、2.3175%、2.4001%（分別采用一年、兩年、三年、四年期的國(guó)債收益率）

（5）股息率：激勵(lì)計(jì)劃就標(biāo)的股票現(xiàn)金分紅除息調(diào)整限制性股票授予價(jià)格/回購(gòu)價(jià)格，預(yù)期股息率為0。

2、預(yù)計(jì)限制性股票實(shí)施對(duì)各期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響

公司依據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定，確定授予日限制性股票的公允價(jià)值，并最終確認(rèn)本計(jì)劃的股份支付費(fèi)用，該等費(fèi)用將在本計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程中按解除限售比例進(jìn)行分期確認(rèn)。由本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在經(jīng)常性損益中列支。

考慮到員工的離職率等因素，此次公司授予490.62萬(wàn)股限制性股票應(yīng)確認(rèn)的總費(fèi)用預(yù)計(jì)為6,400.41萬(wàn)元，前述總費(fèi)用由公司在實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的限售期，在相應(yīng)的年度內(nèi)按每次解除限售比例分?jǐn)?。根?jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，公司2023年-2027限制性股票成本攤銷情況如下表所示：

■

說(shuō)明：1、上述結(jié)果并不代表最終的會(huì)計(jì)成本。實(shí)際會(huì)計(jì)成本除了與實(shí)際授予日、授予價(jià)格和授予數(shù)量相關(guān)，還與實(shí)際生效和失效的數(shù)量有關(guān)，同時(shí)提請(qǐng)股東注意可能產(chǎn)生的攤薄影響。

2、上述對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果的影響最終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

股票期權(quán)與限制性股票合計(jì)需攤銷的費(fèi)用預(yù)測(cè)見(jiàn)下表：

■

公司以目前信息初步估計(jì)，在不考慮本計(jì)劃對(duì)公司業(yè)績(jī)的刺激作用情況下，本計(jì)劃股份支付費(fèi)用的攤銷對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤(rùn)有所影響。若考慮本激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，由此激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)的積極性，提高經(jīng)營(yíng)效率，本計(jì)劃帶來(lái)的公司業(yè)績(jī)提升將高于因其帶來(lái)的費(fèi)用增加。

六、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)

綜上，君合律師事務(wù)所上海分所律師認(rèn)為，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具日，公司本次激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整及首次授予事項(xiàng)已獲得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《公司法》《證券法》《管理辦法》《公司章程》及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定；公司對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)及授予數(shù)量的調(diào)整符合《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定；本次激勵(lì)計(jì)劃的授予日符合《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定；公司向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)與限制性股票的條件已成就，符合《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定；公司尚需依法履行信息披露義務(wù)及辦理股票期權(quán)與限制性股票授予登記等事項(xiàng)。

七、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專業(yè)意見(jiàn)

綜上，上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)集團(tuán)（股份）有限公司認(rèn)為，截至報(bào)告出具日，科沃斯機(jī)器人股份有限公司本次股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已取得了必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，本激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整事項(xiàng)、授予日、行權(quán)價(jià)格/授予價(jià)格、授予對(duì)象、授予數(shù)量等的確定符合《公司法》《證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，不存在不符合公司 2023 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件的情形，本次股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件已經(jīng)成就。

八、備查文件

1、第三屆董事會(huì)第八次會(huì)議決議

2、第三屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議決議

3、監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見(jiàn)

4、獨(dú)立董事關(guān)于第三屆董事會(huì)第八次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)

5、君合律師事務(wù)所上海分所關(guān)于科沃斯機(jī)器人股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)

6、上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)集團(tuán)（股份）有限公司關(guān)于科沃斯機(jī)器人股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及首次授予相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告

特此公告。

科沃斯機(jī)器人股份有限公司董事會(huì)

2023年5月27日

證券代碼：603486 證券簡(jiǎn)稱：科沃斯 公告編號(hào)：2023-047

轉(zhuǎn)債代碼：113633 轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：科沃轉(zhuǎn)債

科沃斯機(jī)器人股份有限公司

關(guān)于調(diào)整2023年股票期權(quán)與限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳

述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

科沃斯機(jī)器人股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年5月26日召開(kāi)第三屆董事會(huì)第八次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

一、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序

1、2023年4月27日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第七次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于公司〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

2、2023年4月27日，公司召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于核查公司〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》。

3、2023年5月4日至2023年5月13日，公司對(duì)首次授予激勵(lì)對(duì)象的名單在公司內(nèi)部系統(tǒng)進(jìn)行了公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未接到與激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2023年5月16日，公司監(jiān)事會(huì)披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》。

4、2023年5月26日，公司召開(kāi)2022年年度股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，并披露了《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

5、2023年5月26日，公司召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第八次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于向2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次調(diào)整及授予事宜進(jìn)行了核實(shí)。

二、本次激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整事由及調(diào)整結(jié)果

鑒于公司45名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄認(rèn)購(gòu)全部/部分期權(quán)和限制性股票（其中32人全部放棄），公司董事會(huì)根據(jù)2022年年度股東大會(huì)的授權(quán)，對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)整。本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬首次授予的股票期權(quán)由2,785.30萬(wàn)份調(diào)整為2,734.01萬(wàn)份，預(yù)留股票期權(quán)522.24萬(wàn)份不變，首次授予股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由1,272人調(diào)整為1,240人；擬首次授予的限制性股票由498.88萬(wàn)股調(diào)整為490.62萬(wàn)股，預(yù)留限制性股票93.54萬(wàn)股不變,首次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由1,256人調(diào)整為1,224人。首次授予的激勵(lì)對(duì)象總?cè)藬?shù)由1,272人調(diào)整為1,240人。

除上述調(diào)整內(nèi)容外，本次授予事項(xiàng)相關(guān)內(nèi)容與公司2022年年度股東大會(huì)審議通過(guò)的激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)內(nèi)容一致。

公司監(jiān)事會(huì)對(duì)調(diào)整后的激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)，公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，律師出具了法律意見(jiàn)書(shū)。

三、本次調(diào)整對(duì)公司的影響

公司本次對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的調(diào)整不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。

四、獨(dú)立董事意見(jiàn)

公司獨(dú)立董事對(duì)公司調(diào)整2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案進(jìn)行了認(rèn)真審議，發(fā)表意見(jiàn)如下：

1、公司董事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象名單和權(quán)益數(shù)量的調(diào)整，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件和公司《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中相關(guān)調(diào)整事項(xiàng)的規(guī)定；

2、本次調(diào)整在公司2022年年度股東大會(huì)對(duì)公司董事會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，調(diào)整的程序合法合規(guī)，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

綜上所述，我們同意董事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象名單和權(quán)益數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。

五、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司調(diào)整2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案進(jìn)行了核實(shí)后，認(rèn)為：

公司本次對(duì)2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司股東利益的情形。本次調(diào)整在公司2022年年度股東大會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，調(diào)整程序合法、合規(guī)。

監(jiān)事會(huì)同意公司對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)整。

六、律師法律意見(jiàn)書(shū)

綜上，君合律師事務(wù)所上海分所律師認(rèn)為，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具日，公司本次激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整及首次授予事項(xiàng)已獲得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《公司法》《證券法》《管理辦法》《公司章程》及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定；公司對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)及授予數(shù)量的調(diào)整符合《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定；本次激勵(lì)計(jì)劃的授予日符合《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定；公司向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)與限制性股票的條件已成就，符合《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定；公司尚需依法履行信息披露義務(wù)及辦理股票期權(quán)與限制性股票授予登記等事項(xiàng)。

七、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專業(yè)意見(jiàn)

綜上，上海榮正企業(yè)咨詢（服務(wù)）集團(tuán)股份有限公司認(rèn)為，截至報(bào)告出具日，科沃斯機(jī)器人股份有限公司本次股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已取得了必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，本激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整事項(xiàng)、授予日、行權(quán)價(jià)格/授予價(jià)格、授予對(duì)象、授予數(shù)量等的確定符合《公司法》《證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，不存在不符合公司 2023 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件的情形，本次股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件已經(jīng)成就。

八、備查文件

1、獨(dú)立董事關(guān)于第三屆董事會(huì)第八次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；

2、君合律師事務(wù)所上海分所關(guān)于科沃斯機(jī)器人股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)；

3、上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司關(guān)于科沃斯機(jī)器人股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及首次授予相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。

科沃斯機(jī)器人股份有限公司董事會(huì)

2023年5月27日

證券代碼：603486 證券簡(jiǎn)稱：科沃斯 公告編號(hào)：2023-046

轉(zhuǎn)債代碼：113633 轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：科沃轉(zhuǎn)債

科沃斯機(jī)器人股份有限公司

2022年年度股東大會(huì)決議公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 本次會(huì)議是否有否決議案：無(wú)

一、會(huì)議召開(kāi)和出席情況

(一)股東大會(huì)召開(kāi)的時(shí)間：2023年5月26日

(二)股東大會(huì)召開(kāi)的地點(diǎn)：蘇州吳中區(qū)太湖東路299號(hào)澹臺(tái)湖大酒店西樓一樓澄湖廳

(三)出席會(huì)議的普通股股東和恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股股東及其持有股份情況：

■

(四)表決方式是否符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定，大會(huì)主持情況等。

本次會(huì)議由公司董事會(huì)召集，以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)。本次股東大會(huì)會(huì)議由公司董事長(zhǎng)錢(qián)東奇先生主持。本次會(huì)議的召開(kāi)及表決方式符合《公司法》等法律法規(guī)以及《公司章程》的規(guī)定。

(五)公司董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書(shū)的出席情況

1、公司在任董事9人，出席9人；

2、公司在任監(jiān)事3人，出席3人；

3、董事會(huì)秘書(shū)馬建軍先生出席本次股東大會(huì)，公司部分高級(jí)管理人員列席了本次股東大會(huì)。

二、議案審議情況

(一)非累積投票議案

1、議案名稱：2022年董事會(huì)工作報(bào)告

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

■

2、議案名稱：2022年監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

■

3、議案名稱：2022年年度報(bào)告及摘要

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

■

4、議案名稱：2022年財(cái)務(wù)決算報(bào)告

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

■

5、議案名稱：2022年年度利潤(rùn)分配預(yù)案

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

■

6、議案名稱：關(guān)于續(xù)聘公司2023年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

■

7、議案名稱：關(guān)于董事薪酬的議案

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

■

8、議案名稱：關(guān)于監(jiān)事薪酬的議案

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

■

9、議案名稱：關(guān)于公司及子公司向銀行申請(qǐng)綜合授信額度的議案

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

■

10、議案名稱：關(guān)于公司及全資子公司開(kāi)展外匯衍生品交易業(yè)務(wù)的議案

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

■

11、議案名稱：關(guān)于變更注冊(cè)資本及修訂《公司章程》并辦理工商變更登記的議案

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

■

12、議案名稱：關(guān)于全資子公司之間互相擔(dān)保的議案

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

■

13、議案名稱：關(guān)于公司《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要的議案

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

■

14、議案名稱：關(guān)于公司《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的議案

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

■

15、議案名稱：關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案

審議結(jié)果：通過(guò)

表決情況：

■

(二)涉及重大事項(xiàng)，5%以下股東的表決情況

■

(三)關(guān)于議案表決的有關(guān)情況說(shuō)明

1、本次股東大會(huì)審議的議案11、13、14、15為特別決議議案，已獲得參與現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)投票的有表決權(quán)股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)總數(shù)的三分之二以上同意通過(guò)，其余議案均為普通決議議案，已獲得參與現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)投票的有表決權(quán)股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)總數(shù)的二分之一以上同意通過(guò)。

2、本次股東大會(huì)審議的議案13、14、15涉及回避表決。其中，關(guān)聯(lián)股東冷泠回避表決股份數(shù)3,112,800股；荷寶基金管理公司－荷寶資本成長(zhǎng)基金委托馬建軍代為出席和投票，因馬建軍需回避表決，回避表決股份數(shù)4,000股。

3、根據(jù)公司于 2023 年5 月5日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于獨(dú)立董事公開(kāi)征集委托投票權(quán)的公告》（公告編號(hào)： 2023-039），本公司獨(dú)立董事浦軍接受其他獨(dú)立董事的委托作為征集人，就公司于 2023 年 5 月26日召開(kāi)的 2022 年年度股東大會(huì)中審議的股票及期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。截至征集結(jié)束時(shí)間（2023 年5月23日下午 15:00 時(shí)），無(wú)股東向征集人委托投票。本次股東大會(huì)委托獨(dú)立董事投票的股東 0 名，代表股份 0 股，占公司總股本的 0%。涉及公開(kāi)征集投票權(quán)的第13、14、15 項(xiàng)議案，在本次股東大會(huì)全部獲得審議通過(guò)。

本次會(huì)議聽(tīng)取了2022年獨(dú)立董事述職報(bào)告。

三、律師見(jiàn)證情況

1、本次股東大會(huì)見(jiàn)證的律師事務(wù)所：君合律師事務(wù)所上海分所

律師：許晟驁、耿啟幸

2、律師見(jiàn)證結(jié)論意見(jiàn)：

綜上，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序符合《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定；出席本次股東大會(huì)的人員和召集人的資格合法有效；本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果合法有效。

特此公告。

科沃斯機(jī)器人股份有限公司董事會(huì)

2023年5月27日

● 報(bào)備文件

1、科沃斯機(jī)器人股份有限公司2022年年度股東大會(huì)決議；

2、君合律師事務(wù)所上海分所關(guān)于科沃斯機(jī)器人股份有限公司2022年年度股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)。