本公司董事會(huì)及執(zhí)行董事確保基金上市交易公告書(shū)所述材料不會(huì)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性擔(dān)負(fù)某些及法律責(zé)任。

華泰柏瑞中證央企收益買(mǎi)賣(mài)型敞開(kāi)式指數(shù)值證券基金將在2023年5月30日上海證券交易所發(fā)售，掛牌交易公告書(shū)全篇于2023年5月25日在企業(yè)官網(wǎng)（www.huatai-pb.com）和證監(jiān)會(huì)股票基金電子器件公布網(wǎng)址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）公布，供股民查看。如有疑問(wèn)撥打我們公司客服熱線（400-888-0001[免長(zhǎng)途電話費(fèi)]，或021-38784638）資詢。

本基金托管人服務(wù)承諾以誠(chéng)實(shí)信用原則、盡職履責(zé)的原則管理和應(yīng)用基金財(cái)產(chǎn)，但是不確保本基金一定贏利，也不會(huì)確保最少盈利。請(qǐng)深入了解本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，謹(jǐn)慎作出投入確定。

特此公告。

華泰柏瑞基金管理有限公司

2023年5月25日

華泰柏瑞中證央企收益買(mǎi)賣(mài)型

敞開(kāi)式指數(shù)值證券基金對(duì)外開(kāi)放平時(shí)認(rèn)購(gòu)、贖出業(yè)務(wù)流程的通知

公示送出去時(shí)間：2023年5月25日

1 公示基本資料

2 平時(shí)認(rèn)購(gòu)、贖出業(yè)務(wù)辦理時(shí)限

投資者在校園開(kāi)放日申請(qǐng)辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)和贖出，實(shí)際辦理時(shí)限為上海交易所、深圳交易所的穩(wěn)定交易日股票交易時(shí)間，但基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)的需求或基金合同的相關(guān)規(guī)定公示暫停申購(gòu)、贖出時(shí)以外。

股票基金合同生效后，如出現(xiàn)一個(gè)新的證劵/期貨市場(chǎng)、證劵/期貨交易公司股票交易時(shí)間變更或別的突發(fā)情況，基金托管人將根據(jù)情況對(duì)上述情況校園開(kāi)放日及對(duì)外開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行一定的調(diào)節(jié)，但需在執(zhí)行此前按照《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（下稱“《信息披露辦法》”）的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上通告。

3 平時(shí)認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)流程

3.1 申購(gòu)額度限定

投資人認(rèn)購(gòu)、贖出的基金認(rèn)購(gòu)需是最少認(rèn)購(gòu)、贖出部門(mén)的整數(shù)。本基金最少申贖單位是50萬(wàn)分。

當(dāng)接納認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)辦理對(duì)總量基金份額持有人利益組成潛在性重要不良影響時(shí)，基金托管人應(yīng)采取設(shè)置單一投資人認(rèn)購(gòu)市場(chǎng)份額限制、回絕超大金額認(rèn)購(gòu)、中止基金交易等舉措，切實(shí)保護(hù)總量基金份額持有人的合法權(quán)利?；鹜泄苋烁鶕?jù)項(xiàng)目投資運(yùn)行與風(fēng)險(xiǎn)管控的需求，可采用以上方法對(duì)管理規(guī)模給予操縱。實(shí)際見(jiàn)基金托管人有關(guān)公示。

基金托管人可以從相關(guān)法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，調(diào)節(jié)這一規(guī)定認(rèn)購(gòu)和贖回份額的數(shù)量限制。基金托管人必須要在調(diào)節(jié)前按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上通告。

3.2 基金申購(gòu)費(fèi)率

投資人在認(rèn)購(gòu)或賣(mài)出股票市場(chǎng)份額時(shí)，申贖代理商證券公司可以按照不得超過(guò)0.5%的要求扣除提成，其中包括證交所、登記機(jī)構(gòu)等收取各項(xiàng)費(fèi)用。

3.3 別的與認(rèn)購(gòu)有關(guān)的事宜

（一）認(rèn)購(gòu)與贖出的地方

投資人必須在申贖代理商券商公司經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所按申贖代理商證券公司給予的形式申請(qǐng)辦理基金認(rèn)購(gòu)和贖出。

基金托管人將于逐漸認(rèn)購(gòu)、贖出業(yè)務(wù)流程時(shí)在基金托管人網(wǎng)站公示申贖代理商券商公司名冊(cè)，同時(shí)可根據(jù)具體情況提升或者減少申贖代理商證券公司，并且在基金托管人網(wǎng)站公示。

（二）認(rèn)購(gòu)與贖出的基本原則

1、本基金選用市場(chǎng)份額認(rèn)購(gòu)和份額贖回的形式，即認(rèn)購(gòu)和贖出都以市場(chǎng)份額申請(qǐng)辦理；

2、本基金的認(rèn)購(gòu)溢價(jià)增資、贖出溢價(jià)增資包含組成證劵、現(xiàn)錢(qián)取代、現(xiàn)錢(qián)差值以及他對(duì)于價(jià)；

3、認(rèn)購(gòu)、贖出申請(qǐng)辦理提交后不可撤消；

4、申贖必須遵守《業(yè)務(wù)規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定；

5、申請(qǐng)辦理認(rèn)購(gòu)、贖出服務(wù)時(shí)，必須遵循基金份額持有人利益核心原則，保證投資人的合法權(quán)利不受損并獲得平等對(duì)待。

基金托管人可以從相關(guān)法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)于該標(biāo)準(zhǔn)作出調(diào)整?；鹜泄苋吮仨氁谛乱?guī)開(kāi)始實(shí)施前按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上通告。

（三）認(rèn)購(gòu)與贖出程序

1、認(rèn)購(gòu)和贖出申請(qǐng)方法

投資者應(yīng)該根據(jù)申贖代理商證券公司所規(guī)定的程序流程，在校園開(kāi)放日的實(shí)際業(yè)務(wù)查詢期限內(nèi)明確提出認(rèn)購(gòu)或贖出申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)本基金，須依據(jù)認(rèn)購(gòu)、贖出明細(xì)備齊認(rèn)購(gòu)溢價(jià)增資。投資人遞交贖出申報(bào)時(shí)，其務(wù)必有充足的基金認(rèn)購(gòu)賬戶余額和現(xiàn)錢(qián)。

2、認(rèn)購(gòu)和贖出申請(qǐng)辦理確認(rèn)

基金投資者認(rèn)購(gòu)、贖出申請(qǐng)辦理在審批當(dāng)天進(jìn)行核對(duì)。如投資人無(wú)法給予滿足條件的認(rèn)購(gòu)溢價(jià)增資，則認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)辦理不成功。如投資人所持有的滿足條件的基金認(rèn)購(gòu)過(guò)多或無(wú)法根據(jù)需求提前準(zhǔn)備全額的資金，或本基金投資組合內(nèi)不具有全額的滿足條件的贖出溢價(jià)增資，則贖出申請(qǐng)辦理不成功。

申贖代理商證券公司對(duì)認(rèn)購(gòu)、贖出辦理的審理并不等于該申請(qǐng)辦理一定成功，而僅供參考申贖代理商證券公司的確接受到該申請(qǐng)辦理。認(rèn)購(gòu)、贖出確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)論為標(biāo)準(zhǔn)。針對(duì)認(rèn)購(gòu)、贖出申請(qǐng)辦理確認(rèn)狀況，投資者需及時(shí)查看并妥當(dāng)履行合法權(quán)益。

投資人認(rèn)購(gòu)的基金認(rèn)購(gòu)當(dāng)天起可售出，投資人贖出得到的個(gè)股當(dāng)天起可售出。

3、認(rèn)購(gòu)和提現(xiàn)的清算交割與備案

本基金申贖全過(guò)程所涉及到的的基金認(rèn)購(gòu)、組成證劵、現(xiàn)錢(qián)取代、現(xiàn)錢(qián)差值以及他對(duì)于價(jià)的清算交割可用有關(guān)交易規(guī)則和參與多方協(xié)議以及時(shí)常修定的相關(guān)規(guī)定。

投資人T日認(rèn)購(gòu)?fù)瓿珊?，登記機(jī)構(gòu)在T日收盤(pán)后申請(qǐng)辦理上交所上市的成分股交割與基金份額的交收備案及其現(xiàn)錢(qián)取代的結(jié)算；在T+1日申請(qǐng)辦理現(xiàn)錢(qián)取代的交割與現(xiàn)錢(qián)差值的結(jié)算；在T+2日申請(qǐng)辦理現(xiàn)錢(qián)差值的交割，并把結(jié)論發(fā)給申贖代理商證券公司、基金托管人和基金管理人。

投資人T日贖出完成后，登記機(jī)構(gòu)在T日收盤(pán)后申請(qǐng)辦理上交所上市的成分股交割與基金份額的銷(xiāo)戶及其現(xiàn)錢(qián)取代的結(jié)算；在T+1日申請(qǐng)辦理現(xiàn)錢(qián)取代的交割及其現(xiàn)錢(qián)差值的結(jié)算；在T+2日申請(qǐng)辦理現(xiàn)錢(qián)差值的交割，并把結(jié)論發(fā)給申贖代理商證券公司、基金托管人和基金管理人。

假如登記機(jī)構(gòu)和基金托管人在清算交割的時(shí)候發(fā)現(xiàn)無(wú)法正常履行合同的情況，則根據(jù)有關(guān)交易規(guī)則和參與多方協(xié)議以及時(shí)常修定的相關(guān)規(guī)定予以處理。

登記機(jī)構(gòu)和基金托管人可以從相關(guān)法律法規(guī)允許的情況下，在不改變基金份額持有人本質(zhì)權(quán)益前提下，對(duì)認(rèn)購(gòu)和提現(xiàn)的程序執(zhí)行調(diào)節(jié)，并且于開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上予以公告。

（四）認(rèn)購(gòu)和贖出對(duì)價(jià)、花費(fèi)

1、認(rèn)購(gòu)溢價(jià)增資就是指投資人認(rèn)購(gòu)基金認(rèn)購(gòu)時(shí)要交貨的搭配證劵、現(xiàn)錢(qián)取代、現(xiàn)錢(qián)差值以及他對(duì)于價(jià)。贖出溢價(jià)增資就是指基金份額持有人賣(mài)出股票市場(chǎng)份額時(shí)，基金托管人應(yīng)交貨的搭配證劵、現(xiàn)錢(qián)取代、現(xiàn)錢(qián)差值以及他對(duì)于價(jià)。認(rèn)購(gòu)溢價(jià)增資、贖出溢價(jià)增資依據(jù)認(rèn)購(gòu)、贖出明細(xì)和投資者認(rèn)購(gòu)、贖出的基金認(rèn)購(gòu)金額明確；

2、T日的份額凈值當(dāng)天收盤(pán)后測(cè)算，并且在T+1日內(nèi)公示，計(jì)算公式計(jì)算日基金份額凈值除于計(jì)算日開(kāi)售在外面的基金份額總數(shù)。如遇，經(jīng)執(zhí)行適度程序流程，可以適當(dāng)延遲時(shí)間測(cè)算或公示；

3、認(rèn)購(gòu)、贖出明細(xì)由基金托管人編寫(xiě)。T日的認(rèn)購(gòu)、贖出明細(xì)在當(dāng)天上海交易所股市開(kāi)市前公示。

4 基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

本基金的申贖代理商證券公司（一級(jí)交易商）包含：

安信證券股份有限公司、德邦證券有限責(zé)任公司、東北地區(qū)證券股份有限公司、南海證券股份有限公司、吳國(guó)證券股份有限公司、防城港證券股份有限公司、光大銀行證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限責(zé)任公司、國(guó)金證券股份有限公司、國(guó)盛證券有限公司、國(guó)泰君安證券股份有限公司、國(guó)信證券股份有限公司、海通證券股份有限責(zé)任公司、華安證券股份有限公司、華創(chuàng)證券有限公司、華福證券有限公司、華金證券股份有限公司、華泰證券股份有限責(zé)任公司、華西醫(yī)院證券股份有限公司、江海證券有限責(zé)任公司、南京市證券股份有限公司、安全證券股份有限公司、上海證券有限公司、申萬(wàn)宏源西部證劵有限責(zé)任公司、申萬(wàn)宏源證券有限責(zé)任公司、湘財(cái)證券股份有限公司、興業(yè)銀行證券股份有限公司、萬(wàn)里長(zhǎng)城證券股份有限公司、招商合作證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券股份有限責(zé)任公司、我國(guó)中金財(cái)富證劵有限責(zé)任公司、博盛證券股份有限公司、中信建投證券有限責(zé)任公司、廣發(fā)證券（山東?。┯邢薰?、中信證券股份有限責(zé)任公司、廣發(fā)證券華南地區(qū)有限責(zé)任公司。

5 份額凈值公示/基金收益率公示的公布分配

在進(jìn)行申請(qǐng)辦理基金認(rèn)購(gòu)認(rèn)購(gòu)或是贖出后或基金認(rèn)購(gòu)掛牌交易后，基金托管人必須在不遲于每一個(gè)校園開(kāi)放日/交易日隔日，根據(jù)要求網(wǎng)址、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)網(wǎng)址或是服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)公布校園開(kāi)放日/交易日份額凈值及基金份額累計(jì)凈值。

基金托管人必須在不遲于上半年度和本年度最后一日的隔日，在指定網(wǎng)址公布上半年度和本年度最后一日的份額凈值及基金份額累計(jì)凈值。

本基金收益分配計(jì)劃方案由基金托管人擬訂，然后由基金管理人核查，按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒體公示。

6 別的必須提醒的事宜

本公告只對(duì)本基金對(duì)外開(kāi)放平時(shí)認(rèn)購(gòu)、贖出業(yè)務(wù)相關(guān)事項(xiàng)給予表明。投資人欲了解本基金的具體情況，請(qǐng)完整閱讀文章《華泰柏瑞中證中央企業(yè)紅利交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同》和《華泰柏瑞中證中央企業(yè)紅利交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》。

投資人亦可登陸本基金托管人網(wǎng)址（www.huatai-pb.com）或撥通本基金托管人的全國(guó)統(tǒng)一客戶服務(wù)熱線 400-888-0001（免長(zhǎng)途費(fèi)），021-38784638 資詢相關(guān)的事宜。

風(fēng)險(xiǎn)防范：基金托管人按照盡職盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)信用原則、慎重勤懇的原則管理和應(yīng)用基金資產(chǎn)，但不確保股票基金一定贏利，也不會(huì)確保最少盈利。創(chuàng)業(yè)有風(fēng)險(xiǎn)，煩請(qǐng)投資人在股權(quán)投資基金前仔細(xì)閱讀《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》、《產(chǎn)品資料概要》等股票基金法律條文，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受度找到適合自己的資管產(chǎn)品。

華泰柏瑞基金管理有限公司

2023年5月25日