本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

● 贖出備案日：2023年6月15日

● 贖出價(jià)錢：100.375元/張（債券面值加本期應(yīng)收利息）

● 贖出款派發(fā)日：2023年6月16日

● 最終買賣日：2023年6月12日

截止到2023年5月24日收盤后，間距6月12日（“當(dāng)代可轉(zhuǎn)債”最終買賣日）僅存13個(gè)交易日，6月12日為“當(dāng)代可轉(zhuǎn)債”最后一個(gè)買賣日。

● 最終股權(quán)轉(zhuǎn)讓日：2023年6月15日

截止到2023年5月24日收盤后，間距6月15日（“當(dāng)代可轉(zhuǎn)債”最終股權(quán)轉(zhuǎn)讓日）僅存16個(gè)交易日，6月15日為“當(dāng)代可轉(zhuǎn)債”最后一個(gè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓日。

● 此次強(qiáng)制贖回結(jié)束后，“當(dāng)代可轉(zhuǎn)債”將自2023年6月16日起在上海交易所掛牌。

● 投資人持有的“當(dāng)代可轉(zhuǎn)債”除在指定期限內(nèi)根據(jù)二級(jí)市場再次買賣或依照9.51元/股的轉(zhuǎn)股價(jià)格開展股權(quán)轉(zhuǎn)讓外，只能選擇用票面價(jià)值加本期應(yīng)收利息（即100.375元/張）被強(qiáng)贖。若被強(qiáng)贖，將面臨比較大投資損失。

● 特提示“當(dāng)代可轉(zhuǎn)債”持有者留意在時(shí)限內(nèi)股權(quán)轉(zhuǎn)讓或售出。

上?，F(xiàn)代制藥有限責(zé)任公司（下稱企業(yè)）個(gè)股自2023年4月13日至2023年5月8日，持續(xù)15個(gè)交易日的收盤價(jià)格不少于“當(dāng)代可轉(zhuǎn)債”本期轉(zhuǎn)股價(jià)格（9.51元/股）的130%（即12.363元/股），結(jié)合公司《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（下稱《募集說明書》）的承諾，已開啟“當(dāng)代可轉(zhuǎn)債”的是標(biāo)準(zhǔn)贖回條款。

公司在2023年5月8日舉辦第八屆股東會(huì)第五次大會(huì)，審議通過了《關(guān)于提前贖回“現(xiàn)代轉(zhuǎn)債”的議案》，確定履行“當(dāng)代可轉(zhuǎn)債”的強(qiáng)制贖回權(quán)，對(duì)贖出備案日在冊(cè)的“當(dāng)代可轉(zhuǎn)債”依照債券面值加本期應(yīng)收利息的價(jià)錢所有贖出。與此同時(shí)，股東會(huì)受權(quán)高管申請(qǐng)辦理后面“當(dāng)代可轉(zhuǎn)債”贖出的所有事項(xiàng)，包含但是不限于明確此次贖出備案日、贖出程序流程、價(jià)錢、支付方式及方式等相關(guān)事宜。公司在2023年5月9日公布了《關(guān)于提前贖回“現(xiàn)代轉(zhuǎn)債”的公告》（公示序號(hào)：2023-037）。

現(xiàn)根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》與公司《募集說明書》的相關(guān)條文，就贖出相關(guān)事項(xiàng)向全體“當(dāng)代可轉(zhuǎn)債”持有者公告如下：

一、此次可轉(zhuǎn)換公司債券提早贖回條款

依據(jù)《募集說明書》協(xié)議條款的相關(guān)規(guī)定，“當(dāng)代可轉(zhuǎn)債”如果有條件贖回條款如下所示：

轉(zhuǎn)股期內(nèi)，當(dāng)以下二種情況的任意一種出現(xiàn)的時(shí)候，企業(yè)有權(quán)利確定依照債券面值加本期應(yīng)收利息的價(jià)錢贖出或者部分未股權(quán)轉(zhuǎn)讓的可轉(zhuǎn)換公司債券（通稱可轉(zhuǎn)換債券）：

①在轉(zhuǎn)股期內(nèi)，倘若企業(yè)股票在任何持續(xù)30個(gè)交易日中最少15個(gè)交易日的收盤價(jià)不少于本期轉(zhuǎn)股價(jià)格的130%（含130%）；

②當(dāng)本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券未股權(quán)轉(zhuǎn)讓額度不夠3,000萬余元時(shí)。

本期應(yīng)收利息的計(jì)算公式：IA＝B×i×t/365

IA：指本期應(yīng)收利息；

B：指本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券持有者所持有的可轉(zhuǎn)換債券票上總額；

i：指可轉(zhuǎn)換債券當(dāng)初息票率；

t：指計(jì)息天數(shù)，也就是從上一個(gè)還息日起至本計(jì)算利息本年度贖出日止的具體日歷日數(shù)（算頭算不上尾）。

如在上述情況30個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生了轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)節(jié)的情況，即在調(diào)節(jié)前買賣日按調(diào)節(jié)前轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)格測算，變更后的買賣日按變更后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)格測算。

二、此次可轉(zhuǎn)換公司債券贖出的相關(guān)事項(xiàng)

（一）贖出標(biāo)準(zhǔn)取得的成就狀況

企業(yè)股票自2023年4月13日至2023年5月8日，持續(xù)15個(gè)交易日的收盤價(jià)格不少于“當(dāng)代可轉(zhuǎn)債”本期轉(zhuǎn)股價(jià)格的130%，已達(dá)到“當(dāng)代可轉(zhuǎn)債”的是標(biāo)準(zhǔn)贖回條款。

（二）贖出備案日

此次贖出備案日為2023年6月15日，贖出對(duì)象是2023年6月15日收盤后在我國證劵登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（下稱中登上海分公司）在冊(cè)的“當(dāng)代可轉(zhuǎn)債”的所有持有者。

（三）贖出價(jià)錢

結(jié)合公司《募集說明書》中有關(guān)強(qiáng)制贖回的承諾，此次贖出價(jià)格是“當(dāng)代可轉(zhuǎn)債”顏值加本期應(yīng)收利息，即100.375元/張。

本期應(yīng)收利息的計(jì)算公式：IA=B×i×t/365

IA：指本期應(yīng)收利息；

B：指本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券持有者所持有的可轉(zhuǎn)換公司債券票上總額；

i：指可轉(zhuǎn)換公司債券當(dāng)初適用息票率，為1.8%；

t：指計(jì)息天數(shù)，也就是從上一個(gè)還息日（2023年4月1日）起至本計(jì)算利息本年度贖出日（2023年6月16日）止的具體日歷日數(shù)（算頭算不上尾），共76天。

每一張債卷本期應(yīng)收利息：IA=B×i×t/365=100×1.80%×76/365=0.375元；

贖出價(jià)錢=顏值+本期應(yīng)收利息=100+0.375=100.375元/張。

（四）有關(guān)可轉(zhuǎn)換公司債券利息所得稅的解釋

1、依據(jù)《中華人民共和國個(gè)人所得稅法》及其其他一些稅收法律和文件信息要求，今天可轉(zhuǎn)換債券本人（包含證券基金）債卷持有人應(yīng)交納債券利息個(gè)稅，繳稅稅率為利息額的20%。即“當(dāng)代可轉(zhuǎn)債”贖出總金額100.375元/張（稅前工資），具體發(fā)放贖出總金額100.30元/張（稅后工資）。依據(jù)《國家稅務(wù)總局關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)債券利息個(gè)人所得稅代扣代繳工作的通知》（國稅發(fā)[2003]612號(hào)）要求，今天債券利息個(gè)稅統(tǒng)一由相關(guān)還息營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向債券投資者付利息時(shí)承擔(dān)代收代繳，就近進(jìn)庫。

2、依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)所得稅法》及其其他一些稅收法律和文件信息要求，針對(duì)擁有可轉(zhuǎn)換債券的法人企業(yè)，其債卷利息所得稅自主交納，具體發(fā)放贖出總金額100.375元/張（價(jià)稅合計(jì)）。

3、依據(jù)2021年11月26日，國家財(cái)政部、國家稅務(wù)總局公布《關(guān)于延續(xù)境外機(jī)構(gòu)投資境內(nèi)債券市場企業(yè)所得稅、增值稅政策的公告》（國家財(cái)政部國家稅務(wù)總局公示2021年34號(hào)），自2021年11月7日至2025年12月31日，對(duì)境外企業(yè)項(xiàng)目投資地區(qū)證券市場所取得的債券利息收入暫免征繳所得稅和增值稅。企業(yè)按稅前工資兌息額度發(fā)放貸款利息，即發(fā)放贖出總金額100.375元/張。

（五）贖出程序流程

公司將在贖回期結(jié)束之前按照規(guī)定公布“當(dāng)代可轉(zhuǎn)債”贖出提示性公告，通告“當(dāng)代可轉(zhuǎn)債”持有者相關(guān)此次贖出的各種事宜。

公司決定實(shí)行所有贖出時(shí)，在贖出備案日次一買賣日（2023年6月16日）起凡是在中登上海分公司在冊(cè)的“當(dāng)代可轉(zhuǎn)債”把全部凍結(jié)。

企業(yè)在此次贖出完成后，將于證監(jiān)會(huì)特定新聞中公示此次贖出過程和結(jié)果此次贖出對(duì)企業(yè)的危害。

（六）贖出款派發(fā)日：2023年6月16日

企業(yè)將授權(quán)委托中登上海分公司利用其資金結(jié)算系統(tǒng)軟件向贖出日在冊(cè)并且在上海交易所各理事單位辦了指定交易的持有者發(fā)放贖出款，與此同時(shí)減記持有者對(duì)應(yīng)的“當(dāng)代可轉(zhuǎn)債”金額。已申請(qǐng)全方位指定交易的投資人可在派發(fā)日則在指定證券公司領(lǐng)到贖出款，未辦指定交易的投資人贖出款暫由中登上海分公司存放，待申請(qǐng)辦理指定交易之后再進(jìn)行發(fā)放。

（七）交易股權(quán)轉(zhuǎn)讓

2023年6月12日收盤前，“當(dāng)代可轉(zhuǎn)債”持有者可以通過二級(jí)市場再次買賣或依照9.51元/股的轉(zhuǎn)股價(jià)格開展股權(quán)轉(zhuǎn)讓；贖出資產(chǎn)派發(fā)日前第3個(gè)交易日（2023年6月13日）起，“當(dāng)代可轉(zhuǎn)債”將終止交易；2023年6月13日起止贖出備案日（2023年6月15日）收盤前，“當(dāng)代可轉(zhuǎn)債”持有者仍可以按照9.51元/股的轉(zhuǎn)股價(jià)格開展股權(quán)轉(zhuǎn)讓；贖出備案日（2023年6月15日）收盤后，未執(zhí)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的“當(dāng)代可轉(zhuǎn)債”將終止股權(quán)轉(zhuǎn)讓。

（八）掛牌

自2023年6月16日起，企業(yè)的“當(dāng)代可轉(zhuǎn)債”將于上海交易所掛牌。

三、風(fēng)險(xiǎn)防范

1、截止到2023年5月24日收盤后，間距6月12日（“當(dāng)代可轉(zhuǎn)債”最終買賣日）僅存13個(gè)交易日，6月12日為“當(dāng)代可轉(zhuǎn)債”最后一個(gè)買賣日。

截止到2023年5月24日收盤后，間距6月15日（“當(dāng)代可轉(zhuǎn)債”最終股權(quán)轉(zhuǎn)讓日）僅存16個(gè)交易日，6月15日為“當(dāng)代可轉(zhuǎn)債”最后一個(gè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓日。

2、投資人所持有的“當(dāng)代可轉(zhuǎn)債”存有被質(zhì)押貸款或凍結(jié)的，最好在終止交易日前撤押或凍潔，以免發(fā)生因?yàn)闊o法股權(quán)轉(zhuǎn)讓所以被強(qiáng)贖的情況。

3、贖出備案日（2023年6月15日）收盤后，未執(zhí)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的“當(dāng)代可轉(zhuǎn)債”把全部凍潔，終止交易和股權(quán)轉(zhuǎn)讓，將根據(jù)100.375元/張（稅前工資）的價(jià)錢被強(qiáng)贖。此次贖出結(jié)束后，“當(dāng)代可轉(zhuǎn)債”將于上海交易所掛牌。

4、因現(xiàn)階段“當(dāng)代可轉(zhuǎn)債”二級(jí)市場價(jià)格（2023年5月24日收盤價(jià)格為125.936元/張）與贖出價(jià)錢（100.375元/張）差異很大，投資人如未能及時(shí)股權(quán)轉(zhuǎn)讓或售出，將面臨比較大投資損失。

特提示“當(dāng)代可轉(zhuǎn)債”持有者留意在時(shí)限內(nèi)股權(quán)轉(zhuǎn)讓或售出。

四、聯(lián)系電話

熱線電話：021-52372865

電子郵件：xd_zhengquanban@sinopharm.com

特此公告。

上海現(xiàn)代制藥有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年5月25日