依據(jù)國聯(lián)安基金管理有限公司（下稱“我們公司”）與上海農(nóng)村商業(yè)銀行有限責(zé)任公司（下稱“上海農(nóng)商銀行”）簽訂的國聯(lián)安基金管理有限公司敞開式證券基金銷售代理商合同，自2023年5月29日起，提升上海農(nóng)商銀行為根本集團(tuán)旗下國聯(lián)安6個(gè)月按時(shí)對(duì)外開放純債證券基金的銷售機(jī)構(gòu)，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、經(jīng)營范圍

投資人可以從上海農(nóng)商銀行的網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)辦理以下基金認(rèn)購、提現(xiàn)及變換等業(yè)務(wù)：

國聯(lián)安6個(gè)月按時(shí)對(duì)外開放純債證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安6個(gè)月定開債；基金代碼：A類007701，C類007702）

二、變換交易規(guī)則

基金轉(zhuǎn)換就是指敞開式基金份額持有人把它擁有某一只基金的或全部市場(chǎng)份額轉(zhuǎn)換成同一基金托管人管理的另一只開放型基金市場(chǎng)份額。基金轉(zhuǎn)換只有在同一銷售機(jī)構(gòu)開展。轉(zhuǎn)化的二只股票基金務(wù)必全是該銷售機(jī)構(gòu)代理同一基金托管人管理的、在同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)處注冊(cè)登記的、同一收費(fèi)方式的開放型基金。

1、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)及變換金額的測(cè)算：

開展基金轉(zhuǎn)換的成本費(fèi)包含變換服務(wù)費(fèi)、轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率和轉(zhuǎn)到股票基金與轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購?fù)瞬顑r(jià)費(fèi)三部分。

（1）變換費(fèi)率為零。如基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率調(diào)節(jié)將再行公示。

（2）轉(zhuǎn)到股票基金與轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購?fù)瞬顑r(jià)費(fèi)按轉(zhuǎn)到股票基金與轉(zhuǎn)走股票基金中間基金申購費(fèi)率的差值測(cè)算扣除，主要計(jì)算方法如下所示：

轉(zhuǎn)到股票基金與轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購?fù)瞬顑r(jià)利率=max[（轉(zhuǎn)到基金基金申購費(fèi)率-轉(zhuǎn)走基金基金申購費(fèi)率），0]，即轉(zhuǎn)到基金申購費(fèi)率減掉轉(zhuǎn)走基金申購費(fèi)率，若為負(fù)值則取零。

前面市場(chǎng)份額中間轉(zhuǎn)化的認(rèn)購?fù)瞬顑r(jià)利率按轉(zhuǎn)走額度相匹配轉(zhuǎn)到基金申購費(fèi)率和轉(zhuǎn)走基金基金申購費(fèi)率做為根據(jù)進(jìn)行計(jì)算。后面市場(chǎng)份額中間轉(zhuǎn)化的認(rèn)購?fù)瞬顑r(jià)利率為零，因而認(rèn)購?fù)瞬顑r(jià)費(fèi)為零。

2、變換市場(chǎng)份額計(jì)算公式：

轉(zhuǎn)走額度=轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購×轉(zhuǎn)走股票基金當(dāng)天份額凈值

變換花費(fèi)=變換服務(wù)費(fèi)+轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率+認(rèn)購?fù)瞬顑r(jià)費(fèi)

在其中：

變換服務(wù)費(fèi)=0

贖回費(fèi)率=轉(zhuǎn)走額度×轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率

認(rèn)購?fù)瞬顑r(jià)費(fèi)=(轉(zhuǎn)走額度-贖回費(fèi)率)×認(rèn)購?fù)瞬顑r(jià)利率/(1+認(rèn)購?fù)瞬顑r(jià)利率)

（1）假如轉(zhuǎn)到基金基金申購費(fèi)率>轉(zhuǎn)走基金基金申購費(fèi)率

變換花費(fèi)=轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率+認(rèn)購?fù)瞬顑r(jià)費(fèi)

（2）假如轉(zhuǎn)走基金基金申購費(fèi)率≥轉(zhuǎn)到基金基金申購費(fèi)率

變換花費(fèi)=轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率

（3）轉(zhuǎn)到額度=轉(zhuǎn)走額度-變換花費(fèi)

（4）轉(zhuǎn)到市場(chǎng)份額=轉(zhuǎn)到額度/轉(zhuǎn)到股票基金當(dāng)天份額凈值

在其中，轉(zhuǎn)到基金申購費(fèi)率和轉(zhuǎn)走基金基金申購費(fèi)率都以轉(zhuǎn)走額度做為明確根據(jù)。

注：轉(zhuǎn)到金額的數(shù)值四舍五入保存到小數(shù)點(diǎn)后兩位。

3、變換交易規(guī)則：

（1）基金轉(zhuǎn)換以市場(chǎng)份額為基準(zhǔn)提交申請(qǐng)。投資人申請(qǐng)辦理基金轉(zhuǎn)換服務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出來的股票基金務(wù)必處在可贖回情況，轉(zhuǎn)到基金務(wù)必處在可認(rèn)購情況。

（2）基金轉(zhuǎn)換采用不明價(jià)法，就是以申請(qǐng)辦理審理當(dāng)天各轉(zhuǎn)走、轉(zhuǎn)到股票基金的部門凈資產(chǎn)總額為載體來計(jì)算。

（3）通常情況下，股票基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將于T+1日對(duì)投資T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請(qǐng)開展實(shí)效性確定。在T+2日后（包含該日）投資人可以從有關(guān)服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)基金轉(zhuǎn)換的交易量狀況。

（4）現(xiàn)階段，每一次對(duì)于該單支基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)流程申請(qǐng)正常情況下不能低于100份基金認(rèn)購；若因某筆股票基金轉(zhuǎn)走業(yè)務(wù)流程造成本基金單獨(dú)交易賬號(hào)的基金認(rèn)購賬戶余額低于100份時(shí)，基金托管人將這個(gè)交易賬號(hào)保存的基金認(rèn)購賬戶余額一次性全額的轉(zhuǎn)走。每筆轉(zhuǎn)到申請(qǐng)辦理不會(huì)受到轉(zhuǎn)到股票基金最少認(rèn)購額度限定。

（5）單獨(dú)校園開放日單支股票基金凈贖回申請(qǐng)辦理（提現(xiàn)申請(qǐng)辦理市場(chǎng)份額與轉(zhuǎn)走申請(qǐng)辦理市場(chǎng)份額數(shù)量，扣減認(rèn)購申請(qǐng)辦理市場(chǎng)份額與轉(zhuǎn)到申請(qǐng)辦理市場(chǎng)份額數(shù)量合同履約成本）超出上一校園開放日該基金總份額的10%時(shí)，即覺得出現(xiàn)了巨額贖回。產(chǎn)生巨額贖回時(shí)，股票基金轉(zhuǎn)走與基金賣出擁有相同的優(yōu)先等級(jí)，基金托管人可以根據(jù)本基金投資組合狀況，確定全額的轉(zhuǎn)走或者部分轉(zhuǎn)走，而且對(duì)于股票基金轉(zhuǎn)走和基金賣出采用同樣比例確定。在轉(zhuǎn)走申請(qǐng)辦理獲得一部分確定的情形下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)走申請(qǐng)辦理將不會(huì)給予延期。

（6）現(xiàn)階段，原擁有股票基金為前端收費(fèi)模式中基金份額的，只有轉(zhuǎn)換成別的前端收費(fèi)方式的基金認(rèn)購，后端收費(fèi)模式的基金認(rèn)購只有轉(zhuǎn)換成別的后端收費(fèi)方式的基金認(rèn)購。

（7）以上交易規(guī)則還是要以各相關(guān)股票基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)。

（8）在上海農(nóng)商銀行實(shí)際可以辦理變換業(yè)務(wù)流程的本集團(tuán)旗下股票基金，為上海農(nóng)商銀行已售賣并開啟變換業(yè)務(wù)股票基金。

基金托管人能夠在股票合同約定的范圍之內(nèi)結(jié)合實(shí)際情況調(diào)節(jié)變換交易規(guī)則并公示。

三、客戶可以根據(jù)下列方式掌握或咨詢有關(guān)詳細(xì)信息

1、上海農(nóng)村商業(yè)銀行有限責(zé)任公司：

客戶服務(wù)熱線：021-962999，400-696-2999

網(wǎng)址：www.srcb.com

2、國聯(lián)安基金管理有限公司：

客戶服務(wù)熱線：021-38784766，400-700-0365（免長途電話費(fèi)）

網(wǎng)址：www.cpicfunds.com

四、重要提醒

1、本公告單就上海農(nóng)商銀行開啟本集團(tuán)旗下國聯(lián)安6個(gè)月按時(shí)對(duì)外開放純債證券基金的認(rèn)購、提現(xiàn)及變換等有關(guān)產(chǎn)品銷售的事宜予以公告。將來上海農(nóng)商銀行若代理商本集團(tuán)旗下其他基金的銷售等業(yè)務(wù)，屆時(shí)再行公示。

2、本公告涉及到以上股票基金在上海農(nóng)商銀行申請(qǐng)辦理股票基金產(chǎn)品銷售的許多不清事宜，煩請(qǐng)遵照上海農(nóng)商銀行的明確的規(guī)定。

3、投資人申請(qǐng)辦理基金買賣等業(yè)務(wù)前，應(yīng)認(rèn)真閱讀國聯(lián)安6個(gè)月按時(shí)對(duì)外開放純債證券基金合同書、募集說明書以及升級(jí)、產(chǎn)品信息概述以及升級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)防范以及相關(guān)交易規(guī)則和操作說明等相關(guān)資料。

4、本公告的最終解釋權(quán)歸我們公司全部。

風(fēng)險(xiǎn)防范：我們公司服務(wù)承諾以誠實(shí)信用原則、盡職履責(zé)的原則管理和應(yīng)用基金資產(chǎn)，但不確保股票基金一定贏利，也不會(huì)確保最少盈利。股票基金的過去銷售業(yè)績并不等于其未來呈現(xiàn)，基金托管人管理的其他基金的盈利并不是組成本基金業(yè)績主要表現(xiàn)的保障。

銷售機(jī)構(gòu)依據(jù)法規(guī)對(duì)投資類型、風(fēng)險(xiǎn)承受度和基金風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別進(jìn)行區(qū)分，并給出適度性匹配建議。投資人在股權(quán)投資基金前要仔細(xì)閱讀《基金合同》、《招募說明書》和《產(chǎn)品資料概要》等股票基金法律條文，全方位了解資管產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在了解市場(chǎng)情況和征求銷售機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性建議的前提下，根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受度、投資周期和投資目的，對(duì)私募投資做出單獨(dú)管理決策，選擇適合自己的資管產(chǎn)品。

特此公告。

國聯(lián)安基金管理有限公司

二二三年五月二十九日

國聯(lián)安基金管理有限公司

有關(guān)集團(tuán)旗下一部分股票基金參與平安銀行股份

有限責(zé)任公司有關(guān)利率優(yōu)惠促銷的通知

為了能充分滿足廣大投資者的投資理財(cái)市場(chǎng)需求，國聯(lián)安基金管理有限公司（下稱“我們公司”）通過和平安銀行股份有限責(zé)任公司（下稱“平安”）協(xié)商一致，確定本集團(tuán)旗下一部分股票基金自2023年5月29日起參與平安行E通服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行的有關(guān)利率優(yōu)惠促銷?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、經(jīng)營范圍

投資人可以從平安行E通服務(wù)平臺(tái)申請(qǐng)辦理以下基金認(rèn)購、贖出業(yè)務(wù)流程：

國聯(lián)安新優(yōu)選靈活配置復(fù)合型證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安新優(yōu)選混和；基金代碼：000417）

國聯(lián)安鑫安靈活配置復(fù)合型證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安鑫安靈活配置混和；基金代碼：001007）

國聯(lián)安高新科技驅(qū)動(dòng)力股票型基金證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安高新科技驅(qū)動(dòng)力個(gè)股；基金代碼：001956）

國聯(lián)安穩(wěn)定靈活配置復(fù)合型證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安穩(wěn)定靈活配置混和；基金代碼：002367）

國聯(lián)安添利提高純債證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安添利提高債卷；基金代碼：A類003275，C類003276）

國聯(lián)安鑫乾復(fù)合型證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安鑫乾混和；基金代碼：A類004081，C類004082）

國聯(lián)安全球領(lǐng)先復(fù)合型證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安全球領(lǐng)先混和；基金代碼：006568）

國聯(lián)安高新科技復(fù)合型證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安高新科技混和；基金代碼：007305）

國聯(lián)安增瑞政策性金融債純債純債證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安增瑞政金債債卷；基金代碼：A類007371，C類007372）

國聯(lián)安6個(gè)月按時(shí)對(duì)外開放純債證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安6個(gè)月定開債；基金代碼：A類007701，C類007702）

國聯(lián)安短債純債證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安短債債卷；基金代碼：A類008108，C類008109）

國聯(lián)安滬深指數(shù)300買賣型敞開式指數(shù)值證券基金聯(lián)接基金（股票基金通稱：國聯(lián)安滬深指數(shù)300ETF連接；基金代碼：A類008390，C類008391）

國聯(lián)安增順純債純債證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安增順債卷；基金代碼：A類008880，C類008881）

國聯(lián)安中證同業(yè)存單AAA指數(shù)值7天持有期證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安中證同業(yè)存單AAA指數(shù)值7天持有期；基金代碼：015956）

國聯(lián)安中證100指數(shù)值證券基金(LOF)（股票基金通稱：國聯(lián)安中證100指數(shù)值(LOF)；基金代碼：162509）

國聯(lián)安德盛穩(wěn)利債卷證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安穩(wěn)利債卷；基金代碼：A類253020，B類253021）

國聯(lián)安金融市場(chǎng)證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安貸幣；基金代碼：A類253050，B類253051）

國聯(lián)安自信心提高純債證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安自信心提高債卷；基金代碼：A類253060，B類253061）

國聯(lián)安德盛穩(wěn)定證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安穩(wěn)定混和；基金代碼：255010）

國聯(lián)安德盛小盤股優(yōu)選證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安小盤股優(yōu)選混和；基金代碼：257010）

國聯(lián)安德盛優(yōu)選復(fù)合型證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安優(yōu)選混和；基金代碼：257020）

國聯(lián)安主題風(fēng)格推動(dòng)復(fù)合型證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安主題風(fēng)格推動(dòng)混和；基金代碼：257050）

國聯(lián)安甄選領(lǐng)域復(fù)合型證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安甄選領(lǐng)域混和；基金代碼：257070）

國聯(lián)安宏泰靈活配置復(fù)合型證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安宏泰靈活配置混和；基金代碼：000058）

國聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)值證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安藥業(yè)100指數(shù)值；基金代碼：A類000059，C類006569）

國聯(lián)安通盈靈活配置復(fù)合型證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安通盈混和；基金代碼：A類000664，C類002485）

國聯(lián)安睿祺靈活配置復(fù)合型證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安睿祺靈活配置混和；基金代碼：001157）

國聯(lián)安德盛收益復(fù)合型證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安收益混和；基金代碼：257040）

國聯(lián)安銳意發(fā)展復(fù)合型證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安銳意發(fā)展混和；基金代碼：004076）

國聯(lián)安智能制造系統(tǒng)復(fù)合型證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安智能制造系統(tǒng)混和；基金代碼：006863）

國聯(lián)安優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)對(duì)策混合型證券項(xiàng)目投資基金（股票基金通稱：國聯(lián)安優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)混和；基金代碼：006864）

國聯(lián)安中證全指半導(dǎo)體產(chǎn)品和設(shè)備買賣型敞開式指數(shù)值證券基金聯(lián)接基金（股票基金通稱：國聯(lián)安中證全指半導(dǎo)體產(chǎn)品和設(shè)備ETF連接；基金代碼：A類007300，C類007301）

國聯(lián)安核心競爭優(yōu)勢(shì)復(fù)合型證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安核心競爭優(yōu)勢(shì)混和；基金代碼：011994）

國聯(lián)安上證科創(chuàng)板50成分買賣型敞開式指數(shù)值證券基金聯(lián)接基金（股票基金通稱：國聯(lián)安上證指數(shù)科技創(chuàng)新50ETF連接；基金代碼：A類013893，C類013894）

國聯(lián)安關(guān)鍵發(fā)展趨勢(shì)一年持有期復(fù)合型證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安關(guān)鍵發(fā)展趨勢(shì)一年擁有混和；基金代碼：A類014325，C類014326）

國聯(lián)安中證1000指數(shù)值加強(qiáng)型證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安中證1000指數(shù)增強(qiáng)；基金代碼：A類016962，C類016963）

國聯(lián)安德盛放心發(fā)展復(fù)合型證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安放心發(fā)展混和；基金代碼：253010）

國聯(lián)安德盛優(yōu)點(diǎn)復(fù)合型證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安優(yōu)點(diǎn)混和；基金代碼：257030）

國聯(lián)安上證指數(shù)大宗商品現(xiàn)貨股票買賣交易型敞開式指數(shù)值證券基金聯(lián)接基金（股票基金通稱：國聯(lián)安上證指數(shù)產(chǎn)品ETF連接；基金代碼：A類257060）

國聯(lián)安自主創(chuàng)新復(fù)合型證券基金（LOF）（股票基金通稱：國聯(lián)安科技創(chuàng)新混和（LOF）；基金代碼：501096）

二、優(yōu)惠活動(dòng)方案

1、優(yōu)惠活動(dòng)方案

投資人根據(jù)平安行E通服務(wù)平臺(tái)申請(qǐng)辦理我們公司以上基金交易業(yè)務(wù)流程，涉及到參與其中基金申購費(fèi)率實(shí)惠的基金名稱、特惠規(guī)范以銷售機(jī)構(gòu)公示信息為標(biāo)準(zhǔn)，我們公司將錯(cuò)誤利率設(shè)定折扣優(yōu)惠限定。

投資人根據(jù)平安行E通服務(wù)平臺(tái)認(rèn)購以上基金，可以享受基金申購費(fèi)率特惠，實(shí)際規(guī)范請(qǐng)參閱股票基金有關(guān)公示或募集說明書。本次利率特惠也不會(huì)對(duì)基金份額持有人利益產(chǎn)生不利影響。資金原利率請(qǐng)?jiān)敿?xì)有關(guān)股票基金相對(duì)應(yīng)的基金合同、募集說明書等法律條文及其我們公司公布最新發(fā)布的業(yè)務(wù)流程公示。

2、業(yè)務(wù)流程開啟時(shí)長

以上利率優(yōu)惠促銷自2023年5月29日起執(zhí)行，主題活動(dòng)截止日期以平安行E通平臺(tái)上的有關(guān)公告為準(zhǔn)。

三、客戶可以根據(jù)下列方式掌握或咨詢有關(guān)詳細(xì)信息

1、國聯(lián)安基金管理有限公司：

在線客服咨詢：021-38784766，400-700-0365（免長途電話費(fèi)）

網(wǎng)址：www.cpicfunds.com

2、平安銀行股份有限責(zé)任公司：

在線客服咨詢：22166054

網(wǎng)址：www.etbank.com.cn

四、重要提醒

1、投資人申請(qǐng)辦理基金買賣等業(yè)務(wù)前，應(yīng)認(rèn)真閱讀有關(guān)基金的基金合同書、募集說明書以及升級(jí)、產(chǎn)品信息概述以及升級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)防范以及相關(guān)交易規(guī)則和操作說明等相關(guān)資料。

2、本公告涉及到有關(guān)利率優(yōu)惠促銷的最終解釋權(quán)歸平安全部；凡涉及到集團(tuán)旗下有關(guān)股票基金產(chǎn)品銷售的許多不清事宜，煩請(qǐng)遵照平安的明確的規(guī)定。

3、本公告單就本集團(tuán)旗下一部分股票基金參加平安有關(guān)利率優(yōu)惠促銷的相關(guān)事項(xiàng)予以公告，不包含：

（1）場(chǎng)內(nèi)貨幣基金的基金申購費(fèi)率；

（2）基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)等相關(guān)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)；

4、本公告的最終解釋權(quán)歸我們公司全部，將來若提升平安為根本集團(tuán)旗下別的開放型基金的銷售機(jī)構(gòu)，以上股票基金也適用于此利率優(yōu)惠促銷，到時(shí)候不會(huì)再再行公示。

風(fēng)險(xiǎn)防范：我們公司服務(wù)承諾以誠實(shí)信用原則、盡職履責(zé)的原則管理和應(yīng)用基金資產(chǎn)，但不確保股票基金一定贏利，也不會(huì)確保最少盈利。股票基金的過去銷售業(yè)績并不等于其未來呈現(xiàn)，基金托管人管理的其他基金的盈利并不是組成特殊基金業(yè)績主要表現(xiàn)的保障。

銷售機(jī)構(gòu)依據(jù)法規(guī)對(duì)投資類型、風(fēng)險(xiǎn)承受度和基金風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別進(jìn)行區(qū)分，并給出適度性匹配建議。投資人在股權(quán)投資基金前要仔細(xì)閱讀《基金合同》和《招募說明書》等股票基金法律條文，全方位了解資管產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在了解市場(chǎng)情況和征求銷售機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性建議的前提下，根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受度、投資周期和投資目的，對(duì)私募投資做出單獨(dú)管理決策，選擇適合自己的資管產(chǎn)品。

特此公告。

國聯(lián)安基金管理有限公司

二二三年五月二十九日