證券代碼：002939 證券簡稱：長城證券 公告編號：2023-036

長城證券股份有限公司

第二屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議決議公告

本公司及公司全體董事會(huì)成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

長城證券股份有限公司（以下簡稱公司）于2023年5月19日發(fā)出第二屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議書面通知。本次會(huì)議由董事長張巍先生召集，于2023年5月26日以通訊方式召開，應(yīng)出席董事11名，實(shí)際出席董事11名。本次會(huì)議的召集、召開符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

本次會(huì)議審議并通過了以下議案：

一、《關(guān)于變更公司獨(dú)立董事的議案》

公司現(xiàn)任獨(dú)立董事李建輝先生自2016年10月31日起擔(dān)任公司獨(dú)立董事，至2022年10月30日連任時(shí)間已達(dá)六年，任期屆滿。為保證董事會(huì)組成符合《公司章程》的規(guī)定，經(jīng)公司第二屆董事會(huì)薪酬考核與提名委員會(huì)2023年第三次會(huì)議審議通過，同意提名周鳳翱先生為公司第二屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人，任期自股東大會(huì)審議通過之日起至本屆董事會(huì)換屆之日止，并由公司按照《證券法》及相關(guān)監(jiān)管要求為其辦理證券公司獨(dú)立董事任職備案手續(xù)。周鳳翱先生任職獨(dú)立董事后，承續(xù)李建輝先生在第二屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)、第二屆董事會(huì)薪酬考核與提名委員會(huì)的委員職務(wù)。周鳳翱先生簡歷詳見附件1。

表決情況：同意11票，反對0票，棄權(quán)0票。

本議案尚須經(jīng)深圳證券交易所審核獨(dú)立董事候選人周鳳翱先生的任職資格和獨(dú)立性無異議后提交公司股東大會(huì)審議。獨(dú)立董事候選人周鳳翱先生已書面承諾將積極報(bào)名參加最近一次獨(dú)立董事培訓(xùn)并取得深圳證券交易所認(rèn)可的獨(dú)立董事資格證書。

公司獨(dú)立董事對本事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，詳見同日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的《獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。

二、《關(guān)于修訂〈公司章程〉的議案》

表決情況：同意11票，反對0票，棄權(quán)0票。

《〈長城證券股份有限公司章程〉修訂對照表》詳見附件2。

本議案尚須提交公司股東大會(huì)審議。

特此公告。

長城證券股份有限公司董事會(huì)

2023年5月27日

附件1：

周鳳翱先生簡歷

周鳳翱先生，1963年9月出生，中國籍，無境外永久居留權(quán)，博士，華北電力大學(xué)教授，中共黨員。1995年4月至2005年12月，歷任華北電力大學(xué)人文與社會(huì)科學(xué)學(xué)院講師、副教授；2005年12月至今，任華北電力大學(xué)人文與社會(huì)科學(xué)學(xué)院教授；2015年7月至今，任中國法學(xué)會(huì)能源法研究會(huì)副會(huì)長。

截至本公告披露日，周鳳翱先生未持有公司股票；與持有公司5%以上股份的股東、實(shí)際控制人、公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；未受過中國證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所紀(jì)律處分，不存在因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案稽查，尚未有明確結(jié)論的情形；不是失信被執(zhí)行人；不存在法律法規(guī)和規(guī)范性文件所規(guī)定的不得擔(dān)任上市公司和證券公司董事的情形。

附件2：

《長城證券股份有限公司章程》修訂對照表

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證券代碼：002939 證券簡稱：長城證券 公告編號：2023-037

長城證券股份有限公司

關(guān)于召開2022年度股東大會(huì)的通知

本公司及公司全體董事會(huì)成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

根據(jù)長城證券股份有限公司（以下簡稱公司）第二屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議決議，決定召開公司2022年度股東大會(huì)（以下簡稱本次會(huì)議），現(xiàn)將本次會(huì)議有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、召開會(huì)議基本情況

（一）股東大會(huì)屆次：2022年度股東大會(huì)

（二）股東大會(huì)的召集人：本次會(huì)議由公司董事會(huì)召集，經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議決議召開。

（三）會(huì)議召開的合法、合規(guī)性：本次會(huì)議召開符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則及《公司章程》的規(guī)定。

（四）會(huì)議召開的日期、時(shí)間：

1.現(xiàn)場會(huì)議召開時(shí)間：2023年6月16日（周五）14:20

2.網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)包括深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)http://wltp.cninfo.com.cn。通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為2023年6月16日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為2023年6月16日9:15-15:00期間的任意時(shí)間。

（五）會(huì)議召開方式：本次會(huì)議采用現(xiàn)場表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。公司將通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)http://wltp.cninfo.com.cn向全體股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。公司股東應(yīng)選擇現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票中的一種表決方式，如果同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)投票表決的，以第一次有效投票結(jié)果為準(zhǔn)。

（六）會(huì)議的股權(quán)登記日：2023年6月9日（周五）

（七）出席對象：

1.在股權(quán)登記日持有公司股份的普通股股東或其代理人；

于股權(quán)登記日下午收市時(shí)在中國結(jié)算深圳分公司登記在冊的公司全體普通股股東均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以以書面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是本公司股東。

2.公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；

3.公司聘請的律師；

4.根據(jù)相關(guān)法規(guī)應(yīng)當(dāng)出席股東大會(huì)的其他人員。

（八）現(xiàn)場會(huì)議召開地點(diǎn)：深圳市福田區(qū)金田路2026號能源大廈南塔樓18層公司1號會(huì)議室

二、會(huì)議審議事項(xiàng)

（一）表決事項(xiàng)

本次股東大會(huì)議案名稱及編碼表

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（二）非表決事項(xiàng)

18.關(guān)于公司2022年度董事履職考核和薪酬情況專項(xiàng)說明的議案

19.關(guān)于公司2022年度監(jiān)事履職考核和薪酬情況專項(xiàng)說明的議案

20.關(guān)于公司2022年度高級管理人員履職、績效考核和薪酬情況專項(xiàng)說明的議案

上述須經(jīng)董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)審議的議案已經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議及第二屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議審議通過，詳見公司于2023年4月18日、2023年5月27日在《證券時(shí)報(bào)》《中國證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的《第二屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議決議公告》（公告編號：2023-018）、《第二屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議決議公告》（公告編號：2023-022）及《第二屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議決議公告》（公告編號：2023-036）等公告。

上述第8項(xiàng)議案涉及關(guān)聯(lián)交易且須逐項(xiàng)表決，股東大會(huì)進(jìn)行逐項(xiàng)表決時(shí)，關(guān)聯(lián)股東華能資本服務(wù)有限公司、深圳新江南投資有限公司、深圳能源集團(tuán)股份有限公司等應(yīng)分別對相關(guān)子議案回避表決，亦不得接受其他股東委托進(jìn)行投票。

上述第10、11、12、17項(xiàng)議案為特別決議事項(xiàng)，須經(jīng)出席本次會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

上述第16項(xiàng)議案涉及選舉獨(dú)立董事，尚須獨(dú)立董事候選人的任職資格和獨(dú)立性經(jīng)深圳證券交易所備案審核無異議后，股東大會(huì)方可進(jìn)行表決；本次股東大會(huì)選舉一名董事、一名監(jiān)事和一名獨(dú)立董事，不適用累積投票制。

上述第6、8、14、16項(xiàng)議案涉及應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見的影響中小投資者利益的重大事項(xiàng)，公司將對中小投資者的表決單獨(dú)計(jì)票，公司獨(dú)立董事已對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表同意的獨(dú)立意見，詳見公司于2023年4月18日、2023年5月27日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的《獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》及《獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。

三、會(huì)議登記等事項(xiàng)

（一）登記方式：現(xiàn)場登記、通過信函或傳真方式登記。公司不接受電話方式登記，采用信函或傳真方式登記的，登記時(shí)間以收到信函或傳真時(shí)間為準(zhǔn)。

（二）登記時(shí)間：2023年6月12日（周一）9:00-17:00

（三）登記地點(diǎn)：深圳市福田區(qū)金田路2026號能源大廈南塔樓19層公司董事會(huì)辦公室

（四）登記手續(xù)：自然人股東應(yīng)持本人身份證、股票賬戶卡辦理登記手續(xù)；自然人股東委托代理人的，應(yīng)持代理人身份證、授權(quán)委托書（詳見附件2）、委托人股票賬戶卡及其身份證辦理登記手續(xù)。

法人股東應(yīng)由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席會(huì)議。法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)持法人股東股票賬戶卡、加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人身份證、法定代表人身份證明書辦理登記手續(xù)；法定代表人委托代理人的，應(yīng)持法定代表人身份證、法定代表人身份證明書、代理人身份證、加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人出具的授權(quán)委托書（詳見附件2）、法人股東股票賬戶卡辦理登記手續(xù)。

通過傳真方式登記的股東請?jiān)趥髡嫔献⒚髀?lián)系電話。

境外股東提交的登記材料為外文文本的，需同時(shí)提供中文譯本。

（五）會(huì)議聯(lián)系方式：

會(huì)務(wù)聯(lián)系人：許楊

聯(lián)系電話：0755-83516072

傳真：0755-83516244

電子郵箱：cczqir@cgws.com

（六）參加現(xiàn)場會(huì)議的股東或股東代理人食宿、交通費(fèi)自理。

四、參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

在本次會(huì)議上，股東可以通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)http://wltp.cninfo.com.cn參加投票。網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程詳見附件1。

五、備查文件

（一）公司第二屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議決議；

（二）公司第二屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議決議；

（三）公司第二屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議決議；

（四）公司獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；

（五）公司獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；

（六）深圳證券交易所要求的其他文件。

附件：

1.參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程；

2.公司2022年度股東大會(huì)授權(quán)委托書。

特此公告。

長城證券股份有限公司董事會(huì)

2023年5月27日

附件1：

參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

一、網(wǎng)絡(luò)投票的程序

1.投票代碼：362939

2.投票簡稱：長城投票

3.填報(bào)表決意見：同意、反對、棄權(quán)

4.股東對總議案進(jìn)行投票，視為對所有議案表達(dá)相同意見。

股東對總議案與具體議案重復(fù)投票時(shí)，以第一次有效投票為準(zhǔn)。如股東先對具體議案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的具體議案的表決意見為準(zhǔn)，其他未表決的議案以總議案的表決意見為準(zhǔn)；如先對總議案投票表決，再對具體議案投票表決，則以總議案的表決意見為準(zhǔn)。

二、通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票的程序

1.投票時(shí)間：2023年6月16日的交易時(shí)間，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

2.股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統(tǒng)投票。

三、通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的程序

1.互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的時(shí)間為2023年6月16日9:15至15:00。

2.股東通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，需按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定辦理身份認(rèn)證，取得“深交所數(shù)字證書”或“深交所投資者服務(wù)密碼”。具體的身份認(rèn)證流程可登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）“規(guī)則指引”欄目查閱。

3.股東根據(jù)獲取的服務(wù)密碼或數(shù)字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票。

附件2：

長城證券股份有限公司

2022年度股東大會(huì)授權(quán)委托書

本人（本單位） 作為長城證券股份有限公司（股票代碼：002939；股票簡稱：長城證券）的股東，茲委托 先生/女士（身份證號碼： ），代表本人（本單位）出席長城證券股份有限公司2022年度股東大會(huì)。

委托權(quán)限為：出席本次會(huì)議，依照下列指示對本次會(huì)議審議議案行使表決權(quán)，并簽署與本次會(huì)議有關(guān)的法律文件。本人（本單位）對審議事項(xiàng)未作具體指示的，代理人有權(quán)按照自己的意見表決。

本人（本單位）表決指示如下：

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委托人身份證號碼/股東單位營業(yè)執(zhí)照號：

委托人股東賬號：

委托人持股數(shù)：

委托人簽名/蓋章：

委托書簽發(fā)日期：2023年 月 日

授權(quán)委托書的有效期限自簽發(fā)之日起至本次會(huì)議結(jié)束之日止。

附注：

1.在“委托人身份證號碼/股東單位營業(yè)執(zhí)照號”處，委托人為自然人股東的請?zhí)顚懮矸葑C號碼，委托人為法人股東的請?zhí)顚懝蓶|單位營業(yè)執(zhí)照號。

2.委托人為法人股東的，請?jiān)凇拔腥撕灻?蓋章”處加蓋法人單位印章。